喻海翔 周強(qiáng)偉

摘要：霍布斯的國(guó)家觀開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代政治哲學(xué)的新領(lǐng)域。受近代自然科學(xué)的影響，霍布斯以機(jī)械唯物論作為其社會(huì)政治研究的方法，試圖以人的理性與經(jīng)驗(yàn)去探究國(guó)家的產(chǎn)生和發(fā)展。從抽象的人性論和自然狀態(tài)出發(fā)，運(yùn)用社會(huì)契約論解釋了國(guó)家的產(chǎn)生，進(jìn)而主張建立一個(gè)君主擁有絕對(duì)權(quán)力的君主制國(guó)家。評(píng)析霍布斯的國(guó)家觀，既要看到它對(duì)當(dāng)時(shí)英國(guó)政治發(fā)展產(chǎn)生了積極的作用，為維護(hù)國(guó)家的穩(wěn)定提供了思想指引，其思想中包含有自由主義的因素。但同時(shí)也要看到，霍布斯的國(guó)家觀的缺陷是十分明顯的，其分析國(guó)家產(chǎn)生的理論前提是不存在的;過(guò)分強(qiáng)調(diào)君主對(duì)于國(guó)家的絕對(duì)權(quán)力，不利于國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展;其理論存在一定的邏輯矛盾。

關(guān)鍵詞：霍布斯;國(guó)家觀;社會(huì)契約;主權(quán);自然權(quán)利

中圖分類(lèi)號(hào)：D091.4??? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2020）23-0035-03

托馬斯·霍布斯（1588—1679年），英國(guó)政治家、哲學(xué)家。他創(chuàng)立了機(jī)械唯物主義的完整體系，提出“自然狀態(tài)”和國(guó)家起源說(shuō)，指出國(guó)家是人們?yōu)榱俗袷亍白匀环ā倍喠⑵跫s所形成的，是一部人造的機(jī)器人，反對(duì)君權(quán)神授，主張君主專(zhuān)制。本文現(xiàn)就霍布斯的國(guó)家觀作一評(píng)析。

一、霍布斯國(guó)家觀的產(chǎn)生背景

任何學(xué)說(shuō)理論的產(chǎn)生與發(fā)展都離不開(kāi)其特定的社會(huì)時(shí)代背景以及已有的科學(xué)理論和相關(guān)領(lǐng)域思想發(fā)展的支撐。霍布斯國(guó)家觀就肇始于十六至十七世紀(jì)的歐洲資產(chǎn)階級(jí)革命浪潮中。同時(shí)，以往的科學(xué)理論和政治思想觀念也為他的國(guó)家觀構(gòu)建提供了理論支撐。

（一）社會(huì)時(shí)代背景

霍布斯所處的時(shí)代，恰逢是西方世界正在發(fā)生急劇變革的時(shí)期。這一變革通常被認(rèn)為是肇始于十四世紀(jì)西歐的文藝復(fù)興，而其所帶來(lái)的結(jié)果則是西方社會(huì)實(shí)現(xiàn)了由古代（中世紀(jì)）向近代的轉(zhuǎn)型。中世紀(jì)，西歐的權(quán)力體系特征表現(xiàn)為政權(quán)與教權(quán)的二元化。直至十五、十六世紀(jì)，由于資本主義生產(chǎn)關(guān)系的興起與發(fā)展，這種情況才得以發(fā)生改變。

之后，隨著新航路的開(kāi)辟以及新大陸的發(fā)現(xiàn)，世界市場(chǎng)的擴(kuò)大，歐洲的商業(yè)貿(mào)易得到了前所未有的發(fā)展。但資本主義生產(chǎn)關(guān)系自其誕生之時(shí)就受到各種封建制度的限制束縛，新興的資產(chǎn)階級(jí)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的迅速崛起強(qiáng)大，其在政治領(lǐng)域想要表達(dá)訴求的欲望也越來(lái)越強(qiáng)烈，從而開(kāi)始在政治思想觀念上予以更新。此時(shí)，歐洲的主要國(guó)家被卷入了長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的宗教戰(zhàn)爭(zhēng)中，這給西歐各國(guó)人民帶來(lái)巨大傷害。因此，反對(duì)封建秩序，希望建立一個(gè)穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)外環(huán)境就成為這一時(shí)期新興資產(chǎn)階級(jí)的共同愿望。長(zhǎng)期的宗教爭(zhēng)論所帶來(lái)的厭倦之情也為這時(shí)的西歐社會(huì)政治思想走向世俗化道路提供了契機(jī)。這時(shí)的資產(chǎn)階級(jí)因?yàn)樗枷氩粔虺墒?，力量不夠?qiáng)大，只好同王權(quán)合作來(lái)對(duì)抗封建教權(quán)，而當(dāng)君主實(shí)現(xiàn)了自身王權(quán)獨(dú)立的目的后，很快便成為阻礙資本主義生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展的桎梏。

十七世紀(jì)中葉的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命是西歐從中世紀(jì)過(guò)渡到近代重要的一環(huán)，也是對(duì)霍布斯政治思想影響最為重要的一個(gè)時(shí)期，令霍布斯名聲大噪的《利維坦》一書(shū)就是其專(zhuān)門(mén)為英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)所著述的。英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)是資產(chǎn)階級(jí)不斷強(qiáng)大，資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展成熟的結(jié)果，同時(shí)也是英國(guó)君主同議會(huì)政治博弈的結(jié)果，更是近代歐洲宗教同政治斗爭(zhēng)摩擦的現(xiàn)實(shí)反映。

（二）社會(huì)科學(xué)、政治思想發(fā)展背景

該時(shí)期的科學(xué)發(fā)展通常被認(rèn)為是以哥白尼在1543年所發(fā)表的《天體運(yùn)行論》一書(shū)為標(biāo)志而開(kāi)始的。哥白尼在書(shū)中反駁了亞里士多德的“地心說(shuō)”理論，系統(tǒng)科學(xué)地解釋了天體運(yùn)行的規(guī)律，從而在源頭上給了封建教會(huì)關(guān)于上帝創(chuàng)造宇宙謊言的致命一擊。哥白尼的宇宙學(xué)說(shuō)使人們的世界觀發(fā)生革新，自然科學(xué)也得益于此，產(chǎn)生了空前的發(fā)展。開(kāi)普勒發(fā)現(xiàn)的行星運(yùn)動(dòng)三大規(guī)律、托里切利在大氣壓強(qiáng)方面的創(chuàng)新研究、笛卡爾所發(fā)現(xiàn)的光折射定理以及伽利略的自由落體運(yùn)動(dòng)定律的測(cè)驗(yàn)結(jié)果等都推動(dòng)了當(dāng)時(shí)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展。數(shù)學(xué)學(xué)科也因?yàn)槭艿轿锢韺W(xué)和天文學(xué)領(lǐng)域突破的影響，在解釋幾何的產(chǎn)生和無(wú)限小數(shù)的研究中取得快速的進(jìn)展?；舨妓挂舱J(rèn)為“數(shù)學(xué)的方法是一切研究能稱(chēng)為科學(xué)研究的前提條件”。這也從側(cè)面顯示出自然科學(xué)對(duì)政治哲學(xué)的影響，政治哲學(xué)中的兩位主要代表霍布斯與笛卡爾就主張用自然科學(xué)的方法研究社會(huì)政治問(wèn)題。我國(guó)學(xué)者也一致認(rèn)為這是霍布斯政治學(xué)說(shuō)科學(xué)性的體現(xiàn)。像顧肅就說(shuō)到“霍布斯從機(jī)械唯物論的立場(chǎng)出發(fā)，論述了人的生理活動(dòng)和心理活動(dòng)，解釋人的感情、欲望和理性”[1];浦興祖和洪濤的《西方政治學(xué)說(shuō)史》肯定了霍布斯的機(jī)械唯物論開(kāi)創(chuàng)了政治學(xué)研究的新視野[2];徐大同在其主編的《西方政治思想史》中則稱(chēng)“霍布斯將幾何學(xué)的演繹方法系統(tǒng)地運(yùn)用于國(guó)家理論的第一人。”[3]從大的方面來(lái)看，霍布斯國(guó)家觀的構(gòu)建是起始于機(jī)械唯物論，從而推出人性本惡的假設(shè)，再以此為基礎(chǔ)環(huán)環(huán)相扣地論證其所提出的國(guó)家起源前的自然狀態(tài)，如何達(dá)成社會(huì)契約以及構(gòu)建完整國(guó)家觀念理論的。

該時(shí)期政治思想的發(fā)展則是以意大利的思想家馬基雅維利所提出的國(guó)家觀開(kāi)始的。他將人性作為研究的起點(diǎn)，認(rèn)為人是自私利己的動(dòng)物，使政治與道德和神學(xué)規(guī)范所脫離，真正實(shí)現(xiàn)了第一次超越中世紀(jì)的有關(guān)政治研究方法，轉(zhuǎn)為以現(xiàn)實(shí)的歷史的經(jīng)驗(yàn)為工具去研究政治思想。馬基雅維利從現(xiàn)實(shí)人性出發(fā)逐步推演，認(rèn)為政治國(guó)家的核心關(guān)鍵問(wèn)題就是如何處理好權(quán)力統(tǒng)治的問(wèn)題。與此同時(shí)，自私自利的人性特點(diǎn)也成為解釋政治家各項(xiàng)具體行為產(chǎn)生的有效動(dòng)機(jī)。

霍布斯所處的十六、十七世紀(jì)的政治思想領(lǐng)域所呈現(xiàn)的特征就是不斷趨于世俗化，也可以理解為是一種理性主義。理性的地位甚至成為權(quán)衡世間一切價(jià)值的獨(dú)有標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，這種理性主義包含并體現(xiàn)于自然法思想和社會(huì)契約論當(dāng)中。這一時(shí)期的政治學(xué)說(shuō)都不同程度地趨于世俗化，并且更加著重于探究權(quán)力的合法性。這就為霍布斯構(gòu)建其完整的國(guó)家觀提供了理論支撐和研究方向的指引。

二、霍布斯國(guó)家觀的主要內(nèi)容

（一）人性論

霍布斯政治哲學(xué)思想同以亞里士多德為代表的古典政治哲學(xué)主要的區(qū)別就在于，他否定了亞里士多德所提出的“人是天生的政治動(dòng)物”的觀點(diǎn)，認(rèn)為人是善惡難定的動(dòng)物（主流觀點(diǎn)為性惡論）?；舨妓拐J(rèn)為人的自然天賦包括體力、經(jīng)驗(yàn)、理性和激情。就體力方面而言，人與人之間的區(qū)別并不大，任何人都具備殺死他人的能力。就經(jīng)驗(yàn)來(lái)講，霍布斯認(rèn)為人與人之間的經(jīng)驗(yàn)也是相差無(wú)幾的，甚至可以說(shuō)經(jīng)驗(yàn)平等程度超過(guò)了體力的平等。對(duì)于理性方面，霍布斯認(rèn)為理性是人最為本質(zhì)的屬性，理性是一種人與生俱來(lái)的認(rèn)識(shí)世界和推測(cè)規(guī)律的能力。同樣他認(rèn)為人的理性之間也沒(méi)有高低之分，但是并不意味每個(gè)人擁有著與他人相等的體力或智力，因?yàn)樗J(rèn)為這些差異在政治方面是無(wú)足輕重的。關(guān)于激情方面，他將激情看作是需要事先構(gòu)想的自覺(jué)運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在源頭。這也就決定了善不再是絕對(duì)概念，只是與欲望（激情）有關(guān)，是一種相對(duì)的概念。

（二）自然狀態(tài)

通過(guò)人性惡理論，霍布斯將這種從人的自然屬性出發(fā)，推演得到的社會(huì)狀態(tài)稱(chēng)之為自然狀態(tài)，這是一種自私個(gè)體之間相互競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，是“一切人反對(duì)一切人”的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)?；舨妓顾僭O(shè)的自然狀態(tài)是一個(gè)缺乏公共權(quán)力，人人平等的社會(huì)，這個(gè)社會(huì)狀態(tài)中有自然法的存在，“規(guī)定什么是應(yīng)該做的，什么是不應(yīng)該做的”[4]69。但是與之前其他學(xué)者所提出的和諧的社會(huì)自然狀態(tài)有所不同，霍布斯所設(shè)想的自然狀態(tài)是一個(gè)人與人之間相互沖突為敵的社會(huì)狀態(tài)。

該自然狀態(tài)具體的特征表現(xiàn)為：首先，它是一個(gè)平等的狀態(tài)，任何人都無(wú)法將自身意志強(qiáng)行施加于他人，所有人都擁有同等權(quán)利，都想最大化地獲取占有。最為重要的是人們對(duì)于死亡的平等，無(wú)人可以免于暴力死亡。第二，它是一個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)猜疑的狀態(tài)。因?yàn)閭€(gè)人能力的平等，加之現(xiàn)有資源的不足，必然產(chǎn)生資源的爭(zhēng)奪，所以競(jìng)爭(zhēng)沖突無(wú)法避免，而猜疑則是因?yàn)槿藗儫o(wú)法知曉對(duì)方的真實(shí)意圖想法。第三，它是一個(gè)自由的狀態(tài)，因?yàn)闆](méi)有公共權(quán)力的存在，每個(gè)人都可以不受約束的從事自身內(nèi)心所想的任何事。這種自由還體現(xiàn)在人的自我保存上，每個(gè)人都可以合法地攻擊他人，同時(shí)每個(gè)人也具有合法地對(duì)他人的攻擊予以反擊。所以“每個(gè)人都有按照自身正確的理性去運(yùn)用他的自然能力的自由。”[4]73最后，它是一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，其本義不在于是否是實(shí)際的沖突斗爭(zhēng)，而是反映了一個(gè)在沒(méi)有任何和平、安全保障的環(huán)境中，人們互相為敵的內(nèi)心意圖。也就是說(shuō)，一個(gè)沒(méi)有和平、安全的保障時(shí)期就是一種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。

（三）自然法

霍布斯認(rèn)為自然狀態(tài)使人們產(chǎn)生了和平的欲望，而自然狀態(tài)下死亡恐懼的激情是產(chǎn)生這種和平傾向的重要原因。在有了這種和平的傾向后，人們就可以在理智的作用影響下容許一些利于自身發(fā)展的和平條件的存在，這些達(dá)成的條件就是自然法。

在《利維坦》中，霍布斯一共陳列出了十九條自然法，在此就不加贅述了。這十九條自然法中，尤其以第一條最為重要：“尋求和平、信守和平是全部自然法的首要基礎(chǔ)，所有的自然法都是以此來(lái)得出的，這些法則是對(duì)尋求和平與自然保護(hù)的方法的有力支撐?！盵5]用一句話來(lái)歸結(jié)自然法則的話，就是“己所不欲，勿施于人”這一條言簡(jiǎn)意賅的總則。

（四）社會(huì)契約論

為了避免由人類(lèi)本性欲望所致的相互殘害，脫離自然狀態(tài)的人與人之間的敵對(duì)，完成個(gè)人的自我保存，獲得安全和平等，因而在自然狀態(tài)下，提出一種人與人之間所締結(jié)的穩(wěn)固可靠的社會(huì)契約就顯得極為必要。

而自然法因?yàn)橹辉谌说膬?nèi)心活動(dòng)范圍具有一定的約束力，如果落實(shí)到現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中的效果則往往不盡如人意，在沒(méi)有公共權(quán)力保障的情況下，人們也將會(huì)處于不利處境。所以，自然狀態(tài)下的人們達(dá)成一致，共同簽訂契約，建立了統(tǒng)一的國(guó)家?？梢哉f(shuō)，契約就是“權(quán)利的相互轉(zhuǎn)讓”[6]。

社會(huì)契約論規(guī)定了訂立契約是以保證安全、尋求和平為基礎(chǔ)的，并明確人們的權(quán)利與義務(wù)。這就需要適度地放棄或者讓渡一些自然人所擁有的一些權(quán)利，只有這樣，人們才會(huì)承認(rèn)對(duì)方的要求，社會(huì)契約才能生效。實(shí)際上，我們現(xiàn)今社會(huì)所熟知的權(quán)利與義務(wù)之間合理的關(guān)系處理，同霍布斯所設(shè)想的締結(jié)并履行的社會(huì)契約有著異曲同工之妙。在他看來(lái)，權(quán)利和義務(wù)不是靜態(tài)的、針?shù)h相對(duì)的關(guān)系，實(shí)則是動(dòng)態(tài)相對(duì)的，可以彼此轉(zhuǎn)化依存的。

三、霍布斯的國(guó)家觀評(píng)析

關(guān)于霍布斯的國(guó)家觀，要先將其放在特定的歷史背景下加以考察，進(jìn)行歷史分析，既要看到其理論價(jià)值和歷史進(jìn)步性，又要看到其思想的局限。

（一）理論價(jià)值

第一，霍布斯的國(guó)家理論要求國(guó)家的統(tǒng)一完整，反對(duì)各種形式的封建割裂狀態(tài)。中世紀(jì)時(shí)期，王權(quán)式微，各公國(guó)、王國(guó)的封建領(lǐng)主實(shí)力強(qiáng)盛，獨(dú)立性增強(qiáng)，不聽(tīng)命于中央管控，這就導(dǎo)致了整個(gè)歐洲都處于動(dòng)蕩分裂的局面。經(jīng)過(guò)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽與發(fā)展、資產(chǎn)階級(jí)革命之后，以君主制、王權(quán)為基礎(chǔ)的具有完整主權(quán)的民族國(guó)家得以建立。國(guó)王借助市民的力量擊敗封建貴族的勢(shì)力，國(guó)家具有絕對(duì)的主權(quán)，人民必須無(wú)條件地服從。在當(dāng)時(shí)那個(gè)時(shí)局不穩(wěn)、政權(quán)爭(zhēng)奪的歷史語(yǔ)境下，通過(guò)強(qiáng)調(diào)絕對(duì)君主專(zhuān)制利于維護(hù)國(guó)家的威嚴(yán)，利于社會(huì)治理和階級(jí)統(tǒng)治的穩(wěn)定，具有特定的歷史進(jìn)步性。

（二）思想局限

首先，國(guó)家的起源是假想的?；舨妓沟恼嗡枷胧且匀诵哉摓殚_(kāi)端的，而他的人性論過(guò)于片面強(qiáng)調(diào)自私，沒(méi)有考慮到人所具有的社會(huì)性。

其次，因?yàn)闅v史的局限性，霍布斯過(guò)分強(qiáng)調(diào)君主的集權(quán)專(zhuān)制，他認(rèn)為“最絕對(duì)的君主制對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)是最好的條件?！盵4]157由于君主權(quán)力過(guò)于絕對(duì)，此消彼長(zhǎng)下，人民的權(quán)利與自由的落實(shí)情況必然無(wú)法得到有效保障。現(xiàn)實(shí)情況中，像德國(guó)納粹黨，由于主權(quán)者權(quán)力過(guò)分集中絕對(duì)，導(dǎo)致極端獨(dú)裁者所領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)家對(duì)世界人民犯下了罄竹難書(shū)的惡行。所以，國(guó)家不可過(guò)分強(qiáng)調(diào)集權(quán)主義，應(yīng)適當(dāng)?shù)匾敕謾?quán)制衡主體，建立其權(quán)力互相博弈制衡的機(jī)制，否則國(guó)家就有可能在個(gè)別統(tǒng)治者的錯(cuò)誤領(lǐng)導(dǎo)指揮下走向崩潰和災(zāi)難，使國(guó)家走向霸權(quán)主義、軍國(guó)主義。二戰(zhàn)歷史中，法西斯主義大行其道給我們帶來(lái)慘痛教訓(xùn)還歷歷在目。所以說(shuō)，絕對(duì)的君主主權(quán)是要不得的、不合時(shí)宜的，不符合社會(huì)發(fā)展規(guī)律的。

最后，霍布斯思想中有些略顯矛盾的地方。如霍布斯賦予了君主至高無(wú)上的絕對(duì)權(quán)力，其屬下的人民必須無(wú)理由地遵從于君主。但是，霍布斯后來(lái)為了在?；逝珊托屡d資產(chǎn)階級(jí)中讓自己政治學(xué)說(shuō)呈現(xiàn)在一個(gè)緩和的政治地帶中，他就借助已有的自然法適當(dāng)對(duì)君主進(jìn)行權(quán)力限制。雖說(shuō)這樣在一定程度上有利于人民的權(quán)利保障，使階級(jí)關(guān)系緩和，但這又與他提出自然法再至訂立社會(huì)契約的目的相沖突。原本學(xué)說(shuō)中，恰恰是因?yàn)樽匀环ǖ募s束力不夠強(qiáng)大，人們才達(dá)成社會(huì)契約借助的主權(quán)者的更為強(qiáng)大力量保證契約的履行?！岸荣x予主權(quán)者難以撼動(dòng)的地位，又給予自然法這個(gè)身處下位的角色以特權(quán)，這樣反而給了反對(duì)派煽動(dòng)挑釁的借口，置人民、國(guó)家于更危險(xiǎn)的邊緣?！盵7]所以，從這里來(lái)看，霍布斯似乎是有些矛盾，使自己反而進(jìn)退失據(jù)了。

四、結(jié)語(yǔ)

霍布斯所處時(shí)代背景的特殊性與復(fù)雜性很大程度上影響了其政治思想內(nèi)容的方向與發(fā)展?？梢哉f(shuō)，霍布斯的政治思想的內(nèi)容正是他對(duì)于國(guó)內(nèi)政治形勢(shì)變化發(fā)展的階段性判斷所組成的，這更像是一個(gè)調(diào)和各方?jīng)_突矛盾的解決方案。因此，我們?cè)谠u(píng)析霍布斯國(guó)家觀時(shí)應(yīng)該將其放置在歷史的語(yǔ)境中，要做到辯證、科學(xué)地看待，而不可脫離時(shí)代背景對(duì)其全盤(pán)否定，也不可不考慮現(xiàn)實(shí)情況對(duì)其全面肯定?？茖W(xué)且理性的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)是既可以看到其在反對(duì)宗教神學(xué)、反對(duì)國(guó)家分裂等方面的歷史進(jìn)步性，又可以認(rèn)識(shí)到其過(guò)分強(qiáng)調(diào)君主專(zhuān)制、國(guó)家起源假設(shè)片面化等歷史局限性。

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作者簡(jiǎn)介：喻海翔（1973—），男，漢族，江西南昌人，中共四川省委黨?？粕缃萄胁扛苯淌?，研究方向?yàn)檎螌W(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)。

周強(qiáng)偉（1996—），男，漢族，安徽阜陽(yáng)人，中共四川省委黨?？粕缃萄胁看T士研究生，研究方向?yàn)橹型庹沃贫取?/p>

（責(zé)任編輯：馬雙）