內容摘要：本文依據(jù)設計的指標體系，通過對142戶民營小微企業(yè)的相關參數(shù)的調查分析發(fā)現(xiàn)，蘭州市的民營小微企業(yè)的現(xiàn)實科技創(chuàng)新能力很弱，多數(shù)尚不具備潛在創(chuàng)新能力，其原因既有企業(yè)自身的，也有企業(yè)外部環(huán)境的。為促進其創(chuàng)新能力，本文提出了包括“增加企業(yè)經(jīng)濟實力、打好創(chuàng)新經(jīng)濟基礎”等在內的10個方面的對策。

關鍵詞?? 蘭州市? 民營小微企業(yè)? 科技創(chuàng)新能力 對策

中圖分類號：? F273.1??? 文獻標志碼：A

民營小微企業(yè)是指除“國有獨資”或“國有控股”外的經(jīng)營范圍專業(yè)、規(guī)模較小、從業(yè)人員較少[1]的獨立經(jīng)營，自承風險的法人單位。民營企業(yè)這種經(jīng)濟形式是改革開放的產(chǎn)物、是由二十世紀80年代伊始的“個體戶”的基礎上，隨著我國經(jīng)濟體制改革的進程而逐步演變而來的[2]。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，現(xiàn)今民營小微企業(yè)已經(jīng)成為我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，近些年，其創(chuàng)造的GDP 已經(jīng)占到全國總量的35-45%、每年吸納的新增勞動力已經(jīng)占70%、完成的稅收占全國稅收總量的25%以上。與東部地區(qū)相比，蘭州的民營小微企業(yè)盡管規(guī)模小、基礎薄弱，但也在地方的國民經(jīng)濟中具有重要地位。 據(jù)不完全統(tǒng)計，2018年全市私營企業(yè)128696（含個體戶）戶，注冊資金6754.23億元，233戶規(guī)規(guī)模以上工業(yè)民營企業(yè)，完成增加值87.4億元;民營企業(yè)完成稅收144億元，占全部稅收比重36.74%;全市非公經(jīng)濟增加值占GDP比重為45.9%。

創(chuàng)新是人類持續(xù)進步的不懈動力，科技創(chuàng)新是企業(yè)在競爭中獲取更大市場份額、獲得更多利潤、得到更大發(fā)展空間的關鍵途徑。小微企業(yè)往往處于競爭較為完全的市場格局中，有效的科技創(chuàng)新對其發(fā)展壯大更加重要，甚至直接關系到企業(yè)的生死存亡。因此，深入研究民營小微企業(yè)的科技創(chuàng)新能力、分析其面臨的關鍵約束因素、制定有效的對策，支持其增加創(chuàng)新能力、加快其創(chuàng)新步伐就具有非常重要的要義。

一、蘭州民營小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

科技創(chuàng)新能力是指企業(yè)、學校、科研機構或自然人等在某一科學技術領域具備發(fā)明創(chuàng)新的綜合勢力。為了準確分析民營小微企業(yè)的創(chuàng)新能力，必須設置一系列指標，通過對這些指標的定性定量分析，方能得出較為客觀的結論。

（一）指標設計

創(chuàng)新是一個復雜的非線性過程，具有較大的風險和不確定性，因此，學術界普遍認為，企業(yè)的科技創(chuàng)新必須同時具備專業(yè)知識、合理的知識結構、一定的研發(fā)經(jīng)驗、研發(fā)經(jīng)歷、相關的設備、經(jīng)濟實力、創(chuàng)新精神等七個方面的因素，甚至有學者認為這七個因素缺一不可。據(jù)此，我們按照盡量可量化的原則，設計了如下調查指標體系。

1、企業(yè)基本情況指標

為了將調查對象限定在民營小微企業(yè)的生產(chǎn)性領域，我們篩選了企業(yè)所屬行業(yè)（國家標準分類法）、企業(yè)性質（合資/獨資/國企/民企）、企業(yè)經(jīng)營性質（生產(chǎn)/銷售/產(chǎn)銷一體）、當年銷售額（百萬元人民幣/年）、企業(yè)職工人數(shù)（人）和主導產(chǎn)品類型等六項二級指標。

2、基于投入要素的技術創(chuàng)新能力評價指標

如果將創(chuàng)新看成是一種企業(yè)的“投入產(chǎn)出”活動，則企業(yè)的創(chuàng)新中各種相關要素的投入能力就非常重要，為此，我們設計了包括六個一級指標、17個二級指標的指標體系，并賦予了各指標的權重。

3、基于系統(tǒng)管理的評價指標

如果將創(chuàng)新看成是一種管理過程，則企業(yè)的創(chuàng)新中管理相關的各類資源能力就成為衡量創(chuàng)新能力的關鍵，為此，我們設計了包括四個一級指標、25個二級指標的指標體系，并賦予了各指標的權重。

（二）調查方法

為了獲得較為翔實可靠的數(shù)據(jù)，我們采用了兩種調查方法：一是入戶調查法。委派專門的調查人員到受訪企業(yè)，查閱企業(yè)的相關資料、與企業(yè)相關人員面談，獲取相關的數(shù)據(jù)。二是委托企業(yè)管理部門提供數(shù)據(jù)。對于一些相對集中，且有集中統(tǒng)一管理機構的企業(yè)，我們委托該類企業(yè)的綜合管理部門，集中查閱所需數(shù)據(jù)、填表。

（三）數(shù)據(jù)處理

本課題調查企業(yè)124戶，獲得有效調查數(shù)據(jù)表124份?？紤]到不同行業(yè)之間在創(chuàng)新諸多環(huán)節(jié)的差異，我們將受調查企業(yè)分為“生產(chǎn)類”和“銷售（服務）”兩大類，再依據(jù)“要素投入創(chuàng)新能力”和“系統(tǒng)管理創(chuàng)新能力”兩個類型，將能夠得到的相關數(shù)據(jù)計算其均值、進行方差分析（為節(jié)省篇幅，這里不再羅列各項原始數(shù)據(jù)和計算結果），最后，我們以部分發(fā)達地區(qū)小微企業(yè)相關數(shù)值為“標桿”、計算出本地企業(yè)科技創(chuàng)新能力指數(shù)的最大、最小和均值，以期得出一些基本結論。

（四）結論

根據(jù)計算結果，對比國內發(fā)達地區(qū)（北京、上海、廣州和重慶四市2015-2018年相關指標的均值）我們可以得出以下幾點重要結論。

結論一：蘭州市小微企業(yè)的現(xiàn)實創(chuàng)新能力很弱。蘭州市受調查小微企業(yè)的創(chuàng)新能力指數(shù)均值分別為北京的12%、上海的13%、廣州的14%和重慶的16%。最10%的高均值企業(yè)的也僅為以上四地同類企業(yè)的32—45%，最低的10%企業(yè)的僅為3—5%。具體表現(xiàn)為在兩類小微企業(yè)中，運用自有專利技術進行生產(chǎn)的企業(yè)僅為3家，占全部樣本數(shù)的2%;并且多為實用性專利技術，原創(chuàng)性專利產(chǎn)品不足1%，在生產(chǎn)過程中，所用設備達到國際領先水平的為0，達到國內領先不足1%;所生產(chǎn)的產(chǎn)品各項參數(shù)達到國際領先水平的為0、達到國內領先的幾乎為0。個別進行專利生產(chǎn)的企業(yè)所獲德的創(chuàng)新補償也非常低。

結論二：蘭州市的小微企業(yè)基本上不具備科技創(chuàng)新的潛力。幾乎100%的受調查企業(yè)缺少完整的專業(yè)創(chuàng)新團隊，90%的企業(yè)沒有創(chuàng)新投入、95%以上的企業(yè)缺少具有較高職稱的行業(yè)領軍人才、85%以上的企業(yè)缺少技術檔案、60%以上的企業(yè)缺少與省內外高校或專業(yè)研究機構的有效溝通渠道、70%以上的企業(yè)沒有獨特的技術或產(chǎn)品、97%以上企業(yè)缺少專利或專利技術的積累。

二、蘭州民營小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力不足的原因

（一）企業(yè)自身的原因

作為創(chuàng)新的主體，蘭州民營小微企業(yè)自身具有一些列限制科技創(chuàng)新的因素。

1、企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)濟實力嚴重不足

樣本企業(yè)中，員工最多的51人，最小5人，算數(shù)平均數(shù)為18人，基本全部屬于國家統(tǒng)計局最新公布的“微型”企業(yè)的范疇，如此規(guī)模，無法組建專門專業(yè)團隊。年銷售收入超過500萬元的僅12家，最大1600萬元，最少的10%的企業(yè)，僅為45萬元，全體樣本的均值為190萬元。企業(yè)年利潤的均值12萬元，利潤最高的10%的企業(yè)的均值26萬元，最低的10%的企業(yè)的僅為5萬元以下。如此低的利潤額、根本無法為企業(yè)創(chuàng)新提供最低限度的創(chuàng)新投入資金。

2、企業(yè)時間短、缺乏基本的積累

將樣本企業(yè)按照成立的時間分為“長”、“中”、“短”三個組，“長”組的均值為12年，其中最長的20年，“中”組的為6年，“短”組的2年以內。按照國內外企業(yè)壽命的統(tǒng)計規(guī)律，所有樣本企業(yè)均屬于“新”企業(yè)，絕大多數(shù)尚處于“試錯期”，還處于在市場中尋找生存位置的階段，絕大多數(shù)還沒有創(chuàng)新所需要的技術、資金和人才的積累。

3、技術起點很低

如果將創(chuàng)新看成是一個連續(xù)的過程，其技術基礎應該是同業(yè)的前沿，但受調查的企業(yè)中，生產(chǎn)性企業(yè)無論是產(chǎn)品、還是生產(chǎn)技術、工藝、銷售模式乃至組織形式，均處于較為“原始”狀態(tài)。絕大多數(shù)樣本企業(yè)所用設備、工藝均屬于低端的、有的甚至使淘汰的“二手”裝備。服務類樣本企業(yè)基本上沿用的是傳統(tǒng)服務模式，部分軟件企業(yè)所能夠進行的“創(chuàng)新”僅是一些小的軟件制作和調試，不具備開發(fā)大型的、專業(yè)的軟件。

4、缺少創(chuàng)新信息和人才支撐

多數(shù)樣本企業(yè)的決策層普遍缺乏對同業(yè)國內外前沿和發(fā)展態(tài)勢的準確把握，不具備從行業(yè)發(fā)展趨勢中領悟創(chuàng)新的方向，也不具備跨行業(yè)跨領域創(chuàng)新的判斷力。企業(yè)自身的專業(yè)技術人員的專業(yè)水平不高，基本沒有同行業(yè)的頂尖專家，普遍為中級及以下職稱，缺乏對行業(yè)內相關知識和經(jīng)驗的長期積累，盡管部分企業(yè)吸納了一些周邊高校的專業(yè)人員兼職從事技術指導，但從創(chuàng)新的視角，這種人才支撐的力度是遠遠不夠的。

（二）企業(yè)外部的原因

1、缺乏領軍企業(yè)引致的集中效應

根據(jù)筱原的“雁陣”理論和國內外成功的經(jīng)驗，一個區(qū)域內如果有若干家領軍型創(chuàng)新企業(yè)，在其示范作用的引領下，必然會在其周邊形成一批與其配套、互補的小微型創(chuàng)新企業(yè)，呈現(xiàn)顯著的集中效應，典型的如美國的硅谷、日本的東京—大阪之間的小微企業(yè)帶、以及國內的杭州、上海等。據(jù)課題組調查結果，蘭州市所有的科技型小微企業(yè)集中區(qū)的各個孵化器，行業(yè)內知名企業(yè)數(shù)為零，甚至年營業(yè)額2000萬元以上的企業(yè)也是鳳毛麟角。

2、缺乏創(chuàng)新氛圍

創(chuàng)新的主體說到底是具有知識、經(jīng)驗和動機的人，而不是組織或機構。人的行為必然會受到所處環(huán)境的強烈影響。蘭州整體上屬于風險回避氛圍嚴重的區(qū)域，有能力、知識、經(jīng)驗、創(chuàng)新成功概率較高的人群都集中在體制內的各類單位，整個社會沒有形成對創(chuàng)新能夠有效激勵的氛圍。

3、缺少風險投資

風險投資由于其獨特的收益和退出機制，是當今哺育創(chuàng)新企業(yè)的常見模式。但蘭州市內罕有本土風險投資企業(yè)和個體，外地風投來蘭挖掘有潛力小微創(chuàng)新企業(yè)的很少，客觀上導致本地小微企業(yè)難以獲得風險投資的惠顧。

三、提升蘭州民營小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的對策

（一）增加企業(yè)經(jīng)濟實力、打好創(chuàng)新經(jīng)濟基礎

1、優(yōu)化稅收政策，降低小微企業(yè)稅負

建議在現(xiàn)行的稅收優(yōu)惠的基礎上，進一步優(yōu)化針對小微民營企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策：一是切實降低每個行業(yè)的小微企業(yè)核定征收的應稅所得率標準，在現(xiàn)行增值稅稅率的基礎上下調5個點;二是對給予比例更高的抵扣或抵免，特別是應該將技術服務性質的營業(yè)收入納入抵免的范圍。三是提高所得稅起點，建議講民營小微企業(yè)，特別是經(jīng)過地方科技管理部門認定的科技型小微企業(yè)的企業(yè)所得稅起征額點提高到200萬以上;四是降低技術轉讓收入的標準認定，對于技術創(chuàng)新的收益，在稅收減免的基礎上，考慮給予一定的稅收分成，同時，技術轉讓所得用于技術研發(fā)的，作為成本，減免其所得稅。

2、適度增加對民營科技型小微企業(yè)的財政補助

對于政府科技主管部門認定的民營科技型小微企業(yè)，政府的發(fā)改、財政部門應該制定切實的補助計劃、明確規(guī)范的補助標準?？梢钥紤]按照幾種模式進行財政補助：一是按照新產(chǎn)品、新技術、新工藝補助。凡生產(chǎn)新產(chǎn)品、采納新技術和新工藝（特別是自己研發(fā)的專利型技術和工藝），按照其產(chǎn)品技術或工藝的領先程度，以單位產(chǎn)品或技術工藝基數(shù)，補助50-100萬元，為避免套利行為，可以考慮按其營業(yè)額配套的形式進行補助。二是按照員工數(shù)量進行補貼。對于符合標準的企業(yè)，可以考慮每個員工5000元的標準，每年給企業(yè)予以補助。三是研發(fā)投入補助。凡能夠被認定的研發(fā)投入，由政府的科技主管部門審定后，會同財政部門按照1：1的比例予以補助。為防止欺詐，可以制定嚴厲的懲戒措施。

（二）營造企業(yè)內外的創(chuàng)新氛圍

1、廣泛宣傳、弘揚創(chuàng)新精神

以黨的十八大以來提出“創(chuàng)新發(fā)展”理念為原則，組織專家班子和專業(yè)隊伍，挖掘和提煉典型創(chuàng)新題材，在報紙、電視、網(wǎng)站、自媒體等各類媒體上開展形式多樣的宣傳、營造創(chuàng)新氛圍、鼓勵個人、企業(yè)、社會組織等社會各界開展形式多樣的科技創(chuàng)新活動。

2、成立專門為小微企業(yè)提供創(chuàng)新技術指導的機構

政府出資、聯(lián)合大專院校和專業(yè)科研機構，設置開放的科技實驗室為小微企業(yè)提供信息和咨詢服務，解決各種技術障礙;在大學院所組建小微企業(yè)技術發(fā)展中心，專門為進行技術研發(fā)提供專業(yè)的幫助以及技術開發(fā)完成后的相關商業(yè)化的咨詢服務。

3、積極推出小微企業(yè)技術創(chuàng)新項目

政府在研究論證的基礎上。每年應該推出幾個相關項目，以招標的形式，配套部分經(jīng)費、提出發(fā)展要求和考核指標，鼓勵小微企業(yè)參與，在實踐中切實促進其技術的進步與發(fā)展。

（三）形成多渠道投入機制

1、建立專門政策性金融機構

政府和開發(fā)銀行、農發(fā)行等政策性銀行建立專門為小微企業(yè)服務的政策性金融機構，并完善相關信用擔保體系，從而保證將對支持小微企業(yè)的技術創(chuàng)新活動的融資優(yōu)惠政策落到實處，為其創(chuàng)造一個良好、寬松的融資環(huán)境。

2、鼓勵商業(yè)銀行等金融機構設立專門業(yè)務

采用政府貼息、稅收減免等形式的激勵措施，鼓勵國有銀行依據(jù)小微企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀及能力特點，推出符合小微企業(yè)未來發(fā)展方向的擔保產(chǎn)品，使金融機構授信與小微企業(yè)需求相結合;鼓勵提供多樣化的短期貸款服務，加大對其信貸支持，降低小微企業(yè)融資成本。

3、暢通信息和渠道、鼓勵風投發(fā)展

政府搭建信息和合作平臺，鼓勵民營小微企業(yè)與風險投資的交流、互動，提供政策幫助和指導，在規(guī)范雙方行為的基礎上，支持風險投資企業(yè)加大再本地小微企業(yè)的風險投資力度。

（四）激勵成果和人才進入小微企業(yè)

1、激勵成果進入小微企業(yè)

政府搭建平臺、制定知識產(chǎn)權、成果估價入股等各種形式的政策和措施，將有價值的科研引入小微民營科技企業(yè)，在成果所有制取得收益的同時，提高企業(yè)自身的技術實力和創(chuàng)新能力，增加和積累創(chuàng)新經(jīng)驗。

2、鼓勵人才入駐小微民營企業(yè)

制定和完善相關制度，以輪崗、科技代表等形式，鼓勵大院大所專家和技術人員，定期或不定期的到小微企業(yè)掛職、巡回指導。也可以考慮每年在大專院校召開輪訓班，吸引小微企業(yè)的管理人員和技術人員，參加短期訓練、研討，提升其科技素質和研發(fā)能力。

參考文獻

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作者簡介：王文行（1962——），男，漢族，甘肅靖遠人，博士，教授，主要從事公共管理領域的研究工作。

基金項目：2018年度“蘭州市人才創(chuàng)新項目資助”（項目編號：2018-RC-39）的部分研究成果

作者簡介：王文行（1962-），男，漢族，甘肅靖遠人，博士，教授，主要從事公共管理領域的研究工作。

[1]根據(jù)2017年12月28日國家統(tǒng)計局頒布的《統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》（國統(tǒng)字〔2017〕213號）的最新標準，凡營業(yè)收入工業(yè)類小于2000萬元、農林牧副漁業(yè)小于500、建筑業(yè)小于6000萬元、軟件業(yè)小于1000萬元，從業(yè)人員工業(yè)類及其他行業(yè)類300人以下，軟件業(yè)100人以下者屬于小微企業(yè)。

[2] 民營小微企業(yè)的來源主要有二種：一是由個體戶直接形成的;二是由社會各界直接發(fā)起成立的。