陶怡敏　趙雨涵

摘 要：從立法上確立“有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人”的訴訟地位、權(quán)利義務(wù)以及意見(jiàn)效力，才能實(shí)現(xiàn)立法期待的功能和價(jià)值。文章從刑事訴訟的角度，就法庭審判階段中專(zhuān)家輔助人的出庭規(guī)則進(jìn)行探討，主要著眼于專(zhuān)家輔助人訴訟地位不明確以及是否適用回避規(guī)則這兩個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。專(zhuān)家輔助人的訴訟地位作為該制度的基礎(chǔ)，也是明確專(zhuān)家輔助人出庭規(guī)則的前提。筆者認(rèn)為，專(zhuān)家輔助人是非獨(dú)立性的訴訟參與人，他們?cè)谠V訟中依附于當(dāng)事人一方，這也決定了其不適用回避。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)家輔助人;有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人;司法鑒定制度

為了保障鑒定人出庭作證的實(shí)質(zhì)性效果，“有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人”出庭就鑒定意見(jiàn)提出意見(jiàn)的制度已經(jīng)在立法層面確立。但在具體實(shí)踐方面，尚無(wú)完善的規(guī)則加以保障這一制度的實(shí)施，相關(guān)的法律依據(jù)也只有“適用鑒定人的有關(guān)規(guī)定”。同時(shí)，需要明確的是，專(zhuān)家輔助人一詞實(shí)則是我國(guó)學(xué)理上的概念，在現(xiàn)有立法中僅以“具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人”來(lái)詮釋專(zhuān)家輔助人。

一、專(zhuān)家輔助人出庭質(zhì)證制度的必要性

鑒定意見(jiàn)是否能被正確運(yùn)用與具體的法律程序有著密切關(guān)系，法律程序不單單是要從形式上保證鑒定意見(jiàn)的證據(jù)資格和證明力，還要從實(shí)際意義出發(fā)，對(duì)鑒定過(guò)程的科學(xué)性進(jìn)行有效的質(zhì)證。而通過(guò)專(zhuān)家輔助人出庭制度，用專(zhuān)業(yè)的知識(shí)對(duì)具體的鑒定內(nèi)容進(jìn)行有效的質(zhì)證，有助于發(fā)現(xiàn)鑒定意見(jiàn)中的問(wèn)題。一旦鑒定意見(jiàn)無(wú)法反映客觀事實(shí)，則會(huì)對(duì)審判結(jié)果造成負(fù)面影響。例如李建林特大殺人錯(cuò)案中的DNA鑒定，因法醫(yī)錯(cuò)將檢材和樣本搞混，結(jié)果造成了錯(cuò)誤起訴。

對(duì)于法官來(lái)說(shuō)，專(zhuān)家輔助人出庭質(zhì)證可以使法官更好地理解由專(zhuān)業(yè)知識(shí)支撐的鑒定意見(jiàn)。同時(shí)，專(zhuān)家輔助人制度有助于提升審判效率，減少因重復(fù)鑒定而導(dǎo)致訴訟久拖不決。在偵查階段階段，公安機(jī)關(guān)的鑒定部門(mén)承擔(dān)了大部分鑒定任務(wù)，其中立地位本就受到質(zhì)疑，加上當(dāng)事人缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)，這更易造成司法鑒定公信力的下降。因此在刑事訴訟中，批準(zhǔn)當(dāng)事人一方聘請(qǐng)專(zhuān)家輔助人，可以減少重復(fù)鑒定的可能性。

專(zhuān)家輔助人出庭制度從某種程度上可以保障鑒定意見(jiàn)的科學(xué)性。在進(jìn)行鑒定的過(guò)程中，鑒定人考慮到將來(lái)可能會(huì)和專(zhuān)家輔助人在庭上對(duì)質(zhì)，則會(huì)更加審慎，盡可能完善每一步鑒定步驟，這于無(wú)形中提高了鑒定的質(zhì)量。

對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，質(zhì)證權(quán)能避免當(dāng)事人遭受因不當(dāng)司法鑒定而帶來(lái)的不利訴訟后果，從而保障其充分實(shí)現(xiàn)自己的實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利。當(dāng)事人在具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人輔助的情況下，能避免專(zhuān)業(yè)知識(shí)缺陷帶來(lái)的不利后果，從而能更好實(shí)現(xiàn)自己的質(zhì)證權(quán)。所以，專(zhuān)家輔助人出庭制度有利于從程序上查清事實(shí)，維護(hù)各方的合法權(quán)益。

二、專(zhuān)家輔助人出庭面臨的問(wèn)題

（一）專(zhuān)家輔助人訴訟地位不明確

只有確定了專(zhuān)家輔助人的訴訟地位，才有可能確立專(zhuān)家輔助人的權(quán)利義務(wù)以及參與訴訟程序等一系列問(wèn)題。我國(guó)一些學(xué)者也對(duì)專(zhuān)家輔助人在訴訟中的地位進(jìn)行了探討，大致可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是獨(dú)立訴訟參與人，例如有學(xué)者認(rèn)為專(zhuān)家輔助人具有證人身份，只陳述專(zhuān)門(mén)問(wèn)題的客觀事實(shí)。另一類(lèi)則認(rèn)為是附屬性參與人，例如有學(xué)者認(rèn)為他們是具有從屬性質(zhì)的特殊訴訟參與人，還有學(xué)者認(rèn)為專(zhuān)家輔助人具有類(lèi)似于訴訟代理人的身份，兩者都是基于當(dāng)事人的委托，所以不可避免帶有一定的立場(chǎng)。如果在立法上沒(méi)有對(duì)專(zhuān)家輔助人進(jìn)行準(zhǔn)確定位，那么會(huì)對(duì)刑事司法實(shí)踐造成干擾，也會(huì)使專(zhuān)家輔助人出庭制度實(shí)施受阻。

通過(guò)將專(zhuān)家輔助人與現(xiàn)有的訴訟參與人進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)專(zhuān)家輔助人在刑事訴訟中的專(zhuān)門(mén)特點(diǎn)。

將專(zhuān)家輔助人與證人進(jìn)行比較，兩者的差異主要體現(xiàn)在是否具備專(zhuān)門(mén)知識(shí)以及是否可被替代這兩方面。第一，專(zhuān)家輔助人必須具備一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，而證人在專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面沒(méi)有要求。目前法律尚未規(guī)定有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人的資質(zhì)門(mén)檻，且沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人是否具備一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，但是基于其需要針對(duì)鑒定意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)，只有具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)才能提出實(shí)質(zhì)性的疑問(wèn)。第二，證人具有不可替代性，而專(zhuān)家輔助人沒(méi)有這個(gè)要求。證人的地位具有優(yōu)先性，如果一名法官在一起案件中充當(dāng)證人的角色，那么他自然就無(wú)法審理該案。

將專(zhuān)家輔助人與訴訟代理人、辯護(hù)人進(jìn)行比較，兩者的差異主要體現(xiàn)在產(chǎn)生條件以及權(quán)利義務(wù)兩方面。第一，在產(chǎn)生條件方面，訴訟代理人、辯護(hù)人的產(chǎn)生是依照委托或者法律規(guī)定，也存在法院指定的情況，其參與訴訟的范圍需要有當(dāng)事人或者法律授權(quán)。而專(zhuān)家輔助人的產(chǎn)生是基于控方或者辯方的委托，不存在其他情況。第二，在義務(wù)層面，訴訟代理人、辯護(hù)人的義務(wù)就是為委托方謀求合法的利益，且可采取一定的訴訟策略，而專(zhuān)家輔助人主要是從專(zhuān)業(yè)的角度出發(fā)，針對(duì)鑒定意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)。在權(quán)利層面，《刑事訴訟法》保障了訴訟代理人、辯護(hù)人的權(quán)利，雖然目前法律并沒(méi)有確立有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人在訴訟中的權(quán)利，但是基于其與訴訟代理人、辯護(hù)人本質(zhì)的不同，其權(quán)利也不盡相同。

將專(zhuān)家輔助人與鑒定人進(jìn)行比較，兩者的差異主要體現(xiàn)在意見(jiàn)的證據(jù)地位以及準(zhǔn)入門(mén)檻兩方面。第一，鑒定意見(jiàn)屬于法定的證據(jù)種類(lèi)之一。目前專(zhuān)家輔助人針對(duì)鑒定意見(jiàn)提出的意見(jiàn)是否具備證據(jù)效力仍不明確，而且即使其提出的意見(jiàn)是正確的，在現(xiàn)實(shí)中也很難被法官采納。第二，在準(zhǔn)入門(mén)檻上，鑒定人有嚴(yán)格的資質(zhì)要求，而專(zhuān)家輔助人雖然要求具備一定的專(zhuān)門(mén)知識(shí)，但是尚無(wú)標(biāo)準(zhǔn)確定如何才算具備相關(guān)的知識(shí)。

專(zhuān)家輔助人的產(chǎn)生是基于控方或辯方的委托，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)的知識(shí)對(duì)鑒定意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)。當(dāng)事方可以針對(duì)一個(gè)專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題而聘請(qǐng)多個(gè)專(zhuān)家輔助人，且專(zhuān)家輔助人可以被替代。既然專(zhuān)家輔助人與當(dāng)事方之間是委托與被委托的關(guān)系，即專(zhuān)家輔助人的存在是依附于委托他們的當(dāng)事方的，且他們發(fā)表的意見(jiàn)的作用對(duì)象是鑒定意見(jiàn)而非案件事實(shí)，他們發(fā)表的意見(jiàn)僅僅是從第三方專(zhuān)家的角度對(duì)鑒定意見(jiàn)的闡釋?zhuān)⒉痪邆浞缮系淖C據(jù)地位。所以，鑒于專(zhuān)家輔助人與當(dāng)事方的關(guān)系以及他們發(fā)表的意見(jiàn)的依附性，專(zhuān)家輔助人的訴訟地位應(yīng)是非獨(dú)立的訴訟參與人。

（二）專(zhuān)家輔助人是否適用回避規(guī)則

專(zhuān)家輔助人與鑒定人有許多相似之處，兩者都需要具備相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，且都不是案件的親歷者，而是通過(guò)相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)解決專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題。有的學(xué)者基于法律上“適用鑒定人的有關(guān)規(guī)定”，認(rèn)為我國(guó)“有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人”出庭可以完全參考鑒定人制度，包括是否應(yīng)該回避的規(guī)則。但是就兩者的意見(jiàn)效力而言，鑒定意見(jiàn)是法定的證據(jù)種類(lèi)，其需要進(jìn)行質(zhì)證，也有成為定案依據(jù)的資格，而專(zhuān)家輔助人的法庭發(fā)言不具備證據(jù)的法律地位，基于兩者單單就意見(jiàn)效力的區(qū)別，也不宜直接搬運(yùn)鑒定人的權(quán)利與義務(wù)。

主張專(zhuān)家輔助人應(yīng)當(dāng)回避的學(xué)者認(rèn)為，刑事訴訟制度中的專(zhuān)家輔助人也是科學(xué)的代言人，其在法庭上發(fā)表的言論應(yīng)當(dāng)抱有科學(xué)的態(tài)度，因此不應(yīng)因其受控方或辯方的聘請(qǐng)就僅發(fā)表對(duì)一方有利的言論。也有學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為這是基于當(dāng)事人的委托，且專(zhuān)家輔助人出庭就是旨在為當(dāng)事人的異議提供充分發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)和能力，所以也自然不適用回避制度。

探討專(zhuān)家輔助人有沒(méi)有回避的義務(wù)，關(guān)鍵問(wèn)題在于其有沒(méi)有義務(wù)保持如同鑒定人一般的中立地位。專(zhuān)家輔助人不適用回避規(guī)則，主要有以下三點(diǎn)原因。第一，當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)有異議，但是又缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)來(lái)發(fā)現(xiàn)其中的具體問(wèn)題，這時(shí)聘請(qǐng)專(zhuān)家輔助人能夠?yàn)槠涮峁┏浞职l(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。第二，專(zhuān)家輔助人的依附性和從屬性。出庭質(zhì)疑鑒定意見(jiàn)雖然需要尊重科學(xué)，但其在訴訟中是依附于當(dāng)事人一方，這決定了他們?cè)谠V訟中的被動(dòng)性和訴訟地位的不獨(dú)立性。第三，專(zhuān)家輔助人的非中立性。專(zhuān)家輔助人從對(duì)當(dāng)事人有利的角度出發(fā)來(lái)表達(dá)意見(jiàn)，這種非中立性更能發(fā)揮專(zhuān)家輔助人出庭制度的作用。在這種站在不同立場(chǎng)互相抗衡的情況下進(jìn)行庭審，有助于法官充分理解做出鑒定意見(jiàn)的依據(jù)。所以，從專(zhuān)家輔助人出庭的本質(zhì)功能、依附性和非中立性等特質(zhì)進(jìn)行考量，對(duì)有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人出庭不適用回避程序。

三、專(zhuān)家輔助人出庭制度前瞻

目前法律只規(guī)定了有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人出庭質(zhì)證的程序前提，在立法中確立有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人的訴訟地位以及權(quán)利義務(wù)很有必要。筆者認(rèn)為，專(zhuān)家輔助人的訴訟地位應(yīng)為非獨(dú)立性的訴訟參與人，如同擔(dān)保合同附屬于借款合同一樣，只有在訴訟中且已委托鑒定并有了作為證據(jù)的鑒定意見(jiàn)，專(zhuān)家輔助人才得以存在，所以專(zhuān)家輔助人是不具有獨(dú)立的訴訟地位的參與人，他們所發(fā)表的意見(jiàn)是依附于鑒定意見(jiàn)的。

第一，專(zhuān)家輔助人作為非獨(dú)立的訴訟參與人，其發(fā)表的意見(jiàn)可以具有傾向性。鑒定機(jī)構(gòu)只能接受公檢法或者律所、公司的委托，鑒定人需要保持中立，以科學(xué)的態(tài)度解決專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題。而專(zhuān)家輔助人由于是受控方或辯方的委托，兩者之間是委托與被委托的民事法律關(guān)系，所以專(zhuān)家輔助人應(yīng)當(dāng)且不可避免地發(fā)表對(duì)委托方有利的意見(jiàn)，他們也自然不應(yīng)適用回避原則。

第二，專(zhuān)家輔助人存在的意義是對(duì)鑒定意見(jiàn)形成有效的質(zhì)證。專(zhuān)家輔助人從當(dāng)事人的角度出發(fā)表達(dá)意見(jiàn)，這種預(yù)設(shè)的立場(chǎng)更能發(fā)揮專(zhuān)家輔助人出庭的作用。通過(guò)在庭上形成三方對(duì)抗的格局，而且正因?yàn)閷?zhuān)家輔助人的這種偏向性會(huì)使得專(zhuān)業(yè)問(wèn)題越辯越明，最后使真正的中立性意見(jiàn)形成于法官的自由裁量。這也符合當(dāng)前的刑事訴訟構(gòu)造，即在訴訟中真正的中立者是法官。

既然專(zhuān)家輔助人是天然帶有傾向性的訴訟參與人，那么其也就無(wú)需盡到回避的義務(wù)。雖然專(zhuān)家輔助人無(wú)需回避，但其仍要對(duì)意見(jiàn)內(nèi)容的客觀性負(fù)責(zé)。專(zhuān)家輔助人的作用是使法庭能夠?qū)﹁b定意見(jiàn)有一個(gè)更明確、更科學(xué)的認(rèn)識(shí)。雖然專(zhuān)家輔助人與委托其出庭的當(dāng)事人之間是委托關(guān)系，但是也不意味著專(zhuān)家輔助人可以隨意發(fā)表意見(jiàn)，其應(yīng)尊崇客觀規(guī)律，不得做出違背科學(xué)的意見(jiàn)。

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作者簡(jiǎn)介：陶怡敏（1996.01- ）女，江蘇興化人，華東政法大學(xué)司法鑒定（物證技術(shù)方向）專(zhuān)業(yè)碩士研究生，研究方向：訴訟法、司法鑒定領(lǐng)域;趙雨涵（1996.07- ），女，山東濰坊人，華東政法大學(xué)司法鑒定（物證技術(shù)方向）專(zhuān)業(yè)碩士研究生，研究方向：訴訟法、司法鑒定領(lǐng)域。