王華 邱洋

[摘 要] 為解決政府投資項目風(fēng)險大效率低問題，利用COWA算子客觀地對政府投資代建項目主要風(fēng)險因素權(quán)重賦值，并基于可拓學(xué)理論構(gòu)建風(fēng)險評價模型，計算關(guān)聯(lián)度函數(shù)以確定項目風(fēng)險等級。從階段性角度對代建項目全過程各風(fēng)險因素預(yù)警程度做出評估及預(yù)測，從而遞階得到項目整體風(fēng)險等級，最后結(jié)合實際案例分析驗證模型的有效性與時效性。

[關(guān)鍵詞] 代建制;可拓物元;風(fēng)險評價

[中圖分類號] F724[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-6043（2020）02-0080-03

隨著經(jīng)濟和社會的不斷發(fā)展，工程項目規(guī)模復(fù)雜程度不斷加大，推動建筑行業(yè)專業(yè)化、規(guī)范化程度不斷提高。政府尋求更高效的項目投資建設(shè)管理方式，代建制便應(yīng)運而生。代建制主要對非經(jīng)營性政府投資項目推行，指通過招標(biāo)等方式選擇專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后移交給使用單位[1]。近年來代建管理風(fēng)險已經(jīng)成為公共項目管理重要研究領(lǐng)域，對代建風(fēng)險做出正確評估和管理成為政府投資代建項目成敗的關(guān)鍵。

一、文獻(xiàn)綜述

對于代建風(fēng)險評價國內(nèi)外學(xué)者做了許多嘗試與研究。周瑾用熵度量法對已歸納出的代建項目風(fēng)險指標(biāo)進行評價[2]。JinLiu通過改變懲罰和激勵因子達(dá)到局部變權(quán)，構(gòu)建模糊綜合評價模型[3]。黃享清從不同維度識別代建風(fēng)險后僅用AHP法進行工程項目風(fēng)險評估[4]。包澤榮以軍隊代建工程質(zhì)量安全事故數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，利用Netica軟件推理風(fēng)險事件發(fā)生概率，得出代建項目風(fēng)險等級[5]。戴大雙關(guān)注尋租道德層面風(fēng)險，構(gòu)建不同風(fēng)險情況下代建單位收益模型[6]。國外學(xué)者ForooghG基于極大似然原理和概率統(tǒng)計方法，建立可靠性最大的政府工程風(fēng)險評價模型[7]。Ghasemi用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（BN）分析政府工程風(fēng)險，得出了評估網(wǎng)絡(luò)模型的條件概率分布結(jié)果[8]。常用動態(tài)評價方法中馬爾科夫鏈需要進行大量簡化;Petri網(wǎng)絡(luò)原生模型對態(tài)變化描述過于粗糙;BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)要有大量數(shù)據(jù)做支撐;灰色動態(tài)評價需精準(zhǔn)建立并求解多因素動態(tài)關(guān)聯(lián)模型，考慮到代建風(fēng)險事物間的關(guān)聯(lián)性可拓物元法更簡單方便。

二、代建項目風(fēng)險物元評價模型構(gòu)建

（一）風(fēng)險因素權(quán)重確定

指標(biāo)權(quán)重計算常用層次分析法、模糊三角函數(shù)等，為降低簡單線性加權(quán)下主觀判斷失誤影響，采用基于位置信息融合的時序加權(quán)平均算子法（COWA）。首先依據(jù)實際設(shè)定評分區(qū)間，收集相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)n名專家對m個指標(biāo)的評分。并按照從大到小對數(shù)據(jù)進行排序編號，得到新評分?jǐn)?shù)集（s1，s2，…，sn）。利用排列組合數(shù)加權(quán)新構(gòu)建的數(shù)據(jù)集得指標(biāo)絕對權(quán)重值，再計算指標(biāo)相對權(quán)重值。

（二）風(fēng)險評價計算模型

將代建項目進行階段性風(fēng)險評價，分為決策、設(shè)計、施工、竣工四個階段。

1.確定經(jīng)典域及節(jié)域矩陣

經(jīng)典域指各等級關(guān)于對應(yīng)的特征所取的數(shù)據(jù)范圍。式中Rj為政府投資代建項目風(fēng)險的物元評價模型;Nj是所劃分第j個等級（j=1，2，…，y）;ci是政府投資代建項目風(fēng)險評價指標(biāo);vji=（aji，bji）是當(dāng)某一指標(biāo)風(fēng)險等級屬于j時，其對應(yīng)ci的量值取值范圍。

其中NP為政府投資項目代建風(fēng)險評價等級的全體;vji=（api，bpi）為NP關(guān)于評價指標(biāo)ci的量值取值范圍，即Np的節(jié)域。

2.可拓物元模型描述

將收集數(shù)據(jù)以物元形式表示稱為待評物元。其中P為待評政府投資項目代建風(fēng)險對象，vi為風(fēng)險指標(biāo)ci的量值，即待評物元的實際值。

3.確定評價指標(biāo)關(guān)聯(lián)函數(shù)

上述中公式（5）表示點vi的實際值與特征向量經(jīng)典域（aji，bji）的距離;公式（6）表示點vi與節(jié)域（api，bpi）間的距離。

（三）項目風(fēng)險等級確定

計算風(fēng)險因素與各風(fēng)險等級綜合關(guān)聯(lián)度。

三、實證分析

（一）案例背景

以某市圖書館改建L項目為例，該工程項目總投資4.2億，建筑面積41580m3，主體樓高8層，附屬辦公樓6層。由政府財政部門出資，故在決策階段不涉及代建單位融資風(fēng)險。通過招標(biāo)評審后選擇Q公司為代建單位，采用全過程代建模式，從建設(shè)階段維度對政府投資項目代建風(fēng)險評價。結(jié)合項目特點及專家走訪，得出該代建項目關(guān)鍵風(fēng)險因素如表1所示。

（二）風(fēng)險評價

設(shè)定風(fēng)險因素重要程度等級分值范圍為{不重要[1，2），稍微重要[2，3），明顯重要[3，4），強烈重要[4，5）}，通過專家的打分結(jié)果計算項目四個階段最終權(quán)重為（0.302，0.271，0.242，0.185）。風(fēng)險因素占本階段權(quán)重依次如下：（0.285，0.197，0.326，0.192）;（0.190，0.223，0.325，0.262）;（0.159，0.238，0.199，0.233，0.171）;（0.408，0.312，0.280）。

將L項目風(fēng)險評語集分為正常I、輕度II、中度III、嚴(yán)重IV，對應(yīng)物元模型的經(jīng)典域為{[10，30]，[30，50]，[50，70]，[70，90]}，節(jié)域為[10，90]。本文將每一風(fēng)險因素用為兩方面衡量，即發(fā)生可能性c1、后果嚴(yán)重性c2。采用專家調(diào)查法得出2個風(fēng)險特征權(quán)重分別0.6、0.4。并邀請專家對風(fēng)險因素特征集進行量化，取其平均值作為關(guān)鍵指標(biāo)關(guān)于各特征實際值。利用上述公式計算該項目主要風(fēng)險因素與風(fēng)險等級關(guān)聯(lián)度，于是遞階得到代建決策階段與各風(fēng)險等級關(guān)聯(lián)度為（-0.421，-0.209，-0.308，-0.191）;代建設(shè)計階段與各風(fēng)險等級關(guān)聯(lián)度為（-0.261，-0.226，-0.025，-0.198）;代建施工階段與各風(fēng)險等級關(guān)聯(lián)度為（-0.202，0.122，-0.219，-0.485）;代建施工階段與各風(fēng)險等級關(guān)聯(lián)度為（0.066，-0.175，-0.374，-0.566）。故代建可拓總風(fēng)險評價為（-0.235，-0.186，-0.117，0.333）。

綜上得出代建管理費用、信用風(fēng)險、概預(yù)算編制、技術(shù)設(shè)計、項目質(zhì)量風(fēng)險處在或趨向于嚴(yán)重程度，應(yīng)提前制定防控措施。處于中度風(fēng)險區(qū)域內(nèi)如勘察風(fēng)險、工程結(jié)算風(fēng)險等，雖風(fēng)險等級呈下降趨勢，也應(yīng)多加留意。同時該項目決策階段與設(shè)計階段處于中度風(fēng)險狀態(tài)，施工階段風(fēng)險等級為輕度，竣工驗收階段風(fēng)險等級為正常，代建風(fēng)險逐漸遞減比較符合現(xiàn)實規(guī)律。項目綜合風(fēng)險等級為III級，即處于中度預(yù)警狀態(tài)，風(fēng)險呈下降趨勢即趨向輕度風(fēng)險等級。應(yīng)及時向決策者和實施者發(fā)布風(fēng)險監(jiān)控信號，發(fā)現(xiàn)該評價結(jié)果與實際項目相符合。

四、結(jié)語

將可拓物元應(yīng)用于政府投資代建項目風(fēng)險動態(tài)評價中，在得到各階段風(fēng)險等級的同時分析其變化趨勢，使評價結(jié)果更加準(zhǔn)確并貼合實際，實現(xiàn)了定量描述風(fēng)險定性的變化。模型計算結(jié)果可為投資管理者控制風(fēng)險提供策略依據(jù)，對提高政府及代建單位風(fēng)險管理水平具有一定借鑒意義。打破以往風(fēng)險靜態(tài)評價，認(rèn)識到風(fēng)險聯(lián)動性的動態(tài)評價是值得進一步研究領(lǐng)域。

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[責(zé)任編輯：趙磊]