何為民 陳妙娜 張力

摘? ?要： 獨立學院是我國特有的、在特定時期為普及高等教育應運而生的產(chǎn)物，作為改革開放后新型的辦學方式，對改善高等院校資源匱乏、提升高等教育普及率和增加高中畢業(yè)生進入本科院校學習機會起到了積極的促進作用。獨立學院主要由社會資本投入建設，基本上屬民辦高校性質(zhì)，其發(fā)展時間較短，經(jīng)驗不足，尤其師資隊伍科研能力相對較弱。如何提高獨立院校教師的科研能力，已成為我國高等教育中一個亟待解決的重要問題。科研能力的培養(yǎng)非一朝一夕之事，而跨學科與建立科研機構(gòu)是解決教師科研能力，尤其是年輕教師科研能力的重要手段。

關鍵詞： 民辦高校; 教師; 科研能力; 育成

中圖分類號： G644? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：? A? ? ? ? ? ? ?DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2020.03.022

Research on the Cultivation of Teachers Scientific Research Ability in

Private Colleges and Universities Under the Synergetic Effect

—— Take C College as an Example

HE Wei-min ， CHEN Miao-na ， ZHANG Li

（Guangdong Ocean University， Zhanjiang 524094， China）

Abstract： The independent colleges are unique products of popularizing higher education in a specific period in China. As a new way of running a school after the reform and opening up， it has played a positive role in improving the scarcity of resources in colleges and universities， promoting the general rate of higher education， and increasing the opportunities for learning in undergraduate colleges and universities. Independent colleges are mainly invested by social capital， which belong to private colleges and universities. Their development is relatively short and they have insufficient experience， especially the scientific research ability of teachers is relatively weak. How to improve the scientific research ability of teachers in independent colleges and universities has become an important problem in Chinas higher education. The cultivation of scientific research ability remains to be solved. Interdisciplinary research and the establishment of scientific research institutions play an important role in solving the problem of teachers scientific research ability， especially promoting young teachers scientific research ability.

Key words： private colleges and universities; teachers; scientific research ability; cultivation

一、引言

獨立學院是我國特有的、在特定時期為普及高等教育應運而生的產(chǎn)物。獨立學院作為我國改革開放后新型的辦學方式，起到了對當時高等院校資源匱乏狀況較大改進作用，增加了高中畢業(yè)生進入本科院校學習機會。經(jīng)過一段時間無序發(fā)展，也出現(xiàn)了很多問題。因此，教育部發(fā)布了《關于規(guī)范并加強普通高校以新的機制和模式試辦獨立學院管理的若干意見》（教發(fā)[2003]8號），獨立學院從體制上，最終必須要脫離母體院校，轉(zhuǎn)設成為民辦院校。也就是說所有獨立院校最終還是要歸入到民辦高校的隊伍中①。

目前，我國民辦高校有750所（含獨立學院265所，成人高校1所）。[1]相對于我國人口規(guī)模而言，高等教育資源的現(xiàn)狀仍顯不足。與發(fā)達國家相比，我國現(xiàn)有獨立學院的發(fā)展模式較為特殊，但從其性質(zhì)而言與美國的學院（College），也就是只培養(yǎng)四年制本科生的學校相近。而大學（University）作為較高階段的學府，不僅培養(yǎng)本科生，更重要的是培養(yǎng)碩士生與博士生。美國目前民辦本科院校（不含碩士生、博士生）院校有1000所[2]，雖然面臨較大的經(jīng)營問題，如何發(fā)展也是這類高校的重要課題。美國人口為3.30億，我國有近14億人口，單從人口規(guī)模上直觀比較，我國的學院（本科為主）仍然還有很大的發(fā)展空間。

我國的獨立學院多數(shù)為母體院校和社會資本共同出資辦學，多數(shù)為民間資本注入下建設而成。我國本科院校專任教師人數(shù)為1，174，334人，獨立院校為123，958人，占全國本科教師數(shù)量的10.56%。民辦院校若謀求長久發(fā)展，須按照自身的特點對學院發(fā)展定位制定相應的教師隊伍建設體制、設計適應學生特點的人才培養(yǎng)方案。由于這類院校都是新成長起來的高等教育機構(gòu)，因而其影響力較小，多數(shù)學生是為了能夠獲得本科學歷但未能考入公辦院校才進入到獨立院校學習。因此，我們可以從現(xiàn)象上判斷這類院校相對于公辦院校而言其軟實力較弱，還未形成影響力。這與美國等發(fā)達國家私立大學區(qū)別明顯。當前獨立學院也只有排在全國前十位的院校畢業(yè)生才有較好的認同感，這也是獨立學院較為尷尬的現(xiàn)象。

C學院是廣東省較早開設的教育機構(gòu)，迄今成立已20年。真正具有本科學位授予能力是在2006年。因此，作為本科院校而言，還是一個非常新的學院。其科研能力也就可見一斑。筆者希望通過對該學院科研能力進行分析，對教師隊伍科研能力的現(xiàn)狀、能力潛質(zhì)以及未來發(fā)展方向進行論證，還希望通過這樣一個案例，對所有民辦高校發(fā)展中科研方面存在的問題、改進的方法以及如何展開，進行有效論證，并得到一個較為可行的推廣方法。

二、獨立學院教師的科研現(xiàn)狀及存在問題

民辦院校的科研能力較弱，多數(shù)獨立學院自身管理體系中對科研重視程度較低。學院自身資本投入方多數(shù)希望投資獲得較高回報，因而在一些軟件方面，特別是對教師隊伍科研經(jīng)費的支持上不愿意增加投資。

我國知網(wǎng)（CNKI）收錄學術期刊8，593種（其中國內(nèi)6700多種）①，是一個較為龐大的數(shù)據(jù)庫。筆者用“民辦院?？蒲小标P鍵詞進行檢索時，有89條信息結(jié)果，其中真正涉及民辦院?？蒲袪顩r的論文數(shù)量僅為15篇;而“獨立學院科研”為關鍵詞的檢索結(jié)果為223條，相對較多。這也更加說明我國民辦高校在科研發(fā)展方面更加薄弱。獨立學院尚有母體學校的光環(huán)，在成果發(fā)表方面有一定的優(yōu)勢。

這類研究成果的主要觀點是：首先，指出科研資助、外出交流機會、科研培訓以及調(diào)研機會都非常少。這在各個獨立學院是普遍現(xiàn)象，而很多年輕老師雖然是研究生畢業(yè)，有一定的科研能力，但由于民辦院校教師課程較多，有較多的繁雜事務沒有精力和時間從事科研活動。其次，教師隊伍結(jié)構(gòu)主要是退休返聘和年輕的教師，中堅力量極度缺乏。這在客觀上造成缺乏能夠帶領年輕老師開展科研活動的領軍人才。甚至有些獨立學院還在淡化科研發(fā)展，有的民辦院校甚至認為科研對教學會產(chǎn)生負面影響。原因是某位教師科研能力強，而教學不受歡迎就是例證。再次，在課題申報過程中，幾乎沒有只開放給獨立學院申報的項目，需要與“211”、“985”、“雙一流”院校開展競爭，同時學院的科研管理機制也較為落后，導致無法獲得科研經(jīng)費的支持。[3][4][5][6]

以上這些問題，在一些研究成果中有所反映，雖然公開發(fā)表已經(jīng)近10年，但當時指出的問題現(xiàn)在仍然普遍存在。這也是近些年獨立學院在軟實力方面發(fā)展不顯著，教師隊伍科研能力薄弱的主要根源。同時，從科研成果分類上看，多數(shù)都集中在學科建設方面的教改上，專業(yè)論文較少。[7]

獨立學院未來的發(fā)展要求必須加強軟實力建設，這也是獨立學院品牌戰(zhàn)略發(fā)展的重點。所謂品牌戰(zhàn)略就是“大學在長期發(fā)展過程中所形成的關于這所大學的辦學水平、科研水平、學科建設、教學質(zhì)量等在人們心目中形成的知名度和美譽度”。[8]可見，科研水平是學院發(fā)展最重要因素之一。而現(xiàn)階段獨立學院科研狀況面臨發(fā)展瓶頸，如其相關研究成果很少能夠在高質(zhì)量、影響因子較大的期刊上發(fā)表，這也從一個側(cè)面說明獨立學院科研能力的培養(yǎng)，在學術界尚未得到廣泛關注，甚至在“學術鏈”上處在鄙視鏈這樣的底端②。因而獨立學院教師隊伍穩(wěn)定性受到極大影響，年輕教師對獨立學院的認同感下降。

獨立學院在人才培養(yǎng)方面也存在著較大誤區(qū)。目前主要培養(yǎng)應用型人才，因而在師資隊伍方面也要求以培養(yǎng)實用型人才為主。對于其中部分高考失利的學生來講，進入獨立學院并不甘心，希望能通過考研這條途徑改變自己，但研究生人才培養(yǎng)方面幾乎沒有多少投入。

根據(jù)圖1我們了解到，C學院教師入職、離職率都比較高。該院從2006年專升本以來，從2008-2009學年的88名教師，在不到10年的時間里已經(jīng)增長到2017-2018學年的457名，專任教師人數(shù)增加了5倍，基本具備了適應現(xiàn)有招生規(guī)模的教師隊伍。從2013-2014、2015-2016學年數(shù)據(jù)來看，離職率高，而入職率卻較往年減少。教師的離職在很多層面上更重視自己職業(yè)生涯設計，特別是一些青年教師離職，多數(shù)是應聘到學校聲望高于本校的院校，而少數(shù)教師是因為考上博士的原因。這些離職教師對學院的認同感較低，一到任就希望稍微積累一些教學經(jīng)驗后就另謀出路，使師資隊伍穩(wěn)定性較差，隊伍建設處在非良性循環(huán)狀態(tài)中。[9]

C學院教師結(jié)構(gòu)同樣是老青兩端年齡的教師居多數(shù)。所謂“老”，是退休后返聘回該校的教授。這個群體的教師從自身發(fā)展來看，已經(jīng)沒有了職業(yè)規(guī)劃的科研壓力，除了個別教授外，其余多數(shù)僅僅把工作集中在教學方面。隨著知識更新周期的加快，這些教授很少把最新知識融入到教學中，學生對新知識的渴求無法得到滿足，教學效果不太明顯。目前C學院已經(jīng)深刻認識到這些問題，在師資隊伍培養(yǎng)方面進行了調(diào)整，并積極采取好的政策吸引具有較強科研能力的人才。同時，在教師工作量的核定標準上也正在進行調(diào)整，增加教師隊伍規(guī)模，適當減少教師教學任務，騰出時間開展科研活動。

三、獨立院校教師科研型人才潛質(zhì)分析

在過去獨立學院科研發(fā)展研究的成果中，一些改進方法、措施或者思路，都停留在表面的“提高思想意識、提高科研投入”等方面，并未真正提出獨立學院科研能力培養(yǎng)方面真正切實有效的方法。這主要是在對問題進行研究時，并未認真細致地思考;或者是沒有深挖問題根源，使得原本不多的民辦院?？蒲心芰ε囵B(yǎng)的研究成果，在改進思路方面相互借鑒（或者是思路“抄襲”），無實際解決問題所致。

目前獨立學院在辦學過程中，仍然以教學為主。這個方向無可厚非，但從本科院校今后發(fā)展趨勢看，前景并不樂觀。根據(jù)杭州電子科技大學中國科教評價研究院在2018年11月發(fā)布的《2018中國民辦本科院校及獨立學院科研競爭力評價報告》（以下略稱《報告》）來看，目前獨立學院的科研能力似乎得到較大提高?！秷蟾妗肥呛贾蓦娮涌萍即髮W、中國科教評價研究院湯建民利用現(xiàn)有公開數(shù)據(jù)對獨立學院科研能力開展的數(shù)據(jù)分析。為了“最大限度的客觀性、公平性”，采用了2016-2018年不同年度、不同權(quán)重的方法，開展動態(tài)分析，其結(jié)論是“獨立學院目前整體的科研實力仍然十分薄弱”[10]?！秷蟾妗穼ⅹ毩W院科研競爭力進行了排名，共分設8個等級，最高等級為A+，最低等級為E。目前尚不清楚C學院在什么等級上，但B級以上（52所院校）四個等級當中沒有C學院（C學院的科研能力不言而喻）。有的學者認為該《報告》僅就獨立學院論文數(shù)據(jù)分析，并沒有加入科研經(jīng)費等方面的因素，這個結(jié)論未必反映了真是水平。[11]

無論上述結(jié)論如何，目前獨立學院整體科研能力低下是不爭的實事。從C學院近今年發(fā)表論文數(shù)量上來看，2006年升本成功時論文數(shù)量僅為4篇，而2019年的預測值為328篇，累計1817篇，雖然成果增加較多，但根據(jù)C學院專任教師人數(shù)的算數(shù)平均值看，每人每年不到1篇。

從表1、表2、表3可以看出，論文發(fā)表篇數(shù)雖然呈現(xiàn)增長趨勢，但有影響力的核心期刊論文①則較少。2019年論文數(shù)量顯著增加的原因是教師職稱評定權(quán)力下放到學院所致，教師看到了希望，對發(fā)表論文更加積極。課題數(shù)量主要集中在市廳級課題上（這一級別的課題對評中級職稱有用），且其中一些課題是自籌經(jīng)費。省級課題極少，更不要說國家級課題了?？梢酝茢噙@些課題獲取的主要目的是評職稱，而真正為了科學研究的項目較少。

根據(jù)圖2所示，C學院論文主題最多的是獨立學院方面，累積75篇;其次為企業(yè)管理59篇;最少的應用型人才培養(yǎng)10篇，且主要以哲學社科類為主;熱帶林論文11篇，專業(yè)成果的稀少，導致C學院在獨立學院中未形成影響力。

C學院近年在人才引進方面雖然加大了投入，但目前尚未看到效果。一些較為穩(wěn)定的專任教師，隨著學院工作時間的積累，教學工作從熟悉到熟練，自身對于知識更新、職業(yè)規(guī)劃的需要逐漸強烈，積極開展科研活動的意愿逐漸增強。同時，教師年輕化雖會導致經(jīng)驗缺乏，但在學習與創(chuàng)新，包括新科技手段的使用方面能力較強。關鍵是能否給這些年輕教師承擔科研的機會。

一所高等院?？蒲心芰Φ陌l(fā)展，是否有領軍人才顯得尤為重要，但大量引進也不具有現(xiàn)實性。因而筆者認為應當成立科研機構(gòu)，將較少的科研帶頭人集中起來，整合科研力量帶動年輕教師開展科研活動。將所有科研帶頭人的資源進行整合，在學院中營造學術氛圍。利用退休教授在課題申報及成果發(fā)表方面的資源和經(jīng)驗，使課題申報和成果發(fā)表提高命中率。

充分利用教育廳（教育部）給予民辦院校教師進入高水平高校訪學機會，使年輕教師與指導教授能夠認真學習如何開展科研活動，并提高自身的科研能力，回來后具備能夠帶動一個團隊開展科研工作的能力。

四、民辦高校設立科研機構(gòu)的溢出效應

眾所周知所謂溢出效應通常是指活動不僅收到預期效果，甚至對外部產(chǎn)生影響。筆者認為科研成果在對個人科研能力提高的同時，也增強了學校的軟實力，還對提高學校教學水平起到了反哺效應。教師個人進行研究與獨立學院成立科研機構(gòu)開展共同研究，其結(jié)果一定不同?？蒲袡C構(gòu)的成立，不僅對科研人員培養(yǎng)起到了較好的促進作用，對現(xiàn)有資源進行整合，使年輕教師在科研活動上有歸屬感，其成果互享也是青年教師科研能力的有效補充。

現(xiàn)階段知識更新的周期越來越迅速。人類史上知識更新周期由200多年前的90年，直至今日的2-3年，已經(jīng)讓從事教學職業(yè)的人們不能停止學習的腳步。如果不從事科研，在教學當中很容易將曾經(jīng)學習過的、或許已被部分否定的知識拿到課堂當中，使得學生獲取的知識出現(xiàn)滯后現(xiàn)象;同時，由于一些基礎研究不能認真完成，一些年輕教師理論素養(yǎng)就難以得到較大提高。

如美國斯坦福大學是一所私立大學，通過成立科研機構(gòu)，促進了科研能力的提高，并不斷增強跨學科研究的合作。其中最成功的例子就是斯坦福大學生物學交叉研究中心（Bio-X）。這些科研機構(gòu)定期組織講座、座談會、研討會。由于科研能力非常強，該校成為世界排名第二的最成功的私立大學之一。[1]

近年我國獨立學院在科研能力方面也做了較大努力，但校內(nèi)成立科研機構(gòu)的為數(shù)不多。科研機構(gòu)對于學院未來成長性而言是及其重要且不可或缺的。下面是筆者對這一戰(zhàn)略進行的簡單分析。獨立學院成立科研機構(gòu)的戰(zhàn)略意義筆者用簡單的矩陣表示，并對提高科研能力的重要作用加以說明。教師開展科研活動時，目前多數(shù)情況下都是個人主觀上對某個與自己專業(yè)相關的方向開展研究，缺乏系統(tǒng)性。他們象征性地找一些身邊同事或同學等，組建一個實際上并不存在的團隊，獨自開展研究活動。成立科研機構(gòu)后，進入到科研機構(gòu)的教師將與其他教師，甚至是跨學科教師組織在一起，事實上形成了一個有效的研究團隊。通過團隊的力量，在研究過程中相互幫助、相互指出問題所在、根據(jù)不同課題之間的相互關聯(lián)性，形成全方位研究，且個人研究的獨立性不被破壞。在團隊的合作下，無論在觀點和創(chuàng)新方面都會得到有效的提高。

如表4所示，假設a代表成果數(shù)量，n代表研究人員（a>1，n>1），其中著作a-代表一個人沒有較強的訓練和系統(tǒng)的研究過程，很難完成一個完整的獨著成果。這樣我們可以清楚地看到，在科研機構(gòu)合作下，每個教師通過相互參與到課題研究中，也能完成單部著作的撰寫，成果數(shù)量將成倍增長。由于科研機構(gòu)對成果集中管理，在申請相關課題時，從研究能力以及研究成果方面，都較單獨申請（或者是臨時團隊）更有說服力。

圖3中我們看到，C學院成立科研機構(gòu)后論文數(shù)量得到較大增長。增長量不是非常顯著的原因在于該機構(gòu)多數(shù)時間是在下設的一個二級學院中運行，很難被其他二級學院認可。因此不同專業(yè)協(xié)同發(fā)展，是今后獨立學院發(fā)展中非常重要的方法。我們從C學院科研中心2019年成果數(shù)量上看，較能說明問題。該中心目前有校內(nèi)教師（研究人員）42名，國內(nèi)外知名學校聘用教授8名，共發(fā)表論文30篇，著作2部，SSCI論文1篇，召開國際研討會一次，參加高水平的國際、國內(nèi)會議3次，在會議上發(fā)表論文，并受到關注。對于C學院的科研能力提升起到較為有效的促進作用。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)中國知網(wǎng)“計量可視化分析—檢索結(jié)果”對C學院的統(tǒng)計結(jié)果，筆者制作。（https：//kns.cnki.net/kns/Visualization/VisualCenter.aspx）

如果沒有科研機構(gòu)作為一個平臺，沒有科研人員的共同努力，科研能力提高則呈現(xiàn)非規(guī)模化，研究方向也是散發(fā)式，很難將成果集聚起來，較短期形成較強的科研實力，并產(chǎn)生一定的影響?？蒲袡C構(gòu)成立后通過召開學術會議，開拓年輕教師的學術視野，創(chuàng)造與國內(nèi)外學者交流機會。與到會專家的交流，一些新的想法就會應運而生。有了科研機構(gòu)，進入到科研機構(gòu)的教師在職責上也多了一項工作（非硬性），但在研究過程中有了認同和歸屬感。特別是教師還兼任研究人員，科研將成為他們工作的一部分。

科研機構(gòu)在運營過程中，與企業(yè)展開合作，也是民辦科研機構(gòu)的一個發(fā)展方向?？蒲袡C構(gòu)以所在地方為中心，對當?shù)亟?jīng)濟建設、社會發(fā)展、人民總體素質(zhì)提高意義非凡。對于學院而言，服務于地方，是一所民辦院校的要務和原則，也是其溢出效應的表現(xiàn)。

筆者制作。

圖4是C學院作為獨立學院成立科研機構(gòu)的運營體制。研究中心通過與二級學院、科技處等相關部門的配合，實現(xiàn)了在資源調(diào)配、科研人員隊伍方面的共享，并開展科研活動。中心不定期舉辦研討會，研究人員在會上發(fā)表研究思路，最終形成科研成果。由于成果不斷增加，在地方也有了一定的知名度，上述發(fā)展原則得到地方政府及企業(yè)的認可后，成果轉(zhuǎn)化將變得更加容易。通過上述策略，學院內(nèi)涵式增長將得到有效促進，科研機構(gòu)成立時原有的效應得到進一步擴大，最終成為學院軟實力提升的有效手段。

通過上述分析筆者發(fā)現(xiàn)，對于獨立學院而言，其自身的科研資源和投入都非常有限，如何將有限的資源充分利用，經(jīng)過統(tǒng)籌后得到更大發(fā)揮，則是獨立學院需要認真思考的一個重要問題。大學發(fā)展至今，所有事例都告訴我們，學校如果想得到更長遠發(fā)展，一定要從軟實力入手，加大投入力度，才能樹立百年老校，才能有較強的競爭力。目前，政府和一些公辦科研機構(gòu)對于民辦院校的科研能力持懷疑態(tài)度是一個不爭的實事，課題申報時的審核專家也是體制內(nèi)相關機構(gòu)的學者，潛意識里對民辦院校教師申請課題時審核也就更加嚴格，通過率較低。獨立學院科研經(jīng)費申請?zhí)幵诜浅２焕沫h(huán)境中，所以成果難以展現(xiàn)。使得學院領導以及投資方對難以產(chǎn)生效益的領域更加不重視，在這種惡性循環(huán)下，獨立學院科研能力沒有提高，反而越來越弱。獨立學院在這種科研能力信用度較低的情況下，如何調(diào)配現(xiàn)有資源，并得到充分發(fā)揮，則是獨立學院面臨的最大難題。因此，筆者中心觀點就是希望獨立學院自身的科研機構(gòu)要發(fā)揮作用，協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，真正做到集中人才資源開展研究，提高成果轉(zhuǎn)化率，擴大影響，在形成科研協(xié)同發(fā)展的良性循環(huán)中，最終得到社會認可。

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[責任編輯、校對：楊栓保]