于斌斌　吳銀忠

摘要 中國工業(yè)化進程中的投資失調(diào)所導(dǎo)致的就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡是工業(yè)產(chǎn)能過剩的重要原因。本文基于中國2002—2016年的省級面板數(shù)據(jù)，采用差分GMM估計方法檢驗了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展影響工業(yè)產(chǎn)能過剩的直接效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)進步的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并分析了直接效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的門檻效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：①就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩具有顯著的化解效應(yīng)，但呈現(xiàn)“倒U型”的影響路徑。②調(diào)節(jié)效應(yīng)的結(jié)果顯示，非效率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與有偏的技術(shù)進步升級抑制了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)，而人力資本升級不僅促進了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)，還能有效改善了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的不利影響。③門檻效應(yīng)的結(jié)果表明，隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的變遷，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解呈現(xiàn)“先促后抑”的影響路徑，而技術(shù)進步升級在跨過經(jīng)濟發(fā)展門檻值前后，則呈現(xiàn)出“先抑后促”的影響路徑。以上研究結(jié)論意味著，現(xiàn)階段促進就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展與加快人力資本升級，可以成為化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的新思路。

關(guān)鍵詞 就業(yè)結(jié)構(gòu);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);協(xié)調(diào)發(fā)展;產(chǎn)能過剩

中圖分類號 F424

文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2020）08-0128-12DOI：10.12062/cpre.20200114

自20世紀(jì)90年代以來，產(chǎn)能過剩問題一直貫穿于中國經(jīng)濟體制改革的進程，尤其是從“三期疊加”到“經(jīng)濟新常態(tài)”，再到現(xiàn)如今的“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，無不將產(chǎn)能過剩的化解作為經(jīng)濟體制改革的重要任務(wù)。產(chǎn)能過剩猶如立于中國經(jīng)濟發(fā)展之上的“達摩克利斯之劍”，無論是短期抑或長期的產(chǎn)能過剩都會帶來諸如經(jīng)濟波動加劇、市場惡性競爭、資源配置失調(diào)、金融風(fēng)險上升、生態(tài)環(huán)境惡化等一系列經(jīng)濟社會問題[1]。與西方發(fā)達國家不同的是，中國的產(chǎn)能過剩具有周期性（20世紀(jì)90年代以來先后經(jīng)歷三次大規(guī)模的產(chǎn)能過剩）、普遍性（傳統(tǒng)行業(yè)蔓延至新興行業(yè)）、結(jié)構(gòu)性（供需結(jié)構(gòu)不匹配）、體制性（政府過度干預(yù)與政企合謀）等顯著特征[2]。盡管政府在化解產(chǎn)能過剩方面持續(xù)不斷地出臺相關(guān)政策，但卻收效甚微，甚至陷入“過?！{(diào)控→再過剩→再調(diào)控”的惡性循環(huán)。

關(guān)于產(chǎn)能過剩形成的原因，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國式產(chǎn)能過剩主要是由供給側(cè)的投資失調(diào)所致。一方面，在信息不完全的情況下，企業(yè)作為市場的直接參與者極易產(chǎn)生共同預(yù)期致使投資過度集中于某一行業(yè)[3];另一方面，政府作為市場的調(diào)控者，其利益集團出于自身政績的考量，會通過補貼、貸款等方式對企業(yè)投資行為與市場進入、退出施加干預(yù)，進而扭曲要素市場配置，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過剩[4]。不僅如此，技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)爭奪市場份額的重要手段，在中國技術(shù)基礎(chǔ)較低的背景下，有偏的技術(shù)進步會產(chǎn)生“投資誘導(dǎo)效應(yīng)”，從而固化了產(chǎn)能過剩[5-6]。由此可見，資本的不當(dāng)使用是中國式產(chǎn)能過剩的一大成因。需要指出的是，資本的使用需要相應(yīng)的勞動投入進行匹配，然而資本錯配卻致使勞動力大量堆積于工業(yè)部門，造成就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，阻礙了過剩勞動力的釋放，因而就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不匹配就成為阻礙產(chǎn)能過?；獾囊粋€重要原因。

長期以來，中國的就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整嚴(yán)重滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，其本質(zhì)是社會生產(chǎn)力的擴張無法彌補勞動生產(chǎn)率提升所帶來的“就業(yè)排擠效應(yīng)”[7]。一方面，就業(yè)結(jié)構(gòu)本身就是收入結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)，就業(yè)結(jié)構(gòu)的“重心”下移意味著勞動收入份額的下降，這不僅會抑制需求端消費能力的提升，而且不利于需求結(jié)構(gòu)的升級[8-9];另一方面，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡意味著生產(chǎn)要素尤其是勞動要素的錯配，而在技術(shù)進步與資本深化的背景下，高技能勞動力的相對需求不斷上升，就業(yè)結(jié)構(gòu)滯后無法滿足這一需求，從而“拖累”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步轉(zhuǎn)型升級，阻礙了產(chǎn)出結(jié)構(gòu)優(yōu)化，不利于產(chǎn)能過剩的化解[10-11]。因此，當(dāng)就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展時，其能否化解產(chǎn)能過剩？如果可以，其以何種方式來化解？其進一步演化的趨勢如何？對于這一系列問題的回答能夠為中國式產(chǎn)能過剩的化解提供一個新思路。

本文的邊際貢獻主要有：一是在理論分析上，探討了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的直接效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)進步的調(diào)節(jié)效應(yīng)，為工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解提供了一個新思路。二是在研究方法上，本文利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本及技術(shù)進步與核心解釋變量的交互項逐個構(gòu)建計量模型，考察了三者對就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解產(chǎn)能過剩的調(diào)節(jié)效應(yīng)。三是在實證檢驗上，本文采取動態(tài)面板模型對上述理論分析框架進行了實證檢驗，驗證了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩“倒U型”的影響路徑，并通過門檻面板模型，從動態(tài)視角分析了不同經(jīng)濟發(fā)展水平下就業(yè)-協(xié)調(diào)發(fā)展對產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的直接效應(yīng)

在快速城鎮(zhèn)化的背景下，就業(yè)問題是政府的心頭大患，政府為了“保就業(yè)”不得已通過財政手段干預(yù)企業(yè)決策，從而將勞動力“囚禁”在低技術(shù)偏向的大型制造業(yè)中[4]，這既會誘發(fā)就業(yè)結(jié)構(gòu)低技能化，致使勞動收入份額降低，也會導(dǎo)致就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，弱化勞動要素的再配置效應(yīng)，造成產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。而就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展強調(diào)勞動力的“各得其所”，無論是從擴大勞動收入份額，還是從提高資源配置效率來看都顯得至關(guān)重要。具體而言，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解產(chǎn)能過剩的機制主要表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會增加勞動收入份額，促進消費能力提升。在工業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)臃腫的背景下，要素價格偏離其邊際產(chǎn)出，造成勞動收入份額的下降[12]，而就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的本質(zhì)是勞動力由低效率向高效率的演進過程，尤其是就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展優(yōu)化了勞動力配置，改善了行業(yè)間勞動要素的邊際產(chǎn)出，有助于提高勞動收入份額，增強居民消費能力，從而為產(chǎn)能過剩的化解奠定需求基礎(chǔ)。第二，要素再配置效應(yīng)是就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展的典型特征，也是產(chǎn)能過剩化解的關(guān)鍵。就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展正是利用勞動力的重新配置來引導(dǎo)各類生產(chǎn)資源從產(chǎn)能過剩行業(yè)中退出，這既化解了產(chǎn)能過剩，又為其他行業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)生產(chǎn)資料，有助于供給側(cè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，更能適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變遷。為此，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)IV：就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的直接效應(yīng)顯著為正。

1.2 就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的調(diào)節(jié)效應(yīng)

在就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)和方向，這意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級必然會影響就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的本質(zhì)是生產(chǎn)要素在生產(chǎn)率不同的部門間流動，從而引發(fā)了要素再配置效應(yīng)，其效應(yīng)的強弱和方向取決于要素的邊際產(chǎn)出和流向[13]。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，要素市場基于不同產(chǎn)業(yè)的要素邊際產(chǎn)出，通過價格機制、競爭機制等途徑促使勞動力由低邊際產(chǎn)出行業(yè)流向高邊際產(chǎn)出行業(yè)，進而將勞動力從產(chǎn)能過剩的行業(yè)中釋放出來，提高了生產(chǎn)要素的供給質(zhì)量和供給效率[14]。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級的最終結(jié)果是工業(yè)現(xiàn)代部門與服務(wù)業(yè)現(xiàn)代部門的比重不斷提升。一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化調(diào)整必然會帶來服務(wù)業(yè)的迅速發(fā)展，其中技術(shù)密集型行業(yè)的比重上升能夠促進有效供給，優(yōu)化產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，進而更好地適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化，緩解“需求飽和式”的產(chǎn)能過剩[6]。另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化促進制造業(yè)和服務(wù)業(yè)相互協(xié)調(diào)，其中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚通過金融支持、物流通信、科技服務(wù)等途徑降低制造業(yè)交易成本，進而提高企業(yè)資源配置效率[15-16]。為此，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)Ⅱ：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的調(diào)節(jié)效應(yīng)為正。

就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展必然涉及勞動力的重新配置，但與資本不同的是，勞動力難以無摩擦地進行跨產(chǎn)業(yè)流動，因而人力資本在就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展中就顯得尤為重要。在就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展的過程中，市場會增強對人力資本的需求與依賴，誘使大量勞動力向具有更高勞動報酬的崗位轉(zhuǎn)移，進而縮小了從業(yè)者間的收入差距，有助于居民消費能力提升。不僅如此，人力資本升級還可以加速社會形成新的供需關(guān)系[17]，為勞動力流動提供新的平臺，這既能擴大就業(yè)規(guī)模，緩解就業(yè)壓力，也能提升勞動收入份額，擴大消費需求，從需求端緩解了產(chǎn)能過剩。此外，在人力資本升級過程中，教育投資與健康投資可以優(yōu)化勞動力的空間分布[18]，這種勞動力流動方式催生了社會對于公共品的強烈需求，而單純依靠市場供給難以滿足這種需求。此時，通過人力資本升級，可以引導(dǎo)政府財政投資流向教育、醫(yī)療等公共服務(wù)部門[19-20]，填補社會公共品的短缺，減少不利的重復(fù)建設(shè)，優(yōu)化產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。更需要指出的是，人力資本所具有的邊際收益遞增特征將會吸引更多的人力資本投資[21]。與因信息不完全所引起的“潮涌現(xiàn)象”不同的是，人力資本升級引致的投資可以促進公共服務(wù)部門的發(fā)展，優(yōu)化生產(chǎn)要素的產(chǎn)業(yè)配置，提高資源配置效率。為此，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)Ⅲ：人力資本升級對就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的調(diào)節(jié)效應(yīng)為正。

在中國步入經(jīng)濟新常態(tài)之際，就業(yè)問題的解決已經(jīng)不能僅依賴于傳統(tǒng)的“三駕馬車”，應(yīng)從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動的就業(yè)格局轉(zhuǎn)向技術(shù)進步驅(qū)動的就業(yè)格局。然而，技術(shù)進步的就業(yè)效應(yīng)是一把“雙刃劍”：一方面，技術(shù)進步會促進生產(chǎn)工藝的升級，催生新產(chǎn)品與新行業(yè)的誕生，這既能夠提升供給質(zhì)量，優(yōu)化產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，還可以增強就業(yè)吸納能力，擴大就業(yè)規(guī)模[22];另一方面，隨著技術(shù)不斷深化，智能化與自動化逐漸成為社會生產(chǎn)的主旋律，這勢必會造成傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的衰退，致使就業(yè)規(guī)模縮減，甚至?xí)l(fā)工資的降低[23]。因此，技術(shù)進步的就業(yè)效應(yīng)取決于其就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)與就業(yè)破壞效應(yīng)的相對大小，并會通過影響就業(yè)規(guī)模與就業(yè)結(jié)構(gòu)，進而影響勞動收入份額與社會產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。除此之外，技術(shù)進步的偏向性也是決定勞動收入份額的重要因素[24]。Karabarbounis和 Neiman[25]利用國家層面的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，資本偏向型的技術(shù)進步解釋了約50%的全球勞動收入份額下降，從而極大地降低了居民消費能力。在技術(shù)進步與資本深化的背景下，有偏的技術(shù)進步會對不同要素的相對邊際產(chǎn)出形成非對稱的作用，造成不同要素間的收益差，并誘使企業(yè)以高收益要素擠出低收益要素，進而改變勞動收入報酬。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解產(chǎn)能過剩的調(diào)節(jié)效應(yīng)取決于其就業(yè)效應(yīng)的正負(fù)以及技術(shù)進步的偏向性。為此，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)Ⅳ：技術(shù)進步升級對就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在不確定性。

就業(yè)—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解產(chǎn)能過剩的機制見圖1。

2 就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度與工業(yè)產(chǎn)能利用率的測算與分析

2.1 就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度的測算

就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在著總量與比例兩方面的關(guān)系，但總量分析無法準(zhǔn)確反映兩者協(xié)調(diào)匹配度，因而本文選取比例分析法。目前，學(xué)術(shù)界對就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例關(guān)系的測算方法主要有比較勞動生產(chǎn)率、結(jié)構(gòu)偏離度、就業(yè)彈性與協(xié)調(diào)系數(shù)等。具體而言，比較勞動生產(chǎn)率和結(jié)構(gòu)偏離度偏重微觀層面的協(xié)調(diào)性分析，就業(yè)彈性則更多用于衡量就業(yè)吸納能力的強弱。相較前兩者而言，協(xié)調(diào)系數(shù)從中觀層面分析了就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體協(xié)調(diào)性，更適合本文的研究。但需要指出的是，傳統(tǒng)的協(xié)調(diào)系數(shù)實質(zhì)上是向量夾角的余弦值，其取值范圍為0到1，無法充分描述就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進方向的一致性。因此，本文采用改進的協(xié)調(diào)系數(shù)IH來度量就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)匹配度[26]，該指標(biāo)克服了傳統(tǒng)協(xié)調(diào)系數(shù)僅能描述兩者同向趨勢的缺點，將指標(biāo)的取值范圍擴充至-1到1，利用變量的正負(fù)性來體現(xiàn)演進趨勢，更為貼近中國就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)演變過程。

定義x= （x1，x2，x3）與y= （y1，y2，y3）表示第t年的就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其中xi yi，yi，i=1，2，3分別表示第i產(chǎn)業(yè)對應(yīng)的就業(yè)結(jié)構(gòu)比重和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重。通過對上述指標(biāo)進行如（1）所示的CLR計算可以得到向量CLR（x）和CLR（y），其中

g（x）=n∏ni=1xi 。

CLR=lnxi-lng（x）（1）

改進的協(xié)調(diào)系數(shù)IH的計算公式如下：

2.2 工業(yè)產(chǎn)能利用率的測算

生產(chǎn)與消費是產(chǎn)品必須經(jīng)歷的兩個階段，生產(chǎn)決定了企業(yè)對于生產(chǎn)要素的使用程度，生產(chǎn)能力的不足則意味著供給側(cè)產(chǎn)能過剩，而消費決定了社會對于產(chǎn)品的需求程度，消費能力不足則意味著需求側(cè)產(chǎn)能過剩，任一方面的能力不足都將導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)。因此，本文欲采用產(chǎn)能利用率，綜合需求側(cè)和供給側(cè)兩個維度來測算工業(yè)產(chǎn)能利用率。

對于需求側(cè)工業(yè)產(chǎn)能利用率（EPC_C）的測算，新聞界往往用“需求不足”“供大于求”等字眼進行描述。鐘春平和潘黎[1]也認(rèn)為，產(chǎn)能過剩是社會實際生產(chǎn)能力遠(yuǎn)高于市場需求的表現(xiàn)。由此可見，需求與供給的比例關(guān)系是需求側(cè)產(chǎn)能過剩的重要特征。需要指出的是，現(xiàn)有文獻往往從消費、投資及凈出口三方面對總需求進行度量[27]，對工業(yè)品的需求涉及較少。故此，本文借鑒楊振兵[5]、Yu和Shen[28]做法，從工業(yè)品消費市場出發(fā)，利用各省的工業(yè)銷售產(chǎn)值（Sales）與工業(yè)總產(chǎn)值（Supply）之比表示需求側(cè)產(chǎn)能利用率，具體計算如下：

EPC_Cit=Salesit/Supplyit（3）

關(guān)于供給側(cè)工業(yè)產(chǎn)能利用率（EPC_S）的測算，學(xué)術(shù)界主要有峰值法、結(jié)構(gòu)向量自回歸法、函數(shù)法、協(xié)整法、前沿分析法等方法。而前沿分析法是當(dāng)前的主流測度方法[2，29-30]，主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）與隨機前沿分析（SFA）， 其原理是通過對前沿面的測算，估算相對于前沿面的無效率部分，進而得出產(chǎn)能利用率。但需要指出的是，DEA方法并未考慮企業(yè)的跨期決策，各個時期的生產(chǎn)前沿面存在跨期不可比性，且忽略了要素間的替代彈性，致使測算結(jié)果存在一定誤差。而SFA方法則通過設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的方式，引入了時間變量，并考慮了生產(chǎn)要素的相互替代性與技術(shù)進步差異，能夠較好地克服測算偏誤。因此，本文借鑒Kirkley等[29]的處理方法，將生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為：

其中，Y為各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值，并以各年份的工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減;K為工業(yè)資本投入量，通過永續(xù)盤存法Ki，t=（1- δ） Ki，t-1+Ii，t計算，式中折舊率設(shè)定為10.96%[31]，當(dāng)期投資I為相鄰兩年固定資產(chǎn)凈值差額;L為工業(yè)勞動投入量;E為工業(yè)能源投入量，本文以萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤為單位的地區(qū)能源消費總量作為替代變量;υ、μ分別為服從獨立同分布的隨機誤差項及服從正態(tài)分布的技術(shù)誤差項;γ為隨機擾動項中技術(shù)無效所占比重，通過極大似然法估計，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》，結(jié)果如表1所示。

表1結(jié)果顯示，大部分參數(shù)通過顯著性檢驗，這表明本文設(shè)定的生產(chǎn)函數(shù)模型有效。無效率項μ、總體方差σ2、γ檢驗值均通過1%水平下的顯著性檢驗，表明中國工

業(yè)存在整體性的無效率現(xiàn)象，且組合誤差主要源自技術(shù)無效率，但這種源自技術(shù)無效率和隨機因素的生產(chǎn)波動的程度并不大。因而，選用SFA較為符合當(dāng)前中國工業(yè)生產(chǎn)效率的演變過程。

接下來，通過對需求側(cè)產(chǎn)能利用率EPC_C和供給側(cè)產(chǎn)能利用率EPC_S進行如式（8）的處理方式，可以得到綜合的工業(yè)產(chǎn)能利用率EPC。

EPCit=EPC_Cit×EPC_Sit（8）

3 就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)

3.1 計量模型設(shè)定

根據(jù)理論分析，本文將重點探討就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響機制及效應(yīng)。因此，本文以工業(yè)產(chǎn)能利用率（EPC）為被解釋變量，以就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度IH為核心解釋變量構(gòu)造如下基準(zhǔn)回歸模型：

EPCit=β0+β1IHit+ηXit+ui+εit（9）

其中，i表示地區(qū)，t為時間;EPCit為工業(yè)產(chǎn)能利用率;IHit為就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度;Xit為控制變量集;μi為不隨時間變化的個體固定效應(yīng);εit為隨機誤差項。

由于企業(yè)生產(chǎn)行為和社會消費行為存在明顯的“路徑依賴”特征[5]，當(dāng)期生產(chǎn)計劃往往建立在前期基礎(chǔ)之上，因此本文引入工業(yè)產(chǎn)能利用率的滯后一期構(gòu)造如下動態(tài)模型：

EPCit=β0+xEPCi，t-1+β1IHit+ηXit+ui+εit（10）

Acemoglu和Guerrieri[32]認(rèn)為，工業(yè)部門就業(yè)份額與工業(yè)化進程存在一種“倒U型”的演化路徑，即存在“庫茲涅茨事實”，而大量研究證實勞動收入份額與經(jīng)濟發(fā)展水平呈現(xiàn)出“U型”的影響路徑[9，25]。這意味著在就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展的過程中，勞動收入份額的變化存在一個“轉(zhuǎn)折點”，而這勢必會影響就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)。為驗證“轉(zhuǎn)折點”是否存在，本文引入IH的二次項，構(gòu)造如下趨勢效應(yīng)模型：

EPCit=β0+xEPCi，t-1+β1IHit+β2IH2it+

ηXit+ui+εit（11）

理論分析表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（Hit）、人力資本升級（Cit）、技術(shù)進步升級（TPit）可能影響就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)，為了進一步考察上述三者的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文引入IHit與各變量的交互項，建立以下三個模型（本文稱之為模型一、模型二與模型三），具體如下所示：

3.2 變量說明及數(shù)據(jù)來源

本文的被解釋變量與核心解釋變量分別為工業(yè)產(chǎn)能利用率（EPC）與就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度（IH）。這兩個變量直接采用上文的計算結(jié)果。另外，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、人力資本升級與技術(shù)進步升級三個調(diào)節(jié)變量的測算方法如下。

首先，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（Hit）的測度，為了體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的服務(wù)化與效率化兩個層次，本文對Moore結(jié)構(gòu)變動指數(shù)進行改造，以勞動生產(chǎn)率替代權(quán)重進行加總，具體計算方法如下所示：

θj=arccos（∑3i=1（xji×xoi）

（∑3i=1x2ji）×

（∑3i=1x2oi）（15）

H=∑3i=1Ej×θj（16）

其中，x0i為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)空間向量X3= （x01，x02，x03）的第i個分量，xji為基本向X1= （1，0，0）、X2= （0，1，0）與X3= （0，0，1）的第i個分量;Ej為第j產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率，其中勞動生產(chǎn)率用各產(chǎn)業(yè)的增加值除以相應(yīng)從業(yè)人數(shù)表示。

其次，關(guān)于人力資本升級（Cit）的測度，本文運用Moore結(jié)構(gòu)變動指數(shù)對就業(yè)人員受教育程度進行處理。本文將就業(yè)人員受教育程度設(shè)置為5類：文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中（含高等職業(yè)教育）、大專及以上，其中θj的算法與式（15）相同，其余公式如下所示：

Cit=∑5j=1Wj×θj（17）

其中，Wj為θj的權(quán)重。

最后，關(guān)于技術(shù)進步升級（TPit）的測度，本文綜合自主創(chuàng)新（RD）與技術(shù)引進（FDI）兩個維度進行評價。自主創(chuàng)新主要提供的是產(chǎn)品層面的創(chuàng)新，本文以研發(fā)支出占財政支出表示;而技術(shù)引進是技術(shù)轉(zhuǎn)移與組織管理技術(shù)等方面的創(chuàng)新，本文以實際FDI占全社會固定投資比例表示。最終，本文以式（18）的公式計算技術(shù)進步升級，具體如下所示：

TPit=RDit×FDIit（18）

另外，控制變量選取如下：一是市場化程度（mar），采取各省份私營企業(yè)就業(yè)人員與個體企業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重表示。市場活力的體現(xiàn)主要在非公有制經(jīng)濟，當(dāng)其成分越高時，越能通過競爭機制發(fā)揮市場本身所具有的活力。二是城鎮(zhèn)化水平（urb），以各地區(qū)非農(nóng)人口占比表示。人口城鎮(zhèn)化能通過人口集聚的外部性推動產(chǎn)業(yè)集聚，創(chuàng)造需求進而化解產(chǎn)能過剩。三是政府干預(yù)度（gov），以財政支出與GDP之比表示。大量研究表明，政府可能通過財政、貸款、土地等方面對要素市場進行扭曲，導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩的淘而不汰[4]。四是社會消費力（con），以社會零售品消費總額占GDP比重表示。居民的收入不外乎儲蓄與消費兩種途徑，而該指標(biāo)反映了社會居民消費能力，體現(xiàn)了國內(nèi)市場需求的程度。

本文選取中國2002—2016年30個省、自治區(qū)和直轄市（由于數(shù)據(jù)可獲得性，西藏除外且不包含港澳臺）的省級面板數(shù)據(jù)為研究對象，并以2001年作為基期，各項指標(biāo)均以相應(yīng)平減指數(shù)進行平減，缺失的個別數(shù)據(jù)用插值法補齊。本文數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國對外經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》及各省份的《統(tǒng)計年鑒》。

3.3 基準(zhǔn)模型的估計結(jié)果分析

本文采用混合回歸、固定效應(yīng)模型、隨機效應(yīng)模型、FE-2SLS模型和RE-2SLS模型對基準(zhǔn)回歸模型進行系數(shù)估計，結(jié)果見表2。在各模型估計結(jié)果中，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率均存在顯著的正效應(yīng)，這表明就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展能比較穩(wěn)健地提高工業(yè)產(chǎn)能利用率，即就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展可有效化解工業(yè)產(chǎn)能過剩。F檢驗與Hausman檢驗的結(jié)果表明，固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果優(yōu)于混合回歸模型與隨機效應(yīng)模型;FE-2SLS與RE-2SLS模型中過度識別檢驗（Hansen檢驗）的結(jié)果表明不存在過度識別的問題。

本文進一步采取LLC檢驗、IPS檢驗、ADF-Fisher檢驗、PP-Fisher檢驗等四種方法對數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進行檢驗，結(jié)果顯示，所有變量的一階單整序列均通過5%水平下的顯著性檢驗。由于變量均滿足一階單整，因此本文借助Kao檢驗、同質(zhì)Pedroni檢驗、異質(zhì)Pedroni檢驗對模型進行協(xié)整檢驗，結(jié)果顯示三種檢驗的均通過1%水平下的顯著性檢驗，表明不存在偽回歸的現(xiàn)象。

3.4 動態(tài)模型的估計結(jié)果分析

考慮到就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度與工業(yè)產(chǎn)能過?？赡艽嬖谙嗷ビ绊?，即一方面，工業(yè)產(chǎn)能過剩會扭曲社會資源配置，影響潛在競爭者進入，進而誘發(fā)就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)調(diào)整;另一方面，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷會加速資源重新配置，從而影響工業(yè)產(chǎn)能過剩。因此，本文以滯后的工業(yè)產(chǎn)能利用率、就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度為工具變量，利用差分GMM估計法對上述模型進行估計，結(jié)果見表3。

由表3可知，在各模型中，工業(yè)產(chǎn)能利用率的滯后一期系數(shù)均通過1%水平下的顯著性檢驗，這說明工業(yè)產(chǎn)能過剩的“路徑依賴”現(xiàn)象極其顯著。在動態(tài)回歸結(jié)果（除模型二）中，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率均存在顯著的正向影響，這一結(jié)論驗證了假設(shè)Ⅰ的合理性，意味著推動就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展確實有利于化解工業(yè)產(chǎn)能過剩。原因在于，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展促使勞動力配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷相適應(yīng)、相匹配，而合理的就業(yè)結(jié)構(gòu)將堆積在產(chǎn)能過剩行業(yè)的勞動力轉(zhuǎn)移到其他行業(yè)，減少了資源的錯配，提高了勞動收入份額，并促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不合理向合理化轉(zhuǎn)變。

通過進一步比較基準(zhǔn)模型與趨勢效應(yīng)的估計結(jié)果發(fā)

現(xiàn)，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度一次項系數(shù)顯著為正，而二次項系數(shù)顯著則為負(fù)，這表明就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解存在“倒U型”的變化過程。這意味著，在勞動力的重新配置過程中，在尚未達到閾值前，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展總是有利于化解工業(yè)產(chǎn)能過剩，而在達到閾值后就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展反而不利于工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。這可能是，隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展與工業(yè)化的推進，農(nóng)業(yè)與工業(yè)的發(fā)展將更依賴于服務(wù)業(yè)的深化[33]。在服務(wù)業(yè)深化的過程中，工業(yè)生產(chǎn)中的服務(wù)部分將轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，釋放了過剩的生產(chǎn)要素，但也導(dǎo)致了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)發(fā)展。這一可能性推論將在下文進行拓展分析。

模型一的結(jié)果顯示，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級交互項的系數(shù)在10%水平下顯著為負(fù)，不符合假設(shè)Ⅱ的預(yù)期。本文通過將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進一步分解為服務(wù)化（采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之比）與效率化（采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率之比），估計結(jié)果如表3列5與表3列6所示。服務(wù)化的估計結(jié)果說明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化不利于就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對產(chǎn)能過剩的化解。而效率化的估計結(jié)果表明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化促使勞動力從低效率的部門流向高效率的部門時，其可以通過優(yōu)質(zhì)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為工業(yè)部門提供相匹配的服務(wù)，促進不同部門的相互融合[16]，進而促進就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)對產(chǎn)能過剩的化解。這意味著，在中國農(nóng)業(yè)與工業(yè)的勞動生產(chǎn)率高于服務(wù)業(yè)的背景下，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的服務(wù)化拉低了全社會勞動生產(chǎn)率，影響了國民收入、投資、消費等，不利于產(chǎn)能過剩的化解，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“逆高級化”或“逆服務(wù)化”更有利于就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。

模型二的結(jié)果顯示，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度與人力資本升級交互項的系數(shù)通過5%水平下的顯著性檢驗且為正，表明人力資本升級可以增強就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解能力，這一結(jié)論驗證了假設(shè)Ⅲ的合理性。一方面，人力資本升級可以提高從業(yè)人員的通用技能與專業(yè)技能，減少了因供求錯位而導(dǎo)致的再就業(yè)壓力，促進就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高勞動收入份額;另一方面，人力資本升級所引致的一系列公共部門投資，可以強化私人投資的擠入效應(yīng)，減少重復(fù)產(chǎn)能的建設(shè)，優(yōu)化資源配置[21]。但值得注意的是，在引入人力資本交互項后，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度的系數(shù)顯著為負(fù)，這表明人力資本升級還可以有效緩解了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的不利影響。目前，中國就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，而任何生產(chǎn)活動均需要相應(yīng)人力資本投入來實現(xiàn)，不匹配的就業(yè)結(jié)構(gòu)阻礙了這種機制。因此，這種“就業(yè)結(jié)構(gòu)拖累產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”的負(fù)面影響就在人力資本層面得以彰顯。

模型三的結(jié)果顯示，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度與技術(shù)進步升級交互項的系數(shù)通過5%水平下的顯著性檢驗且為負(fù)，表明技術(shù)進步升級抑制了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。這種負(fù)效應(yīng)的根源在于要素互補型生產(chǎn)函數(shù)下技術(shù)進步的資本偏向所帶來的勞動力冗余、產(chǎn)業(yè)無序轉(zhuǎn)移[34]。在中國人口紅利逐漸消失、勞動力成本日益升高的背景下，企業(yè)偏好使用相對廉價的資本以替代高成本的勞動力，致使勞動力大量溢出，造成勞動收入份額下降，居民消費能力不足，而有偏的技術(shù)進步卻依舊推動著產(chǎn)能持續(xù)擴張，使得社會供需脫節(jié)，進而不利于就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對產(chǎn)能過剩的化解。

在控制變量方面，市場化程度（mar）在所有結(jié)果中均顯著為正，表明市場化在化解產(chǎn)能過剩中占據(jù)著極其重要的地位，隨著市場化程度的加深，資源配置方式更合理，更利于工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。城鎮(zhèn)化水平（urb）在所有結(jié)果顯著為正且通過顯著性檢驗，這進一步佐證了于斌斌和陳露[30]的研究結(jié)論，即推進城鎮(zhèn)化可以從經(jīng)濟、人口、社會、環(huán)境四個維度多層次化解產(chǎn)能過剩。政府干預(yù)度（gov）的系數(shù)也均顯著為正，說明政府干預(yù)是可以提高工業(yè)產(chǎn)能利用率，其原因是政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專項投資促使非國有企業(yè)產(chǎn)生了更強的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)，從而優(yōu)化了就業(yè)結(jié)構(gòu)，減少了因企業(yè)異質(zhì)性而引發(fā)的產(chǎn)能過剩[35]。社會消費能力（con）在模型三中通過5%水平下的顯著性檢驗且為負(fù)，說明當(dāng)前中國社會消費能力仍然不足，供求失衡狀況較為嚴(yán)峻，無法從需求端為工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解提供動力。

4 就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展影響工業(yè)產(chǎn)能過剩的門檻效應(yīng)

前文分析表明，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對于工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響存在一種“倒U型”的變化過程，這可能與經(jīng)濟發(fā)展階段密切相關(guān)。朱平芳和王永水[36]研究發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟發(fā)展初期，工業(yè)化進程較快，勞動力大量涌入工業(yè)部門，而隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提升，勞動力將逐漸向消費性服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。然而Francois 和 Hoekman[37]指出，隨著經(jīng)濟不斷發(fā)展，制造業(yè)的生產(chǎn)與營銷將更依賴于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的規(guī)模與質(zhì)量。這意味著，在經(jīng)濟發(fā)展初期，勞動力大量涌入工業(yè)部門，促使工業(yè)產(chǎn)能不斷擴張，此時就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同步式擴張有助于企業(yè)生產(chǎn)能力的正常發(fā)揮，即就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展有利于工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解;而隨著工業(yè)化和城市化的推進，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的規(guī)模與質(zhì)量成為制約產(chǎn)能過?；獾年P(guān)鍵，偏向消費性服務(wù)業(yè)的就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)無法滿足制造業(yè)的服務(wù)性需求，從而不利于工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。根據(jù)上述理論分析，本文認(rèn)為就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響過程中可能存在若干個“經(jīng)濟門檻”，即就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)受制于經(jīng)濟發(fā)展階段。

通過上述分析，本文以Hansen[38]的面板門檻模型為基礎(chǔ)，以人均GDP（gdpit）為經(jīng)濟發(fā)展水平的門檻變量，討論其是否存在非線性的人均GDP門檻效應(yīng)，設(shè)定就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度（IHit）與工業(yè)產(chǎn)能利用率（EPCit）的面板門檻模型為：

EPCit=β0+β11IHit×I（gdpit≤γ）+

β21IHit×I（gdpit>γ）+ηXit+μi+εit（19）

接下來，本文利用Bootstrap對上述模型進行反復(fù)抽樣以估計單門檻、雙門檻、三門檻，結(jié)果如表4所示。

從表4中可以看出，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度的雙門檻、三門檻均未通過5%的顯著性檢驗，單門檻檢驗效果顯著，且通過1%水平下的顯著性檢驗，說明人均GDP在就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度影響工業(yè)產(chǎn)能過剩的過程中存在顯著的單門檻效應(yīng)，門檻值γ為53 165.769 5元/人。由于工業(yè)產(chǎn)能利用率的提高是一個循序漸進的過程，既取決

于當(dāng)期因素，也取決于前期的產(chǎn)能過剩。因此，本文將滯后一期的產(chǎn)能利用率引入門檻模型，構(gòu)造動態(tài)門檻模型如式（20）所示，并利用差分GMM估計法進行估計，回歸結(jié)果如表5所示。

動態(tài)門檻模型的結(jié)果顯示，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng)是存在上限的，其呈現(xiàn)“先促后抑”的影響路徑。究其原因在于，

隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高與城市化的推進，服務(wù)業(yè)的地位愈加重要。一方面，社會的需求結(jié)構(gòu)從實物消費轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)消費和實物消費并重，體現(xiàn)了服務(wù)業(yè)在需求側(cè)的重要性;另一方面，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展將更依賴于服務(wù)業(yè)的深化，展現(xiàn)了服務(wù)業(yè)在供給側(cè)的重要性[33，37]。

動態(tài)門檻模型的估計結(jié)果顯示，處于不同經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)對產(chǎn)能利用率起著不同的作用，這可能是由于中國的工業(yè)化進程存在顯著的地區(qū)差異所致[38]。對于未跨過門檻值的地區(qū)（如河北、山西、黑龍江），就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率呈現(xiàn)顯著的正效應(yīng)，且通過5%水平下的顯著性檢驗。由于這些地區(qū)處于工業(yè)化中期，經(jīng)濟發(fā)展依托資源和能源的大量投入，導(dǎo)致了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)錯配，因而促進就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展可以優(yōu)化勞動要素與資本要素的社會配置，有利于消費與投資的良性循環(huán)，化解工業(yè)產(chǎn)能過剩。在調(diào)節(jié)效應(yīng)方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負(fù)，意味著在經(jīng)濟發(fā)展水平較低階段，應(yīng)更注重就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展所帶來的產(chǎn)能過?；庑?yīng)，而非一味追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化調(diào)整。人力資本升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為正，表明加速人力資本升級可以引發(fā)新的社會投資，有效提高勞動報酬與資源配置效率，從而有利于就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對產(chǎn)能過剩的化解。技術(shù)進步升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負(fù)，其原因在于，不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)層級存在較大差異[6]，經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)技術(shù)密集型企業(yè)占比較低，技術(shù)進步的“投資誘導(dǎo)效應(yīng)”促使企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)能持續(xù)擴張，繼而產(chǎn)能利用率相對下降。

對于跨過門檻值的地區(qū)而言，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率具有負(fù)效應(yīng)且通過10%水平下的顯著性檢驗。首先，對跨過門檻值且工業(yè)產(chǎn)能利用率較高的地區(qū)（如北京、天津、上海等地），由于處于后工業(yè)化或服務(wù)化階段，農(nóng)業(yè)與工業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展將更依賴于生產(chǎn)性服

務(wù)業(yè)的發(fā)展，而服務(wù)業(yè)的規(guī)模擴張會產(chǎn)生正的外部性，有助于工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。同時，在經(jīng)濟發(fā)達階段，服務(wù)業(yè)的就業(yè)吸納能力相較農(nóng)業(yè)與工業(yè)而言更強，致使就業(yè)結(jié)構(gòu)更傾向于服務(wù)業(yè)，從而造成了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)發(fā)展。該結(jié)論也再次驗證了上文中的推論，即在經(jīng)濟發(fā)展到一定水平時，農(nóng)業(yè)與工業(yè)的發(fā)展將更依賴于服務(wù)業(yè)的深化，農(nóng)業(yè)與工業(yè)生產(chǎn)中的服務(wù)部分將轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，釋放了過剩的生產(chǎn)要素，但也導(dǎo)致了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)發(fā)展。其次，對于跨過門檻值但工業(yè)產(chǎn)能利用率較低的發(fā)達地區(qū)（如內(nèi)蒙古、吉林、湖北等地），由于處于工業(yè)化中期，此時雖然就業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已形成協(xié)調(diào)的趨勢，但服務(wù)業(yè)的勞動生產(chǎn)率相對工業(yè)依舊偏低。盡管消費性服務(wù)業(yè)吸納了大量的勞動力，但這種就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實際上無法滿足工業(yè)部門的生產(chǎn)性需求，“過早地去工業(yè)化”反而不利于產(chǎn)能過剩的化解[39]。在調(diào)節(jié)效應(yīng)方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、人力資本升級與技術(shù)進步升級均不顯著。但值得注意的是，跨過門檻值的地區(qū)在引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級交互項后，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度轉(zhuǎn)變?yōu)檎?，表明?dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級偏向高級化與效率化時，有利于就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。同時，技術(shù)進步升級對跨過門檻值的地區(qū)具有正的調(diào)節(jié)效應(yīng)，表明經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重較高，因而技術(shù)進步升級導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)優(yōu)化有助于工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。

5 結(jié)論與政策啟示

本文基于2002—2016年中國省級面板數(shù)據(jù)考察了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對于工業(yè)產(chǎn)能過剩的影響效應(yīng)，并分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、人力資本升級與技術(shù)進步升級對就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的調(diào)節(jié)效應(yīng)。通過理論研究與實證分析，本文得到以下結(jié)論。

第一，在考察期間內(nèi)，中國就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度與工業(yè)產(chǎn)能利用率呈現(xiàn)同步的上升趨勢，但中國工業(yè)仍存在產(chǎn)能過剩問題，工業(yè)產(chǎn)能利用率在56%～70%。實證結(jié)果表明，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率存在正的直接效應(yīng)。就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展可以促進過剩勞動要素從產(chǎn)能過剩行業(yè)中流出，從而提高了勞動收入份額與資源配置效率，有利于工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負(fù)效應(yīng)。其原因在于，目前中國農(nóng)業(yè)與工業(yè)的勞動生產(chǎn)率高于服務(wù)業(yè)，非效率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級使得資源流向效率較低的部門，阻礙了落后產(chǎn)能的蛻變，并且過快的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級拉大了就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏差，削弱了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展所帶來的產(chǎn)能過?；庑?yīng)。

第三，人力資本升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為正效應(yīng)。人力資本升級所帶來的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)與投資擠入效應(yīng)可以從就業(yè)安置、投資導(dǎo)向分別對勞動收入份額、資源配置效率進行優(yōu)化，進而緩解就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的不利影響。

第四，技術(shù)進步升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負(fù)效應(yīng)。一方面，資本偏向型的技術(shù)進步導(dǎo)致勞動力大量冗余，拖累了就業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，不利于勞動收入份額的提升，從而抑制了就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解效應(yīng);另一方面，有偏技術(shù)進步改變了不同要素的邊際產(chǎn)出，誘使企業(yè)利用資本要素進行生產(chǎn)，造成企業(yè)產(chǎn)能規(guī)模的不斷擴張。

第五，對于未跨過經(jīng)濟發(fā)展門檻的地區(qū)，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率為正的直接效應(yīng)，但非效率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與有偏的技術(shù)進步仍是就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的制約因素。對于跨過經(jīng)濟發(fā)展門檻的地區(qū)，就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對工業(yè)產(chǎn)能利用率具有負(fù)的直接效應(yīng)。究其原因在于，在經(jīng)濟發(fā)達階段，服務(wù)業(yè)的規(guī)模擴張有助于農(nóng)業(yè)與工業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展，化解工業(yè)產(chǎn)能過剩，但服務(wù)業(yè)較強的就業(yè)吸納能力卻導(dǎo)致就業(yè)-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)發(fā)展。

從上述研究結(jié)論中得到以下政策啟示：第一，堅持“人才強國戰(zhàn)略”，推動人力資本升級。目前，中國就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，而就業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題歸根結(jié)底還是人力資本升級的問題。一方面，政府應(yīng)在基礎(chǔ)教育和職業(yè)教育上雙管齊下，營造良好的教育環(huán)境，積極推動人力資本存量提升，增強勞動要素的流動性，為就業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供高素質(zhì)的勞動資源，進而擴大勞動收入份額，實現(xiàn)內(nèi)需擴張;另一方面，政府要注重健康人力資本的維護，建立和健全醫(yī)療保險制度，并通過適當(dāng)?shù)男l(wèi)生經(jīng)費支出，合理引導(dǎo)社會投資流向，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)間的要素配置，產(chǎn)生利于產(chǎn)能過?；獾摹靶鲁庇楷F(xiàn)象”。 第二，堅持效率優(yōu)先原則，逐步推動產(chǎn)業(yè)升級。政府應(yīng)當(dāng)理性地對待產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題，在尊重當(dāng)前中國不同產(chǎn)業(yè)存在效率差異的前提下，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行適度的調(diào)整，通過工業(yè)逐

步帶動服務(wù)業(yè)發(fā)展，尤其注重生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對于制造業(yè)的推動作用，將服務(wù)業(yè)的發(fā)展重心置于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)部門，以圖通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)業(yè)促進資源的優(yōu)化配置，進而化解產(chǎn)能過剩。第三，積

極推進產(chǎn)教融合，實現(xiàn)供需良性循環(huán)。黨的十九大明確提出，產(chǎn)教融合是促進人才鏈與產(chǎn)業(yè)鏈有機契合，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。一方面，政府要鼓勵企業(yè)與大學(xué)等教育機構(gòu)進行合理的人才對接，提高人才配置效率，更好地促進人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互耦合，實現(xiàn)勞動供給與需求的深度融合;另一方面，政府要破除要素流動的制度壁壘，利用市場機制實現(xiàn)勞動要素的“各得其所”與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，進而有效提高勞動收入報酬，優(yōu)化產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，推動需求端與供給端的協(xié)調(diào)匹配，實現(xiàn)產(chǎn)能過剩的化解。

（編輯：王愛萍）

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Can coordinated development of employment and industrial

structure resolve industrial overcapacity？

YU Bin-binWU Yin-zhong

（School of Economics， Zhejiang Gongshang University，Hangzhou Zhejiang 310018，China）

Abstract The imbalance of employment and industrial structure caused by the maladjustment of investment in Chinas industrialization process is an important cause of industrial overcapacity. Based on the provincial panel data of China from 2002 to 2016， this paper uses the differential GMM estimation method to test the direct effect of coordinated development of employment and industrial structure on industrial overcapacity and the regulatory effect of industrial structure， human capital and technological progress， and analyzes the threshold effect of both. The research finds that coordinated development of employment and industrial structure has a significant resolving effect on industrial overcapacity， but shows an ‘inverted U-shaped influence path. The results show that the regulatory effect of the inefficient industrial structure upgrading and biased technological progress inhibit the effect of coordinated development of employment and industrial structure on industrial overcapacity， and the upgrading of human capital not only promotes the effect， but can effectively improve the negative impact of employment and industrial structure on industrial overcapacity. The result of the threshold effect shows that the resolving effect on overcapacity by coordinated development of employment and industrial structure demonstrates an influence path of ‘promoting first and then restraining along with the transition of economic development stages， while the upgrading of technological progress shows an influence path of ‘restraining first and then promoting when crossing the threshold of economic development. The above conclusions mean that promoting coordinated development of employment and industrial structure and accelerating the upgrading of human capital can be a new way of resolving industrial overcapacity.

Key words employment structure; industrial structure; coordinated development; industrial overcapacity

收稿日期：2019-10-17 修回日期：2020-01-25

作者簡介：于斌斌，博士，副教授，主要研究方向為產(chǎn)能過剩與環(huán)境治理。E-mail：bxybby@163.com。

通信作者：吳銀忠，碩士生，主要研究方向為產(chǎn)能過剩與環(huán)境治理。E-mail：wyz429097426@foxmail.com。

基金項目：浙江省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃重點項目“新型城鎮(zhèn)化視角下化解工業(yè)產(chǎn)能過剩的機理與對策研究”（批準(zhǔn)號：20NDJC12Z）;國家自然科學(xué)基金項目“新型城鎮(zhèn)化下中國經(jīng)濟增長路徑研究：基于結(jié)構(gòu)調(diào)整與效率提升的雙重視角”（批準(zhǔn)號：71703153）。