薛賀香 蔡哲

摘要：產(chǎn)業(yè)集聚是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的重要途徑，在集聚區(qū)建設(shè)過(guò)程中，是突出各產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚還是強(qiáng)調(diào)多種產(chǎn)業(yè)的共同推進(jìn)成為核心問(wèn)題之一?，F(xiàn)通過(guò)建立產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，認(rèn)為河南省產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚和相關(guān)多樣化集聚對(duì)于提高河南省區(qū)域創(chuàng)新均具有一定的促進(jìn)作用，而無(wú)關(guān)多樣化集聚的促進(jìn)作用則不顯著。據(jù)此給出相應(yīng)的建議以發(fā)揮產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化和相關(guān)多樣化集聚的外部性效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)業(yè)化集聚;相關(guān)多樣化集聚;無(wú)關(guān)多樣化集聚;創(chuàng)新績(jī)效

中圖分類(lèi)號(hào)：F275? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2020）11-0117-03

自波特提出產(chǎn)業(yè)集聚的概念以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者一致認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚能產(chǎn)生集聚經(jīng)濟(jì)，包括專(zhuān)業(yè)化集聚所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化集聚所產(chǎn)生的范圍經(jīng)濟(jì)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在政府和市場(chǎng)的雙重推動(dòng)下，在很多區(qū)域出現(xiàn)了大批的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚成為我國(guó)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組織形態(tài)。隨著產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)踐和對(duì)其研究的不斷深入開(kāi)展，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)空間特性的影響引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，不同的產(chǎn)業(yè)集聚結(jié)構(gòu)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響成為當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。如Van Oort（2002）、Cecile Batisse（2002）、Elicia（2008）[1]-[3]等以不同國(guó)家的數(shù)據(jù)為樣本，認(rèn)為多樣化集聚對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)影響顯著，但是專(zhuān)業(yè)化集聚對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)影響不顯著。而張明倩等（2008）、鄔滋（2010）、彭向等（2011）、蘇楠等（2013）、洪群聯(lián)等（2016）[4]-[8]以我國(guó)的數(shù)據(jù)為樣本也進(jìn)行了相應(yīng)的研究，但是對(duì)于哪種集聚模式是提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素卻是仁者見(jiàn)仁智者見(jiàn)智。本文在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，以產(chǎn)業(yè)集聚的外部性理論為基礎(chǔ)，基于河南省的相關(guān)數(shù)據(jù)，分別計(jì)算河南省的專(zhuān)業(yè)化和多樣化集聚指數(shù)，并建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析河南省產(chǎn)業(yè)集聚結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的作用，在當(dāng)前我國(guó)縮小地區(qū)差距、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，對(duì)于優(yōu)化河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展環(huán)境，促其進(jìn)一步升級(jí)發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。

一、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化、多樣化集聚指標(biāo)的構(gòu)建

（一）專(zhuān)業(yè)化集聚指標(biāo)的構(gòu)建

本文采用相對(duì)專(zhuān)業(yè)化指數(shù)來(lái)衡量河南省各區(qū)域產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚程度。用RSi表示i區(qū)域的相對(duì)專(zhuān)業(yè)化指數(shù)，則

其中，pij為i區(qū)域j產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)值比重，pj表示全國(guó)范圍內(nèi)j產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值在全國(guó)該產(chǎn)業(yè)部門(mén)中所占的份額。相對(duì)專(zhuān)業(yè)化指數(shù)可以用來(lái)衡量某一產(chǎn)業(yè)在某一區(qū)域的相對(duì)集中程度，若RSi大于1，說(shuō)明i地區(qū)的專(zhuān)業(yè)化集中度高于全國(guó)平均水平;若RSi小于1，說(shuō)明i地區(qū)的專(zhuān)業(yè)化集中度低于全國(guó)平均水平;RS取值越大說(shuō)明該地區(qū)的專(zhuān)業(yè)化集中水平越高，在全國(guó)具有比較顯著的優(yōu)勢(shì)。

（二）相關(guān)多樣化與無(wú)關(guān)多樣化集聚指標(biāo)的構(gòu)建

相關(guān)多樣化與無(wú)關(guān)多樣化的概念最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家Frenken提出，他采用熵指標(biāo)的方法對(duì)相關(guān)多樣化和無(wú)關(guān)多樣化指數(shù)進(jìn)行了分解。借鑒熵指標(biāo)的方法，產(chǎn)業(yè)多樣化水平可表示為：

其中，Ei為熵值，代表i區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化的程度，pij為i區(qū)域j產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)值比重，如果一個(gè)地區(qū)僅有一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，則熵值為0，說(shuō)明該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多樣化程度最低。熵值越大，說(shuō)明地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多樣化程度越高。假定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中有s個(gè)大類(lèi)部門(mén)，s個(gè)大類(lèi)部門(mén)下又細(xì)分為n個(gè)小類(lèi)部門(mén)（n≥s），則相關(guān)多樣化指數(shù)（用RV表示）和無(wú)關(guān)多樣化指數(shù)（用UV表示）分別為：

其中ps=∑pj。RV取值越大，說(shuō)明該區(qū)域內(nèi)的細(xì)分產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的投入產(chǎn)出聯(lián)系，即多樣化集聚程度越高;RV越小說(shuō)明該區(qū)域的相關(guān)多樣化集聚程度越低。同理，UV取值越大，說(shuō)明該區(qū)域細(xì)分產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性較弱，不相關(guān)多樣化集聚程度越高;UV越小說(shuō)明該區(qū)域不相關(guān)多樣化集聚程度越低。

二、模型建立、變量選擇與計(jì)量結(jié)果分析

（一）模型的建立

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)的相關(guān)研究成果和數(shù)據(jù)的易得性，以及避免過(guò)多解釋變量造成的多重共線性，建立計(jì)量模型如下：

lnYit=B0i+B1lnRSit+B2lnRVit+B3lnUVit+B4lnKit+

B5lnHit+μit

式中，下標(biāo)i表示不同的截面?zhèn)€體，t表示時(shí)間，B0為常數(shù)項(xiàng)，Y為被解釋變量，RS、RV和UV分別表示河南省產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚指數(shù)、相關(guān)多樣化集聚指數(shù)和無(wú)關(guān)多樣化集聚指數(shù);K和H分別表示河南省的新產(chǎn)品研發(fā)投入和人力資本投入，這兩個(gè)重要影響因素作為控制變量。

（二）變量的選擇

1.被解釋變量。反映河南省各地市的創(chuàng)新績(jī)效，用各地區(qū)人均發(fā)明專(zhuān)利數(shù)來(lái)衡量，實(shí)際估計(jì)時(shí)用各地市的人均發(fā)明專(zhuān)利數(shù)占河南省的比重來(lái)衡量。

2.專(zhuān)業(yè)化、相關(guān)多樣化和無(wú)關(guān)多樣化集聚程度，分別用前文計(jì)算相對(duì)專(zhuān)業(yè)化集聚指數(shù)、相關(guān)多樣化集聚指數(shù)和無(wú)關(guān)多樣化集聚指數(shù)來(lái)衡量。

3.新產(chǎn)品研發(fā)投入。用以說(shuō)明地區(qū)創(chuàng)新投入強(qiáng)度，R&D投入越多，創(chuàng)新產(chǎn)出就越多，用各地區(qū)的R&D投入占河南省R&D投入的比重來(lái)衡量。

4.人力資本投入。R&D活動(dòng)人員是參與創(chuàng)新活動(dòng)的人力資本，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)最重要的投入要素，反映地區(qū)人力資本的相對(duì)優(yōu)勢(shì)程度。用各地區(qū)R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量占河南省R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量的比重來(lái)衡量。

樣本選擇為河南省18個(gè)地市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，樣本時(shí)間跨度為2014-2017年。全部原始數(shù)據(jù)均來(lái)自2015-2018年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）計(jì)量結(jié)果分析

在估計(jì)面板數(shù)據(jù)模型時(shí)，先通過(guò)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，在具體實(shí)現(xiàn)時(shí)選擇廣義矩估計(jì)（GMM），用各解釋變量的滯后變量作為各自的工具變量，同時(shí)采用杜賓—吳—豪斯曼檢驗(yàn)（DWH）對(duì)解釋變量的內(nèi)生性進(jìn)行檢驗(yàn)。考慮到各集聚指數(shù)之間可能存在相關(guān)性，因此專(zhuān)業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響分別回歸，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1中模型1、模型2和模型3分別是河南省產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚、相關(guān)多樣化集聚和無(wú)關(guān)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響的估計(jì)結(jié)果。根據(jù)表1，由F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，三個(gè)模型相應(yīng)的p值均小于5%，說(shuō)明三個(gè)模型均在5%的顯著性水平下接受備擇假設(shè)，因此建立個(gè)體固定效應(yīng)模型是合理的。由DWH檢驗(yàn)，三個(gè)模型的p值均小于5%，說(shuō)明三個(gè)模型均在5%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，模型確實(shí)存在內(nèi)生性問(wèn)題，采用廣義矩估計(jì)得到的估計(jì)結(jié)果更有效。

模型1的估計(jì)結(jié)果反映了河南省產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響?？梢钥闯觯瑢?zhuān)業(yè)化集聚指數(shù)在5%的顯著性水平上顯著且為正數(shù)，說(shuō)明對(duì)于河南省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)說(shuō)，專(zhuān)業(yè)化集聚發(fā)展有利于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，其中在其他解釋變量不變的情況下，河南省產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚程度每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效就增長(zhǎng)0.176%。該結(jié)果符合產(chǎn)業(yè)集聚的外部性理論，產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚具有縱向生產(chǎn)關(guān)聯(lián)特征，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品模塊化生產(chǎn)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系和上下游的銜接，專(zhuān)業(yè)化集聚使相同行業(yè)在空間上臨近，有利于企業(yè)共享信息與技術(shù)資源，降低搜尋成本，企業(yè)之間面對(duì)面的交流加速了技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)，刺激產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新;同類(lèi)或相關(guān)的產(chǎn)業(yè)行業(yè)部門(mén)在空間上的集聚促進(jìn)了知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散，同時(shí)也可以共享相關(guān)資源和信息，減少交易成本，從而提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。

模型2的估計(jì)結(jié)果反映了河南省相關(guān)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。根據(jù)估計(jì)結(jié)果可以看出，相關(guān)多樣化集聚變量前的系數(shù)在5%的顯著性水平上顯著，相關(guān)多樣化集聚程度每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效就會(huì)增長(zhǎng)0.281%;說(shuō)明河南省產(chǎn)業(yè)的相關(guān)多樣化集聚有助于河南省區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提高。這是因?yàn)橄嚓P(guān)多樣化集聚通過(guò)集聚不同行業(yè)為本地企業(yè)的發(fā)展提供了一個(gè)多元化的知識(shí)平臺(tái)，不同行業(yè)間企業(yè)的差異性和互補(bǔ)性促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)交流和技術(shù)外溢，也可能會(huì)吸引周邊地區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)向該地區(qū)集聚，因此，相關(guān)多樣化集聚在推進(jìn)知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)的同時(shí)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)提高相關(guān)行業(yè)的技術(shù)含量進(jìn)而提升產(chǎn)品的附加值。因此，當(dāng)一個(gè)區(qū)域內(nèi)集聚了多種產(chǎn)業(yè)（或行業(yè)）時(shí)，更有助于該區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提高。

模型3的估計(jì)結(jié)果反映了河南省產(chǎn)業(yè)的無(wú)關(guān)多樣化集聚對(duì)河南省區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。根據(jù)估計(jì)結(jié)果可以看出，無(wú)關(guān)多樣化集聚系數(shù)不顯著，說(shuō)明河南省產(chǎn)業(yè)的無(wú)關(guān)多樣化集聚對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提高沒(méi)有顯著的促進(jìn)作用。對(duì)于此結(jié)果可能的解釋是，河南省產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚水平較低，一定程度上弱化了其集聚效應(yīng)的發(fā)揮。

同時(shí)由表1的估計(jì)結(jié)果也可以看出，對(duì)于三個(gè)模型，新產(chǎn)品研發(fā)投入和人力資本投入兩個(gè)控制變量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響均為顯著，這與Jaffe的研究相吻合。根據(jù)Jaffe（1989）的研究，[9]一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出不僅取決于企業(yè)在研究與開(kāi)發(fā)上的投入，而且和當(dāng)?shù)毓埠退饺舜龠M(jìn)知識(shí)發(fā)展的投入呈正相關(guān)，如地理的鄰近帶來(lái)的知識(shí)和技術(shù)外溢，這些因素可以改進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的使用效率，提高創(chuàng)新效率。

三、研究結(jié)論和政策建議

本文以產(chǎn)業(yè)集聚的外部性理論為基礎(chǔ)，考察了河南省產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚、相關(guān)多樣化集聚和無(wú)關(guān)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響，認(rèn)為河南省產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚和相關(guān)多樣化集聚對(duì)于提高河南省區(qū)域創(chuàng)新均具有一定的促進(jìn)作用，但是，無(wú)關(guān)多樣化集聚的促進(jìn)作用則不顯著。其中，在其他條件不變的前提下，河南省產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚程度每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效就增長(zhǎng)0.176%;相關(guān)多樣化集聚程度每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效就會(huì)增長(zhǎng)0.281%。

河南省各地政府應(yīng)轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)和發(fā)展理念，在制定產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展規(guī)劃和傾斜式的產(chǎn)業(yè)扶持政策時(shí)，要高度重視產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)各細(xì)分行業(yè)在集聚方面的差異性，根據(jù)各細(xì)分行業(yè)的行業(yè)特征和產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)特征，制定契合產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的針對(duì)性措施，引導(dǎo)生產(chǎn)要素的合理轉(zhuǎn)移和集聚，突出產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化和多樣化集聚的外部性效應(yīng)。具體的政策建議如下。

第一，各級(jí)政府要重視產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展。對(duì)于河南省來(lái)說(shuō)，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)不僅可以解決資源問(wèn)題，還是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的必然要求。各級(jí)政府要重視河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展，著力擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的規(guī)模，由集聚區(qū)規(guī)模較大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的區(qū)域帶動(dòng)較為落后的區(qū)域，不僅如此，還要更加重視產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的內(nèi)部發(fā)展，重點(diǎn)發(fā)展具有技術(shù)帶動(dòng)性的企業(yè)，鼓勵(lì)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集聚，使縱向的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)得到延伸和發(fā)展，從而促進(jìn)河南省整體創(chuàng)新能力的提升。

第二，加大對(duì)研發(fā)要素的投入和科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。關(guān)于研發(fā)要素投入，河南省的研發(fā)投資強(qiáng)度和外商投資費(fèi)用都是逐年遞增的，這也為創(chuàng)新的不斷發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。建議在研發(fā)費(fèi)用投入不斷提升下，也要注重科技創(chuàng)新人員的引進(jìn)與培養(yǎng)，不要讓技術(shù)人員的短缺成為技術(shù)發(fā)展的瓶頸。不僅如此，還要完善對(duì)創(chuàng)新人才的獎(jiǎng)勵(lì)政策，對(duì)能夠提升技術(shù)水平、發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新的個(gè)人或組織提供一定的資助，體現(xiàn)政府鼓勵(lì)創(chuàng)新的權(quán)威性。

第三，加強(qiáng)與外商的技術(shù)交流與合作。在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)該加強(qiáng)與外商的技術(shù)交流和合作，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)吸收外商投資的同時(shí)，也存在缺乏投資資源，缺乏技術(shù)來(lái)源的問(wèn)題，要解決這個(gè)問(wèn)題應(yīng)加大對(duì)外開(kāi)放程度，加強(qiáng)自身的內(nèi)部建設(shè)，為外商投資提供良好的投資環(huán)境。與此同時(shí)，為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展并提高區(qū)域創(chuàng)新，應(yīng)加強(qiáng)城市的建設(shè)發(fā)展，注重產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中不斷完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)，推動(dòng)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的溝通與交流，鼓勵(lì)各個(gè)地區(qū)協(xié)作創(chuàng)新。

第四，區(qū)別對(duì)待集聚區(qū)各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對(duì)于制造業(yè)而言，積極發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)，向上下游產(chǎn)業(yè)鏈條延伸，主要向高技術(shù)含量和高附加值的環(huán)節(jié)攀升，并通過(guò)適當(dāng)?shù)姆止ず秃献骷訌?qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈條上各產(chǎn)業(yè)緊密的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，發(fā)展和完善產(chǎn)業(yè)鏈，提升制造業(yè)的專(zhuān)業(yè)化集聚水平，在提升其多樣化集聚效應(yīng)的同時(shí)，突出強(qiáng)化其專(zhuān)業(yè)化集聚效應(yīng)。對(duì)于服務(wù)業(yè)來(lái)說(shuō)，地方政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，尤其要考慮到地區(qū)特征和市場(chǎng)需求的影響，以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部相互關(guān)聯(lián)的各行業(yè)之間的交流與合作搭建平臺(tái)，并大力發(fā)展已經(jīng)具有一定基礎(chǔ)并且與服務(wù)業(yè)存在橫向聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)，形成多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚，突出服務(wù)業(yè)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)作用，充分發(fā)揮多樣化集聚效應(yīng)。

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