李輝　梁丹丹

摘要：隨著我國“雙一流”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，科研單位之間的競爭日趨激烈?？萍紕?chuàng)新能力作為衡量高校辦學(xué)水平的重要維度，在“雙一流”建設(shè)中備受關(guān)注。文章以陜西科研單位為研究對象，從宏觀政策、平臺建設(shè)、經(jīng)費(fèi)投入等三個方面梳理了“雙一流”建設(shè)中陜西科研單位科技創(chuàng)新存在的問題，并探討了提升陜西科技創(chuàng)新能力的對策。

關(guān)鍵詞：雙一流;科技創(chuàng)新能力;分類評價

一、引言

在以新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)、新模式為基本特征的新經(jīng)濟(jì)時代，智能化、數(shù)字化成為促進(jìn)社會進(jìn)步的核心動力?？萍紕?chuàng)新是智能化、數(shù)字化的重要支撐，沒有一流的科技創(chuàng)新，就沒有一流的智能經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)。高校是我國科技創(chuàng)新的重要陣地，高校的創(chuàng)新能力建設(shè)是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分之一。我國是高等教育大國，據(jù)統(tǒng)計(jì)截至2019年6月15日，我國大學(xué)數(shù)量總數(shù)為2956所，其中，普通高等學(xué)校2688所，成人高等學(xué)校268所。陜西省是我國的高等教育大省，也是西部高等教育第一省，共有93所高校。截至2018年12月31日，陜西省高校共有科研人員約8萬人，其中，理工農(nóng)醫(yī)類約5萬人，人文社科類約3萬人。近年來，陜西科技創(chuàng)新能力持續(xù)提升，但與“雙一流”的建設(shè)要求還存在較大的差距。梳理并總結(jié)目前陜西科研單位科技創(chuàng)新存在的問題，找到切實(shí)可行的對策，對于構(gòu)建陜西區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、提升高校自身的競爭力，具有重要意義。

二、“雙一流”建設(shè)中陜西科技創(chuàng)新存在的問題

（一）引導(dǎo)科技創(chuàng)新的宏觀政策供給不足

政府作為創(chuàng)新資源配置的重要主體，其制定的相關(guān)政策對高校的科技創(chuàng)新活動具有較強(qiáng)的引導(dǎo)作用。2016年以來，中央密集出臺了一系列提升科研單位科技創(chuàng)新水平的政策文件，對科研單位科技工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)。陜西省有關(guān)部門在國家宏觀政策的指導(dǎo)下，也陸續(xù)修訂出臺了《陜西高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)獎勵辦法》、《陜西高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎勵辦法》、《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》、《關(guān)于落實(shí)以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策促進(jìn)省屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》等制度。這些制度有力地推進(jìn)了陜西科研單位科研管理和評價改革。

但綜觀上述文件，關(guān)于科研單位科技成果管理的較多，而涉及科研經(jīng)費(fèi)安排的卻偏少。2015年，陜西省教育廳、陜西省科技廳和陜西省財(cái)政廳聯(lián)合出臺《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)高等學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)管理的意見》，就加強(qiáng)陜西省屬科研單位科研經(jīng)費(fèi)管理提出相關(guān)意見，明確了學(xué)校的主體責(zé)任，要求建立分級分類的管理體制。這一文件對于進(jìn)一步規(guī)范陜西省屬高校的科研經(jīng)費(fèi)管理，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效益，具有重要的指導(dǎo)作用。然而，陜西科研單位科研經(jīng)費(fèi)的投入和產(chǎn)出存在一定的不平衡，“高投入、低產(chǎn)出”和“低投入、高產(chǎn)出”并存，尤其是“高投入、低產(chǎn)出”問題較為嚴(yán)重。在這方面目前仍然存在制度真空，亟需出臺相關(guān)文件優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)的配置。

（二）用于整合資源的科技創(chuàng)新平臺建設(shè)還不夠完善

高校的科技創(chuàng)新平臺有力地整合了相關(guān)資源，對于高校的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)以及科技成果孵化具有重要影響，是國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成之一。近年來，國家依托高校建設(shè)的科技創(chuàng)新平臺主要有重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、國際科技合作基地、協(xié)同創(chuàng)新中心等。加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺建設(shè)既是創(chuàng)新型國家建設(shè)的迫切需要，也是“雙一流”建設(shè)的必然要求。

目前，陜西科研單位科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)仍然存在一些問題，與“雙一流”建設(shè)還存在一定的差距。具體表現(xiàn)在：一是管理模式尚待完善，高校間的科技創(chuàng)新平臺協(xié)同合作較少，相對封閉;二是科技創(chuàng)新平臺的人才支撐不足，高層次的學(xué)術(shù)帶頭人、中青年骨干力量偏少，且團(tuán)隊(duì)合作意識不強(qiáng);三是國家級科技創(chuàng)新平臺的數(shù)量有待擴(kuò)容，可以發(fā)揮學(xué)科交叉優(yōu)勢的科技創(chuàng)新平臺有待拓展。

（三）科技創(chuàng)新活動的經(jīng)費(fèi)投入不足

缺乏充足的經(jīng)費(fèi)支持，高水平的科技創(chuàng)新成果就很難形成。企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的重要執(zhí)行部門，但其獲得的經(jīng)費(fèi)支持是有較大差異的。近年來，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)獲得的經(jīng)費(fèi)支持遠(yuǎn)遠(yuǎn)在高校之上，這種情況在陜西省也普遍存在。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年陜西省各類企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出236.54億元，占全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為51.3%;科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出183.28億元，占全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重為39.8%;高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出37.6億元，占全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重為8.2%。

陜西科研單位科研人員的數(shù)量與所得經(jīng)費(fèi)的比例不匹配。高校的科研人員數(shù)量遠(yuǎn)高于科研機(jī)構(gòu)，但其科研經(jīng)費(fèi)支出卻僅為科研機(jī)構(gòu)的21%。研究經(jīng)費(fèi)的不足直接影響到高校科技創(chuàng)新活動的開展，這也是目前陜西高?？萍紕?chuàng)新乏力的重要原因之一。沒有充足的經(jīng)費(fèi)支持，就沒有先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、沒有充分的實(shí)地考察、沒有可以接受研發(fā)失敗的容錯機(jī)制。最終，一流的科技創(chuàng)新成果就很難在陜西高校生根發(fā)芽。

三、“雙一流”建設(shè)中陜西科技創(chuàng)新能力提升的對策

（一）以增強(qiáng)自主權(quán)為宗旨加強(qiáng)有效的政策供給

陜西科研單位的科研管理制度目前主要集中于項(xiàng)目管理和成果管理，即重視科研工作的頭和尾，忽視過程管理。隨著“雙一流”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，高校已日漸成為辦學(xué)主體，相關(guān)部門要以增強(qiáng)高校自主權(quán)為宗旨，轉(zhuǎn)變已有的管理模式，主要包括以下幾個方面。

首先，要建立合理的科技評價體系，促進(jìn)科研單位科技創(chuàng)新活動健康開展。要改進(jìn)和完善現(xiàn)有的科技評價體系，嚴(yán)格區(qū)分管理部門評價和學(xué)術(shù)評價，引導(dǎo)科研人員由注重論文數(shù)量向追求論文質(zhì)量轉(zhuǎn)變。其次，要強(qiáng)化科技創(chuàng)新的過程管理。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，科技管理部門要對項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤管理，隨時掌握研究的進(jìn)展和資金的使用情況。最后，要始終堅(jiān)持以人為本的原則，為科研工作者提供良好的制度環(huán)境，使每一位研究者的創(chuàng)造力都能得到最大程度的發(fā)揮。

（二）以提升效率為目標(biāo)加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)

陜西科研單位應(yīng)加大科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)力度，利用科技創(chuàng)新平臺促進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化，為“雙一流”建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體來講，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)。

一是在宏觀指導(dǎo)下，堅(jiān)持“開放、協(xié)同、合作”的原則，擴(kuò)大科技創(chuàng)新平臺的對外交流和合作，不斷提高資源的共享能力。同時，要注意提升科技創(chuàng)新平臺的國際化水平，通過與國際知名大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開展國際科技合作，提升國際視野，實(shí)現(xiàn)引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新。

二是建立健全創(chuàng)新人才激勵機(jī)制，重視高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。努力營造激勵創(chuàng)新的物質(zhì)環(huán)境和文化環(huán)境，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的各類人才。

三是加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺的日常管理。陜西科研單位應(yīng)建立科技創(chuàng)新平臺和資金管理專門委員會，負(fù)責(zé)建設(shè)資金的籌措、監(jiān)督建設(shè)資金的使用，不斷提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

（三）以提高投入產(chǎn)出比為導(dǎo)向加大科研經(jīng)費(fèi)投入

科技創(chuàng)新必須要以充足的科研經(jīng)費(fèi)做保障，一所科研單位只有獲得足夠的科研經(jīng)費(fèi)，才能夠保證高層次人才的引育以及科研平臺硬件和軟件的更新?？蒲薪?jīng)費(fèi)是一所高?？萍紕?chuàng)新能力的重要標(biāo)志。目前，我國各大學(xué)間的科研經(jīng)費(fèi)投入差距較大。艾瑞深中國校友會發(fā)布校友會2019中國大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)排名100強(qiáng)，排名前十的分別是：清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中山大學(xué)、華中科技大學(xué)和天津大學(xué)。其中，清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)3所高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入均突破了百億大關(guān)。陜西省目前尚沒有一所高校的科研經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)入全國前十名。

從世界范圍來看，一流的科研成果是“雙一流”的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)之一，而要想取得世界一流的創(chuàng)新成果，科研經(jīng)費(fèi)是必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。陜西省不同年度、不同類別科研單位之間的科技效益差距明顯，不同類別的高校在科技效益方面具有不同的優(yōu)勢和劣勢。因此，陜西省應(yīng)以提高投入產(chǎn)出比為導(dǎo)向進(jìn)一步優(yōu)化對高校的科研經(jīng)費(fèi)投入，全面提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。不同類別的高校也應(yīng)立足自身的優(yōu)勢和劣勢，合理調(diào)整科技工作的方向，提高科技工作的效益。

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基金項(xiàng)目：陜西省教育廳基金“陜西高等學(xué)?？萍荚u價體系構(gòu)建及應(yīng)用研究”（項(xiàng)目編號：17JK0751）;陜西省教育廳基金“中國特色社會主義文化觀的歷史演進(jìn)研究”（項(xiàng)目編號：19JK0878）。

（作者單位：李輝，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院;梁丹丹，西北政法大學(xué)馬克思主義學(xué)院）