尹天明 趙加榮 朱佳立

摘 要 根據(jù)高校教學(xué)用實驗室對應(yīng)學(xué)科性質(zhì)的不同在其建設(shè)及管理中存在較大的差異的現(xiàn)實情況。本文結(jié)合課題成員實際工作，選擇了高校經(jīng)管類教學(xué)用實驗室作為研究對象展開研究。從實際教學(xué)需求及實驗室管理及維護工作角度提出了適用的績效評價基本指標，同時探討了指標權(quán)重設(shè)置的問題，提出了熵權(quán)法和層次分析法結(jié)合使用設(shè)置績效評價指標權(quán)重的方法，為今后分級分類地對實驗室進行績效評價提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞 實驗室 績效評價 績效指標 權(quán)重設(shè)置 實驗室管理

Abstract According to the different nature of the corresponding subject in the university teaching laboratory， there are great differences in its construction and management. Based on the practical work of the subject members， this paper chooses the laboratory for the teaching of economics and management as the research object. From the perspective of actual teaching needs and laboratory management and maintenance， this paper puts forward the applicable basic indicators of performance evaluation， discusses the setting of indicator weight， and puts forward the method of combining entropy weight method and analytic hierarchy process to set the weight of performance evaluation indicators， so as to provide a basis for future performance evaluation of laboratories by classification.

Keywords laboratory; performance evaluation; performance indicators; weight setting; laboratory management

0引言

培養(yǎng)應(yīng)用型人才是國內(nèi)現(xiàn)階段高等教育改革和發(fā)展的重點。實驗室、實訓(xùn)基地作為重要的教學(xué)資源在培養(yǎng)創(chuàng)新型應(yīng)用人才的過程中具有不可替代的基礎(chǔ)性作用。高校實驗室按照其功能主要分為教學(xué)型實驗室和科研型實驗室及綜合服務(wù)實驗室。其中教學(xué)型實驗在國內(nèi)高校中占絕大多數(shù)，為在校大學(xué)生大量的教學(xué)活動提供支持，是不可替代的教育資源，其管理和維護是支持提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的基礎(chǔ)性、常規(guī)性工作?？茖W(xué)合理地對實驗室進行績效管理有助于提升實驗室管理工作水平、提高實驗課程教學(xué)質(zhì)量，為應(yīng)用型人才的培養(yǎng)提供有力的支持。實驗室績效評價的結(jié)果可以作為實驗室資源分配、實驗人員考核、實驗室建設(shè)等工作的依據(jù)。本文結(jié)合實際工作從經(jīng)管類教學(xué)用實驗室績效評價的指標和方法展開研究，為相似管理模式及學(xué)科性質(zhì)的教學(xué)用實驗室評價提供參考。

1現(xiàn)有實踐及研究成果

目前關(guān)于高校實驗室績效評價已經(jīng)有一定數(shù)量的研究成果，這些成果主要集中于對績效評價指標和評價方法的研究上。實驗室績效評價工作也在開展。

（1）現(xiàn)有實驗室績效評價指標體系。高校實行的實驗室績效評價指標體系一般設(shè)置為兩個級別，一級指標為基本指標，二級指標為具體指標?？冃гu價指標體系基本都設(shè)置了實驗室利用率、儀器設(shè)備在用率、儀器設(shè)備完好率、大型儀器利用率等指標。大多數(shù)學(xué)校還設(shè)置了實驗室開放、實驗項目開出率、隊伍建設(shè)、實驗教材質(zhì)量、發(fā)表論文及編著、學(xué)生實驗報告水平、實驗室建設(shè)成果、實驗教學(xué)改革等指標，可見設(shè)置指標比較全面?，F(xiàn)有實驗室績效評價的實施十分重視實驗室利用率、儀器設(shè)備利用率、實驗項目開出率等傳統(tǒng)指標客觀數(shù)據(jù)的獲取與分析。

（2）績效評價的實施及研究。在實驗室績效評價實施上很多學(xué)校采用滿分制對實驗室進行考核。根據(jù)績效評價的具體指標，若評價對象的某項指標做得好則該項得滿分，存在不足則少得分或不得分。滿分制的優(yōu)點在于績效評價的可操作性非常強，但是滿分制結(jié)果的科學(xué)性較弱，難以區(qū)分績效好或差的實驗室。目前已有研究將更科學(xué)的評價方法應(yīng)用到實驗室績效分析，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、綜合指數(shù)法、功效系數(shù)法等。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析可參照《基于DEA的高校實驗教學(xué)中心建設(shè)績效評價》《國家重點實驗室綜合績效評價研究》等論文。綜合指數(shù)法、功效系數(shù)法可參照《基于實驗室智能管理系統(tǒng)的實驗室績效分析計算方法》《高校教學(xué)型實驗室績效評估》《實驗室運行績效評價》等論文。為了增強高校實驗室管理功能和促進實驗室效益的不斷提高，有研究提出建立基于數(shù)據(jù)倉庫的實驗室績效管理信息平臺，整合教學(xué)安排、實驗室管理等不同部門相對孤立的數(shù)據(jù)，使實驗室管理精準計劃、決策、控制和考核成為可能，具體參見論文《高校實驗室績效評價系統(tǒng)研究》。

2實驗室績效分級分類評價的必要性及需要考慮的因素

落實實驗室績效評價有必要根據(jù)實驗室管理模式及學(xué)科性質(zhì)的不同做到分級分類評價。不同學(xué)校，不同學(xué)科的實驗室在管理模式和管理工作上也存在很大的不同。有的學(xué)校是二級學(xué)院或分院管理各自的專業(yè)實驗室，公共性質(zhì)的實驗室由學(xué)校統(tǒng)一管理。有的學(xué)校則大多數(shù)實驗室統(tǒng)一歸某一部門管理，專業(yè)實驗室與公共實驗室區(qū)分不明顯，很多獨立學(xué)院采用這種實驗室管理模式?？冃гu價使用同一套指標難以準確反映出實驗室的運行情況。因此有必要研究適用的評價指標及方法。

實驗室績效評價是一個理論與實踐緊密結(jié)合的系統(tǒng)性工作。評價的實施還有必要考慮一些現(xiàn)實情況，如實驗室利用率高并不能簡單的認為實驗室績效好，適當減少實驗室使用可以給工作人員更多時間進行維護，有效提升實驗室使用質(zhì)量。關(guān)于實驗室績效評價活動本身的可行性和實施成本也是需要考慮的。實驗室部分工作量化難度比較高，如何確保指標數(shù)據(jù)能夠準確反映實驗室的運行情況，確保數(shù)據(jù)搜集的質(zhì)量，降低數(shù)據(jù)搜集的成本，根據(jù)指標所獲得的數(shù)據(jù)如何進行處理，指標權(quán)重的設(shè)置是實驗室績效評價的難點。

3對現(xiàn)有績效評價指標的調(diào)整

績效評價是實施績效管理的基礎(chǔ)性工作，實驗室績效管理的最主要目地是有效提升實驗室工作水平，為學(xué)校應(yīng)用型建設(shè)提供支持。由于不同學(xué)科、不同學(xué)校的實驗室存在較大差異，經(jīng)管類高校和理工類高校無法使用同樣的標準來衡量其實驗室工作績效，因此對實驗室進行績效評價必須從實際工作出發(fā)，綜合考慮評價實驗室所屬學(xué)校、學(xué)科需求等實際情況，對現(xiàn)有績效評價指標進行調(diào)整。

我們參考很多學(xué)校實驗室績效評價指標體系結(jié)合實際工作將其簡化調(diào)整為10個具體的基本指標：實驗室承擔(dān)課時數(shù)、實驗室課外開放情況、在用實驗設(shè)備完好率、對外服務(wù)、實驗室建設(shè)或舊設(shè)備維護、實驗室安全、實驗室資產(chǎn)管理、實驗室創(chuàng)新與科研、實驗隊伍、自制或自修實驗設(shè)備。這些指標基本覆蓋了實驗室工作人員的范圍，與實際工作緊密相關(guān)，適用于經(jīng)管類高校歸專職實驗人員統(tǒng)一管理的教學(xué)用實驗室績效評價。

服務(wù)教學(xué)是教學(xué)用實驗室的基本任務(wù)，因此教學(xué)用實驗室績效評價指標側(cè)重于在支持教學(xué)上。實驗室承擔(dān)的實驗室課時越多、學(xué)生人數(shù)越多實驗人員的工作量也越大。現(xiàn)有績效評價指標體系中的實驗室利用率這一指標反映了實驗室的利用情況，目前一般采用實驗室年實驗運行人時數(shù)來計算實驗室利用率。在實際工作中我們發(fā)現(xiàn)很多學(xué)校不同課程班級人數(shù)相差較大，用實驗室承擔(dān)的課時數(shù)來計算實驗室利用率可能更加科學(xué)與簡便，同時實驗室上座人數(shù)越接近滿員則實驗室維護工作量就越大，在今后的研究中可以探索在計算課時數(shù)的同時，根據(jù)實驗室的上座率乘上相應(yīng)的系數(shù)，使考核更加公平。

在完成基本的教學(xué)任務(wù)的基礎(chǔ)上，很多實驗室還在空余時間對校內(nèi)學(xué)生開放。此外以機房、語音室為形式的實驗室還承擔(dān)一部分考試任務(wù)，如浙江省計算機等級考試、英語專業(yè)口語考試等，相關(guān)人員也付出一定的工作量，所以也應(yīng)納入績效體系，量化數(shù)據(jù)同樣為人時數(shù)。

保持設(shè)備完好也是保障實驗室教學(xué)工作順利開展的重要工作，在日常實驗室管理中很多實驗室會預(yù)留一些設(shè)備以在一定時間內(nèi)確保整個實驗室或整個實訓(xùn)中心的正常運行，從整體上看預(yù)留設(shè)備可以延長整個實驗室的使用期限。因此，關(guān)于儀器設(shè)備的完好情況，我們將設(shè)備完好率調(diào)整為在用儀器設(shè)備完好率，備用設(shè)備及待報廢設(shè)備不參加計算以提高考核的準確性。

在日常工作中我們發(fā)現(xiàn)，設(shè)備較舊的實驗室維護工作量一般高于新建實驗室的工作量，新建成或新改建的實驗室維護工作量也高于已建成幾年的實驗室。以計算機機房為例，新建設(shè)的計算機機房需要安裝相當多的教學(xué)軟件并完善細節(jié)，使用時間較長的機房設(shè)備故障率明顯提升，相關(guān)的維護工作量也越來越大。針對這一現(xiàn)實情況，我們將實驗室建設(shè)和實驗室舊設(shè)備維護相融合。

實驗室安全工作和資產(chǎn)管理是基本的常規(guī)性質(zhì)的工作。盡管我校作為以經(jīng)管類專業(yè)為主的獨立本科學(xué)校，實驗室?；窋?shù)量遠遠少于綜合類、理工類學(xué)校、醫(yī)學(xué)類高校。但也應(yīng)對實驗室安全引起足夠的重視，因此有必要將實驗室安全納入指標。

實驗室創(chuàng)新與科研可以促進實驗室工作人員對實驗室相關(guān)工作進行研究與創(chuàng)新，在一定程度上也能提升實驗室對教學(xué)支持工作的質(zhì)量。合理設(shè)置此項指標的權(quán)重，真正做到既能促進實驗人員創(chuàng)新及科研的熱情又能積極完成實驗教學(xué)支持的常規(guī)性工作。

優(yōu)秀的實驗人員可以有效提升實驗室工作水平，做好實驗隊伍的建設(shè)十分重要，因此將實驗隊伍建設(shè)列入績效考核指標體系。現(xiàn)有評價也有關(guān)于實驗人員或?qū)嶒炾犖榉矫娴闹笜?。實施評價可以從人員結(jié)構(gòu)、專業(yè)能力、工作態(tài)度等方面進行評價。為了穩(wěn)定實驗室隊伍可探索增加實驗人員從事實驗室工作年數(shù)等加分項。

為了提高資源利用率，很多實驗人員在日常工作中對一些設(shè)備進行自主維修，為學(xué)校節(jié)約一定的資金，為了提高實驗人員積極性將此項也納入具體指標中。在實際操作中還要研究如何認定實驗人員自制或自修實驗設(shè)備。

實驗室績效評價的具體指標應(yīng)與其工作責(zé)任主體直接相關(guān)，我校實驗室統(tǒng)一歸實驗中心管理，有些考核項目與實驗室工作考核主體相關(guān)性不大，如實驗教材質(zhì)量、學(xué)生實驗報告質(zhì)量等，因此移除了實驗教材質(zhì)量、學(xué)生實驗報告水平等。若實驗室由具體的教學(xué)單位或由實驗課程任課教師直接管理，才可以考慮將實驗教材質(zhì)量、學(xué)生實驗報告質(zhì)量等指標納入。

4權(quán)重的設(shè)置

（1）權(quán)重的設(shè)置方法。權(quán)重的設(shè)置大體可分為主觀方法和客觀方法。主觀多采用定性方法確定權(quán)重：常見的方法有專家咨詢法（Delphi）、層次分析法（AHP）、評級打分法等，其中層次分析使用較多?？陀^是通過數(shù)學(xué)量化指標間的關(guān)系或離散程度來確定權(quán)重，常見的方法有：熵值法、主成分分析、灰色關(guān)聯(lián)、模糊綜合評價法、因子分析法、TOPSIS法等。目前，也有高校實施實驗室績效評價采用均權(quán)法，即所有績效評價指標權(quán)重相同。

（2）熵權(quán)法。熵權(quán)法根據(jù)數(shù)據(jù)的離散程度確定指標的權(quán)重，根據(jù)信息論，熵是對不確定性的一種度量，不確定性越大，熵則越大，熵越大所包含的信息就越多，反之則少。熵權(quán)法賦權(quán)的步驟為三部：一是，數(shù)據(jù)標準化;二是，求各指標的信息熵;三是，確定各指標權(quán)重。具體計算方法可參照新浪博客文章《指標權(quán)重確定方法之熵權(quán)法》，本文不再贅述。

（3）權(quán)重設(shè)置的實施。為了使績效評價與實際實驗室工作緊密結(jié)合，同時使績效評價更加科學(xué)，教學(xué)用實驗室績效評價指標權(quán)重的設(shè)置可以探索將層次分析法和熵權(quán)法結(jié)合使用。本文所提到的層次分析和熵權(quán)法均可以采用計算機軟件來實現(xiàn)。層次分析可借助yaahp軟件輔助實現(xiàn)，層次分析所確定的權(quán)重不僅可以和熵權(quán)法等客觀方法結(jié)合使用，還可以與傳統(tǒng)滿分制評價兼容，也可以單獨使用。使用熵權(quán)法，數(shù)據(jù)的處理可以使用Matlab，IBM SPSS等常用數(shù)學(xué)及統(tǒng)計軟件實現(xiàn)，也可以使用EvaGear客觀評價輔助軟件實現(xiàn)，還可以利用Python語言實現(xiàn)。實驗室績效評價使用計算機軟件來實現(xiàn)權(quán)重的設(shè)置及數(shù)據(jù)的搜集和處理，可以明顯減少評價實施人員的工作量，增加績效評價實施的可行性。

5結(jié)論與展望

實驗室綜合評價的結(jié)果可作為實驗人員工作量統(tǒng)計、實驗室建設(shè)及管理資源分配的依據(jù)。本研究結(jié)合一線實驗室管理工作實際，在查閱很多關(guān)于實驗室績效評價的相關(guān)論文及綜合評價相關(guān)專著的基礎(chǔ)上，研究部分高校實驗室績效評價指標的基礎(chǔ)上結(jié)合實際工作選取適用的實驗室績效評價的10個指標，這些指標與教學(xué)用實驗室工作高度相關(guān)，突出教學(xué)用實驗室支持教學(xué)的屬性，這樣既降低了評價實施的難度也使評價與實際實驗室管理工作更加緊密聯(lián)系。目前，教學(xué)用實驗室歸學(xué)校專職人員統(tǒng)一管理和歸相對應(yīng)的教學(xué)單位的專任教師管理或者由專職實驗人員和專任教師共同管理都是比較普遍的實驗室管理模式，不同管理模式的實驗室績效評價還需要根據(jù)實際情況對指標進行適當?shù)恼{(diào)整。

績效評價的實施還要考慮權(quán)重設(shè)置的問題，現(xiàn)有實施實驗室績效評價的學(xué)校一般采用主觀設(shè)置權(quán)重的方法或均權(quán)，本研究提出了層次分析和熵權(quán)法結(jié)合使用設(shè)置績效指標權(quán)重設(shè)想。目前，由于調(diào)研樣本較少，還沒有對熵權(quán)法在實驗室綜合評價指標權(quán)重設(shè)置進行驗證，在今后的研究中可以收集盡可能多的數(shù)據(jù)來研究權(quán)重設(shè)置的問題。教學(xué)用實驗室的最根本任務(wù)就是為大量學(xué)生的教學(xué)活動提供支持，毫無疑問在指標設(shè)置和權(quán)重設(shè)置上也應(yīng)偏向教學(xué)，那么具體如何設(shè)置這個權(quán)重也是在今后需要重點研究的。

實驗室績效評價的實施還要考慮其實施可行性，現(xiàn)在很多現(xiàn)有研究提出的比較科學(xué)的評價方法盡管科學(xué)性比較強，但實施起來對績效評價實施人員來說比較難，實施人員很可能不清楚根據(jù)指標搜集到的數(shù)據(jù)如何進行分析和處理。針對這一現(xiàn)象，我們可以使用相關(guān)軟件來輔助績效指標權(quán)重設(shè)置和對數(shù)據(jù)進行處理可以有效降低評價實施的難度，有效提升評價實施的可行性。

做好教學(xué)用實驗室績效綜合評價，可以有效調(diào)動實驗室工作人員積極性，在做好本職工作的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新優(yōu)化實驗室工作水平，也為學(xué)校新建設(shè)實驗室、實訓(xùn)基地提供依據(jù)，有效提高資源利用效率，為提升高校教學(xué)水平提供有力的保障。

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