【引文格式】汪芳.基于PatViewer平臺的新疆醫(yī)科大學(xué)專利分析[J].中國中醫(yī)藥圖書情報雜志，2020，44（1）：18-22.

摘要：目的??探討分析以新疆醫(yī)科大學(xué)為專利權(quán)人的專利數(shù)據(jù)，為進(jìn)一步深化提高醫(yī)學(xué)院校創(chuàng)新發(fā)展能力提供參考。方法??以PatViewer專利平臺為數(shù)據(jù)來源，檢索1999-2018年以新疆醫(yī)科大學(xué)為專利權(quán)人的專利數(shù)據(jù)，采用專利信息分析方法，從專利申請和公開數(shù)量變化、專利法律狀態(tài)、專利類型構(gòu)成等方面進(jìn)行分析。結(jié)果??1999-2018年專利權(quán)人包含新疆醫(yī)科大學(xué)的專利共計(jì)771件，均為中國國家知識產(chǎn)權(quán)局申請公開的專利。雖然整體數(shù)量呈逐年上升趨勢，但年申請量和授權(quán)量偏低，無效專利數(shù)量偏高。結(jié)論??新疆醫(yī)科大學(xué)應(yīng)當(dāng)提升對專利申請、專利管理、專利轉(zhuǎn)化的重視，調(diào)整優(yōu)化專利布局，形成專利服務(wù)管理生態(tài)鏈，在提高數(shù)量的同時注重質(zhì)量，提升學(xué)校的創(chuàng)新發(fā)展能力。

關(guān)鍵詞：高校;專利;知識產(chǎn)權(quán);醫(yī)學(xué)

中圖分類號：G306;G258.6???文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A???文章編號：2095-5707（2020）01-0018-05

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2020.01.004 ???????開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

Analysis on Patents of Xinjiang Medical University Based on PatViewer Platform

WANG Fang

（Library of Xinjiang Medical University， Urumqi 830011， China）

Abstract： Objective To explore and analyze the patent data of Xinjiang Medical University from 1999 to 2018; To provide references for further deepening the innovation and development ability of medical colleges.MethodsPatViewer patent platform was used as data source， and patent data with Xinjiang Medical University as patentee from 1999 to 2018 were retrieved. The patent information analysis method was used to analyze the changes in the number of patent applications and disclosures， the legal status of patents， and the composition of patent types.ResultsFrom 1999 to 2018， there were a total of 771 patents including the patentee as Xinjiang Medical University， all of which were patents applied for publication by the State Intellectual Property Office of China. Although the overall trend was on the rise， the annual application and authorization volume were low， and the number of invalid patents was high.ConclusionXinjiang Medical University should pay more attention to patent application， patent management and patent transformation， adjust and optimize the patent layout， form the ecological chain of patent service management， and focus on quality as well as quantity， so as to improve its innovation and development ability.

Key words：colleges and universities; patents; intellectual property; medicine

知識產(chǎn)權(quán)作為科技創(chuàng)新和市場的重要樞紐，承擔(dān)著將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動力的重要任務(wù)。高校是創(chuàng)新發(fā)明的學(xué)術(shù)前沿陣地，目前，高校圖書館或科技情報機(jī)構(gòu)作為中國專利分析四大主要機(jī)構(gòu)之一，承擔(dān)著專利檢索、分析、預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等一系列服務(wù)工作^[1]。高校集人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新四大職能于一體，擁有發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)的人才資源、基礎(chǔ)設(shè)施及科技成果，是知識創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，是自主知識產(chǎn)權(quán)的重要發(fā)源地^[2]。近年來，我國高校專利申請量和授權(quán)量成績顯著，專利活動比較活躍。國內(nèi)“985工程”“211工程”院校以及部分普通高校在“雙一流”高校建設(shè)中，均開展了知識產(chǎn)權(quán)專利信息服務(wù)^[3]。新疆醫(yī)科大學(xué)（以下簡稱“我校”）作為西北地區(qū)醫(yī)藥信息教育科研機(jī)構(gòu)的重要組成部分，逐漸開始重視知識產(chǎn)權(quán)專利保護(hù)。本文結(jié)合我校的實(shí)際情況，采用專利信息分析方法，選取1999-2018年以我校為專利權(quán)人的專利進(jìn)行調(diào)研分析，為提升我校專利綜合質(zhì)量、提高學(xué)?？萍籍a(chǎn)出和創(chuàng)新能力提出對策和建議。

1 ?數(shù)據(jù)與方法

1.1 ?資料來源及檢索方法

以PatViewer專利平臺為數(shù)據(jù)來源，本文以“專利權(quán)人=（新疆醫(yī)科大學(xué)）”and“申請日=（19990101 to 20181231）制定檢索式。

1.2 ?納入及排除標(biāo)準(zhǔn)

納入標(biāo)準(zhǔn)：⑴時間為1999年1月1日-2018年12月31日。⑵專利權(quán)人為新疆醫(yī)科大學(xué)。

排除標(biāo)準(zhǔn)：專利申請地址包含新疆醫(yī)科大學(xué)，但專利權(quán)人非新疆醫(yī)科大學(xué)的專利數(shù)據(jù)。

2 ?結(jié)果

1999年1月1日-2018年12月31日，專利權(quán)人（即申請人）包含新疆醫(yī)科大學(xué)的專利共計(jì)771件，全部為中國國家知識產(chǎn)權(quán)局申請公開的專利，未見有在其他國家或國際上申請的專利。

2.1 ?專利申請和公開情況

由于從專利申請到公開一般需要1～2年，故專利公開數(shù)量不等于專利申請數(shù)量（見表1）。

2.2 ?專利類型構(gòu)成

在771件專利中，發(fā)明申請、發(fā)明授權(quán)、實(shí)用新型、外觀專利分別為309、101、356、5件，分別占總數(shù)的40.08%、13.10%、46.17%、0.65%（見??表2）。

2.3 ?最新法律狀態(tài)

771件專利中，有效專利362件（46.95%），無效專利295件（38.26%），在審專利114件（14.79%）。其中，有效專利中有66.02%的專利類型為實(shí)用新型，發(fā)明申請占16.30%、發(fā)明授權(quán)占17.13%;無效專利中發(fā)明申請占46.10%、實(shí)用新型占39.66%、發(fā)明授權(quán)占13.22%;在審專利114件均為發(fā)明申請（見表3）。

3 ?國際專利分類號分析

3.1 ?國際專利分類號分類構(gòu)成分析

國際專利分類號（IPC）分類側(cè)重功能分類^[4]，分析新疆醫(yī)科大學(xué)專利的IPC分類情況可為研究我?？蒲屑夹g(shù)發(fā)展提供依據(jù)。IPC分類根據(jù)專利的內(nèi)容不同，把與發(fā)明專利有關(guān)的整個技術(shù)領(lǐng)域劃分為8個IPC部，每個IPC部是一個獨(dú)立的技術(shù)領(lǐng)域，從IPC部又往下依次劃分為IPC大類、IPC小類、IPC大組和IPC小組^[5]。根據(jù)檢索結(jié)果，分析新疆醫(yī)科大學(xué)專利IPC技術(shù)分類前10名分布情況（見???表4～表6）。需要說明，由于專利內(nèi)容可以包含多個技術(shù)領(lǐng)域，故一個專利可能會有多個IPC分類號，所以表4～表6的專利總數(shù)量均大于檢索到的總專利數(shù)量771件。

整體來說，新疆醫(yī)科大學(xué)的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注人類生活必需項(xiàng)下的醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)及物理、化學(xué)大類;小類主要關(guān)注醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品和化合物或藥物制劑的特定治療活性。藥物領(lǐng)域（見A61K和A61P技術(shù)分支）重點(diǎn)關(guān)注含有來自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物的物質(zhì)，例如，傳統(tǒng)草藥的未確定結(jié)構(gòu)的藥物制劑、抗腫瘤藥、心血管系統(tǒng)藥物、代謝疾病藥物、中樞神經(jīng)系統(tǒng)藥物等。醫(yī)學(xué)領(lǐng)域主要關(guān)注醫(yī)療器械、醫(yī)用裝置、醫(yī)藥配制品等。這一現(xiàn)象與新疆醫(yī)科大學(xué)的學(xué)科設(shè)置和學(xué)校性質(zhì)相契合，說明新疆醫(yī)科大學(xué)及附屬醫(yī)院的學(xué)者在藥物研究、藥物制劑和醫(yī)藥配制方面有較高的創(chuàng)新能力，另一方面也說明醫(yī)療器械裝置和藥物研究2個方向容易產(chǎn)出具有高水平的技術(shù)。

3.2 ?IPC分類趨勢分析

1999-2008年我校在專利IPC大類前10名的專利申請數(shù)量（見表7）。IPC大類分支A61是近些年連續(xù)申請數(shù)量比較多的IPC分支類別，說明A61（醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué);衛(wèi)生學(xué)）分支技術(shù)領(lǐng)域被持續(xù)重點(diǎn)關(guān)注。特別需要關(guān)注的是近5年的申請情況，IPC大類分支G01（測量;測試）、C12（生物化學(xué);啤酒;烈性酒;果汁酒;醋;微生物學(xué);酶學(xué);突變或遺傳工程）、C07（有機(jī)化學(xué)）分支技術(shù)領(lǐng)域被新疆醫(yī)科大學(xué)的學(xué)者開始逐漸重點(diǎn)關(guān)注。

4 ?分析與建議

4.1 ?整體情況

PatViewer（http：//www.patviewer.com/）是由知識產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司自主開發(fā)的一套專利全文搜索引擎，其專利數(shù)據(jù)包含中國、美國、英國、日本、韓國等105個國家和地區(qū)^[6]。通過對檢索數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得出，近些年新疆醫(yī)科大學(xué)的專利以發(fā)明專利為主，并呈上升趨勢，但年均申請量和授權(quán)量較低，申請專利均為國內(nèi)專利，沒有國際專利。在學(xué)科分布上，專利主要集中在醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、化學(xué)、生物等學(xué)科領(lǐng)域，其中藥學(xué)為新疆醫(yī)科大學(xué)專利申請授權(quán)的主要學(xué)科。

1999-2008年為新疆醫(yī)科大學(xué)專利發(fā)展的萌芽期，2008-2012年為平穩(wěn)增長期，2013-2016年為快速增長期。1999年8月9日，第一位新疆醫(yī)科大學(xué)學(xué)者申請的專利獲中國國家知識產(chǎn)權(quán)局公開，專利名稱為“組合抗原包蟲病快速診斷反應(yīng)板”（專利號CN2395277Y）。到2012年，學(xué)者開始逐漸重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù);到2015年，專利申請數(shù)量達(dá)百件以上，但2017-2018年申請專利數(shù)量有下降趨勢。由于專利申請從申請到公開有1～2年的審查延后期，故目前檢索到2018年的專利公開數(shù)據(jù)處于動態(tài)變化中。

為了新疆醫(yī)科大學(xué)“雙一流”大學(xué)建設(shè)的發(fā)展戰(zhàn)略，建議學(xué)校成立專利知識產(chǎn)權(quán)管理委員會、知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)。不僅對專利數(shù)量和獎勵情況作簡單的統(tǒng)計(jì)，還要以專利信息為基礎(chǔ)，圍繞專利的形成、申請、實(shí)施、轉(zhuǎn)移過程，建立較為成熟的專利管理體系。首先，大學(xué)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時，主要考慮優(yōu)化學(xué)科布局和學(xué)科發(fā)展方向，重點(diǎn)扶持優(yōu)勢學(xué)科、培育潛在優(yōu)勢學(xué)科、發(fā)展特色學(xué)科;其次，在專利申請授權(quán)方面建立激勵制度，鼓勵科研人員以“新疆醫(yī)科大學(xué)”為第一專利權(quán)人去申請專利;再者，激勵科研人員申請國際專利。

4.2 ?專利構(gòu)成類型

新疆醫(yī)科大學(xué)的學(xué)者主要關(guān)注發(fā)明公開專利和實(shí)用新型專利。自2012年開始，發(fā)明公開專利申請呈增長趨勢;自2014年開始，實(shí)用新型專利申請趨勢急劇增長。一般來說，發(fā)明專利需要通過實(shí)質(zhì)審查，實(shí)用新型與外觀專利不需要通過實(shí)質(zhì)審查，故可以認(rèn)為，發(fā)明專利比實(shí)用新型和外觀專利的技術(shù)含量相對要高?？梢耘袛喑觯陆t(yī)科大學(xué)的專利含金量不夠高。針對這一現(xiàn)象，建議學(xué)校相關(guān)部門在專利申請上給予發(fā)明專利的申請和撰寫以相應(yīng)的指導(dǎo)。其次，在專利成果或者科研獎勵上，向發(fā)明專利傾斜。最后，在評定職稱、評優(yōu)選先或者工資績效審定方面，增加專利申請、專利授權(quán)的加分評定指標(biāo)。

4.3 ?專利有效性

從專利有效性方面可以看出，我校無效專利295件（占總數(shù)的38.26%），專利的“流失”現(xiàn)象嚴(yán)重^[7]。專利“流失”的主要原因是：⑴科研人員對知識產(chǎn)權(quán)和專利知識的了解掌握不夠、專利意識淡薄、專利行為遲滯，專利權(quán)保護(hù)年限到期而未繳納保護(hù)費(fèi)用，導(dǎo)致專利無效;⑵科研人員“重論文、輕專利”，部分學(xué)者申請專利是以評職稱為驅(qū)動，在取得職稱后就放棄了專利;⑶部分科研成果申請專利不及時，由于科研成果提前以學(xué)術(shù)論文的形式公開發(fā)表，導(dǎo)致專利喪失新穎性而無法獲得授權(quán);⑷學(xué)校內(nèi)的專利管理系統(tǒng)不夠完善，不具備專利申請檢索分析能力、專利預(yù)警等能力。

針對專利無效的原因，提出以下幾點(diǎn)改進(jìn)建議：第一，校內(nèi)成立專門的專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，在專利申請之前，利用大學(xué)圖書館的專利檢索平臺對申請專利進(jìn)行專利查新工作，為判斷專利成果新穎性提供基本依據(jù)，再確定是否進(jìn)行國內(nèi)或國際專利申請，為科研工作人員提供便利;第二，加強(qiáng)高校科研人員的專利素質(zhì)培養(yǎng)，定期對科研人員進(jìn)行專利基礎(chǔ)知識和專利信息利用的講座培訓(xùn)，針對科研團(tuán)隊(duì)做好知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)供需對接，提升高校師生專利意識、專利信息利用能力，加強(qiáng)專利管理人員與科研團(tuán)隊(duì)之間的溝通;第三，完善專利管理系統(tǒng)，圍繞專利申請、保護(hù)、布局、價值評估、運(yùn)營、預(yù)警等方面，形成系統(tǒng)的管理體系;第四，完善專利管理部門的反饋機(jī)制，及時跟進(jìn)正在申請的專利（尤其是國外專利），提醒專利權(quán)人及時繳納專利保護(hù)費(fèi)等，做好審查員的反饋意見回復(fù)工作，確保專利的審查程序順暢進(jìn)行;第五，專利申請前必須進(jìn)行專利信息檢索，比對相同領(lǐng)域的相似專利，避免專利重復(fù)申請而無效，同時可以避免日后訴訟糾紛;第六，撰寫好專利的權(quán)利要求書，最大程度上保護(hù)自己專利的利益。

5 ?小結(jié)

高校是科技創(chuàng)新的重要陣地，而專利科研成果是評價高校創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。新疆醫(yī)科大學(xué)應(yīng)當(dāng)提升對專利申請、專利管理、專利轉(zhuǎn)化的重視，調(diào)整優(yōu)化專利布局，形成一條專利服務(wù)管理生態(tài)鏈，有效保障專利的產(chǎn)出，推動專利成果轉(zhuǎn)化，喚醒校內(nèi)“沉睡”的專利。積極投身實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，從而提升新疆醫(yī)科大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展能力，

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（收稿日期：2019-05-27）

（修回日期：2019-06-17;編輯：魏民）