摘 要：在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升已成為加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中迫切需要研究的重大戰(zhàn)略問題。本文在分析了近年來我國創(chuàng)新能力水平和全要素生產(chǎn)率的發(fā)展現(xiàn)狀后，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角探析了制約我國全要素生產(chǎn)率提升的原因，最后從創(chuàng)新強(qiáng)度、資源配置、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、政策支持等方面提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)我國全要素生產(chǎn)率提升的政策主張。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);全要素生產(chǎn)率;對策;研究

基金項(xiàng)目：杭州市社科優(yōu)秀青年人才培育計(jì)劃資助“開放經(jīng)濟(jì)下知識(shí)資本與全要素生產(chǎn)率：基于浙江省11個(gè)地市的比較研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2017RCZX26）;浙江省自然科學(xué)基金“知識(shí)資本、制度變遷與中國全要素生產(chǎn)率提升：基于區(qū)域差異視角”（項(xiàng)目編號(hào)：LY18G030026）;浙江大學(xué)城市學(xué)院教師科研基金項(xiàng)目“一帶一路背景下海外知識(shí)資本對中國全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性溢出效應(yīng)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：J-19002）

一、引言

我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，傳統(tǒng)發(fā)展動(dòng)力不斷減弱，粗放增長方式難以為繼，必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)打造發(fā)展新引擎，使我國經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)到更多依靠提高全要素生產(chǎn)率的軌道上來。黨的十八大首次提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，十三五規(guī)劃綱要將“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，全要素生產(chǎn)率明顯提高”作為今后五年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要目標(biāo)，黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步明確了創(chuàng)新在引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位，并首次把“提高全要素生產(chǎn)率”寫入黨的文件。如何有效配置創(chuàng)新資源、優(yōu)化創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，以促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升，是加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中迫切需要研究的重大戰(zhàn)略問題。因此，分析近年來我國創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率水平的發(fā)展變化，探析制約我國全要素生產(chǎn)率提升的創(chuàng)新影響因素，提出實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率提升的政策主張，以期為新常態(tài)下深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和保持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長提供決策參考。

二、創(chuàng)新能力水平與全要素生產(chǎn)率發(fā)展現(xiàn)狀

（一）中國創(chuàng)新能力水平現(xiàn)狀

自提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國創(chuàng)新能力水平不斷增強(qiáng)。在創(chuàng)新投入方面，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額從2012年的10298.41億元增長到2018年的19677.93億元，年均增長率為11.40%，目前僅次于美國，居世界第二位;同時(shí)，R&D人員數(shù)從2012年的324.68萬人增長到2018年的438.14萬人，年均增長率為5.12%，目前R&D人力規(guī)模仍居全球首位。在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，我國專利申請數(shù)從2012年的205.06萬件增長到2018年的432.31萬件，年均增長率為13.24%，連續(xù)8年全球第一;因此同時(shí)，我國的科技論文數(shù)從2012年的32.90萬篇增長到2018年的52.83萬篇，年均增長率為8.21%，目前已超過美國居于首位。

（二）中國全要素生產(chǎn)率現(xiàn)狀

伴隨著創(chuàng)新投入的提升和創(chuàng)新產(chǎn)出的爆發(fā)式增長，我國以全要素生產(chǎn)率為代表的技術(shù)進(jìn)步水平并沒有得到明顯的提升（余泳澤、張先軫，2015）。具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，從全要素生產(chǎn)率水平上看，改革開放以來，我國平均全要素生產(chǎn)率的數(shù)值為2.85%，而2017年為3.14%，僅比均值高0.29個(gè)百分比，水平不高且波動(dòng)較大（盛來運(yùn)等，2018）。第二，從國際排名上看，在2010年，我國全要素生產(chǎn)率的國際排名在117個(gè)經(jīng)濟(jì)體中位列第92位，且此后一直處于下滑的趨勢，2017年的排名僅為第96位（根據(jù)Penn World Table 計(jì)算）。第三，從對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率上看，雖然我國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率從2012年的52.20%上升到2018年的58.70%，但與發(fā)達(dá)國家70%以上的水平相比還存在較大差距。

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下我國全要素生產(chǎn)率低下的原因探析

對于我國目前創(chuàng)新規(guī)模增長與全要素生產(chǎn)率增長間存在的非協(xié)同性問題（程惠芳、陳超，2017），本文嘗試從以下兩個(gè)原因進(jìn)行解釋：

（一）創(chuàng)新資源人均數(shù)量偏低，創(chuàng)新強(qiáng)度有待進(jìn)一步提升

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度上看，雖然我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度一直處于上升的趨勢，并在2018年達(dá)到2.14%，但仍低于韓國（4.55%）、瑞典（3.40%）和瑞士（3.37%）等國家，也低于G7國家（2.26%）的平均水平;從人均研發(fā)人員上看，2018年我國每萬名就業(yè)人員中R&D活動(dòng)人員數(shù)僅為56人，遠(yuǎn)低于丹麥（215人）、瑞典（183人）和奧地利（177人）等發(fā)達(dá)國家、也低于韓國（177人）、新加坡（113人）和俄羅斯（108人）等發(fā)展和新興市場國家，同時(shí)離G7國家（140人）的平均水平也還有相當(dāng)?shù)牟罹?從人均論文數(shù)上看，2018年我國每萬名就業(yè)人員中科技論文數(shù)為6.81篇，在所考察的114個(gè)國家中位列第52位，既低于英國（30篇）、意大利（28篇）和美國（27篇）等G7國家，也低于俄羅斯（11篇）和南非（8篇）等金磚國家。

（二）創(chuàng)新資源分配比例不盡合理，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化

從R&D經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)上看，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的占比偏低，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例過高。在2018年，我國基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究支出金額分別為1090.37億元和2190.87億元，分別只占R&D經(jīng)費(fèi)支出總額的5.54%和11.13%，兩者相加也僅為16.67%，而試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比高達(dá)83.33%;從R&D人員配置結(jié)構(gòu)上看，研究人員的占比過低，而技術(shù)人員與輔助人員的占比過高。在2018年，我國研究人員的總數(shù)為186.61萬人，僅占R&D人員的42.59%，低于韓國（81.30%）、土耳其（72.87%）和俄羅斯（52.77%）等新興市場國家，也低于G7國家（64.66%）的平均水平;從專利申請的類型結(jié)構(gòu)上看，發(fā)明專利的比例偏低，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的比例偏高。在2018年，我國發(fā)明專利申請數(shù)量為154.20萬件，僅占專利申請總數(shù)的35.67%，在所考察的114個(gè)國家中位列第85位，遠(yuǎn)低于G7國家（82.69%）的平均水平，也低于巴西（74.08%）和俄羅斯（69.94%）等金磚國家;從科技論文的收錄結(jié)構(gòu)上看，SCI論文數(shù)占比還較低，而EI和CPCI-S論文數(shù)占比較高。在2018年，我國的SCI論文數(shù)量為381378篇，占科技論文總數(shù)的72.19%，仍低于南非（93.54%）和巴西（78.84%）等金磚國家，也低于G7國家（92.33%）的平均水平。

四、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下我國全要素生產(chǎn)率提升對策

（一）加大創(chuàng)新投入、提升創(chuàng)新強(qiáng)度，加快提高全要素生產(chǎn)率

一方面，應(yīng)繼續(xù)加大在資金、人才和知識(shí)等方面的創(chuàng)新投入，提高專利、論文與技術(shù)等方面的創(chuàng)新產(chǎn)出，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，鞏固現(xiàn)有創(chuàng)新成果，提高我國科技實(shí)力和國際競爭力，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，加快科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升，提高科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率;另一方面，應(yīng)重視創(chuàng)新能力提升與經(jīng)濟(jì)增長的適配性，做到兩者相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長的成果可以更多的用于改善生產(chǎn)技術(shù)、更新生產(chǎn)設(shè)備、研發(fā)新產(chǎn)品和向新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動(dòng)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度的提升，而創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度的提升有利于加快提高全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）合理配置資源、優(yōu)化創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新發(fā)展的原動(dòng)力，應(yīng)重視基礎(chǔ)研究的作用，合理配置創(chuàng)新資源，提高基礎(chǔ)研究的投入比重，加強(qiáng)對自然科學(xué)的基礎(chǔ)技術(shù)、前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)等研發(fā)投入，增強(qiáng)自主核心技術(shù)的研發(fā)能力和領(lǐng)導(dǎo)能力，同時(shí)優(yōu)化人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，加快基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)，提升高校培養(yǎng)基礎(chǔ)型研究人才的質(zhì)量和水平，營造有利于基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展的大環(huán)境，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和提高全要素生產(chǎn)率提供高素質(zhì)的人力資本支撐;打造良好的學(xué)術(shù)氛圍與人才量化評估標(biāo)準(zhǔn)，倡導(dǎo)科研誠信，注重科研質(zhì)量，把科技評價(jià)的重點(diǎn)從數(shù)量轉(zhuǎn)到質(zhì)量上，同時(shí)積極鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，深化校企合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，完善技術(shù)市場交易體系，提高創(chuàng)新產(chǎn)出能力，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長。

（三）制定創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)全要素生產(chǎn)率提升的支持政策

為確保以上策略的有效實(shí)施，政府還需制定相應(yīng)的支持政策。如在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入上提供支持的金融服務(wù)、資金融通和財(cái)稅優(yōu)惠政策，在研發(fā)人員投入上提供支持的創(chuàng)新人才培養(yǎng)、人才引進(jìn)激勵(lì)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)推進(jìn)政策，在創(chuàng)新產(chǎn)出上提供支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與體制創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”我國全要素生產(chǎn)率的提升。另一方面，還需加強(qiáng)與國外的科技交流與合作，提供支持的優(yōu)進(jìn)優(yōu)出的外貿(mào)政策、“走出去”與引資引智相結(jié)合的外資政策以及促進(jìn)創(chuàng)新資源雙向開放和流動(dòng)的國際化創(chuàng)新政策，通過引進(jìn)創(chuàng)新和吸收技術(shù)溢出促進(jìn)我國全要素生產(chǎn)率增長。

五、結(jié)束語

總之，在我國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的過程中，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升已成為加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中迫切需要研究的重大戰(zhàn)略問題。針對創(chuàng)新規(guī)模增長與全要素生產(chǎn)率增長間存在的非協(xié)同性問題，不能僅從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的總量方面尋求原因，而需要進(jìn)一步從創(chuàng)新結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新強(qiáng)度的分析中進(jìn)行合理解釋。各經(jīng)濟(jì)主體需重視創(chuàng)新資源的合理配置、優(yōu)化創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長。政府部門需在資金、人才、技術(shù)和知識(shí)等方面給予政策支持，為全要素生產(chǎn)率的提升提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

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[3]程惠芳，陳超.開放經(jīng)濟(jì)下知識(shí)資本與全要素生產(chǎn)率——國際經(jīng)驗(yàn)與中國啟示[J]. 經(jīng)濟(jì)研究，2017（10）：23-38.

通訊作者：張曉輝