張悅

摘 要：綠色全要素生產(chǎn)率涵蓋了環(huán)境、能源等因素，比起傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率更能反映經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實，也符合綠色發(fā)展的時代主題。本文對19世紀(jì)50年代以來國內(nèi)外FDI對綠色全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)的理論、實證和發(fā)展歷史研究進行歸納總結(jié)，以期為我國引進外資相關(guān)研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：FDI;溢出效應(yīng);綠色全要素生產(chǎn)率

FDI作為國際間投資的一種重要方式，對東道國經(jīng)濟發(fā)展有著舉足輕重的作用。各國學(xué)者相關(guān)理論研究表明FDI主要通過技術(shù)溢出效應(yīng)，包括競爭-示范、模仿-人員培訓(xùn)與流動-產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)機制，規(guī)模效應(yīng)，環(huán)境效應(yīng)等對東道國經(jīng)濟產(chǎn)生影響，而綠色全要素生產(chǎn)率又是衡量一國經(jīng)濟發(fā)展的重要指標(biāo)。目前，測算綠色全要素生產(chǎn)率的方法并不統(tǒng)一，并且不同方法各有利弊，本文將對比分析綠色全要素生產(chǎn)率不同測算方法，并總結(jié)回顧不同學(xué)者研究FDI對綠色全要素生產(chǎn)效率的溢出效應(yīng)的理論與實證成果，探索出新的發(fā)展趨勢。

一、綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究

（一）全要素生產(chǎn)率相關(guān)文獻

生產(chǎn)率是當(dāng)今經(jīng)濟理論研究的一個重要概念，它是指生產(chǎn)過程中各種生產(chǎn)要素的有效利用程度，反映了經(jīng)濟系統(tǒng)在一定時期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平，要素配置狀況，生產(chǎn)管理水平等。亞當(dāng)斯密最早研究生產(chǎn)率，但是對生產(chǎn)率進行定量分析開始于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的提出以及索羅經(jīng)濟增長模型的研究。測量全要素生產(chǎn)率的傳統(tǒng)方法是索羅余值法（SRA），然而SRA的理論假設(shè)并不完全符合現(xiàn)實，因為現(xiàn)實生活中大部分生產(chǎn)者并不能達到投入-產(chǎn)出關(guān)系的技術(shù)邊界（Farrel， 1957）。Aigner、Lovell、Schmidt（1977）提出了隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，將生產(chǎn)者效率分解為技術(shù)前沿和技術(shù)效率，前者刻畫所有生產(chǎn)者投入-產(chǎn)出函數(shù)的邊界，后者描述個別生產(chǎn)者實際技術(shù)與技術(shù)前沿的差距，同時考慮了生產(chǎn)活動中存在的隨機現(xiàn)象。自此之后，該模型被大量用于學(xué)者研究各個領(lǐng)域經(jīng)濟發(fā)展情況。

測算全要素生產(chǎn)率的主要方法包括索羅余值法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和隨機前沿分析法等，三種方法各有其優(yōu)劣。郭慶旺，賈俊雪（2005）分別用索羅余值法、潛在產(chǎn)出法、隱性變量法對我國1979-2004年間全要素生產(chǎn)率進行估計，發(fā)現(xiàn)在此期間我國全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟增長貢獻率較低，我國主要采取投入型增長方式，技術(shù)效率較低，且資源配置不合理等特征。王濱（2010）通過運用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的非參數(shù)方法測算了1999-2007年中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率平均增長率，并分析得出結(jié)論FDI對制造業(yè)橫向和前后關(guān)聯(lián)存在顯著的正溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI促進了我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。涂正革，肖耿（2005） 運用隨機前沿生產(chǎn)模型對中國大中型工業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長進行分解分析，得出結(jié)論前沿技術(shù)已經(jīng)成為TFP增長的最重要動力。

（二）綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)文獻

隨著環(huán)境問題日益突出，環(huán)境對一國經(jīng)濟發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，越來越多學(xué)者認為資源與環(huán)境也是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，在測算全要素生產(chǎn)率時，應(yīng)當(dāng)考慮環(huán)境因素的變化，因此提出了綠色全要素生產(chǎn)率的概念。綠色全要素生產(chǎn)率既包括了經(jīng)濟增長，又涵蓋了能源與環(huán)境，用其衡量經(jīng)濟增長的績效更加全面精準(zhǔn)（傅京燕，李麗莎，2010）。

從測算方法上來看，陳詩一（2010）運用方向距離函數(shù)和曼奎斯特-魯恩博格生產(chǎn)率指數(shù)（Malmquist-Luenberger Productivity Index）把能源和二氧化碳排放量作為投入處理，度量出真實的生產(chǎn)率水平。研究發(fā)現(xiàn)考慮環(huán)境約束后實際GTFP比傳統(tǒng)意義下的TFP估值低了很多，由此證明了節(jié)能減排的重要性。陳超凡（2016）也運用方向距離函數(shù)以及ML指數(shù)并通過動態(tài)面板模型測算了工業(yè)GTFP影響因素，得出類似的結(jié)論，并且認為提高技術(shù)水平，合理產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有利于促進GTFP增長，資本深化以及不合理的能源結(jié)構(gòu)阻礙了GTFP增長。

除了測算方法的差異，各學(xué)者對環(huán)境能源要素的定義以及所使用的指標(biāo)也存在差異。陳詩一（2010）通過采用對環(huán)境變量的四種處理方法包括不考慮排放因素、排放變量作為自由處置的投入要素、排放作為與工業(yè)總產(chǎn)值一樣自由處置的非期望產(chǎn)出以及排放作為弱處置的非期望產(chǎn)出來處理，探討環(huán)境約束下生產(chǎn)率變化情況。李玲（2012）采用SBM方向性距離函數(shù)考慮能源投入、廢水、二氧化碳、二氧化硫、固體廢物排放的36個工業(yè)根據(jù)其技術(shù)屬性，分成高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)、中間質(zhì)量產(chǎn)業(yè)、低質(zhì)量產(chǎn)業(yè)，分別研究其GTFP變動趨勢，得出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和清潔產(chǎn)業(yè)是工業(yè)GTFP增長的主要動力的結(jié)論。胡曉珍，楊龍（2011）運用熵值法將六種環(huán)境污染指數(shù)擬合為一個綜合指數(shù)估算中國29個省份的綠色Malmquist指數(shù)、綠色技術(shù)效率和綠色技術(shù)進步率，從GTFP角度分析區(qū)域經(jīng)濟增長差異。得出結(jié)論：考慮環(huán)境污染因素后我國TFP顯著下降，且各省份GTFP差異的主要來源是技術(shù)進步率的差異。

二、FDI溢出效應(yīng)研究

（一）FDI技術(shù)溢出效應(yīng)相關(guān)文獻

自從Hymer開創(chuàng)了以FDI為對象的研究領(lǐng)域以來，F(xiàn)DI對東道國的影響一直成為社會和各學(xué)者關(guān)注的中心，學(xué)術(shù)界普遍認為FDI對東道國企業(yè)以及行業(yè)發(fā)展存在技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)是指技術(shù)溢出接收者在生產(chǎn)、管理、市場、研發(fā)等方面受到跨國公司進入本國市場的影響?？鐕驹跂|道國實施FDI，引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)以及生產(chǎn)管理的進步，但跨國公司無法獲取其中全部收益的一種經(jīng)濟外部效應(yīng)。

Kokko （1994） 將FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的途徑歸納為競爭效應(yīng)，示范-模仿效應(yīng)，人員培訓(xùn)-流動效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。其中前三種途徑屬于行業(yè)內(nèi)水平溢出效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)屬于行業(yè)間的垂直溢出。首先，競爭效應(yīng)一方面是指FDI的進入打破東道國的壟斷市場，當(dāng)?shù)叵M者福利提升，另一方面FDI進入加大市場競爭，倒逼國內(nèi)企業(yè)改革。競爭效應(yīng)的作用具有兩面性。有關(guān)正向競爭效應(yīng)的研究認為FDI的進入帶來了市場活力，促進本地企業(yè)引進先進技術(shù)，學(xué)習(xí)優(yōu)秀管理經(jīng)驗。Haddad和Harrison（1991）對摩洛哥的研究也表明，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)也促進了行業(yè)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率。然而，如果東道國企業(yè)自身發(fā)展水平較低，沒有足夠的能力吸收外國先進的技術(shù)，此時強大的競爭者剝奪市場份額會使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展環(huán)境迅速惡化，甚至面臨被淘汰的風(fēng)險。關(guān)于FDI負向競爭效應(yīng)例如Evans（1979） 對巴西紡織業(yè)進行研究發(fā)現(xiàn)，外資合成纖維廠帶來的人造纖維產(chǎn)品使本地生產(chǎn)的棉紡織品無人問津，面臨破產(chǎn)的窘境。因此，競爭效應(yīng)對FDI技術(shù)溢出的影響是不確定的，取決于正向影響與負向影響的總體效果。示范模仿效應(yīng)是指跨國公司進入東道國市場，帶來了先進的技術(shù)，對內(nèi)資企業(yè)起到了良好的示范效應(yīng)，內(nèi)資企業(yè)可以通過模仿學(xué)習(xí)，提升本企業(yè)核心競爭力。Tilton（1971） 發(fā)現(xiàn)跨國公司將美國半導(dǎo)體行業(yè)的創(chuàng)新帶到了歐洲，促進歐洲半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展。人員培訓(xùn)-流動效應(yīng)是指接受過外資企業(yè)培訓(xùn)的當(dāng)?shù)貑T工跳槽到本地企業(yè)時給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來了先進的人力資本與管理技術(shù)，從而引發(fā)了技術(shù)的間接轉(zhuǎn)移。

FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在與否以及其影響因素成為現(xiàn)今專家學(xué)者實證研究的焦點，各國學(xué)者對具體國家，地區(qū)，行業(yè)的FDI溢出效應(yīng)進行深入的實證分析，得出了不同結(jié)論。Globerman（1979）對加拿大制造業(yè)研究，Blomstrom（1986） 對墨西哥制造業(yè)的研究成果表明FDI對東道國發(fā)生了行業(yè)內(nèi)技術(shù)外溢，然而Kokko（1996）對烏拉圭的研究卻得出了相反的結(jié)論，即FDI溢出效應(yīng)不存在。由此可見FDI溢出效應(yīng)并不是隨著FDI的進入而自動產(chǎn)生的，實現(xiàn)技術(shù)外溢必須滿足一定的條件（Blomstron and Kokko， 1998）。Girma， Greenaway and Wakelin 研究英國企業(yè)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)FDI提升技術(shù)差距小于等于10%的東道國企業(yè)的生產(chǎn)效率，而是技術(shù)差距較大的企業(yè)生產(chǎn)率下降。

（二）FDI環(huán)境效應(yīng)相關(guān)文獻

從理論方面看，目前環(huán)境保護、FDI以及污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系成為學(xué)術(shù)界研究的重點。人們普遍認為，污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移與FDI和環(huán)境規(guī)制有著密切的關(guān)系，相關(guān)的觀點主要包括污染避難所假說，環(huán)境競次假說，波特假說等。

污染避難所假說認為，隨著國家間FDI的流動和規(guī)模不斷擴大，由于對經(jīng)濟收入和政治的考慮，豐富的環(huán)境資源常常使發(fā)展中國家放松環(huán)境管制，從而使污染密集產(chǎn)業(yè)不斷從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，如果發(fā)展中國家持續(xù)實施較低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，那么這些國家會成為污染產(chǎn)業(yè)集中地，發(fā)達國家的避難所。Mani和Wheeler（1999）以1960-1995 OECD國家、亞洲和拉丁美洲國家的污染與非污染產(chǎn)業(yè)比例進行研究，發(fā)現(xiàn)OECD國家比例持續(xù)下降，亞洲和拉丁美洲的比例上升，這證明了污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移確實存在。然而，還有些學(xué)者得出了相反的結(jié)論，例如，王軍（2008）通過構(gòu)建一般均衡模型，發(fā)現(xiàn)FDI不一定造成環(huán)境惡化，相反，在一些特定情況下FDI還可降低東道國污染物，從而改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量。目前，學(xué)術(shù)界對污染避難所假說尚未形成一致觀點。

環(huán)境競次假說認為，在全球化的背景下，各個國家有降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的意愿來維護本國污染密集產(chǎn)業(yè)的競爭力。為了避免本國企業(yè)在國際競爭中遭受損失，各國競相采取比其他國家更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)及競次效應(yīng)，最終導(dǎo)致了全球環(huán)境的惡化。但是一些學(xué)者認為該理論缺乏足夠證據(jù)，大部分國家環(huán)境成本占總成本比重不高，因此無法激勵產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。就目前實際情況來看，各個國家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)逐年提高，并沒有出現(xiàn)環(huán)境競次的現(xiàn)象，沒有得出該結(jié)論的充分證據(jù)。

邁克爾波特1991年提出環(huán)境規(guī)制可能產(chǎn)生正外部性的思想。他指出，環(huán)境政策可以刺激國內(nèi)企業(yè)進行清潔可持續(xù)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，從長期來看可以提高其競爭力。彭海珍，任榮明（2004）分析了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)競爭力的影響，得出結(jié)論，環(huán)境規(guī)制在初期確實會增加企業(yè)投資并削弱其競爭力，但是從長期來看有利于企業(yè)規(guī)避環(huán)境風(fēng)險，實質(zhì)上提高了企業(yè)競爭力。

目前關(guān)于FDI對環(huán)境影響的實證研究主要觀點分為兩類，一部分學(xué)者認為FDI在環(huán)境方面存在正效應(yīng)，另一部分學(xué)者認為FDI的環(huán)境效應(yīng)為負。關(guān)于FDI正環(huán)境效應(yīng)的主要研究有：Eskeland和Harrison分析墨西哥、委內(nèi)瑞拉等國FDI環(huán)境績效后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對東道國提高能源效率，降低環(huán)境污染具有促進作用，通過節(jié)能技術(shù)的擴散，提高了東道國能源利用效率。尹華和祁娜（2012）分析了湖南省制造業(yè)FDI的數(shù)據(jù)，以二氧化硫、工業(yè)廢氣、工業(yè)廢水、工業(yè)固廢四類污染物排放量作為環(huán)境被解釋變量，考察FDI環(huán)境效應(yīng)發(fā)現(xiàn)FDI對輕度污染密集型行業(yè)的影響是正面的，而重度污染密集行業(yè)影響為負，但總體而言，F(xiàn)DI環(huán)境效應(yīng)為正。何正霞、許士春（2009）利用1990-2007時間序列數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與環(huán)境污染存在顯著負相關(guān)，出口與環(huán)境污染關(guān)系為正，即FDI流入有利于我國環(huán)境改善，然而出口卻在一定程度上惡化了我國的環(huán)境。關(guān)于FDI負環(huán)境效應(yīng)分析的研究有：胡曉娟和趙寒（2010）對中國35個工業(yè)行業(yè)進行實證分析得出結(jié)論，F(xiàn)DI每增加1%，污染行業(yè)工業(yè)廢氣排放量增加0.276%。

三、FDI對GTFP影響研究

梳理現(xiàn)有文獻，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界探究FDI的領(lǐng)域主要集中在FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)以及FDI對經(jīng)濟增長以及全要素生產(chǎn)率的影響，而考慮環(huán)境因素的，探討FDI與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系的文章較少，主要研究觀點歸納如下幾點。部分學(xué)者認為FDI對GTFP有顯著的促進作用。如鄭強，冉光和（2018）利用2003-2015年中國省際面板數(shù)據(jù)，采用非徑向、非角度SBM模型和DEA-GML指數(shù)綜合評價了中國省際GTFP，并構(gòu)建了動態(tài)面板模型，考察發(fā)現(xiàn)FDI對中國GTFP增長起到了助推器的作用。還有部分學(xué)者認為FDI抑制東道國GTFP增長，李玲和陶峰（ 2011） 在測度 2004-2008年工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率與界定污染密集型產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，通過回歸分析得出： 污染密集型產(chǎn)業(yè)FDI與綠色全要素生產(chǎn)率顯著負相關(guān)，F(xiàn)DI每上漲1%， 綠色全要素生產(chǎn)率將下降 2.77%-3.67%。還有學(xué)者認為FDI對GTFP的影響具有區(qū)域異質(zhì)性，如胡曉亞（2016）運用跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對1997-2013年中國大陸30個省份的綠色技術(shù)進步進行測算并分析出FDI所含國外R&D對我國綠色技術(shù)進步存在顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，但在東、中、西部地區(qū)存在顯著差異，其中中部地區(qū)的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)最為顯著。部分學(xué)者探討FDI與環(huán)境規(guī)制交互項來研究其對GTFP的影響。

四、當(dāng)前研究的不足

縱觀上述文獻，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們在分別研究綠色全要素生產(chǎn)率及其測算方法，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI環(huán)境效應(yīng)研究較為豐富，但是，目前對FDI對環(huán)境約束條件下的溢出效應(yīng)研究并不十分充分，存在以下不足。首先，研究視角上，大多學(xué)者研究主要基于所有行業(yè)和地區(qū)整體的數(shù)據(jù)上研究FDI對GTFP的影響，而忽略了不同行業(yè)，不同地區(qū)由于城市特性不同，吸引外資不同而導(dǎo)致的差異，少部分作者得出FDI對GTFP影響具有區(qū)域異質(zhì)性，但也沒有進行深入探討，研究的角度不夠深入細化。其次，在研究方法上，不同的學(xué)者采用的方法各有不同，在測算GTFP時，許多學(xué)者采用徑向的、角度的DEA計算方向性距離函數(shù)，但忽略了當(dāng)存在松弛向量時其數(shù)據(jù)結(jié)果具有不準(zhǔn)確的特性。最后，上述研究較少考慮到環(huán)境規(guī)制等外部因素對FDI綠色溢出效應(yīng)的影響。

五、總結(jié)

總結(jié)現(xiàn)有研究，首先，當(dāng)前研究FDI對GTFP影響時會受到不同區(qū)域地理位置，當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)，環(huán)境規(guī)制等多方面的影響，因此，在對一個地區(qū)提出FDI相關(guān)政策意見時要考慮到當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)多方面的因素，運用最先進的測算方法，做好充分研究，推出因地制宜的招商引資政策。其次，在對我國FDI效應(yīng)研究分析時，應(yīng)當(dāng)充分考慮我國國情，響應(yīng)國家高科技帶動經(jīng)濟綠色發(fā)展號召，引入環(huán)境規(guī)制，技術(shù)創(chuàng)新等要素進行分析，適當(dāng)引入外資，推動我國經(jīng)濟均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

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