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摘要 本文基于WIOD的最新環(huán)境賬戶和世界投入產(chǎn)出表，利用MRIO-SNA模型構(gòu)建全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，從“關(guān)系”視角可視化分析了全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)特征，并利用QAP方法揭示全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)形成的主要原因。結(jié)論顯示：①全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)呈非均衡發(fā)展，呈現(xiàn)出“中心-外圍”的結(jié)構(gòu)特征。供給側(cè)與需求側(cè)結(jié)構(gòu)失衡，少數(shù)的國家產(chǎn)生了多數(shù)的碳排放。其中中國已逐漸成為全球生產(chǎn)側(cè)碳排放網(wǎng)絡(luò)中心，并且中國在消費側(cè)碳排放網(wǎng)絡(luò)中的地位也在不斷上升，美國和德國始終位于全球消費側(cè)碳排放網(wǎng)絡(luò)中心。②從個體網(wǎng)絡(luò)特征來看，各國的網(wǎng)絡(luò)地位相對比較穩(wěn)定。2014年出度中心度前三的國家依次為中國、俄羅斯和德國，入度中心度前三的國家依次為美國、德國、中國。其中，中國的入度中心度始終低于出度中心度，說明中國主要是通過供給而不是消費的形式參與到全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中。③塊模型分析顯示以中國為首的發(fā)展中國家屬于雙向溢出板塊，美國等發(fā)達(dá)國家構(gòu)成主受益板塊，且板塊間溢出大于板塊內(nèi)溢出，南北國家間存在明顯的碳轉(zhuǎn)移關(guān)系。④ QAP分析顯示：地理位置、文化背景對碳排放的空間關(guān)聯(lián)的影響在減弱，全球價值鏈分工及環(huán)境規(guī)制等因素正逐漸主導(dǎo)碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的形成。本文的研究為未來碳減排政策的制定提供了方向，各國需要基于新的“關(guān)系屬性”的視角理解全球碳排放，所謂的“中國氣候威脅論”無疑是片面和狹隘的。全球碳減排應(yīng)該充分考慮各國之間的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系以及各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)水平上的差異性，在“數(shù)量—關(guān)系”雙控的基礎(chǔ)上實行“共同但有區(qū)別責(zé)任”的協(xié)同性減排。

關(guān)鍵詞 全球價值鏈;碳轉(zhuǎn)移;社會網(wǎng)絡(luò)分析;QAP

中圖分類號 F742

文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2020）08-0021-10DOI：10.12062/cpre.20191135

隨著2017年美國宣布退出《巴黎協(xié)定》，全球氣候治理面臨著更多的不確定性。根據(jù)2019年全球碳項目（GCP）最新發(fā)布的《2018全球碳預(yù)算》報告，2018年全球二氧化碳排放增長達(dá)2.7%，刷新了全球碳排放的紀(jì)錄，全球二氧化碳排放量的新一輪增長將讓《巴黎協(xié)定》確立的“將升溫控制在2 ℃以內(nèi)”的目標(biāo)更加難以實現(xiàn)，這些不利因素使得全球氣候治理變得愈加艱難、緊迫。

全球碳轉(zhuǎn)移的客觀存在一直是全球氣候治理中不可忽視的核心問題之一，它顯著影響著進(jìn)出口國的生產(chǎn)環(huán)境及其相應(yīng)的減排責(zé)任[1-2]。由于傳統(tǒng)的“京都模式”是以“生產(chǎn)者責(zé)任”為原則，僅考慮領(lǐng)地國的直接碳排放，忽略了國家間碳轉(zhuǎn)移的影響，因此加重了“碳泄漏”的發(fā)生，弱化了全球碳減排政策效果，而且對中國等出口大國不公平[3]。為此，后京都時代有學(xué)者提出要改革以生產(chǎn)側(cè)排放（Production-based emissions）為原則的碳排放核算體系，轉(zhuǎn)而采用更加有效的基于消費側(cè)排放（Consumption-based emissions）的核算體系[3-4]，或者是綜合考慮生產(chǎn)者和消費者雙方責(zé)任的方案[2，5-6]。只有綜合考慮生產(chǎn)者和消費者責(zé)任的核算體系，才能更好地進(jìn)行國際碳減排責(zé)任的界定，進(jìn)而促進(jìn)全球氣候治理的公平、有效推進(jìn)。

但值得注意的是，全球氣候治理除了公平界定各國減排責(zé)任及排放限額外，還需深度把握各國之間碳轉(zhuǎn)移關(guān)系及結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)行“數(shù)量”與“關(guān)系”的雙控才能更好地實施“共同且有區(qū)別責(zé)任”的協(xié)同性減排。由于全球碳轉(zhuǎn)移已經(jīng)超越了地理范圍的限制，在不同的國家之間形成了多節(jié)點、多路徑的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)[7]。在這種情況下，全球氣候治理就成為基于全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的一個系統(tǒng)性工程，而非單純地依靠單一國家的排放限額。隨著全球貿(mào)易與投資關(guān)系的一體化，如果單純從某個國家展開碳排放治理，則容易犯“只見樹木不見森林”的錯誤，弱化了全球碳減排措施的效果。因此，有學(xué)者開始嘗試?yán)蒙鐣W(wǎng)絡(luò)分析法（SNA）把握相關(guān)主體之間的碳排放關(guān)系，該方法作為分析不同個體間“關(guān)系”的一種方法，自20世紀(jì)90年代以來以逐漸成為研究區(qū)域間貿(mào)易關(guān)系和整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的重要方法之一。劉華軍等[8]、孫亞男等[9]先后利用社會網(wǎng)絡(luò)方法解構(gòu)了國內(nèi)省際污染排放網(wǎng)絡(luò)，并對其網(wǎng)絡(luò)特征進(jìn)行了具體分析。利用SNA方法解構(gòu)國家間碳轉(zhuǎn)移問題還是一個比較新的嘗試。張同斌和孫靜[7]、Duan等[10]、杜培林和王愛國[11]做了這方面的嘗試，但并未結(jié)合消費側(cè)減排的思想，且對關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)理缺乏解釋。

為此，本文在以上文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，利用世界投入產(chǎn)出表的連續(xù)數(shù)據(jù)及MRIO-SNA方法構(gòu)建涵蓋全球39個主要國家間的碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，多維度解構(gòu)全球碳轉(zhuǎn)移關(guān)系及中國的網(wǎng)絡(luò)地位，進(jìn)而有助于我們從“關(guān)系”屬性的視角推進(jìn)全球碳減排任務(wù)。相比以往文獻(xiàn)，本文的主要貢獻(xiàn)在于：第一，綜合運用MRIO-SNA方法構(gòu)建全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。MRIO模型和SNA方法具有內(nèi)在一致性，二者結(jié)合不僅可以為理解整體網(wǎng)絡(luò)提供理論和方法框架，還可以揭示整個網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，評估每個參與者的地位以及它們之間的聯(lián)系[12]。第二，從“關(guān)系”視角豐富了消費側(cè)和生產(chǎn)側(cè)碳排放責(zé)任的相關(guān)研究，目前研究大多從數(shù)量界定的角度展開研究，本文同時利用門限值網(wǎng)絡(luò)與TOP1等級網(wǎng)絡(luò)解構(gòu)全球碳轉(zhuǎn)移中消費側(cè)和生產(chǎn)側(cè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并利用塊模型劃分出全球碳轉(zhuǎn)移中的溢出板塊、經(jīng)紀(jì)人板塊及受益板塊等，有助于從關(guān)系的視角進(jìn)行協(xié)同性減排。第三，目前尚未有文獻(xiàn)經(jīng)驗識別全球碳轉(zhuǎn)移關(guān)系形成的內(nèi)在動因，本文首次基于引力模型，運用QAP技術(shù)解釋了碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)形成及變動的影響因素，從而為未來的碳減排政策的制訂提供突破口。

1 網(wǎng)絡(luò)建模和數(shù)據(jù)說明

1.1 全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)建模

這里假設(shè)有M個國家，每個國家有N個生產(chǎn)部門。從用途的分類看，一個經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)的產(chǎn)品可以被分為中間品和最終品，這些產(chǎn)品可以自己使用，也可以出口至其他經(jīng)濟(jì)體。

令Er為r國的直接碳排放系數(shù)列向量，向量中的元素為r國各部門單位產(chǎn)出引致的二氧化碳排放量。矩陣B完全需求矩陣，又稱里昂惕夫逆矩陣，矩陣Y為最終產(chǎn)品需求矩陣。則可以得到碳排放矩陣（P）如下：

（1）

由于本文的研究專注于國家間碳的轉(zhuǎn)移，在此只考慮外需排放部分，將對角線元素設(shè)為0，得到碳轉(zhuǎn)移矩陣P，其中Pij表示i國出口至j國的隱含碳量，即i國作為碳的生產(chǎn)國，通過國際貿(mào)易為碳的實際消費國s國承擔(dān)了Pij的排放責(zé)任。

（2）

根據(jù)碳轉(zhuǎn)移矩陣構(gòu)建全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)是由多個節(jié)點和點之間的弧所組成的，網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點代表各經(jīng)濟(jì)體，弧表示各經(jīng)濟(jì)體的碳轉(zhuǎn)移關(guān)系。以碳的生產(chǎn)國為起始節(jié)點，碳的最終消費國為目的節(jié)點，箭頭指向代表碳轉(zhuǎn)移流向。根據(jù)關(guān)系的強(qiáng)度是否有差異，碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)可以被區(qū)分為無權(quán)網(wǎng)絡(luò)和加權(quán)網(wǎng)絡(luò)。在加權(quán)網(wǎng)絡(luò)中，權(quán)重的加入使得網(wǎng)絡(luò)特征更加接近網(wǎng)絡(luò)的實際情況。這樣構(gòu)建的加權(quán)矩陣W可以更加清晰地展現(xiàn)貿(mào)易隱含碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的主要特征，矩陣中的元素wij代表節(jié)點間碳轉(zhuǎn)移的流量大小。將所有的wij同除以W中的最大值，這樣一來使得所有w′ij∈[0，1]，且不影響結(jié)果，獲得加權(quán)碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)W。

再通過設(shè)置門檻值構(gòu)建無權(quán)二值矩陣進(jìn)行定性分析。為了突出碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的主要特征，本文借鑒Duan等[10]的做法，按照碳轉(zhuǎn)移流量對碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進(jìn)行篩選，如果i國對j國的貿(mào)易隱含碳相對較小，則說明國家i與國家j之間的隱含碳轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)十分微弱，可忽略不計。當(dāng)貿(mào)易隱含碳排放矩陣中的元素大于門檻值時，則保留該隱含碳轉(zhuǎn)移關(guān)系，若小于門檻值，則忽略該關(guān)系。

在門檻值的選擇上，本文借鑒白潔等[13]的做法，遵循帕累托的“二八原則”，認(rèn)為排名前20%的為較緊密關(guān)系，對應(yīng)wij設(shè)為1，表示節(jié)點間存在聯(lián)系，其他的設(shè)為0。過于密集的網(wǎng)絡(luò)會讓網(wǎng)絡(luò)分析的結(jié)果大打折扣，通過這樣取門檻值進(jìn)行篩選，這樣一來在網(wǎng)絡(luò)中保存了足夠多的聯(lián)系，而且忽略了一些相對較為微弱的關(guān)聯(lián)，便于更加清楚地分析碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。

1.2 網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)及方法

本文主要采用網(wǎng)絡(luò)中心性指標(biāo)、TOP1等級網(wǎng)絡(luò)和塊

模型分析方法來對碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，并使用QAP分析考察影響碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的因素。

1.2.1 網(wǎng)絡(luò)中心性

網(wǎng)絡(luò)中心性分析分析包括中心度和中心勢分析，中心度用來反映節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的核心度，而中心勢則是用來描述整個網(wǎng)絡(luò)的中心性。中心性可分為度數(shù)中心性、中間中心性和接近中心性三種，不同中心性反映的側(cè)重點也不相同。出于不同的角度，本文選擇度數(shù)中心勢和度數(shù)中心度來考察碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。其他中心度指標(biāo)所得結(jié)論與度數(shù)中心度以及下文的TOP1等級網(wǎng)絡(luò)研究結(jié)論基本一致，篇幅原因不予展示，如有需要備案。

（1）度數(shù)中心勢。度數(shù)中心勢反映的是網(wǎng)絡(luò)整體屬性，測度的是一個網(wǎng)絡(luò)在多大程度上圍繞某些點建立起來。中心勢越高，則網(wǎng)絡(luò)越集中，中心點和邊緣點的中心度差別大，相反，若中心勢低，則網(wǎng)絡(luò)較稀疏，中心點與邊緣點差別不大。在有向網(wǎng)絡(luò)中，度數(shù)中心勢可分為出度中心勢和入度中心勢。在碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，出度中心勢表示碳出口的集中程度，入度中心勢表示碳進(jìn)口的集中程度。計算公式如下：

（3）

其中，Cmax表示網(wǎng)絡(luò)中最大度數(shù)中心度。

（2）度數(shù)中心度。度數(shù)中心度（Degree Centrality）反映網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點上關(guān)系的多少，在碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，一國的度數(shù)中心度越大，則該國在碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中與其他國家的直接聯(lián)系越多，即該國位于網(wǎng)絡(luò)的中心地位。在有向網(wǎng)絡(luò)中，度數(shù)中心度可以被分為入度中心度和出度中心度，入度中心度指的是一國通過進(jìn)口將本應(yīng)屬于該國的碳排放轉(zhuǎn)移到其他國家的關(guān)系數(shù)量，出度中心度衡量一國出口產(chǎn)品而為其他國家承擔(dān)的碳排放關(guān)系。度數(shù)中心度的計算公式如下。

（4）

（5）

其中，dij表示i指向j的關(guān)系。

1.2.2 TOP1等級網(wǎng)絡(luò)

Zhou等[14]在研究貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)時提出僅保留各節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中最密切的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系來構(gòu)建關(guān)系等級網(wǎng)絡(luò)，能夠反映出網(wǎng)絡(luò)中最主要的信息，孫天陽等[15]在研究增加值網(wǎng)絡(luò)時也采用了這一方法。本文借鑒該方法，展示了進(jìn)口隱含碳和出口隱含碳TOP1網(wǎng)絡(luò)，即僅包含碳轉(zhuǎn)移中各國進(jìn)口和出口排名第一關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，這樣繪制出的網(wǎng)絡(luò)圖保留了最原始的信息，呈現(xiàn)出樹狀，能更加清晰地反映各節(jié)點的連接方式。

1.2.3塊模型分析

塊模型分析用于分析網(wǎng)絡(luò)位置，考察不同模塊在碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中所處的角色和地位。本文在綜合考慮生產(chǎn)側(cè)和消費側(cè)碳排放的基礎(chǔ)上，利用塊模分析劃分出主受益板塊、雙向溢出板塊、經(jīng)紀(jì)人板塊和凈溢出板塊四種。

1.2.4 QAP分析法

QAP分析法是一種基于隨機(jī)置換的非參數(shù)檢驗方法，具體原理是首先將矩陣轉(zhuǎn)換為長向量，計算相關(guān)系數(shù);再隨機(jī)置換矩陣中的行和與其相對應(yīng)列，計算置換后的相關(guān)系數(shù)，重復(fù)若干次后得到該系數(shù)的分布;最后觀察第一次測量的相關(guān)系數(shù)是否落在接受域內(nèi)，并進(jìn)一步判斷其顯著性。

1.3 數(shù)據(jù)來源和說明

本文關(guān)于碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的數(shù)據(jù)主要來自WIOD數(shù)據(jù)的環(huán)境賬戶和世界投入產(chǎn)出表。2019年7月WIOD環(huán)境賬戶更新至2016年，但世界投入產(chǎn)出表（2016版）的最新數(shù)據(jù)仍截止至2014年，因此本文最終樣本區(qū)間設(shè)定為1995—2014年。另外，本文選取了世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫中提供的39個經(jīng)濟(jì)體（不包括中國臺灣和其他地區(qū)（Row）），包括27個歐盟成員國以及12個歐盟以外的國家。這39個經(jīng)濟(jì)體包含了世界上大部分的發(fā)達(dá)國家及主要發(fā)展中國家，因此具有很強(qiáng)的代表性。

2 全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征分析

2.1 基于門限值的網(wǎng)絡(luò)分析

2.1.1 整體網(wǎng)絡(luò)特征

圖1為1995年及2014年全球碳轉(zhuǎn)移無權(quán)網(wǎng)絡(luò)，圖2為1995及2014年全球碳轉(zhuǎn)移加權(quán)網(wǎng)絡(luò)。通過圖1，我們可以直觀感受到全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中多邊排放關(guān)系的復(fù)雜性，各國之間存在緊密且復(fù)雜的碳流向關(guān)系。經(jīng)濟(jì)體量較大的國家在碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的中心度較高，且地位變化不大，網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)較穩(wěn)定。

圖2的加權(quán)網(wǎng)絡(luò)在圖1的基礎(chǔ)上直觀顯示了碳流量的大小，從圖2中我們可以直觀地看到碳轉(zhuǎn)移流量呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢，其中，中國向美國的出口碳流量最為顯著，其次是中國向日本的出口碳流量，且這種格局在進(jìn)一步得到強(qiáng)化?？傮w上看，2014年圍繞中國的碳轉(zhuǎn)出和碳轉(zhuǎn)出關(guān)系較之1995年要更加密切，與歐美、日韓等主要經(jīng)濟(jì)體之間的碳轉(zhuǎn)移流量也更加顯著。

進(jìn)一步利用度數(shù)中心勢反映整體網(wǎng)絡(luò)的集中度，從出度中心勢和入度中心勢兩個維度的分析，結(jié)果如圖3所示。從變化趨勢上看，無論是出度中心勢還是入度中心勢，二者在2000年以后呈現(xiàn)下降的態(tài)勢，這表明全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)日益均質(zhì)化，越來越多的邊緣國家加入全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中。但從二者的橫向比較上看，出度中心勢始終大于入度中心勢，其差距在2008年金融危機(jī)之后還呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)大的趨勢，這表明伴隨著金融危機(jī)的影響，全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)得更為集中，少數(shù)的國家承擔(dān)了更多數(shù)的碳排放。這種差異反映了全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的失衡，隨著這種結(jié)構(gòu)失衡的不斷擴(kuò)大，碳排放的空間公平性將面臨更大的挑戰(zhàn)。

2.1.2 個體網(wǎng)絡(luò)特征分析

基于無權(quán)網(wǎng)絡(luò)對碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)鋵傩赃M(jìn)行分析，由于中心度數(shù)大小取決于門檻值的選擇，因此本文主要展示各網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)序列排名前十的國家。表1和表2是1995—2014年全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中度數(shù)中心度排名情況。從時間動態(tài)上看，排名前十的國家變動差異較小，說明碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)具有一定的穩(wěn)定性。中國在全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的度數(shù)中心度隨著時間的推移逐漸上升，說明中國在嵌入全球價值鏈的同時，也極大程度地融入了全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。中國的出度中心度由1995年的第四位升至2014年的第一位，與此同時中國的入度中心度也由第八位升至第三位。不同于其他發(fā)達(dá)國家的是，中國的入度中心度始終是低于出度中心度，在全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中處于受損地位，在碳排放量上呈現(xiàn)為碳凈出口國。這是目前許多發(fā)展中國家所共同面臨的問題，雖然在碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)較核心地位，但是更多的是“生產(chǎn)者”的身份。

2.2 TOP1等級網(wǎng)絡(luò)分析

圖4展示了1995年與2014年進(jìn)口隱含碳TOP1網(wǎng)絡(luò)。通過對比可以發(fā)現(xiàn)1995年時該網(wǎng)絡(luò)是以中國和俄羅斯為主要核心的“雙核”模式。1995年俄羅斯位于歐洲地區(qū)的核心，而中國則是其他地區(qū)的核心。俄羅斯和中國互為最大碳轉(zhuǎn)出關(guān)聯(lián)國，歐洲地區(qū)和非歐洲地區(qū)通過俄羅斯和中國建立直接碳轉(zhuǎn)移聯(lián)系。美國成了美洲地區(qū)的核心，連接著加拿大、墨西哥和巴西。此外形成了俄羅斯-德國-比利時-盧森堡以及中國-英國-愛爾蘭這樣的鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)，一般來說地理位置的相鄰性導(dǎo)致國家間直接貿(mào)易量的增加，這也是中小型國家發(fā)生碳轉(zhuǎn)移關(guān)系的重要影響因素。

從節(jié)點大小來看，2014年中國的出度中心度大于俄羅斯，逐漸占據(jù)了核心地位。中國的直接碳轉(zhuǎn)移關(guān)系由1995年的9條增至2014年的30條，并成了大多數(shù)國家的第一碳進(jìn)口國，這種變化也反映了中國在碳生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的地位不斷躍升，有逐漸成為網(wǎng)絡(luò)核心的趨勢。從數(shù)值上來看，貿(mào)易隱含碳流量份額呈現(xiàn)出嚴(yán)重的非均質(zhì)性，網(wǎng)絡(luò)中流量最大的關(guān)系是中國轉(zhuǎn)出至美國，1995年中國出口至美國的隱含碳量占出口至全部9個國家的45%，2014年中國的碳轉(zhuǎn)移關(guān)系數(shù)大大增加，這一比例也降至31%。說明隨著中國貿(mào)易伙伴的多樣化，與中國建立最大轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)的國家也在增多，碳出口目的國日漸多元化。

圖5反映了出口隱含碳TOP1網(wǎng)絡(luò)的變化情況，該網(wǎng)絡(luò)的核心代表“碳消費”的核心國。同進(jìn)口隱含碳TOP1網(wǎng)絡(luò)相似的是，該網(wǎng)絡(luò)一開始也呈現(xiàn)“雙核”模式，德國和美國分別占據(jù)了歐洲和非歐洲地區(qū)的核心地位。2014年網(wǎng)絡(luò)逐漸呈現(xiàn)出多極化趨勢。中國在出口隱含碳TOP1網(wǎng)絡(luò)中的地位也在不斷地攀升，1995年中國位于網(wǎng)絡(luò)的“末梢”，到了2014年，中國已經(jīng)取代日本逐漸成為東亞地區(qū)的樞紐與核心。從流量上來看，而美國從中國進(jìn)口的隱含碳比例由1995年的42%增長至2014年的54%，雖然關(guān)系的數(shù)量增多了，但這一比例卻不降反增，說明美國在碳轉(zhuǎn)移排放上極度依賴于中國，這與兩國密切的貿(mào)易往來是

密不可分的，中國不僅是美國的貿(mào)易伙伴國，更為美國承擔(dān)了大量的碳轉(zhuǎn)移排放。

總體而言，這兩種網(wǎng)絡(luò)在1995年時均呈現(xiàn)雙核模式，但網(wǎng)絡(luò)中的兩極地位正在經(jīng)歷著轉(zhuǎn)變：在生產(chǎn)側(cè)TOP1網(wǎng)絡(luò)中，中國正在逐漸取代俄羅斯的核心地位，而在消費側(cè)TOP1網(wǎng)絡(luò)中德國的影響力逐漸被美國超越，也就是說中國和美國正在逐漸成為碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的生產(chǎn)和消費核心。從基于生產(chǎn)者的領(lǐng)地原則來看，過多的碳轉(zhuǎn)移擠占了發(fā)展中國家的排放空間，這種不均衡的碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)不利于中國等發(fā)展中國家實施碳減排政策，同時也影響了全球碳減排的效果。

除此之外我們還發(fā)現(xiàn)相對于生產(chǎn)側(cè)TOP1網(wǎng)絡(luò)，消費側(cè)TOP1網(wǎng)絡(luò)顯得更加分散，樹狀結(jié)構(gòu)更多，這表明碳的生產(chǎn)和供給要比消費更加集中，這種趨勢也與前文所述的度數(shù)中心勢特征相一致。

2.3 塊模型分析

以2014年的進(jìn)出口隱含碳數(shù)據(jù)為例，采用塊模型分析研究各個國家在碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的空間聚類特征。利用CONCOR方法，選擇最大分割深度為2，收斂標(biāo)準(zhǔn)為0.2，剔除掉在網(wǎng)絡(luò)中孤立的六個國家后，將33個國家分為了四個板塊（見表3）。

從各板塊間聯(lián)系的數(shù)量關(guān)系來看，板塊內(nèi)部的聯(lián)系共有117個，板塊間的關(guān)系有179個，板塊間的溢出效應(yīng)比較明顯。第一板塊發(fā)出關(guān)系144個，其中板塊內(nèi)的關(guān)系為69個，接收板塊外的關(guān)系數(shù)為40個，實際內(nèi)部關(guān)系比例大于期望內(nèi)部關(guān)系比例，且板塊內(nèi)外都產(chǎn)生了明顯的溢出效應(yīng)，因此該板塊為雙向溢出板塊。第二板塊接收來自板塊外的關(guān)系最多，為83個，該板塊接收的來自板塊外部的碳轉(zhuǎn)移關(guān)系大于溢出的關(guān)系數(shù)，因此為主受益板塊。第三板塊發(fā)出的關(guān)系數(shù)為45個，板塊內(nèi)為8個，接收其他板塊的關(guān)系個數(shù)為39個，實際內(nèi)部關(guān)系比例為17.78%，小于期望內(nèi)部關(guān)系比例，因此該板塊屬于“經(jīng)紀(jì)人”板塊，其主要特征是該板塊主要發(fā)出和接收關(guān)系，而板塊內(nèi)部的關(guān)系很少，在全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中主要充當(dāng)“中介”與“橋梁”的角色。第四板塊接收關(guān)系數(shù)為17個，發(fā)出關(guān)系數(shù)為9個，板塊實際內(nèi)部關(guān)系為零，轉(zhuǎn)入關(guān)系遠(yuǎn)大于溢出關(guān)系數(shù)，可劃分為凈受益板塊。

在整個碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，板塊1作為碳轉(zhuǎn)移關(guān)系的發(fā)起者，發(fā)出了最多的關(guān)系，占總體的48.6%，輻射范圍最廣，溢出效應(yīng)最為明顯。以中國為主的發(fā)展中國家以及亞太地區(qū)的國家是雙向溢出板塊的主要構(gòu)成者。雙向溢出板塊與主受益板塊間的密度為0.575，在所有板塊間密度最大，這一方面是由于國家間大額貿(mào)易量所導(dǎo)致，以中國為首等發(fā)展中國家作為世界工廠向發(fā)達(dá)國家輸出商品，伴隨著商品的流動，碳排放的轉(zhuǎn)移也隨之發(fā)生。另一方面，全球價值鏈背后的“碳泄露”加劇了碳排放在國家層面的轉(zhuǎn)移，由于傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家環(huán)境規(guī)制水平相對較高，面臨著較大的減排壓力，從而將污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境規(guī)制較低的國家和地區(qū)，并通過進(jìn)口高污染產(chǎn)品來減低國內(nèi)的污染排放。從全球碳排放治理角度來看，這種“碳泄露”擠占了發(fā)展中國家的排放空間，不利于全球碳減排行動的推進(jìn)。

3 基于QAP的碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)影響因素分析

碳轉(zhuǎn)移作為國與國間的一種“關(guān)系”，目前已有的對國家間碳轉(zhuǎn)移的研究中，尚且沒有從關(guān)系視角出發(fā)考慮碳轉(zhuǎn)移影響因素的研究。為進(jìn)一步研究全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)形成的主要影響因素，本文在傳統(tǒng)的引力模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建如下關(guān)系矩陣模型：

R=f（G，C，ER，I，P，E）（6）

其中，R表示碳轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)矩陣。地理臨接矩陣（G）根據(jù)兩個國家是否接壤來構(gòu)建，兩國接壤取1，不接壤取0。文化關(guān)聯(lián)矩陣（C）的設(shè)定依據(jù)兩國語言是否相通，若兩國有共同的語言，則關(guān)系設(shè)為1，否則設(shè)為0，相關(guān)數(shù)據(jù)由CEPII數(shù)據(jù)庫可得到。通過塊模型分析已經(jīng)得出環(huán)境規(guī)制差異會影響到國際碳轉(zhuǎn)移關(guān)系，環(huán)境規(guī)制差異矩陣（ER）以各國單位GDP產(chǎn)生的二氧化碳排放量差額的絕對值來表示。居民消費是碳排放產(chǎn)生的主要原因之一，而收入水平的差異會導(dǎo)致碳轉(zhuǎn)移關(guān)系[16]，收入水平差異矩陣（I）根據(jù) WDI 數(shù)據(jù)庫按照各個國家收入水平將樣本國家分為兩組，一組為高收入國家，一組為低收入國家，相同收入水平國家間設(shè)為0，否則設(shè)為1。由于全球價值鏈嵌入模式的不同會直接影響各國分工地位的差異，進(jìn)而影響到貿(mào)易隱含碳的排放[17]，設(shè)置價值鏈分工地位差異矩陣（P），根據(jù)Koopman等[18]的方法，價值鏈嵌入可分為前向嵌入和后向嵌入，前向嵌入度較高說明該國參與價值鏈地位較高，以提供中間產(chǎn)品為主;后向嵌入度較高說明生產(chǎn)模式主要是通過進(jìn)口中間品并加工成最終品。根據(jù)前向嵌入度是否大于后向嵌入度將所有國家分為兩組，組間關(guān)系設(shè)定為1，組內(nèi)關(guān)系設(shè)定為0，相關(guān)數(shù)據(jù)依據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫經(jīng)計算后得出。由于能源消費結(jié)構(gòu)的差異決定了環(huán)境生產(chǎn)效率 [19-20]，故在此加入對能源結(jié)構(gòu)因素影響的考察，根據(jù)國際能源數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)設(shè)置能源結(jié)構(gòu)差異矩陣（E），按照一國清潔能源使用率的高低將所有國家劃分為兩個組，組間關(guān)系設(shè)為1，組內(nèi)關(guān)系設(shè)為0。

由于研究的是“關(guān)系”的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)間不相互獨立，本文采用QAP分析法來對關(guān)系數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。利用Ucinet軟件，設(shè)置5 000次隨機(jī)置換，選取1995、2000、2005、2010、2014五年的數(shù)據(jù)進(jìn)行展示，QAP相關(guān)分析結(jié)果如表4所示。

由表4可以看出，地理鄰接矩陣（G）的相關(guān)系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，說明國家之間地理位置的鄰接會導(dǎo)致碳轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)的發(fā)生。1995—2000年，地理鄰接矩陣的相關(guān)系數(shù)由0.192增至0.243，這段時間地理因素對于碳的轉(zhuǎn)移排放作用不斷增強(qiáng)。隨著全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，地理鄰接對碳轉(zhuǎn)移的影響力逐漸減弱，2000—2014年，地理鄰接矩陣的系數(shù)逐漸減小，最終趨于穩(wěn)定，全球碳轉(zhuǎn)移正在逐漸突破地理位置的限制。文化關(guān)聯(lián)矩陣（C）系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，且系數(shù)變化幅度較小，說明文化因素對于貿(mào)易隱含碳轉(zhuǎn)移的影響相對比較穩(wěn)定，各國依據(jù)相似文化背景建立起的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)決定了其背后碳

轉(zhuǎn)移關(guān)系的穩(wěn)定性。環(huán)境規(guī)制差異矩陣（ER）的系數(shù)在1995—2000年期間為正，但是在統(tǒng)計學(xué)意義上不顯著，2000—2014年系數(shù)增長速度變快且在5%的顯著性水平上顯著為正，說明環(huán)境規(guī)制的差異逐漸開始影響到國家之間碳的轉(zhuǎn)移排放，環(huán)境規(guī)制差異越大，兩國越可能存在碳轉(zhuǎn)移關(guān)系。這一結(jié)果也印證了“污染天堂”假說的觀點，中國等一系列發(fā)展中國家在面臨全球化生產(chǎn)的同時更需要注意因環(huán)境規(guī)制水平不同而導(dǎo)致的碳泄露問題。收入水平差距矩陣（I）在1995年相關(guān)系數(shù)為0.104且在5%的顯著性水平上顯著，但系數(shù)大小和顯著性水平均隨著時間推移不斷下降，2014年時系數(shù)為0.031，但是在統(tǒng)計意義上已不顯著。說明收入水平的相似性對于貿(mào)易以及背后的碳轉(zhuǎn)移的影響正在逐漸減弱。價值鏈嵌入地位差異矩陣（P）的系數(shù)顯著為正，說明價值鏈嵌入環(huán)節(jié)的差異會更容易導(dǎo)致國家間碳轉(zhuǎn)移關(guān)系的建立。嵌入模式不同意味著參與生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同，前向嵌入度較高的國家以提供中間品為主，而后向嵌入度較高的國家的貿(mào)易形式以加工貿(mào)易為主。能源結(jié)構(gòu)差異矩陣（E）的系數(shù)為正，且顯著性逐漸增強(qiáng)，說明國家間能源結(jié)構(gòu)的差異性也會導(dǎo)致碳轉(zhuǎn)移關(guān)系的發(fā)生。

本文還對加權(quán)矩陣進(jìn)行了QAP相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)在不同時間段的QAP回歸結(jié)果中，多數(shù)變量的估計參數(shù)均在同一范圍內(nèi)波動，且顯著性并未發(fā)生明顯改變，表明回歸結(jié)果較為穩(wěn)健。

4 結(jié)論與政策建議

本文主要結(jié)論如下：①基于門限值網(wǎng)絡(luò)顯示，全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的出度中心勢顯著大于入度中心勢，且二者差距呈現(xiàn)出擴(kuò)大趨勢，這說明全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)存在生產(chǎn)側(cè)和消費側(cè)的結(jié)構(gòu)性失衡，少量國家生產(chǎn)，更多的國家消費，這種非對稱性差異在時間趨勢呈現(xiàn)出穩(wěn)定且不斷擴(kuò)大的態(tài)勢，這無疑對全球碳排放空間公平性帶來了巨大的挑戰(zhàn)。②從TOP1等級網(wǎng)絡(luò)來看，無論生產(chǎn)側(cè)碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)還是消費側(cè)碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)均呈現(xiàn)出“中心—外圍”的非均質(zhì)特征，中國和美國逐漸成為碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中生產(chǎn)和消費的核心。中國的輻射范圍越來越廣，覆蓋區(qū)域從亞太地區(qū)逐步擴(kuò)展到全球范圍。區(qū)域范圍內(nèi)由于地理位置上的鄰近形成了中國-英國-愛爾蘭，美國-法國-西班牙-葡萄牙等此類鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)。③從個體網(wǎng)絡(luò)特征來看，中國、俄羅斯、德國的出度中心度依次位列全網(wǎng)前三，美國、德國、中國的入度中心度依次位列全網(wǎng)前三。不同于其他網(wǎng)絡(luò)中心國家，中國的入度中心度一直低于出度中心度，這說明中國主要是通過供給而不是消費的形式參與到全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中。④塊模型分析顯示存在明顯的“南北國家間碳轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象。中國、印度等發(fā)展中國家處于雙向溢出板塊，屬于受損聚類，而以美國為首的傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家則位于主受益板塊，屬于受益聚類，各板塊間聯(lián)系顯著多于板塊內(nèi)聯(lián)系。⑤QAP相關(guān)分析結(jié)果顯示，地理因素和文化因素對于碳轉(zhuǎn)移影響為正，但這些傳統(tǒng)因素的影響力在經(jīng)濟(jì)全球化背景下正在逐漸減弱，經(jīng)濟(jì)全球化背景下的碳轉(zhuǎn)移關(guān)系正在突破地理位置的限制，價值鏈因素及環(huán)境規(guī)制等因素的影響在不斷擴(kuò)大，這間接說明了依托于價值鏈分工為表征的“碳泄露”正在成為影響全球碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵因素。

由此得出的政策啟示如下：

第一，需要基于新的“關(guān)系屬性”的視角理解全球碳排放問題。本文研究顯示碳轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)是隱藏在全球價值鏈分工背后的碳排放的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)系不受地理空間的限制，而更多地是由分工地位差異、資源結(jié)構(gòu)差異和環(huán)境政策差異所導(dǎo)致的。這種關(guān)系的社會屬性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于物理屬性，具有更強(qiáng)的穩(wěn)定性，這種關(guān)聯(lián)性的存在及網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的長期穩(wěn)定化，對全球碳減排目標(biāo)的實現(xiàn)帶來了嚴(yán)

峻的挑戰(zhàn)。因此，在當(dāng)前的碳減排責(zé)任界定上，需要我們基于關(guān)聯(lián)關(guān)系的視角理解全球碳排放問題并非單個國家的問題，所謂的“中國氣候威脅論”無疑是片面和狹隘的。在考慮消費側(cè)碳轉(zhuǎn)移的情況下 ，中國的生產(chǎn)排放更多地是來自于歐美日韓等發(fā)達(dá)國家的消費側(cè)碳轉(zhuǎn)移，中國在聚類分析中屬于凈受損地位。為此，中國一方面需要警惕全球價值鏈背后“污染天堂”的產(chǎn)生，從成本和收益的雙重視角優(yōu)化與碳轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)強(qiáng)的國家的貿(mào)易關(guān)系;另一方面則需要進(jìn)一步通過自主創(chuàng)新、外部引進(jìn)、技術(shù)外溢等渠道實現(xiàn)價值鏈地位的攀升和綠色技術(shù)的進(jìn)步，進(jìn)而有效減少貿(mào)易隱含碳的產(chǎn)生。

第二，全球碳協(xié)同減排應(yīng)該充分考慮全球碳轉(zhuǎn)移的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不僅要進(jìn)行碳排放“數(shù)量”的減排和限額，還需考慮多邊投入產(chǎn)出關(guān)系下碳轉(zhuǎn)移的主體關(guān)系，形成“數(shù)量—關(guān)系”的雙控的責(zé)任界定和減排思路。其中，在數(shù)量界定上，充分貫徹消費者和生產(chǎn)側(cè)相結(jié)合的平衡原則，厘清全球碳轉(zhuǎn)移的內(nèi)在結(jié)構(gòu);在關(guān)系控制上，充分考察消費者和生產(chǎn)側(cè)的關(guān)系均衡，減少消費側(cè)和生產(chǎn)側(cè)網(wǎng)絡(luò)的非均質(zhì)性，對“中心—外圍”的碳轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)進(jìn)行區(qū)別對待，同時對關(guān)系密切的板塊進(jìn)行重點關(guān)注，減少碳轉(zhuǎn)移所引致的碳泄漏強(qiáng)度，基于關(guān)聯(lián)關(guān)系實現(xiàn)國家間的協(xié)同減排。另外，需要積極建立跨國協(xié)同減排機(jī)制，國際社會在對發(fā)展中國家設(shè)置碳減排目標(biāo)時要充分考慮各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)水平和區(qū)位上的差異性，發(fā)達(dá)國家應(yīng)對發(fā)展中國家給予減排技術(shù)上的支持，推進(jìn)低碳環(huán)保技術(shù)合作。

（編輯：于 杰）

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Analyzing the deconstruction and influencing factors

of the global carbon transfer network

YU Juan-juan GONG Tong

（School of Economics， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan Hubei 430073， China）

Abstract Based on the latest Environmental Accounts and World Input-Output Tables of WIOD， this article uses the MRIO-SNA model to construct a global carbon transfer network， visually analyzes the characteristics of the global carbon transfer network from the view of ‘relationship， and used the QAP method to reveal the main reasons for the formation of the global carbon transfer network. The results show that： ①The global carbon transfer network develops in an unbalanced way， presenting a ‘core-periphery structure; there exists a structural imbalance between supply and demand， with a few countries producing the majority of carbon emissions. China gradually becomes the center of the production-based global carbon emissions network， and Chinas position in the consumption-based carbon emissions network is also rising. The United States and Germany remain at the center of consumption-based global carbon emissions network. ②From the perspective of individual network characteristics， the network status of each country is relatively stable. In 2014， the top three countries in in-degree centrality were China， Russia， and Germany. The top three countries in out-degree centrality were the United States， Germany， and China. Among them， Chinas in-degree centrality has always been lower than the out-degree centrality， indicating that China mainly participates in the global carbon transfer network through supply rather than consumption. ③Block model analysis shows that developing countries headed by China belong to the bidirectional spillover block while the United States and other developed countries constitute main beneficial block. The spillovers between blocks are greater than the spillovers within the blocks， and there are obvious carbon transfer relationships between developed and developing countries. ④The QAP analysis shows that the influence of geographical location and cultural background on the spatial correlation of carbon emissions is weakening， and factors such as the division of global value chains and environmental regulations gradually dominate the formation of carbon transfer networks. This study attempts to provide a direction for the formulation of future carbon reduction policies. Countries need to perceive global carbon emissions from the new perspective of ‘relationship and abandon the biased rhetoric of ‘China climate threat. Global carbon reduction should fully rely on the consideration of the spatial correlation and the differences of industrial structure and economic level between countries. It is necessary for countries to take ‘common but differentiated responsibilities of coordinated carbon reduction based on the dual control of ‘quantity and ‘relationship.

Key words global value chain; carbon transfer; social network analysis; QAP

收稿日期：2019-08-22 修回日期：2019-10-29

作者簡介：余娟娟，博士，副教授，主要研究方向為國際貿(mào)易與環(huán)境。E-mail：562215326@qq.com。

基金項目：國家社科基金重大項目“‘一帶一路區(qū)域價值鏈構(gòu)建與中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究”（批準(zhǔn)號：18ZDA038）;教育部人文社科一般規(guī)劃項目“中國嵌入全球價值鏈分工的環(huán)境效應(yīng)及綠色升級路徑研究”（批準(zhǔn)號：19YJA790110）;中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費培育項目“全球價值鏈下中國碳生產(chǎn)率的測算及溢出效應(yīng)研究”（批準(zhǔn)號：2722020JCG013）。