范昊雯

摘要：在利益相關(guān)者合作治理的背景下，構(gòu)建社會(huì)治理共同體已成為推進(jìn)社會(huì)治理現(xiàn)代化的一種新型模式。要加快高校治理現(xiàn)代化進(jìn)程，高校必須將共同治理理念融入管理模式中。針對(duì)高?？蒲姓\(chéng)信體系建設(shè)，把多元利益主體納入研究視野，探索政府、高校、科技工作者、學(xué)術(shù)界、教育界、新聞媒體等多元主體共同參與科研誠(chéng)信建設(shè)的路徑。

關(guān)鍵詞：高校;科研誠(chéng)信;共同治理;體系建設(shè)

Abstract： Under the background of joint corporate governance by stakeholders， the construction of social governance community has become a new model to promote the modernization of social governance. To accelerate the process of the modernization of social governance， universities should involve the concept of joint corporate governance into the management model. The multiple stakeholders were explored to find out the way for government， universities， science and technology workers， academics， education， news media to construct scientific research integrity system by joint corporate governance.

Key words： university;scientific research integrity;joint corporate governance;system construction

0? 引言

在推進(jìn)高校治理現(xiàn)代化的進(jìn)程下，共同治理成為高校管理層的行為理念與管理模式。共同治理的實(shí)質(zhì)是將利益相關(guān)者的矛盾關(guān)系轉(zhuǎn)為合作關(guān)系，通過(guò)多方溝通、合作、協(xié)商，考慮利益相關(guān)者訴求，構(gòu)建政府、高校、科技工作者、社會(huì)共治體系，以提高決策的合理性與有效性，實(shí)現(xiàn)和諧共治。科研誠(chéng)信治理作為高校內(nèi)部治理的一部分，其多元利益主體的特征確定了共同治理的目標(biāo)與要求，科研誠(chéng)信體系建設(shè)要以構(gòu)建多方利益主體共同治理關(guān)系為指導(dǎo)，以政府政策為引領(lǐng)，以高校內(nèi)部治理為抓手，以社會(huì)監(jiān)督為保障，最終實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信體系的建設(shè)。

1? 科研誠(chéng)信問(wèn)題回顧

從轟動(dòng)世界的日本小保方晴子被疑造假致導(dǎo)師自殺事件，到國(guó)內(nèi)韓秋雨撤稿事件，以及近期引起社會(huì)強(qiáng)烈反應(yīng)的北大翟天臨事件，科研誠(chéng)信以及學(xué)術(shù)不端問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)界乃至社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。

政府相關(guān)職能部門一直致力于科研誠(chéng)信體系建設(shè)的探索。2006年，科技部頒發(fā)《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，明確了國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目中科研不端行為查處辦法。2009年，科技部等多部門出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)》，積極推動(dòng)我國(guó)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。2011年教育部頒發(fā)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)建立學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度，加強(qiáng)教師科研誠(chéng)信教育。2012年，教育部頒發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲许?xiàng)目管理的意見(jiàn)》，提出建立科研人員科研誠(chéng)信檔案，完善高?？蒲泄芾碇贫冉ㄔO(shè)。2019年，教育部進(jìn)一步提出《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代教育科學(xué)研究工作的意見(jiàn)》，明確要求把科研誠(chéng)信融入科研項(xiàng)目管理，強(qiáng)化科技工作者誠(chéng)信意識(shí)。

學(xué)術(shù)界也一直致力于科研誠(chéng)信內(nèi)涵與管理探索，學(xué)術(shù)界對(duì)科研誠(chéng)信或?qū)W術(shù)不端的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：第一，國(guó)外科研誠(chéng)信體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，包括美國(guó)、英國(guó)、丹麥、澳大利亞等國(guó)家。第二，國(guó)內(nèi)科研誠(chéng)信現(xiàn)狀研究，包括概念研究、誠(chéng)信影響因素、教育狀況、處理程序、治理情況等。第三，國(guó)內(nèi)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，包括立法基礎(chǔ)、誠(chéng)信教育、治理體系、監(jiān)管機(jī)制等。學(xué)者們從多種角度研究了我國(guó)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，社會(huì)各界也一直呼吁關(guān)注科研誠(chéng)信問(wèn)題，但科研誠(chéng)信問(wèn)題本身的復(fù)雜性和隱蔽性導(dǎo)致了學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)的現(xiàn)狀?？蒲姓\(chéng)信涉及到政府、高校、科研人員、學(xué)術(shù)界、教育界、新聞媒體等多個(gè)主體，以“北大翟天臨事件”為例，此事不僅涉及到翟天臨學(xué)術(shù)造假，還涉及到學(xué)位評(píng)定、論文發(fā)表、研究生導(dǎo)師資格評(píng)定等，同時(shí)翟天臨事件的背后是學(xué)術(shù)造假對(duì)他人學(xué)術(shù)資源與教育資源的擠兌?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題的背后涉及到多元利益主體，任意環(huán)節(jié)的疏忽都會(huì)導(dǎo)致科研誠(chéng)信問(wèn)題的發(fā)生，因而利益相關(guān)者共同建設(shè)、合作治理是科研誠(chéng)信體系建設(shè)的必由之路。

2? 科研誠(chéng)信利益主體

當(dāng)前社會(huì)環(huán)境下，科研人員所從事的科研活動(dòng)已經(jīng)不再是個(gè)人活動(dòng)，科研活動(dòng)不僅涉及到個(gè)人科研事業(yè)的發(fā)展，還涉及到學(xué)科的發(fā)展，高校的聲譽(yù)，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。此外，由于教育資源和學(xué)術(shù)資源的競(jìng)爭(zhēng)性與排他性，科研活動(dòng)已經(jīng)成為一種社會(huì)活動(dòng)。分析科研誠(chéng)信涉及的利益主體需要從兩方面著手，包括科研活動(dòng)過(guò)程參與主體以及科研活動(dòng)利益主體。

第一，科研活動(dòng)過(guò)程參與主體?？蒲谢顒?dòng)主要包括科研項(xiàng)目申報(bào)、結(jié)項(xiàng)鑒定，論文發(fā)表，專利申請(qǐng)，著作發(fā)表等。而科研項(xiàng)目與論文發(fā)表是涉及科研誠(chéng)信問(wèn)題較多的科研活動(dòng)?？蒲许?xiàng)目從申報(bào)到結(jié)項(xiàng)涉及到的過(guò)程主體包括：政府相關(guān)項(xiàng)目主管部門、高校科研管理部門、科研人員、學(xué)科領(lǐng)域評(píng)審專家等。科研論文發(fā)表涉及的過(guò)程主體包括：科研人員、雜志社、學(xué)科領(lǐng)域評(píng)審專家等。此外，高校畢業(yè)生的學(xué)位論文涉及到的過(guò)程主體包括：高校畢業(yè)生、導(dǎo)師、學(xué)科領(lǐng)域評(píng)審專家、學(xué)術(shù)委員會(huì)等。

第二，科研活動(dòng)利益主體。科研活動(dòng)之所以涉及到眾多利益主體，是因?yàn)榭蒲谢顒?dòng)結(jié)束后會(huì)有一系列連鎖效應(yīng)。對(duì)科研人員而言，科研活動(dòng)涉及到科研人員后續(xù)的績(jī)效評(píng)估、科研獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、職稱評(píng)審、學(xué)術(shù)地位等。對(duì)高校而言，科研活動(dòng)影響到高校的科研經(jīng)費(fèi)、院校排名、學(xué)科發(fā)展、社會(huì)聲譽(yù)等。對(duì)政府而言，科研活動(dòng)影響著科技進(jìn)步、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源配置等。特別地，對(duì)于高校畢業(yè)生而言，科研活動(dòng)影響了學(xué)位評(píng)審、畢業(yè)就業(yè)等。此外，科研人員是學(xué)術(shù)界和教育界的有機(jī)組成，因此科研活動(dòng)也涉及到學(xué)術(shù)界和教育界以及社會(huì)大眾的利益。需要強(qiáng)調(diào)是，科研活動(dòng)的社會(huì)屬性決定了科研活動(dòng)必須受到新聞媒體的監(jiān)督，新聞媒體不是科研活動(dòng)的直接參與者，但卻是科研活動(dòng)的監(jiān)督者。

3? 共同治理下科研誠(chéng)信體系建設(shè)路徑

3.1 政府完善問(wèn)責(zé)機(jī)制，建立法律約束

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》中強(qiáng)調(diào)科研活動(dòng)承擔(dān)單位是科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任主體。然而，科研院所、高校等承擔(dān)單位在處理科研誠(chéng)信問(wèn)題時(shí)，缺乏有效的法律支撐，無(wú)法對(duì)科研人員的不誠(chéng)信行為起到有效約束。事實(shí)上，科研誠(chéng)信問(wèn)題由承擔(dān)單位處理還是政府處理還有待進(jìn)一步研究。政府承擔(dān)著整個(gè)社會(huì)的行政管理職能，但出于大學(xué)自治的原則沒(méi)有直接處理科研誠(chéng)信問(wèn)題。需要強(qiáng)調(diào)的是，政府部門針對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題需要建立明確的問(wèn)責(zé)機(jī)制，不能轉(zhuǎn)移政府的查處職責(zé)，必須明確各類科研誠(chéng)信問(wèn)題的查處程序，賦予高校管理權(quán)力的同時(shí)予以司法支撐。加快出臺(tái)科研誠(chéng)信相關(guān)法律，為科研誠(chéng)信建設(shè)建立法律保障，明確科研誠(chéng)信問(wèn)題查處辦法。此外，政府各級(jí)項(xiàng)目主管部門需要完善科研誠(chéng)信檔案建立，加大項(xiàng)目申報(bào)、結(jié)項(xiàng)鑒定中各類資料的誠(chéng)信審核，在項(xiàng)目管理辦法中明確守信職責(zé)，建立個(gè)人科研誠(chéng)信記錄檔案。政府部門需要加快推進(jìn)績(jī)效評(píng)估改革，去除科研績(jī)效評(píng)估量化指標(biāo)，加快開(kāi)展五唯清理活動(dòng)，為科研活動(dòng)創(chuàng)自由寬松的環(huán)境。

3.2 高校加強(qiáng)科研誠(chéng)信培訓(xùn)，完善科研管理流程

高校作為各類科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位以及各類科研成果的第一單位，是科研誠(chéng)信的第一責(zé)任人，科研誠(chéng)信管理責(zé)無(wú)旁貸。高校首先要加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育，加大科研誠(chéng)信意識(shí)宣傳力度，貫徹落實(shí)各類科研誠(chéng)信文件精神。高校管理部門，尤其是科研管理部門，要做好政府與高校之間制度的銜接，細(xì)化科研管理制度，同時(shí)嚴(yán)格把關(guān)各類科研材料的審核，杜絕一切夸大事實(shí)、數(shù)據(jù)造假、不正當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端行為，做好科研管理服務(wù)。高校要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)學(xué)術(shù)評(píng)議與審核職能，在畢業(yè)生學(xué)位授予、科研人員績(jī)效評(píng)估、職稱評(píng)審、項(xiàng)目審核中秉持公平、公正的原則，把好質(zhì)量關(guān)、真實(shí)關(guān)。

3.3 科研人員提高自身科研素質(zhì)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)界內(nèi)部監(jiān)管

科研人員要加強(qiáng)自身科研誠(chéng)信學(xué)習(xí)，積極參與科研誠(chéng)信培訓(xùn)，明確科研誠(chéng)信內(nèi)涵，了解學(xué)術(shù)不端后果，誠(chéng)信無(wú)小事?？蒲腥藛T是學(xué)術(shù)界和教育界的有機(jī)組成部分，部分科研人員因?yàn)樘厥獾目蒲胸暙I(xiàn)掌握了學(xué)術(shù)界的話語(yǔ)權(quán)，要加強(qiáng)這類人員的科研誠(chéng)信教育，各類科研項(xiàng)目評(píng)審專家、期刊編輯、論文審稿專家要對(duì)科研項(xiàng)目與論文發(fā)表中的學(xué)術(shù)不端行為采取一票否決制。學(xué)術(shù)界和教育界也要對(duì)存在科研不端行為以及包庇科研不端行為的科研人員采取嚴(yán)格措施，拒絕在科研評(píng)獎(jiǎng)、人才聘用中考慮這類人員，敲響誠(chéng)信警鐘。

3.4 新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督，發(fā)揮社會(huì)輿論督導(dǎo)力量

針對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題，除了需要政府、高校、科研人員、學(xué)術(shù)界、教育界參與治理外，還需要充分發(fā)揮社會(huì)第三方力量的監(jiān)督作用。由于科研人員本身是政府、高校等機(jī)構(gòu)的組成部分，需要獨(dú)立于此類機(jī)構(gòu)外的第三方新聞媒體等參與科研誠(chéng)信建設(shè)。加大學(xué)術(shù)不端、科研不誠(chéng)信行為的曝光力度，充分發(fā)揮社會(huì)輿論的監(jiān)督與管理作用，利用輿論力量對(duì)科研不誠(chéng)信行為發(fā)出警告并施加壓力?？蒲姓\(chéng)信本身也是道德規(guī)范，需要受到社會(huì)大眾的監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)：

[1]關(guān)保英.合作治理與行政法創(chuàng)新——論行政合作治理中公共利益的維護(hù)[J].政治與法律，2016（8）：2-13.

[2]趙君，鄢苗.科研不端行為的概念特征、理論動(dòng)因與影響因素[J].中國(guó)科學(xué)基金，2016（3）：243-249.

[3]張瑩.高校科研管理的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].價(jià)值工程，2017，36（06）：253-254.