陸晶晶　錢(qián)龍

關(guān)鍵詞 專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式 國(guó)內(nèi)外 對(duì)比

作者簡(jiǎn)介：陸晶晶、錢(qián)龍，寧波市科技信息研究院（中國(guó)（寧波）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心），助理研究員。

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.105

目前我國(guó)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，在國(guó)際上的貿(mào)易地位也日漸凸顯，當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，我國(guó)也面臨與其他國(guó)家之間的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專(zhuān)利就成了國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的核心要素。專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中的重要部分，能夠利用好專(zhuān)利資產(chǎn)并有效地進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，能夠?yàn)槠髽I(yè)爭(zhēng)得市場(chǎng)先機(jī)。近年來(lái)我國(guó)出現(xiàn)了許多因?yàn)閷?zhuān)利而被起訴賠償?shù)氖?。比如萬(wàn)代對(duì)于中國(guó)盜版模型廠商的起訴，使一些廠商直接倒閉;格力和奧克斯的“一種空調(diào)機(jī)的室內(nèi)機(jī)”專(zhuān)利糾紛等。我國(guó)企業(yè)傳統(tǒng)意識(shí)是將專(zhuān)利作為對(duì)產(chǎn)品的保護(hù)工具，而沒(méi)有意識(shí)到專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的價(jià)值。實(shí)際上，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是系統(tǒng)化工程，包括專(zhuān)利技術(shù)評(píng)估、專(zhuān)利投資、專(zhuān)利交易平臺(tái)搭建等等多方面因素[1]。歐美國(guó)家對(duì)于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式發(fā)展起步較早，市場(chǎng)相對(duì)成熟，而我國(guó)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式還在起步階段。文章對(duì)比國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)當(dāng)前出現(xiàn)的問(wèn)題提出相應(yīng)的對(duì)策，旨在提高中國(guó)專(zhuān)利在應(yīng)對(duì)海外專(zhuān)利訴訟的能力。

一、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的概念

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)興起于上世紀(jì)九十年代，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)業(yè)務(wù)。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是指專(zhuān)利的申請(qǐng)、管理、轉(zhuǎn)化和獲得經(jīng)濟(jì)效益的活動(dòng)。早期的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)受環(huán)境限制，專(zhuān)利許可成為主要的運(yùn)營(yíng)方式，專(zhuān)利權(quán)人也是主要的獲利者。隨著互聯(lián)網(wǎng)信息時(shí)代的來(lái)臨，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式也發(fā)生了變化。首先是主體的變化，由早期的專(zhuān)利權(quán)人逐漸轉(zhuǎn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的平臺(tái)，再轉(zhuǎn)為專(zhuān)業(yè)的交易機(jī)構(gòu)等。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)就是將專(zhuān)利應(yīng)用在市場(chǎng)所需，從而獲得收益的過(guò)程?？梢院?jiǎn)單地將專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)理解為把專(zhuān)利技術(shù)作為商品進(jìn)行銷(xiāo)售，從中獲取利潤(rùn)，商業(yè)價(jià)值及競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程。

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)方式有專(zhuān)利訴訟、許可、投資，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和融資等。專(zhuān)利許可是專(zhuān)利市場(chǎng)上主要的運(yùn)營(yíng)形式，特點(diǎn)在于壟斷，有著相應(yīng)的法律保護(hù)其在使用時(shí)必須要經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人的許可[2]。專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓是指將專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行直接的交易。專(zhuān)利投資是專(zhuān)利權(quán)人將專(zhuān)利技術(shù)作為入股或上市操作等。專(zhuān)利融資有信托融資、資產(chǎn)證券化融資等。專(zhuān)利訴訟是指對(duì)侵犯專(zhuān)利權(quán)利的主體進(jìn)行法律訴訟，雖然通過(guò)專(zhuān)利訴訟能夠獲利，但是其主要作為一種對(duì)專(zhuān)利的保障手段，而非商業(yè)行為，而專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是商業(yè)行為[3]。

二、國(guó)外專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式上較成熟，其中有完全市場(chǎng)化的運(yùn)作方式，代表有美國(guó)、英國(guó)等;還有政府與民間機(jī)構(gòu)合作的運(yùn)營(yíng)模式，代表有法國(guó)和日本等。此外還有聯(lián)盟專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)、專(zhuān)利交易平臺(tái)等模式[4]。

（一） 完全市場(chǎng)化運(yùn)作的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式

1. 專(zhuān)利收購(gòu)?fù)顿Y。國(guó)際專(zhuān)利投資公司主要針對(duì)發(fā)明市場(chǎng)。由于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)取決于發(fā)明，是其商業(yè)價(jià)值的重要基礎(chǔ)。這樣的專(zhuān)利投資公司在全球范圍內(nèi)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)專(zhuān)利或者是創(chuàng)意，再對(duì)這些專(zhuān)利和創(chuàng)意進(jìn)行授權(quán)或者通過(guò)這些專(zhuān)利與其他公司進(jìn)行合作來(lái)創(chuàng)造價(jià)值，其重點(diǎn)在于專(zhuān)利創(chuàng)造上。

2. 專(zhuān)利經(jīng)紀(jì)拍賣(mài)。專(zhuān)利經(jīng)紀(jì)公司是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利進(jìn)行拍賣(mài)、交易等一系列的金融服務(wù)等。其交易流程成熟，在每個(gè)流程中都能夠提高專(zhuān)利的價(jià)值，是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的獲利方式之一。其重點(diǎn)在于對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行拍賣(mài)。

3. 專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)管控。專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)管控是專(zhuān)利交易公司對(duì)企業(yè)所面臨的專(zhuān)利問(wèn)題進(jìn)行處理解決，通過(guò)提供風(fēng)險(xiǎn)解決方案來(lái)與企業(yè)進(jìn)行合作。其還能夠提供專(zhuān)利交易保障，通過(guò)一系列方式來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少專(zhuān)利訴訟費(fèi)用等，其重點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控。

4. 專(zhuān)利資本轉(zhuǎn)化。專(zhuān)利資本轉(zhuǎn)化是指實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值最大化并將其價(jià)值轉(zhuǎn)化為資本，通過(guò)培育具有侵權(quán)可能性的專(zhuān)利，來(lái)引導(dǎo)其他企業(yè)侵權(quán)。這樣的做法主要應(yīng)用行業(yè)壟斷企業(yè)或者是小企業(yè)身上，可以有合理的理由對(duì)其他企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)或是被收購(gòu)，重點(diǎn)在于最大化實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值。

5. 專(zhuān)利投機(jī)訴訟。專(zhuān)利投機(jī)訴訟是指專(zhuān)利的投機(jī)者通過(guò)收集專(zhuān)利并持有專(zhuān)利用來(lái)脅迫相關(guān)企業(yè)付費(fèi)。他們通過(guò)訴訟的方式使相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)不能正常進(jìn)行。在進(jìn)行訴訟過(guò)程中，企業(yè)會(huì)損耗大量的訴訟費(fèi)，而生產(chǎn)的停止對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是要命的。因此這些企業(yè)往往會(huì)被迫支付這一筆費(fèi)用。

（二） 政府與民間機(jī)構(gòu)合作的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式

1. 官民合作模式。官民合作模式以日本為主，政府與產(chǎn)業(yè)革新機(jī)構(gòu)公司，巨頭企業(yè)進(jìn)行共同出資[5]，并為其進(jìn)行信用的擔(dān)保，產(chǎn)業(yè)革新機(jī)構(gòu)公司對(duì)專(zhuān)利項(xiàng)目進(jìn)行孵化，同時(shí)進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式流程。通過(guò)政府與民間機(jī)構(gòu)合作，能夠加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2. 政府主導(dǎo)的官民合作模式。政府主導(dǎo)的官民合作模式以韓國(guó)為主，是政府通過(guò)建立基金的方式與相關(guān)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)，其重點(diǎn)在于對(duì)企業(yè)受到專(zhuān)利投機(jī)訴訟的問(wèn)題進(jìn)行解決，對(duì)保障企業(yè)的專(zhuān)利權(quán)利。

3. 政府投資模式。政府投資模式以法國(guó)為主，是由政府建立基金投資，然后創(chuàng)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公司，其中政府投資為主要資金，為政府所主導(dǎo)。其重點(diǎn)在于引導(dǎo)專(zhuān)利權(quán)人對(duì)專(zhuān)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值的最大化，同時(shí)也能夠保障企業(yè)海外訴訟的權(quán)利。

（三）其他專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式

1. 聯(lián)盟專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)。聯(lián)盟專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是指掌握產(chǎn)業(yè)核心專(zhuān)利的多個(gè)廠商將自身專(zhuān)利進(jìn)行整合，從而達(dá)到生產(chǎn)效率最大化，專(zhuān)利價(jià)值最大化。這樣的模式對(duì)于產(chǎn)業(yè)巨頭來(lái)講至關(guān)重要，能夠在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中保持長(zhǎng)時(shí)間的穩(wěn)定地位，從而從中獲取更好的利潤(rùn)，同時(shí)對(duì)于其他企業(yè)有著打壓作用。

2. 專(zhuān)利交易平臺(tái)。專(zhuān)利交易平臺(tái)是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)所出現(xiàn)的市場(chǎng)信息不完整、產(chǎn)權(quán)價(jià)值決定不明確等問(wèn)題產(chǎn)生的。其專(zhuān)業(yè)化流程化的運(yùn)營(yíng)模式為行業(yè)的交易提供了規(guī)則依據(jù)，專(zhuān)利市場(chǎng)不會(huì)出現(xiàn)混亂，有序進(jìn)行，是一種非常先進(jìn)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式。

三、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀

當(dāng)前我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有四種：（1）提供專(zhuān)利交易的咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)，使其能夠商業(yè)化;（2）在政府支持下基金公司對(duì)于相關(guān)行業(yè)的專(zhuān)利進(jìn)行收集，開(kāi)發(fā)等，將收集的專(zhuān)利進(jìn)行組合，再進(jìn)行授權(quán)以營(yíng)利;（3）專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司通過(guò)政府的政策支持來(lái)對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，為專(zhuān)利提供價(jià)值提升的服務(wù);（4）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，通過(guò)多個(gè)企業(yè)共同提供專(zhuān)利，形成專(zhuān)利池[6]，從而提高在行業(yè)內(nèi)國(guó)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)力。

四、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)的問(wèn)題

（一）對(duì)專(zhuān)利價(jià)值理解不到位

我國(guó)大部分的科研人員對(duì)于專(zhuān)利價(jià)值的理解不到位，他們往往只是負(fù)責(zé)產(chǎn)出專(zhuān)利技術(shù)，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)后就不關(guān)注其利用的價(jià)值了。對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值沒(méi)有良好的評(píng)估，從而使專(zhuān)利的價(jià)值并沒(méi)有得到很好地體現(xiàn)。因此，專(zhuān)利商業(yè)化轉(zhuǎn)化率低，不能實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值的最好應(yīng)用。

（二） 應(yīng)對(duì)海外訴訟風(fēng)險(xiǎn)的不足

中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上所面臨的專(zhuān)利糾紛問(wèn)題已經(jīng)是普遍存在的了。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)局勢(shì)改變，中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易上的地位越來(lái)越重要，收到的海外訴訟的例子也越來(lái)越多，其問(wèn)題核心在于國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)于國(guó)際專(zhuān)利保護(hù)制度和規(guī)則不熟悉，缺乏保護(hù)自身合法權(quán)益的方式。

（三）核心專(zhuān)利與外圍專(zhuān)利隱患

外圍專(zhuān)利是在核心專(zhuān)利基礎(chǔ)上的擴(kuò)展，已達(dá)到專(zhuān)利能夠覆蓋生產(chǎn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)。外圍專(zhuān)利能夠保證企業(yè)的權(quán)益，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前我國(guó)在核心專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利上都遇到困境，與其他專(zhuān)利起沖突，從而造成侵權(quán)行為。

（四）專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式單一

我國(guó)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)起步較晚，在近幾年由于這方面機(jī)遇的產(chǎn)生，導(dǎo)致許多機(jī)構(gòu)扎堆出現(xiàn)[7]。這些機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式也單一，只包括專(zhuān)利的授權(quán)及轉(zhuǎn)讓等，無(wú)法滿(mǎn)足市場(chǎng)需要。而當(dāng)前專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)少，服務(wù)無(wú)法覆蓋專(zhuān)利市場(chǎng)，使得市場(chǎng)需求不能得到滿(mǎn)足。

五、我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)建議

上文提出我國(guó)當(dāng)前在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中面臨著許多問(wèn)題，針對(duì)我國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中的問(wèn)題，提出以下建議。

（一）增加專(zhuān)利存量

要保證專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值，有效的存量是非常必要的。因此政府需要加大對(duì)專(zhuān)利開(kāi)發(fā)的支持，對(duì)各高校，研究院加強(qiáng)資金的投入。對(duì)于研究結(jié)構(gòu)而言，要制定相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，確保在相關(guān)領(lǐng)域能夠占據(jù)核心專(zhuān)利，從而提高競(jìng)爭(zhēng)力。此外，政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)要對(duì)專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的引導(dǎo)，展現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值，鼓勵(lì)更多的人參與到專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新中去。

（二）加大對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)力度

要加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)力度就需要制定完善相關(guān)的專(zhuān)利保護(hù)制度，關(guān)鍵在于兩個(gè)方面：第一，如果專(zhuān)利權(quán)人面臨被侵權(quán)的問(wèn)題，能夠獲得多少賠償;第二，侵權(quán)方實(shí)施侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)有多大，在侵權(quán)之后需要支付多少賠償[8]。此外，當(dāng)前面臨的問(wèn)題是專(zhuān)利權(quán)人在維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益時(shí)，會(huì)因?yàn)榫S權(quán)成本高而放棄權(quán)益，使得侵權(quán)方的侵權(quán)行為能夠肆無(wú)忌憚;另外，如果賠償金額低，那么侵權(quán)方可能會(huì)選擇支付賠償金額已達(dá)到用最低的錢(qián)來(lái)買(mǎi)專(zhuān)利的效果，助長(zhǎng)其行為。因此，政府需要制定相關(guān)的專(zhuān)利保護(hù)制度，加強(qiáng)對(duì)侵權(quán)后果的處罰，同時(shí)提高侵權(quán)的賠償金額。此外，還可以為專(zhuān)利權(quán)人提供相關(guān)資訊法律渠道，降低其維權(quán)成本。

（三）合理開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略布局

對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在利用核心專(zhuān)利時(shí)要加強(qiáng)對(duì)其經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)吸收，以達(dá)到自己創(chuàng)新的目的。要加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度，從實(shí)踐中出發(fā)，在已有的核心專(zhuān)利的基礎(chǔ)上培養(yǎng)自己的核心專(zhuān)利，以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)收益。

（四）培養(yǎng)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)人才

在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)過(guò)程中會(huì)設(shè)計(jì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)值的評(píng)估等[9]，因此需要專(zhuān)業(yè)對(duì)應(yīng)性的人才。當(dāng)前專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)服務(wù)收費(fèi)較高，在各個(gè)流程上需要相應(yīng)的專(zhuān)家進(jìn)行指導(dǎo)，因此對(duì)人才的需求量也高。通過(guò)培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)化的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)人才，能夠充分利用其優(yōu)勢(shì)，為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的發(fā)展提供動(dòng)力，從而滿(mǎn)足市場(chǎng)需求。

（五）加大對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的資金投入

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司的運(yùn)行需要資金進(jìn)行維持，因此可以建立專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)基金。政府在這方面需要加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司的支持，通過(guò)開(kāi)放服務(wù)平臺(tái)，解決交易信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。

六、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)比國(guó)內(nèi)國(guó)外的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式可以看出，我國(guó)目前在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)及專(zhuān)利市場(chǎng)上相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家還欠成熟，因此可以對(duì)其他國(guó)家的運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行借鑒，再結(jié)合自身的發(fā)展情況對(duì)合理的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行探索。

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