李源 張?jiān)? 黃杰生 徐崢勇

摘要：“十三五”以來湖南省大力實(shí)施創(chuàng)新引領(lǐng)開放崛起戰(zhàn)略，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量持續(xù)增長，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度即將邁入2%時(shí)代，標(biāo)志著湖南省正加速完成從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，科技創(chuàng)新逐漸成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的有力支撐。本文在統(tǒng)計(jì)分析2018年全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，探討了湖南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀。研究表明：湖南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量快速增長、強(qiáng)度提升明顯，但也存在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比偏高、財(cái)政科技投入偏低、高校院所研發(fā)投入占比偏低、部分單位研發(fā)報(bào)統(tǒng)質(zhì)量偏低等“一高三低”問題，為此提出提升湖南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入水平的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：湖南省;研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入;經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度;統(tǒng)計(jì)分析;對(duì)策建議

中圖分類號(hào)：F275 ????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是指在一個(gè)國家或者地區(qū)內(nèi)開展研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出總和，而研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，是研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總和與國內(nèi)或者地區(qū)生產(chǎn)總值GDP 的比值，進(jìn)一步反映了研發(fā)投入對(duì)國民經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用，是衡量一個(gè)國家和地區(qū)科技創(chuàng)新實(shí)力和綜合競爭力的核心指標(biāo)。2017年湖南省研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到1.68%，一年的增幅接近“十二五”五年累計(jì)增幅，2018年湖南省全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到1.81%，仍然持續(xù)快速增長。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入快速增長的背后，是湖南省從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，是科技創(chuàng)新有力支撐成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的見證。當(dāng)前，湖南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)逐步進(jìn)入新常態(tài)發(fā)展階段，創(chuàng)新型省份建設(shè)也進(jìn)一步推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)的開展，如何在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的效能，進(jìn)一步挖掘創(chuàng)新資源的潛力，進(jìn)一步體現(xiàn)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)程度，值得深入思考和研究。對(duì)于研發(fā)投入的研究一直是專家學(xué)者的研究熱點(diǎn)。但現(xiàn)有研究主要是集中于國家層面，單獨(dú)針對(duì)湖南的研究很少，且缺乏系統(tǒng)性地研究思考。為此，本文擬根據(jù)湖南省2018年全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，系統(tǒng)研究湖南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀，并提出提升研發(fā)投入強(qiáng)度的對(duì)策建議。

1 2018年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況

2017年以來，湖南省大力推進(jìn)實(shí)施加大全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入行動(dòng)計(jì)劃，建立22家單位組成的研發(fā)投入工作聯(lián)席會(huì)議制度，出臺(tái)鼓勵(lì)企業(yè)、高校及科研院所加大研發(fā)的財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)政策，激勵(lì)引導(dǎo)效應(yīng)和政策疊加優(yōu)勢明顯，湖南省全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量和強(qiáng)度連續(xù)3年持續(xù)增長，與全國的差距逐年減小。

（1）全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量及強(qiáng)度進(jìn)一步提升。2018年湖南省研發(fā)投入總量為658.27億元，比上年增長15.8%，比全國平均增速快4個(gè)百分點(diǎn);投入強(qiáng)度達(dá)1.81%，提升0.13個(gè)百分點(diǎn)，比全國高0.07個(gè)百分點(diǎn)。從各類研發(fā)主體看：湖南省企業(yè)研發(fā)投入574.49億元，增長14.2%，其中，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入516.72億元，增長11.9%;非工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入57.33億元，增長40.2%?？蒲袡C(jī)構(gòu)投入34.76億元，增長9.3%。普通高等院校投入44.28億元，增長47.1%。其他事業(yè)單位4.75億元，增長34.8%。全社會(huì)研發(fā)投入總量在全國排位不變，居第10位;研發(fā)強(qiáng)度在全國與四川并列居第13位，詳見表1。

（2）企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入主體地位進(jìn)一步提升。2018年湖南省企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)574.5億元，占全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量的87.2%，增長14.2%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)仍是研發(fā)投入的絕對(duì)主體，非工業(yè)企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)57.33億元，增長40.2%，成為新的增長點(diǎn)。

（3）市州加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度進(jìn)一步提升。2018年，長沙、株洲、湘潭、岳陽等4個(gè)市州研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入超40億元;永州、懷化、株洲、益陽、湘西州等5個(gè)市州研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增速超40%，其中永州研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長94.1%;株洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.86%。

2 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入存在的短板弱項(xiàng)

湖南省研發(fā)投入雖然繼續(xù)保持良好增長勢頭，2018年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.81%，但距離全國平均水平2.14%仍相差了0.33個(gè)百分點(diǎn)，分析來看，除了中美貿(mào)易戰(zhàn)、第四次經(jīng)濟(jì)普查、統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查增強(qiáng)等客觀因素外，一些短板弱項(xiàng)仍然存在，突出表現(xiàn)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的“一高三低”問題。

（1）企業(yè)研發(fā)投入占比偏高，受經(jīng)濟(jì)下行影響難以保持較高增速。湖南省規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比長年在85%以上，其中2018年湖南省規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)投入占比為87.3%，而全國占比只有77.4%，湖南省高于全國9.9個(gè)百分點(diǎn)?？紤]到研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)性問題，受當(dāng)前整體下行的工業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢、中美貿(mào)易戰(zhàn)的影響，企業(yè)的業(yè)務(wù)收入規(guī)模縮小，對(duì)企業(yè)研發(fā)投入影響較大。

（2）財(cái)政科技投入偏低，尤其是基礎(chǔ)研究投入不足。2018年湖南省財(cái)政科技支出占全省財(cái)政支出的比例為1.74%，遠(yuǎn)低于全國平均水平（2.76%，相差1.02個(gè)百分點(diǎn)），與安徽（4.49%）、湖北（3.7%）也相差甚遠(yuǎn)。湖南省基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量比例為3.5%，而全國基礎(chǔ)研究占比為5.5%，低于全國2個(gè)百分點(diǎn)，高校、科研院所基礎(chǔ)研究實(shí)力整體偏弱。其中，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入僅占全省基礎(chǔ)研究總投入的12.24%，而美國、日本企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入占比在30%左右，企業(yè)角色嚴(yán)重缺位。

（3）高校和科研院所研發(fā)投入占比偏低，特別是來自企業(yè)的研發(fā)資金投入不足。2018年湖南省高校、科研院所總的研發(fā)投入占比為12%，而全國平均水平為21.1%，湖南省低于全國9.1個(gè)百分點(diǎn)，這與湖南科教大省地位不相匹配，尤其是科研院所投入占比部分與四川、湖北、安徽差距明顯。2018年全省高校橫向項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)占高校全部研發(fā)投入比例偏低，表明高校開展研發(fā)活動(dòng)的資金以財(cái)政資金為主，來源于企業(yè)的研發(fā)需求不足，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密。

（4）部分單位研發(fā)報(bào)統(tǒng)質(zhì)量偏低，漏統(tǒng)少統(tǒng)問題依然存在。由于研發(fā)費(fèi)用歸集涉及科技、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等多方面業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)基層統(tǒng)計(jì)填報(bào)人員技術(shù)要求很高，有相當(dāng)一部分企業(yè)、高校、科研院所因不重視研發(fā)統(tǒng)計(jì)工作、統(tǒng)計(jì)崗位人員變動(dòng)頻繁等原因，導(dǎo)致研發(fā)報(bào)統(tǒng)質(zhì)量不高。部分人財(cái)物獨(dú)立的高校附屬醫(yī)院、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目因統(tǒng)計(jì)主體不明等原因還不同程度存在漏統(tǒng)少統(tǒng)問題。

此外，還存在市州科技投入不均衡，縣級(jí)科技創(chuàng)新尤為薄弱;專職統(tǒng)計(jì)人員匱乏，政策激勵(lì)不夠;社會(huì)金融資本支持企業(yè)科研投入力度不夠等方面的不足。

3 提升研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的對(duì)策建議

（1）強(qiáng)化政府資金引導(dǎo)支持力度。一是爭取國家加大對(duì)湖南省科技投入。安徽、湖北財(cái)政科技投入高的主要原因是國家重大科技項(xiàng)目和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在當(dāng)?shù)芈涞?。湖南省要緊盯國家“十四五”規(guī)劃加速謀篇布局的機(jī)遇，以建促升，舉全省之力，爭取1-2個(gè)重大科技裝置和其他大科學(xué)裝置落戶湖南。加強(qiáng)與中科院、中國工程院的戰(zhàn)略合作，推動(dòng)國家大院大所在湖南設(shè)立分院。二是加大省級(jí)財(cái)政資金傾斜支持力度。進(jìn)一步建立健全省市縣各級(jí)財(cái)政性科技投入穩(wěn)定增長機(jī)制，參考安徽、山東已有經(jīng)驗(yàn)，探索設(shè)立省級(jí)科技引導(dǎo)基金，提高財(cái)政科技投入占比。三是加快構(gòu)建多元化科技投入機(jī)制。加強(qiáng)科技與金融的深度融合，政府引導(dǎo)設(shè)立種子基金、天使基金、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)投基金，通過基金方式撬動(dòng)社會(huì)資本、金融資本重點(diǎn)支持初創(chuàng)型、創(chuàng)業(yè)型科技企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)。

（2）大力培育新增創(chuàng)新主體。一是加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合支持力度。探索實(shí)施多元化支持方式，通過政策引導(dǎo)、項(xiàng)目支持、稅收優(yōu)惠、社會(huì)捐贈(zèng)、社會(huì)力量，慈善基金等措施來增加企業(yè)對(duì)高校、科研院所的投入，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與高校牽頭的重大項(xiàng)目。二是支持推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。加快出臺(tái)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案管理辦法，完善資格認(rèn)定、評(píng)估、補(bǔ)助資助等政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)人才團(tuán)隊(duì)、研發(fā)服務(wù)平臺(tái)、科研院所、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)建立一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。三是加大研發(fā)獎(jiǎng)補(bǔ)政策落實(shí)力度。深入落實(shí)“四減”要求，進(jìn)一步優(yōu)化獎(jiǎng)補(bǔ)申報(bào)審核流程，加強(qiáng)研發(fā)投入后補(bǔ)助政策宣傳落實(shí)力度，引導(dǎo)市州、縣市、園區(qū)、投資機(jī)構(gòu)配套政策支持，促進(jìn)項(xiàng)目、平臺(tái)、人才相互銜接、有機(jī)融合，充分釋放企業(yè)、高校、科研院所等各類創(chuàng)新主體活力。

（3）切實(shí)做到應(yīng)統(tǒng)盡統(tǒng)。一是加強(qiáng)研發(fā)統(tǒng)計(jì)體系建設(shè)。由于全社會(huì)R&D投入統(tǒng)計(jì)監(jiān)測分散在統(tǒng)計(jì)、教育、科技、工信四個(gè)部門，應(yīng)加快建立齊抓共管的研發(fā)統(tǒng)計(jì)常態(tài)化調(diào)度監(jiān)測體系，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)共享。二是爭取符合納統(tǒng)條件的調(diào)查單位積極納統(tǒng)。例如，高校附屬醫(yī)院、科技類民辦非企業(yè)、科學(xué)研究行業(yè)事業(yè)單位等，尚未納入統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，應(yīng)爭取積極納入研發(fā)統(tǒng)計(jì)調(diào)查范圍。三是加強(qiáng)研發(fā)統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)力度。強(qiáng)化政策激勵(lì)，支持引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研院所設(shè)置專職統(tǒng)計(jì)崗位，進(jìn)一步加強(qiáng)基層統(tǒng)計(jì)人員的穩(wěn)定性。要進(jìn)一步加強(qiáng)科技統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)力度，組織專門力量對(duì)研發(fā)投入大的重點(diǎn)企業(yè)、高校及高校附屬醫(yī)院、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行“一對(duì)一”精準(zhǔn)指導(dǎo)服務(wù)，切實(shí)保證研發(fā)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，確保研發(fā)數(shù)據(jù)應(yīng)統(tǒng)盡統(tǒng)。

基金項(xiàng)目：湖南省科技創(chuàng)新決策咨詢研究資助項(xiàng)目：“十四五”時(shí)期湖南軍民科技協(xié)同創(chuàng)新重大戰(zhàn)略問題研究（編號(hào)：S2020ZLKJCX0013）;湖南省“十四五”科技創(chuàng)新支撐高質(zhì)量發(fā)展監(jiān)測評(píng)價(jià)指標(biāo)（項(xiàng)目編號(hào)：2019ZL2013）。

作者簡介：李源（1983—），男，博士，湖南省科學(xué)技術(shù)事務(wù)中心副研究員，研究方向：科技規(guī)劃與政策、科技管理與公共服務(wù)。

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