陳健 郭冠清

摘 要：政府與市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐都極為重要的問(wèn)題。一方面，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來(lái)看，“把價(jià)格搞錯(cuò)”的政府干預(yù)盡管有推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，但也影響了市場(chǎng)自身的價(jià)格資源配置機(jī)制，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格長(zhǎng)期內(nèi)生性地被扭曲，政府干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用會(huì)被政府干預(yù)對(duì)資源配置效率的影響所制約。不過(guò)，當(dāng)事后存在不受政府干預(yù)影響的外生市場(chǎng)價(jià)格參照時(shí)，政府干預(yù)盡管扭曲了內(nèi)部市場(chǎng)價(jià)格，但通過(guò)事后參照調(diào)整，政府可以利用外生市場(chǎng)價(jià)格了解干預(yù)政策的效果，從而恢復(fù)資源配置效率，實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)的有效結(jié)合。另一方面，從產(chǎn)業(yè)升級(jí)角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策可以看做是政府干預(yù)的一種體現(xiàn)形式。產(chǎn)業(yè)政策有助于一國(guó)在較短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，當(dāng)事后存在外生市場(chǎng)價(jià)格，產(chǎn)業(yè)政策扭曲的相關(guān)價(jià)格重新得到外生市場(chǎng)價(jià)格做為參照，產(chǎn)業(yè)政策可以在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)解決資源配置效率受影響的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：政府;市場(chǎng);產(chǎn)業(yè)政策;經(jīng)濟(jì)發(fā)展

中圖分類號(hào)：F062.9? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2020）12-0022-09

一、引 言

政府與市場(chǎng)的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)理論中一個(gè)重要而又充滿爭(zhēng)議的部分。在西方，從斯密時(shí)代開始，自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想被奉為圭臬，政府應(yīng)該執(zhí)行自由放任政策，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“守夜人”。后來(lái)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是這一思想的延續(xù)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用則強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置上的有效性。隨著西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府反壟斷，質(zhì)量監(jiān)督等市場(chǎng)監(jiān)管職能開始形成并不斷完善。到了大蕭條時(shí)期，凱恩斯主張政府擁有宏觀經(jīng)濟(jì)管理職能，運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策調(diào)節(jié)總需求，此外政府在教育、社會(huì)保障等公共服務(wù)領(lǐng)域的職能也不斷擴(kuò)大。在資本主義遭遇滯脹危機(jī)后，新自由主義思潮應(yīng)運(yùn)而起，強(qiáng)調(diào)政府放松對(duì)市場(chǎng)的管制，而次貸危機(jī)的爆發(fā)則促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們反思新自由主義的市場(chǎng)自由化主張。總的來(lái)講，西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府與市場(chǎng)關(guān)系的相關(guān)理論都是承認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)作用，政府干預(yù)主要是用來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，爭(zhēng)議集中在市場(chǎng)失靈的范圍和政府干預(yù)可能導(dǎo)致的政府失靈上。

與強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的資源配置作用相比，西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府與市場(chǎng)關(guān)系理論較少直接關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程。而是讓市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，政府主要職能是在維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)上推動(dòng)人力資本積累、科技研究和推廣等市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，廣大發(fā)展中國(guó)家面臨的則是另外一番情形。由于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)較為落后，面臨著實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化的迫切要求，發(fā)展中國(guó)家的政府與市場(chǎng)關(guān)系呈現(xiàn)出與西方不同的訴求，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用也不可能完全像西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的那樣。如格申克龍[1]主張政府干預(yù)可以加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這為政府制定產(chǎn)業(yè)政策留下了空間。二戰(zhàn)后，東亞、南亞、拉美的一些落后國(guó)家和地區(qū)據(jù)此紛紛采取了政府推動(dòng)工業(yè)化的戰(zhàn)略，從這些發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化歷程來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展多少都體現(xiàn)著政府干預(yù)的作用，而不是完全放任由市場(chǎng)自發(fā)實(shí)現(xiàn)。

從更廣泛的落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路來(lái)看，蘇聯(lián)更早采取了政府干預(yù)和推動(dòng)工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。現(xiàn)實(shí)中社會(huì)主義首先出現(xiàn)在落后生產(chǎn)力國(guó)家，建設(shè)社會(huì)主義面臨的首要任務(wù)就是發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)趕超。蘇聯(lián)建成了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，中國(guó)改革開放前的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制自1956年后就與蘇聯(lián)模式存在重大區(qū)別。在快速工業(yè)化上取得了巨大成就，但隨著時(shí)間的推移，蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)僵化的一面也日益暴露，計(jì)劃管理失靈，企業(yè)活力不足是其主要問(wèn)題。東歐社會(huì)主義國(guó)家在實(shí)踐中對(duì)蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的反思促成了市場(chǎng)社會(huì)主義思潮的出現(xiàn)[2]，市場(chǎng)社會(huì)主義改革的基本思想是要在蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中引入市場(chǎng)機(jī)制，主要是國(guó)家放寬計(jì)劃管理，給企業(yè)一定的自主權(quán)和物質(zhì)激勵(lì)，但從實(shí)踐結(jié)果來(lái)看，市場(chǎng)社會(huì)主義改革的長(zhǎng)期效果并不理想。

至于社會(huì)主義陣營(yíng)外的發(fā)展中國(guó)家，落后生產(chǎn)力國(guó)家指社會(huì)主義在這些國(guó)家建立時(shí)生產(chǎn)力水平比較低，除社會(huì)主義的語(yǔ)境外，其概念的實(shí)質(zhì)與發(fā)展中國(guó)家基本相同。這些國(guó)家并沒(méi)有采用蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，市場(chǎng)機(jī)制盡管在這些國(guó)家并不完善，但仍起到協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行或配置資源的作用。在資源配置上，受價(jià)格引導(dǎo)的要素和產(chǎn)品市場(chǎng)仍然存在，只是在政府干預(yù)波及的行業(yè)，起引導(dǎo)作用的市場(chǎng)價(jià)格被政府干預(yù)扭曲了，從而影響了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的資源配置，蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)基本取消了市場(chǎng)價(jià)格，算是扭曲的極致。在這個(gè)意義上，我們可以把蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中計(jì)劃作用和非社會(huì)主義陣營(yíng)發(fā)展中國(guó)家的政府干預(yù)作用統(tǒng)一起來(lái)看待。在這些發(fā)展中國(guó)家，既然市場(chǎng)是存在的，政府干預(yù)的作用就不像蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)那么全面，基本上專注于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)某些領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此，政府干預(yù)的手段通常是稅率、匯率、利率、地價(jià)、準(zhǔn)入限制、直接補(bǔ)貼等產(chǎn)業(yè)和企業(yè)扶持政策，顯然，這些手段是在不取消市場(chǎng)價(jià)格下對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的扭曲。通常政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)還包括政府矯正市場(chǎng)失靈，提供公共服務(wù)和宏觀調(diào)控等。當(dāng)聚焦于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府的干預(yù)作用體現(xiàn)在引導(dǎo)和扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，包括扭曲市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行引導(dǎo)和扶持。政府扭曲產(chǎn)品和要素價(jià)格與影響基礎(chǔ)設(shè)施的價(jià)格，作用也是不同的，基礎(chǔ)設(shè)施具有公共品特征，具有市場(chǎng)失靈特征。而產(chǎn)品與要素價(jià)格是市場(chǎng)自發(fā)形成的，政府不干預(yù)時(shí)自發(fā)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，政府干預(yù)改變了這個(gè)自發(fā)過(guò)程。二戰(zhàn)后，非社會(huì)主義陣營(yíng)的一些發(fā)展中國(guó)家在政府干預(yù)下，都取得了一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)較快發(fā)展并初步完成了工業(yè)化，但取得長(zhǎng)期發(fā)展的只有韓國(guó)等少數(shù)經(jīng)濟(jì)體，其他國(guó)家和地區(qū)，如拉美國(guó)家在20世紀(jì)80年代遭遇了債務(wù)危機(jī)，隨后轉(zhuǎn)向了完全自由化的經(jīng)濟(jì)改革而言，這與同期的蘇聯(lián)東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型一道，形成了以華盛頓共識(shí)為標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)自由化路線。對(duì)比拉美國(guó)家工業(yè)化戰(zhàn)略和東歐社會(huì)主義國(guó)家曾實(shí)行的市場(chǎng)社會(huì)主義改革，盡管兩者出發(fā)點(diǎn)不同，前者是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上進(jìn)行政府干預(yù)以追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)趕超，后者是在蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上引入市場(chǎng)以追求經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，但兩者都是希望實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)的特定結(jié)合，而結(jié)果在某種程度上也是類似的，這都說(shuō)明了發(fā)展中國(guó)家即使存在后發(fā)優(yōu)勢(shì)，簡(jiǎn)單地談?wù)撜鲗?dǎo)和干預(yù)的積極作用也是不夠的。

二、政府與市場(chǎng)結(jié)合的角度探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展

（一）政府干預(yù)的典型：蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)

蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式代表了政府干預(yù)的極致形態(tài)，這種經(jīng)濟(jì)模式在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的成就代表了政府干預(yù)的典型成就，其在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的問(wèn)題也代表了政府干預(yù)可能存在的典型問(wèn)題。蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上存在信息收集處理難題，同時(shí)，信息不對(duì)稱也使其存在激勵(lì)問(wèn)題[3]。在企業(yè)掌握具體生產(chǎn)信息條件下，企業(yè)總是希望物資投入越多越好，相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出越小越好，這樣完成計(jì)劃任務(wù)也就越輕松[4]。上級(jí)對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)需要考核標(biāo)準(zhǔn)的制定，在存在信息不對(duì)稱時(shí)企業(yè)總是可以把標(biāo)準(zhǔn)制定引向?qū)ψ约河欣姆矫?，或者?dāng)計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)統(tǒng)一制定考核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，往往與企業(yè)具體情況相差較大。不對(duì)稱信息的存在使蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)起不到應(yīng)有的作用，這就導(dǎo)致了蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中存在常見(jiàn)的企業(yè)不講效益、活力不足或道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。而且，重要的是蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)問(wèn)題比信息收集處理難題更根本，可以設(shè)想當(dāng)不存在激勵(lì)問(wèn)題，企業(yè)總是如實(shí)上報(bào)生產(chǎn)信息，計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)也就更容易收集到準(zhǔn)確信息，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的進(jìn)步，蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行資源配置也能接近于完美無(wú)缺。但信息不對(duì)稱導(dǎo)致激勵(lì)問(wèn)題始終存在，這一問(wèn)題無(wú)論信息處理技術(shù)如何進(jìn)步都難以解決，蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行資源配置始終存在缺陷。在蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，如何激勵(lì)和監(jiān)督企業(yè)？雖然政府可以采取不同企業(yè)不同時(shí)期投入產(chǎn)出橫向或縱向比較的方法，但同期不同企業(yè)依靠少數(shù)考核指標(biāo)難以進(jìn)行橫向客觀比較，縱向?qū)Ρ龋瑒t會(huì)出現(xiàn)棘輪效應(yīng)問(wèn)題。適當(dāng)?shù)姆绞绞窃O(shè)立合理的價(jià)格體系，企業(yè)依照此價(jià)格體系，按照投入產(chǎn)出的差價(jià)形成的利潤(rùn)來(lái)考核企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和資源配置效率，這就是經(jīng)濟(jì)核算的含義。問(wèn)題的核心在于，能否找到這樣的價(jià)格體系，而計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)由于信息不對(duì)稱和信息收集處理難題很難及時(shí)制定合理的價(jià)格體系。當(dāng)企業(yè)追求的是投入最大和相對(duì)投入的產(chǎn)出最小時(shí)，每一價(jià)格下企業(yè)的供求總是存在產(chǎn)出不足和需求過(guò)度，即使計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)采取價(jià)格試錯(cuò)法也不可能撮合到均衡價(jià)格。事實(shí)上，企業(yè)總是產(chǎn)出不足且價(jià)格機(jī)制不起作用，短缺也就成為蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特色[5]。在蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，資源配置效率問(wèn)題成為難題：如果有合理的價(jià)格體系，則可以利用此價(jià)格體系萃取企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息，克服信息不對(duì)稱，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督企業(yè)的目的，但蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)卻無(wú)法內(nèi)生地找到這樣的價(jià)格體系，價(jià)格試錯(cuò)法也不能。

蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上的缺陷在于信息收集處理難題和激勵(lì)問(wèn)題，核心又在于激勵(lì)問(wèn)題。為了解決激勵(lì)問(wèn)題，東歐市場(chǎng)社會(huì)主義改革采用了給企業(yè)放權(quán)讓利，實(shí)行企業(yè)所得與生產(chǎn)績(jī)效掛鉤，分享某種利潤(rùn)的方式來(lái)引入市場(chǎng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要有合理的市場(chǎng)價(jià)格體系實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益核算功能，而這個(gè)市場(chǎng)價(jià)格體系有賴于企業(yè)具有追求效益最大化的行為。實(shí)踐中的市場(chǎng)社會(huì)主義改革并未改變企業(yè)不講效益的狀況，計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)放權(quán)讓利和企業(yè)擁有一定的生產(chǎn)自主權(quán)后，盡管形式上利潤(rùn)分享使企業(yè)應(yīng)該能夠追求生產(chǎn)績(jī)效，這樣分享的也更多，但企業(yè)并不是只有通過(guò)提高績(jī)效來(lái)獲益，實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中企業(yè)內(nèi)部人采取了重當(dāng)期消費(fèi)分配輕下期積累的短視行為，甚至出現(xiàn)掏空企業(yè)的行為，長(zhǎng)期來(lái)看與追求效益原則相反[6]。從效益核算角度來(lái)看，由于市場(chǎng)社會(huì)主義改革仍未改變企業(yè)不講效益的狀況，所形成的價(jià)格機(jī)制即使理論上可以由企業(yè)自主定價(jià)形成，這樣的價(jià)格仍無(wú)法反映稀缺資源的合理分配，形成不了合理的能夠進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算的價(jià)格。蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)存在不講效益的效率缺陷，原因還在于科爾內(nèi)[5]提出的軟預(yù)算約束問(wèn)題，從理論上說(shuō)，即使政府的監(jiān)督不到位，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)不力可能陷入破產(chǎn)的企業(yè)構(gòu)成約束，但軟預(yù)算約束使得這種經(jīng)營(yíng)約束被大大削弱。企業(yè)的軟預(yù)算約束問(wèn)題是個(gè)復(fù)雜現(xiàn)象，這里關(guān)注的是，當(dāng)合理的價(jià)格體系不存在，企業(yè)總可以借口是政府制定的價(jià)格體系不合理造成虧損而要求政府補(bǔ)貼，政府自身也難以分清虧損是價(jià)格不合理導(dǎo)致的，還是企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善引起的，這就造成了持續(xù)的政府補(bǔ)貼行為，即軟預(yù)算約束。在市場(chǎng)社會(huì)主義實(shí)踐中，政府對(duì)價(jià)格的控制仍是廣泛的，即使放開也是有限的，價(jià)格也難以實(shí)現(xiàn)合理計(jì)算企業(yè)效益的職能，企業(yè)仍可以說(shuō)這樣的價(jià)格不利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)。當(dāng)企業(yè)形成虧損已成事實(shí)后，政府會(huì)傾向于救助，這又形成了企業(yè)對(duì)軟預(yù)算約束的預(yù)期。政府之所以傾向于救助，還在于蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)采用了中央專業(yè)部委垂直管理的計(jì)劃模式[7]，市場(chǎng)社會(huì)主義也沒(méi)有改變這一點(diǎn)，中央專業(yè)部委對(duì)所轄企業(yè)有天然的關(guān)愛(ài)，

這是科爾內(nèi)對(duì)軟預(yù)算約束會(huì)在蘇聯(lián)東歐社會(huì)主義國(guó)家出現(xiàn)原因解釋的著重點(diǎn)。對(duì)低效企業(yè)不會(huì)有動(dòng)力關(guān)停并轉(zhuǎn)，這也是為了維護(hù)中央專業(yè)部委在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的權(quán)勢(shì)地位。這再次說(shuō)明，如果事后能存在一個(gè)合理的價(jià)格體系，政府就可以得到企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的信息并采取獎(jiǎng)懲措施，避免不合理價(jià)格造成的軟預(yù)算約束問(wèn)題，這與林毅夫等[8]主張利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲取企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的充分信息是一致的。由此可見(jiàn)，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上，合理價(jià)格體系的存在至關(guān)重要，但其前提是企業(yè)要有效益意識(shí)，而當(dāng)企業(yè)存在道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)的效益意識(shí)難以自發(fā)形成。當(dāng)然企業(yè)存在道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)政府可以監(jiān)督企業(yè)使企業(yè)追求效益，但這又需要有合理的價(jià)格體系，這樣就陷入了互為因果的循環(huán)。

（二）政府干預(yù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用與問(wèn)題

在社會(huì)主義國(guó)家，計(jì)劃還承擔(dān)著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能。相比計(jì)劃在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上的職能，計(jì)劃在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的職能顯得更為宏觀，蘇聯(lián)的工業(yè)化也印證了計(jì)劃能夠在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到顯著作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，是新的產(chǎn)業(yè)部門不斷出現(xiàn)，社會(huì)分工和迂回生產(chǎn)不斷深化。從宏觀上，市場(chǎng)決定的工業(yè)化水平受制于要素的稟賦結(jié)構(gòu)，即包含人力資本在內(nèi)的資本—?jiǎng)趧?dòng)比例，這一稟賦結(jié)構(gòu)決定了依稀缺程度確定的要素的市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)于市場(chǎng)自發(fā)的工業(yè)化，企業(yè)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)決定投資與否，只有當(dāng)有較明確的盈利前景時(shí)，企業(yè)才會(huì)自發(fā)投資。市場(chǎng)自發(fā)工業(yè)化的好處是只有企業(yè)有盈利把握才往前推動(dòng)，這保證了市場(chǎng)自發(fā)工業(yè)化的持續(xù)效益。另一方面，在工業(yè)化過(guò)程中不同產(chǎn)業(yè)之間存在技術(shù)和金融外部性，產(chǎn)業(yè)之間具有技術(shù)外溢和需求拉動(dòng)的作用，這些產(chǎn)業(yè)部門同時(shí)出現(xiàn)會(huì)有利于充分利用這些外部性實(shí)現(xiàn)大推進(jìn)式工業(yè)化[9]，特別是其中的一些具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門能有力拉動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，優(yōu)先發(fā)展這些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)具有重要作用[10]。如果政府有意識(shí)優(yōu)先推動(dòng)這些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，就能獲得這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部性作用，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度超過(guò)市場(chǎng)自發(fā)的發(fā)展速度，這就是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超的意義。政府推動(dòng)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，必然要扭曲市場(chǎng)價(jià)格，使資源加速向戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)集聚，這有利于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的加速發(fā)展。

政府干預(yù)扭曲了市場(chǎng)價(jià)格，加速資源向戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)傾斜，發(fā)展中國(guó)家存在學(xué)習(xí)空間，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向是明確的和正確的，此時(shí)政府干預(yù)在應(yīng)該推動(dòng)哪些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展上需要的信息收集和處理并不是太大的問(wèn)題，但政府干預(yù)扭曲了市場(chǎng)價(jià)格，也同時(shí)影響了相應(yīng)市場(chǎng)價(jià)格的效益核算功能。在非社會(huì)主義陣營(yíng)的發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)和市場(chǎng)價(jià)格是存在的，政府干預(yù)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的扭曲體現(xiàn)在政府所要扶持的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)上，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的政策扶持如信貸優(yōu)惠等影響了相對(duì)市場(chǎng)自發(fā)情況下的這部分產(chǎn)業(yè)進(jìn)入與否的價(jià)格信號(hào)，在市場(chǎng)自發(fā)的工業(yè)化下，現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的市場(chǎng)價(jià)格顯示進(jìn)入某個(gè)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)可能是虧損的，市場(chǎng)自發(fā)情況下沒(méi)有企業(yè)愿意進(jìn)入，政府扭曲價(jià)格給予補(bǔ)貼是為了誘導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入，在蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下這干脆就是計(jì)劃的任務(wù)。但對(duì)于所扶持的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，由于不對(duì)稱信息的存在，企業(yè)總可以宣稱政府給的補(bǔ)貼不足，企業(yè)仍是虧損的，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的道德風(fēng)險(xiǎn)，林毅夫和譚國(guó)富[11]在談?wù)撝毓I(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)指出，政府政策扭曲要素價(jià)格的做法導(dǎo)致企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，發(fā)展中國(guó)家在政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上都容易面臨這樣的效率問(wèn)題。由于政府分不清企業(yè)虧損是由于補(bǔ)貼不足，還是企業(yè)懈怠，存在過(guò)度補(bǔ)貼的傾向，軟預(yù)算約束也因此出現(xiàn)。軟預(yù)算約束在追求快速工業(yè)化的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)趕超的國(guó)家都可能出現(xiàn)，說(shuō)明政府在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上仍然可能存在缺陷，對(duì)于政府扶持的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展，干預(yù)強(qiáng)度越大，政府推動(dòng)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的職能越強(qiáng)，但同時(shí)造成該產(chǎn)業(yè)的要素或產(chǎn)出價(jià)格扭曲程度也越大。這樣，該產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)價(jià)格的經(jīng)濟(jì)核算功能被削弱，造成經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率低下，這會(huì)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家利用政府干預(yù)推動(dòng)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨兩難：干預(yù)弱了，政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用不那么顯著;干預(yù)強(qiáng)了，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率受到嚴(yán)重影響。這也從側(cè)面說(shuō)明為什么多數(shù)發(fā)展中國(guó)家采取政府干預(yù)的效果有限，工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)趕超也因此受到影響。

三、外生市場(chǎng)價(jià)格的作用

發(fā)展中國(guó)家采取政府干預(yù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，影響了相關(guān)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)價(jià)格，無(wú)論是補(bǔ)貼要素的投入，還是補(bǔ)貼產(chǎn)出，都不同程度影響了該產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)價(jià)格的經(jīng)濟(jì)核算功能。能否把政府干預(yù)的有利作用限制在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面，而把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置的職能交由市場(chǎng)去實(shí)現(xiàn)？如果能做到，政府和市場(chǎng)可以各司其職，各自在其擅長(zhǎng)的領(lǐng)域發(fā)揮作用，但問(wèn)題在于，政府干預(yù)扭曲了市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的微觀影響總是存在的，這也就是為什么政府干預(yù)與市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)合在實(shí)際中存在一定困難。政府與市場(chǎng)有效結(jié)合的核心在于，政府能否在干預(yù)之后仍然具有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，從前文有關(guān)蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的討論可以推出，在政府實(shí)行干預(yù)后，當(dāng)事后存在合理的市場(chǎng)價(jià)格，其經(jīng)濟(jì)核算功能就可以得到恢復(fù)，市場(chǎng)價(jià)格可以用于監(jiān)督企業(yè)和克服因價(jià)格不合理造成的軟預(yù)算約束，政府干預(yù)也因此能夠恢復(fù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。盡管市場(chǎng)也可能因?yàn)閴艛嗟惹闆r使價(jià)格信號(hào)失靈，但一般意義上市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)的引導(dǎo)作用是存在的。但是，就蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系而言，這樣的合理市場(chǎng)價(jià)格是不可能內(nèi)生存在的。對(duì)于范圍不那么廣的政府干預(yù)，在政府扶持的特定產(chǎn)業(yè)上，市場(chǎng)價(jià)格也是扭曲的，如果事后存在合理的市場(chǎng)價(jià)格，這些產(chǎn)業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí)也能具有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，但相關(guān)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)價(jià)格事后也無(wú)法在經(jīng)濟(jì)體中內(nèi)生存在。

因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府與市場(chǎng)要實(shí)現(xiàn)有效結(jié)合，就需要事后存在合理的市場(chǎng)價(jià)格體系，并且這個(gè)市場(chǎng)價(jià)格是外生于政府干預(yù)的。某個(gè)經(jīng)濟(jì)體，當(dāng)政府承擔(dān)著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能，政府干預(yù)會(huì)扭曲相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格，當(dāng)有市場(chǎng)價(jià)格外生于該經(jīng)濟(jì)體，意味著政府在扭曲價(jià)格以達(dá)到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)后，事后可以利用這些外生的市場(chǎng)價(jià)格做為合理性與否的參照，用于經(jīng)濟(jì)核算，衡量政府干預(yù)的合理性。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，政府在扭曲相關(guān)價(jià)格后，企業(yè)可能存在道德風(fēng)險(xiǎn)，但政府可以利用外生的市場(chǎng)價(jià)格事后對(duì)照企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)，從而恢復(fù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和提高資源配置效率。政府與市場(chǎng)以這樣的方式結(jié)合，政府干預(yù)的優(yōu)越性和市場(chǎng)運(yùn)行的必要性都能兼顧，從而兩方面的好處和收益都能獲得，這是部分發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠持續(xù)快速進(jìn)行的一個(gè)主要原因。當(dāng)有事后的外生市場(chǎng)價(jià)格，政府干預(yù)的強(qiáng)度就不再影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，干預(yù)越強(qiáng)，越能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。能夠做到這點(diǎn)，是要存在外生的市場(chǎng)，其范圍比有政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)體要大和廣泛，這樣范圍的市場(chǎng)形成的市場(chǎng)價(jià)格才能忽略其中有政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)體對(duì)價(jià)格的扭曲。比如，相對(duì)有政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)體，存在著世界市場(chǎng)價(jià)格，這里世界是相對(duì)該經(jīng)濟(jì)體而言。利用外生市場(chǎng)價(jià)格，企業(yè)可以對(duì)照世界市場(chǎng)或所在國(guó)市場(chǎng)要素及產(chǎn)品價(jià)格推算政策扶持的合理性?？紤]到國(guó)情不同，要素及投入品價(jià)格在國(guó)內(nèi)外存在差異，但政府可以通過(guò)比較考慮這個(gè)差異幅度，此外，企業(yè)的技術(shù)水平也存在差異，發(fā)展中國(guó)家在此存在差距。即使要素及某些投入品價(jià)格差異幅度和企業(yè)技術(shù)水平差異幅度不好直接比較和具體衡量，這些因素與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的道德風(fēng)險(xiǎn)都影響到企業(yè)利潤(rùn)，但只要政策扶持下的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)，哪怕企業(yè)因要素及投入品價(jià)格不同和國(guó)內(nèi)外技術(shù)水平差距造成虧損，因?yàn)閲?guó)內(nèi)企業(yè)之間要素及投入品價(jià)格和技術(shù)水平相同，企業(yè)形成的利潤(rùn)指標(biāo)就仍具有反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的意義。重要的是能夠做到以市場(chǎng)檢驗(yàn)政府干預(yù)的效果[12]，這也意味著，如果計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不參與世界市場(chǎng)，以封閉的方式運(yùn)行，就像蘇聯(lián)曾經(jīng)歷的那樣，盡管極致的計(jì)劃使計(jì)劃在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的作用得到極大體現(xiàn)，終因無(wú)法在計(jì)劃發(fā)揮作用的事后獲得外生市場(chǎng)價(jià)格做為參照，而不能提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。并且，這里所說(shuō)的世界市場(chǎng)價(jià)格的事后參照作用并不是指政府收集處理世界市場(chǎng)價(jià)格相關(guān)信息，然后拿這些價(jià)格信號(hào)恢復(fù)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督，這種方法與價(jià)格試錯(cuò)法試圖模擬市場(chǎng)做法異曲同工，而應(yīng)該是企業(yè)參與世界市場(chǎng)，企業(yè)在得到政府的支持后，參與世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從世界市場(chǎng)的真實(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中利用價(jià)格信號(hào)檢驗(yàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，包括利用產(chǎn)品和要素投入的市場(chǎng)價(jià)格，據(jù)此了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。

四、政府與市場(chǎng)結(jié)合的角度探討產(chǎn)業(yè)升級(jí)

（一）產(chǎn)業(yè)政策適用性的前提

從推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)角度來(lái)看，政府干預(yù)的主要形式之一就是產(chǎn)業(yè)政策，扭曲市場(chǎng)價(jià)格的產(chǎn)業(yè)政策是二戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)普遍應(yīng)用的對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行扶持的干預(yù)措施，這種產(chǎn)業(yè)政策許多國(guó)家和地區(qū)都有，但只有韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等少數(shù)經(jīng)濟(jì)體典型地成功實(shí)施并取得經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)政策在不同國(guó)家和地區(qū)的實(shí)施效果差異較大，這自然引起了產(chǎn)業(yè)政策是否適用的爭(zhēng)議。在國(guó)內(nèi)，以張維迎和林毅夫[13]為代表的兩方對(duì)產(chǎn)業(yè)政策是否有用曾展開過(guò)激烈的爭(zhēng)論，張維迎直指產(chǎn)業(yè)政策本質(zhì)是穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，天然具有人類認(rèn)知的局限和激勵(lì)機(jī)制的缺陷。林毅夫則從經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要政府引導(dǎo)和干預(yù)的角度指出實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的必要性，世界上是有不少產(chǎn)業(yè)政策失敗的事例，但除少數(shù)城市型經(jīng)濟(jì)體外，不存在不用產(chǎn)業(yè)政策而成功取得經(jīng)濟(jì)趕超的國(guó)家和地區(qū)。從前述角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策存在激勵(lì)機(jī)制的缺陷，這在不存在事后可以參照的外生市場(chǎng)價(jià)格下，是無(wú)疑的。至于產(chǎn)業(yè)政策要引導(dǎo)什么樣的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，當(dāng)放在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超過(guò)程中，有世界前沿技術(shù)和產(chǎn)業(yè)可供學(xué)習(xí)，這些產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向的不確定性要小得多。

從凡是經(jīng)濟(jì)趕超成功的國(guó)家和地區(qū)無(wú)不采用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策的必要性是存在的，這也驗(yàn)證了政府可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)超過(guò)市場(chǎng)自發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度。然而，產(chǎn)業(yè)政策也有多種，與政府的作用也是多樣的類似，一方面，政府進(jìn)行傾斜式發(fā)展，不論是扶持某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的政策，還是更為廣泛的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，都是通過(guò)扭曲市場(chǎng)價(jià)格實(shí)現(xiàn)的。另一方面，政府在推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進(jìn)教育和人力資本積累、加大研究開發(fā)的補(bǔ)貼力度、促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資以及提高企業(yè)乃至社會(huì)的學(xué)習(xí)能力等方面，都發(fā)揮著重要作用[14-15]，這方面政府作用的爭(zhēng)議較少。與此對(duì)應(yīng)，產(chǎn)業(yè)政策可區(qū)分為選擇性產(chǎn)業(yè)政策和功能性產(chǎn)業(yè)政策，后者對(duì)應(yīng)于政府促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進(jìn)教育發(fā)展以及加大科研補(bǔ)貼等方面的作用，本質(zhì)上功能性產(chǎn)業(yè)政策并不針對(duì)某項(xiàng)具體產(chǎn)業(yè)，而是為所有可能的產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施和增進(jìn)市場(chǎng)友好的制度環(huán)境。對(duì)于功能性產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)議較少，爭(zhēng)議較多的是選擇性產(chǎn)業(yè)政策，即政府以扭曲市場(chǎng)價(jià)格的方式推動(dòng)政府所選擇產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，本文所關(guān)注的產(chǎn)業(yè)政策就是指選擇性產(chǎn)業(yè)政策。選擇性產(chǎn)業(yè)政策有較大爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于選擇性產(chǎn)業(yè)政策對(duì)資源配置效率的影響和在激勵(lì)機(jī)制上的缺陷，但從過(guò)去發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程來(lái)看，凡是成功應(yīng)用產(chǎn)業(yè)政策的國(guó)家，給人印象深刻的莫不是其采用的選擇性產(chǎn)業(yè)政策，事實(shí)上，也正是選擇性產(chǎn)業(yè)政策能夠使發(fā)展中國(guó)家的政府在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，克服市場(chǎng)缺陷、協(xié)調(diào)投資失靈和充分發(fā)揮戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)外溢效果上的重要作用得以充分發(fā)揮，從而在一個(gè)較短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超。選擇性產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)點(diǎn)既然是政府干預(yù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的重要作用的體現(xiàn)，那同樣，選擇性產(chǎn)業(yè)政策的缺點(diǎn)也是政府干預(yù)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上可能出現(xiàn)的效率問(wèn)題。

發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策基本是側(cè)重于選擇性產(chǎn)業(yè)政策，不過(guò)，各國(guó)實(shí)施的效果不同，拉美國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策飽受批評(píng)，但拉美國(guó)家多少也算實(shí)現(xiàn)了一定程度的工業(yè)化，選擇性產(chǎn)業(yè)政策顯然功不可沒(méi)，這也是社會(huì)主義陣營(yíng)外，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用的例證。而選擇性產(chǎn)業(yè)政策成功的典范則是韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)二戰(zhàn)后推行的產(chǎn)業(yè)政策，比較這些成功和那些不那么成功的產(chǎn)業(yè)政策的效果，我們可以應(yīng)用政府與市場(chǎng)如何實(shí)現(xiàn)有效結(jié)合的前提來(lái)進(jìn)行分析。對(duì)于韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，選擇性產(chǎn)業(yè)政策的運(yùn)用恰好找到了外生市場(chǎng)價(jià)格體系，即在出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)下，產(chǎn)業(yè)政策支持下的企業(yè)參與世界市場(chǎng)，外生的世界市場(chǎng)價(jià)格對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效起到了提供考核信息的作用。Amsden[16]在研究分析韓國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛的奧秘時(shí)指出，其要害在于實(shí)施了廣泛的政府干預(yù)和產(chǎn)業(yè)政策，而產(chǎn)業(yè)政策的要害又在于“把價(jià)格搞錯(cuò)”。韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策就是扭曲價(jià)格，向政府重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)傾斜，從而使進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)獲得亟需的資本積累，通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，政府在推進(jìn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的重要作用體現(xiàn)得淋漓盡致。韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和拉美國(guó)家利用產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)工業(yè)化都是政府干預(yù)的體現(xiàn)，至于拉美國(guó)家工業(yè)化效果較差，一種觀點(diǎn)是東亞地區(qū)存在其特有的發(fā)展型國(guó)家體制，韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的政府有效推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而類似的政府行政能力在拉美國(guó)家卻不存在。選擇性產(chǎn)業(yè)政策對(duì)有效政府的確提出了較高要求，但這里可以把視角放在產(chǎn)業(yè)政策的環(huán)境差異上，即使政府行政能力相同，事后是否積極參與世界市場(chǎng)，利用外生世界市場(chǎng)價(jià)格來(lái)克服產(chǎn)業(yè)政策因扭曲市場(chǎng)價(jià)格而造成的效率損失，東亞國(guó)家和地區(qū)與拉美國(guó)家的表現(xiàn)不盡相同。韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)采取了出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)政策，企業(yè)參與世界市場(chǎng)，而其中關(guān)鍵是政府通過(guò)企業(yè)的出口績(jī)效表現(xiàn)對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行考核，根據(jù)考核情況采取獎(jiǎng)懲措施，如外匯發(fā)放的便利、信貸優(yōu)惠的程度等[17]，這就相當(dāng)于恢復(fù)了對(duì)企業(yè)的監(jiān)督，而監(jiān)督的依據(jù)正是企業(yè)在世界市場(chǎng)的表現(xiàn)，即外生的市場(chǎng)價(jià)格提供了經(jīng)濟(jì)核算信號(hào)。正是基于這樣的邏輯，韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策既推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又避免了對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的損害。通常論述出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)更多側(cè)重其在創(chuàng)匯和參與國(guó)際分工的優(yōu)勢(shì)，這里強(qiáng)調(diào)有政府干預(yù)的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)才更為可取。拉美國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策曾經(jīng)以進(jìn)口替代為主，國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)使相關(guān)產(chǎn)業(yè)與世界市場(chǎng)隔離，國(guó)家也無(wú)法利用外生的世界市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)督企業(yè)。至于印度，實(shí)施的也是進(jìn)口替代戰(zhàn)略，企業(yè)也以滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求為主，且政府行政能力不如東亞地區(qū)，產(chǎn)業(yè)政策的效果自然也不好[18]。同樣，拉美國(guó)家在債務(wù)危機(jī)后放棄了進(jìn)口替代工業(yè)化，實(shí)行了出口導(dǎo)向型發(fā)展，以墨西哥為例，其采取了更加自由的經(jīng)濟(jì)政策，政府放棄了選擇性產(chǎn)業(yè)政策，從北美自由貿(mào)易協(xié)定簽訂之后，墨西哥的出口，尤其是對(duì)美國(guó)的出口取得很大成就，成為拉美國(guó)家典型的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)體，但產(chǎn)業(yè)升級(jí)總體上亮點(diǎn)不多[19]，究其原因，發(fā)展中國(guó)家出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)如果沒(méi)有配合以國(guó)家積極的產(chǎn)業(yè)政策，而僅僅是在現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上實(shí)施出口導(dǎo)向，政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的作用就很難得到明顯體現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)的質(zhì)量也不會(huì)更好。

（二）產(chǎn)業(yè)政策與比較優(yōu)勢(shì)

對(duì)于選擇性產(chǎn)業(yè)政策，最大的問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)政策扭曲市場(chǎng)價(jià)格后影響了資源配置的效率。產(chǎn)業(yè)政策所扭曲的市場(chǎng)價(jià)格是對(duì)現(xiàn)有的要素稟賦結(jié)構(gòu)而言的，要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了現(xiàn)有的市場(chǎng)價(jià)格，也決定了一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。林毅夫[20]倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，許多發(fā)展中國(guó)家之所以經(jīng)濟(jì)趕超失敗，在于這些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策違背了比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)要進(jìn)入這些違背比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，就需要政府補(bǔ)貼，企業(yè)缺乏自生能力，一旦失去政府補(bǔ)貼，企業(yè)將陷入虧損，因此，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策必須遵循發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，在遵循比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上因勢(shì)利導(dǎo)。相對(duì)而言，張夏準(zhǔn)則強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策的出發(fā)點(diǎn)就是要偏離比較優(yōu)勢(shì)，韓國(guó)在處于低收入國(guó)家時(shí)就進(jìn)入了鋼鐵、汽車等資本密集型產(chǎn)業(yè)并取得了巨大成功，這是產(chǎn)業(yè)政策偏離比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)例[20]。從產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，選擇性產(chǎn)業(yè)政策既然是通過(guò)扭曲市場(chǎng)價(jià)格追求產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，其必然背離現(xiàn)有的要素稟賦結(jié)構(gòu)，從而偏離現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)。在這個(gè)過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策影響資源配置效率是一大問(wèn)題，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以自生能力來(lái)判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，自生能力標(biāo)準(zhǔn)指的是產(chǎn)業(yè)政策是否偏離比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。但按照政府與市場(chǎng)結(jié)合條件的論述，當(dāng)存在產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)，又存在外生市場(chǎng)價(jià)格，起到監(jiān)督企業(yè)的作用時(shí)，產(chǎn)業(yè)政策即使推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并偏離現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)，也能使企業(yè)具有經(jīng)營(yíng)效率，這時(shí)制約產(chǎn)業(yè)政策的效果更多在于政府的基礎(chǔ)設(shè)施支持能力、組織協(xié)調(diào)支持能力和企業(yè)學(xué)習(xí)能力的限度，而并不直接受制于偏離現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的程度。可以設(shè)想，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)政策支持下進(jìn)行投資并進(jìn)入偏離現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，在要素稟賦上，其必然缺乏升級(jí)到目標(biāo)產(chǎn)業(yè)所需的物質(zhì)資本、人力資本和學(xué)習(xí)能力，但利用政府在基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本上的投資支持和對(duì)企業(yè)學(xué)習(xí)能力的支持，即功能性產(chǎn)業(yè)政策，以及借用選擇性產(chǎn)業(yè)政策所發(fā)揮的緩解物質(zhì)資本約束的作用，都可以使企業(yè)加速進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)并在較短時(shí)期內(nèi)突破要素稟賦約束，以比現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的市場(chǎng)自發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度更快的速度實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。只要克服企業(yè)監(jiān)督問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)就可以達(dá)到一個(gè)更快發(fā)展且有效率的狀態(tài)，這正是產(chǎn)業(yè)政策的理想目標(biāo)。在此，企業(yè)面臨的現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)約束并不是真正的硬約束，產(chǎn)業(yè)政策，包括選擇性產(chǎn)業(yè)政策為突破現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)約束，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了必要條件。反之，如果事后沒(méi)有外生市場(chǎng)價(jià)格做參照，選擇性產(chǎn)業(yè)政策會(huì)面臨企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率問(wèn)題，而選擇性產(chǎn)業(yè)政策總是偏離現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的，選擇性產(chǎn)業(yè)政策的效率問(wèn)題形式上等同于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的違反比較優(yōu)勢(shì)造成的后果。當(dāng)然，選擇性產(chǎn)業(yè)政策偏離比較優(yōu)勢(shì)之處就是政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一面，選擇性產(chǎn)業(yè)政策偏離現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)程度越大，經(jīng)濟(jì)趕超的效能也越明顯，但這并不意味著發(fā)展中國(guó)家總能一步實(shí)現(xiàn)大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越[21]。即使選擇性產(chǎn)業(yè)政策支持企業(yè)進(jìn)入了新產(chǎn)業(yè)，并在外生市場(chǎng)價(jià)格參照下具有經(jīng)營(yíng)效率，企業(yè)也需要相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本和學(xué)習(xí)能力的支持，而這些都需要時(shí)間。對(duì)于勞動(dòng)力資源豐裕的國(guó)家，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在所需要的政府支持能力和企業(yè)的學(xué)習(xí)能力要求上要比資本密集型產(chǎn)業(yè)低得多，從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的連續(xù)過(guò)程看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般要遵循勞動(dòng)密集型到資本密集型再到技術(shù)密集型的升級(jí)階梯。產(chǎn)業(yè)政策，包括選擇性產(chǎn)業(yè)政策和功能性產(chǎn)業(yè)政策，可以使產(chǎn)業(yè)升級(jí)在每個(gè)階梯停留的時(shí)間大大縮短，進(jìn)而快速升級(jí)，甚至不排除在其中某個(gè)具體產(chǎn)業(yè)上實(shí)現(xiàn)一定程度的跨越式升級(jí)。

五、中國(guó)的多層次產(chǎn)業(yè)政策

對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)都具有十分重要的意義。中國(guó)的改革和開放一直密不可分，對(duì)外開放環(huán)境為產(chǎn)業(yè)政策更有效地實(shí)施提供了條件。對(duì)外開放有“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”兩種方式，“引進(jìn)來(lái)”包括引進(jìn)大量外資企業(yè)，以FDI形式進(jìn)入中國(guó)，這些外資企業(yè)以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的慣例運(yùn)作，從衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率角度，外企具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。從市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)核算職能來(lái)看，“走出去”也具有重要的意義，世界市場(chǎng)價(jià)格能夠提供監(jiān)督企業(yè)的參照信號(hào)?！白叱鋈ァ币馕吨隹趯?dǎo)向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同東亞其他出口導(dǎo)向型的國(guó)家和地區(qū)一樣，中國(guó)改革開放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也同樣受益于出口導(dǎo)向，從保證經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的角度，政府支持企業(yè)參與世界市場(chǎng)，利用世界市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算和監(jiān)督企業(yè)，使受中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策影響的企業(yè)在“走出去”戰(zhàn)略中獲得最大收益。中央推進(jìn)國(guó)企改革的一個(gè)重要方向在于培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)，就是要把國(guó)企，特別是央企的改革和發(fā)展置于全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，培育國(guó)際一流的跨國(guó)公司[22]。

另一方面，韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策都是單層的，中央政府推行產(chǎn)業(yè)政策，代表整個(gè)國(guó)家和地區(qū)參與世界市場(chǎng)。與此不同，中國(guó)有中央和地方雙層的產(chǎn)業(yè)政策，中央提出全國(guó)性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策，并通過(guò)央企推動(dòng)部分重要戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展，地方則在地方層面推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，構(gòu)成了中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的一大特色，通過(guò)中央和地方產(chǎn)業(yè)政策的互動(dòng)，中國(guó)形成了多層級(jí)的產(chǎn)業(yè)政策[23]。從政府與市場(chǎng)結(jié)合角度，中國(guó)實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)的較為有效的結(jié)合就不像小的國(guó)家或地區(qū)那樣要依靠世界市場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這種結(jié)合也是能夠?qū)崿F(xiàn)的。中國(guó)改革的重要特征是地方分權(quán)改革導(dǎo)致廣泛存在的地方政府為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的一個(gè)重要體制原因。從政府與市場(chǎng)有效結(jié)合的角度，同樣可以了解中國(guó)高速增長(zhǎng)的這一體制原因。在地方分權(quán)改革后，地方政府成為推動(dòng)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量，在中央大的政策背景下，地方政府運(yùn)用其控制的財(cái)政、金融和土地等資源來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，地方政府在地方經(jīng)濟(jì)層面上推行著產(chǎn)業(yè)政策。在國(guó)內(nèi)形成統(tǒng)一市場(chǎng)的情況下，地方政府所扶持的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)，體現(xiàn)的正是地方政府為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)。地方政府各自制定產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是推動(dòng)了戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展，又在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，而市場(chǎng)成為產(chǎn)業(yè)政策有效性的評(píng)判者[24]。地方政府相對(duì)全國(guó)市場(chǎng)而言體量較小，不足以影響到市場(chǎng)價(jià)格，國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)相對(duì)地方政府可控制和影響的范圍而言，是外生的，這樣，如同有政府干預(yù)的一國(guó)經(jīng)濟(jì)體可以利用外生的世界市場(chǎng)價(jià)格來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算、監(jiān)督企業(yè)一樣和地方政府也可以利用地方層次以上的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)形成的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算和監(jiān)督企業(yè)。當(dāng)存在有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，地方政府層面推行的產(chǎn)業(yè)政策既可以收到地方政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好處，又可以實(shí)現(xiàn)資源配置效率不被嚴(yán)重影響。不過(guò)，在地方政府層級(jí)上實(shí)現(xiàn)的政府與市場(chǎng)結(jié)合還需要考慮軟預(yù)算約束的影響，畢竟在世界范圍內(nèi)不存在超國(guó)界的軟預(yù)算約束，但在一國(guó)之內(nèi)，不同層級(jí)政府間存在隸屬關(guān)系，國(guó)家對(duì)地方和企業(yè)的軟預(yù)算約束就可能是存在的。在前述東歐市場(chǎng)社會(huì)主義改革中，國(guó)家對(duì)價(jià)格仍存在廣泛控制，但放權(quán)讓利改革后的企業(yè)即使理論上可以自主定價(jià)和形成競(jìng)爭(zhēng)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的中央專業(yè)部委垂直管理體制使軟預(yù)算約束依然存在，這會(huì)使企業(yè)定價(jià)和競(jìng)爭(zhēng)都無(wú)法形成合理的市場(chǎng)，政府與市場(chǎng)有效結(jié)合也失去了依托。中國(guó)與蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重大不同是地方分權(quán)行政管理體制[7]，地方政府在所轄地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)本地區(qū)可以進(jìn)行不同行業(yè)的投資管理，可以對(duì)政府干預(yù)的不同投資項(xiàng)目進(jìn)行資本收益比較，在一個(gè)更大的市場(chǎng)環(huán)境下，這種跨行業(yè)的比較使地方政府能夠從低效益的項(xiàng)目和企業(yè)中脫離出來(lái)，轉(zhuǎn)而將資源投入到具有前景的新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)上。相比較而言，蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中央部委分行業(yè)管理而不具備跨行業(yè)計(jì)算資本收益的功能，在中國(guó)地方分權(quán)體制下軟預(yù)算約束問(wèn)題具有了相應(yīng)的改善。這就是從政府與市場(chǎng)有效結(jié)合角度對(duì)改革開放后中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的地方政府競(jìng)爭(zhēng)層面的解釋，也是近日中央提出的國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)互動(dòng)發(fā)展能夠?qū)崿F(xiàn)的理論基礎(chǔ)。這里側(cè)重的是對(duì)中國(guó)過(guò)去改革開放成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。對(duì)多層級(jí)政府如何有效防范政府間關(guān)系上可能存在的軟預(yù)算約束，還需要進(jìn)一步的研究。

六、結(jié) 論

對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國(guó)家，如何更快地發(fā)展經(jīng)濟(jì)是首要任務(wù)，這時(shí)政府在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)上起著重要的作用，發(fā)展中國(guó)家可以利用產(chǎn)業(yè)協(xié)同投資的大推進(jìn)式工業(yè)化效應(yīng)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的前后向拉動(dòng)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。政府可以使發(fā)展中國(guó)家在比市場(chǎng)自發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)更短的時(shí)期內(nèi)快速完成工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這是政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起作用的具體表現(xiàn)。

但政府干預(yù)以扭曲市場(chǎng)價(jià)格的方式改變資源配置，集中資源到要扶持的產(chǎn)業(yè)上，固然有利于加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但政府干預(yù)也影響了市場(chǎng)自發(fā)形成的價(jià)格，從而影響了市場(chǎng)有效配置資源的行為，也削弱了市場(chǎng)價(jià)格經(jīng)濟(jì)核算、有效監(jiān)督企業(yè)和保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的功能。政府在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上起著重要作用，但同時(shí)又需要市場(chǎng)在保障經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率上起作用，這是政府與市場(chǎng)結(jié)合的難點(diǎn)，因?yàn)檎深A(yù)削弱市場(chǎng)價(jià)格配置資源功能。同樣，政府以產(chǎn)業(yè)政策的干預(yù)方式將資源集中在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，但這些產(chǎn)業(yè)為了高度發(fā)展，必然要求高強(qiáng)度政府干預(yù)，該產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出相關(guān)價(jià)格扭曲也越嚴(yán)重，受扶持的企業(yè)總可以借口是補(bǔ)貼力度不夠而造成虧損，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)效率問(wèn)題，這仍可能會(huì)導(dǎo)致要扶持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展效果欠佳。當(dāng)事后存在外生市場(chǎng)價(jià)格，使受產(chǎn)業(yè)政策扭曲的該產(chǎn)業(yè)相關(guān)投入產(chǎn)出價(jià)格具有合理的市場(chǎng)價(jià)格可做參照時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)核算功能就可以恢復(fù)，政府可以在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，解決資源配置效率難題，政府與市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)有效結(jié)合，經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以又快又具有資源配置效率。

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（責(zé)任編輯：巴紅靜）

收稿日期：2020-10-22

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目 “以政府職能轉(zhuǎn)變促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)換研究”（14AJL007）

作者簡(jiǎn)介：陳 ?。?972-），男，福建南平人，副研究員，博士，主要從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。E-mail：chenjian@cass.org.cn

郭冠清（1967-），男，河北邯鄲人，研究員，博士，主要從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。E-mail：guogq@cass.org.cn