張莛 國(guó)家能源投資集團(tuán)

一、案件發(fā)生的背景及原因

2014 年3 月，A 公司與B 公司簽訂了《某電場(chǎng)3MW 發(fā)電機(jī)組設(shè)備采購(gòu)合同（二）》（以下簡(jiǎn)稱采購(gòu)合同），約定B 公司向A 公司采購(gòu)28 套3MW 發(fā)電機(jī)組，總價(jià)款為44576萬(wàn)元。采購(gòu)合同簽訂后，A 公司履行了全部供貨義務(wù)，但存在遲延交貨情況。2016 年11月，B 公司與A 公司簽署了《預(yù)驗(yàn)收證書》，認(rèn)可全部合同設(shè)備機(jī)組經(jīng)過(guò)240 小時(shí)試運(yùn)行考核，各項(xiàng)性能指標(biāo)符合合同要求，A 公司將合同設(shè)備機(jī)組交接于B 公司并進(jìn)入質(zhì)保期。截至2019 年4 月，B 公司欠付A 公司到期應(yīng)付投運(yùn)款5735 萬(wàn)元，因此引發(fā)糾紛。

A 公司多次與B 公司談判，因A 公司違反合同約定延遲供貨，B 公司提出1.02 億索賠額，與A 公司認(rèn)可的實(shí)際損失額差距較大，談判未果。

2019 年6 月，A 公司向仲裁委提起仲裁，要求B 公司支付投運(yùn)款5735 萬(wàn)元，并支付遲延付款違約金1600 萬(wàn)元。2019 年7月，B 公司提起反請(qǐng)求，因A 公司未按照合同和后期往來(lái)函件約定時(shí)間交付機(jī)組，要求A 公司支付遲延交貨違約金9245 元；賠償窩工損失725 萬(wàn)元；賠償因配件質(zhì)量問(wèn)題造成停運(yùn)違約金5281 萬(wàn)元；要求拆除、更換已發(fā)生斷裂問(wèn)題及含質(zhì)量隱患的19 臺(tái)機(jī)組的配件，并賠償更換期間停運(yùn)損失180 萬(wàn)元，反請(qǐng)求總計(jì)金額15431 萬(wàn)元。

為有效控制仲裁風(fēng)險(xiǎn)，避免損失擴(kuò)大，A 公司及時(shí)調(diào)整策略，積極與對(duì)方保持溝通，在仲裁委主持下雙方自愿達(dá)成如下協(xié)議：

雙方相互折抵損失后，A 公司應(yīng)向B 公司支付人民幣1000 萬(wàn)元；B 公司應(yīng)向A 公司支付剩余第二筆投運(yùn)款5735 萬(wàn)元，在扣除上述補(bǔ)償款后，B 公司實(shí)際向A 公司支付剩余投運(yùn)款人民幣4735 萬(wàn)元。

關(guān)于配件出現(xiàn)的問(wèn)題，A 公司同意采取科學(xué)合理方案盡快予以解決，B 公司提供便利。

之后，B 公司破產(chǎn)重整，由于債務(wù)人疑存在抽逃出資、虛構(gòu)債務(wù)、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等多重?fù)p害債權(quán)人權(quán)益的違法行為，A 公司向該市、區(qū)兩級(jí)公檢法機(jī)構(gòu)提交舉報(bào)材料。

二、該案件的法律分析

（一）A 公司主張延遲付款的違約金是否可以得到法院支持

根據(jù)《合同法》第一百一十九條：當(dāng)事人一方違約后，對(duì)方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。當(dāng)事人因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用，由違約方承擔(dān)。

A 公司簽訂完合同后，因?yàn)樵牧喜少?gòu)滯后，導(dǎo)致生產(chǎn)時(shí)間拉長(zhǎng)，未按約定時(shí)間交貨，按照會(huì)議紀(jì)要約定：“機(jī)組供貨造成的違約問(wèn)題解決前，B 公司將停止支付合同后續(xù)第二筆投運(yùn)款與質(zhì)保金。”本案中，雖然貌似屬于交叉違約下的責(zé)任承擔(dān)，但由于A公司延遲供貨，仲裁委最終判定雙方相互折抵損失后，A 公司應(yīng)向B 公司支付人民幣1000 萬(wàn)元。

（二）違約金計(jì)算過(guò)高的通常處理

根據(jù)《合同法》第一百一十四條：當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加；約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。當(dāng)事人就遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)。

如果按照最初B 公司的要求嚴(yán)格執(zhí)行合同約定，計(jì)算出違約金高達(dá)1.02 億，顯然高于實(shí)際損失，法院和仲裁機(jī)構(gòu)在審理中通常不會(huì)超過(guò)實(shí)際損失的1.3 倍上限。

三、案件反映出的管理漏洞

1.未對(duì)合同相對(duì)方進(jìn)行必要的資信審查。大型能源機(jī)械設(shè)備單價(jià)高，銷售額通常比較大，因其使用性質(zhì)，通常采用分階段付款的方式，前期如果缺乏對(duì)買方履約能力深入細(xì)致的調(diào)查，容易出現(xiàn)對(duì)方只支付首款之后，再無(wú)能力付款，雖然取得和解，但由于對(duì)方破產(chǎn)清算，一旦出現(xiàn)抽逃出資、虛構(gòu)債務(wù)、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等多重?fù)p害債權(quán)人權(quán)益的違法行為，將會(huì)大大增加挽回?fù)p失難度。

2.急于達(dá)成合同目標(biāo)，漠視后期風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂中，對(duì)甲方合同條款無(wú)條件接受，違約責(zé)任的約定也嚴(yán)重不對(duì)等，埋下了后期對(duì)方提出巨額索賠的隱患。出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、供貨延遲等問(wèn)題后，甲方要求嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)合同約定的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，提出約1.02 億元索賠金額，與A 公司認(rèn)可的實(shí)際損失383 萬(wàn)元差距巨大，直接導(dǎo)致談判失敗。

3.合同履行過(guò)程中缺乏法律部門的專業(yè)把關(guān)作用。從該案件可以看出，A 公司對(duì)原材料供應(yīng)商的管理和監(jiān)督是缺位的，導(dǎo)致后期制作出成機(jī)在使用過(guò)程中暴露出質(zhì)量問(wèn)題。同時(shí)，也因?yàn)樵牧瞎┴浬痰难舆t，導(dǎo)致A 公司不能及時(shí)制作并交貨。在發(fā)現(xiàn)原材料質(zhì)量或者合同履約問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)有法律工作人員或律師介入，研究存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和可能造成的后果，為避免損失擴(kuò)大和維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，及時(shí)研究采取相關(guān)法律對(duì)策，包括梳理法律關(guān)系，保存證據(jù)，處理責(zé)任分擔(dān)、損失界定、損害賠償?shù)认盗袉?wèn)題。

四、應(yīng)對(duì)措施與管理建議

1.謹(jǐn)慎選擇項(xiàng)目招標(biāo)方，在投標(biāo)前期做好充分的盡職調(diào)查。確保招標(biāo)方具有合格的主體資格，同時(shí)對(duì)招標(biāo)方的履約能力和信譽(yù)進(jìn)行全面的掌握，避免選擇不適格的合作方，導(dǎo)致違約貨款清收困難的局面。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)客戶的資信調(diào)查進(jìn)行評(píng)估，建立并管理客戶資信檔案，對(duì)客戶進(jìn)行資信分級(jí)管理，即使是對(duì)于企業(yè)現(xiàn)有的客戶，也應(yīng)當(dāng)定期作好資信復(fù)查，以便及時(shí)把握對(duì)方的資信動(dòng)態(tài)，對(duì)于資信狀況欠佳的，謹(jǐn)慎與其進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)。

2.加強(qiáng)合同履行管理，設(shè)立合理的合同目標(biāo)。在投標(biāo)和簽訂合同時(shí)謹(jǐn)慎做出實(shí)質(zhì)性承諾，合理預(yù)期合同目標(biāo)，不能一味追求達(dá)成協(xié)議，而放棄權(quán)利承擔(dān)過(guò)多義務(wù)，避免違約條款約定過(guò)于不對(duì)等，導(dǎo)致對(duì)方索賠金過(guò)高的情況。重大合同要嚴(yán)格履行提級(jí)審查制度，落實(shí)上級(jí)單位審查意見。加強(qiáng)合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，業(yè)務(wù)部門對(duì)合同進(jìn)行全生命周期的負(fù)責(zé)，施行專人專辦，對(duì)經(jīng)手的合同從簽訂、履行、變更與解除、糾紛處理及文本保管承辦和執(zhí)行。業(yè)務(wù)人員要加強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，對(duì)當(dāng)事人協(xié)商認(rèn)可的圖表、傳真、電子郵件、電子數(shù)據(jù)、計(jì)劃單、調(diào)撥單、驗(yàn)收記錄、簽收單等都要進(jìn)行審慎的保留。出現(xiàn)問(wèn)題，主動(dòng)和對(duì)方溝通，爭(zhēng)取達(dá)成諒解，并保存過(guò)程文件。若談判失敗則要及時(shí)訴訟，避免因?yàn)檠诱`時(shí)機(jī)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。

3.公司業(yè)務(wù)與法律合規(guī)管理深度融合，發(fā)揮法律部門動(dòng)態(tài)監(jiān)控的作用。一是產(chǎn)品質(zhì)量、采購(gòu)與履約均需符合公司合規(guī)要求。作為機(jī)械制造銷售企業(yè)，既要把好采購(gòu)端的原材料質(zhì)量關(guān)，又要對(duì)銷售端下游客戶負(fù)責(zé)，目前來(lái)看，兩端都有大量訴訟糾紛發(fā)生，并且還具有傳導(dǎo)性。業(yè)務(wù)部門的開拓創(chuàng)新離不開法律合規(guī)部門的保駕護(hù)航，建議業(yè)務(wù)活動(dòng)中加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理與法律合規(guī)管理的銜接，將風(fēng)控環(huán)節(jié)前移。二是保障全流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)辨別、應(yīng)對(duì)。在每一筆具體業(yè)務(wù)中，從交易模式的選定、簽約主體的審核到交易全過(guò)程的信息溝通，通過(guò)動(dòng)態(tài)監(jiān)督履行過(guò)程中的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)出現(xiàn)的異常情況提出切實(shí)可行的解決方案，協(xié)助業(yè)務(wù)部門化解潛在的糾紛，防止小事化大，避免最終的風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。

4.增加擔(dān)保方式，追償綁定多重保險(xiǎn)。例如，作為供方，一是可以在合同增加所有權(quán)保留條款，一旦對(duì)方不付款，可以選擇要錢或物的取回權(quán)；二是關(guān)于供貨質(zhì)量導(dǎo)致的損失，因質(zhì)量問(wèn)題或各種違約導(dǎo)致的損失最大不超過(guò)合同總價(jià)的一定比例，降低風(fēng)險(xiǎn)。此外，重大合同應(yīng)綁定增信措施，如抵押、質(zhì)押、保證擔(dān)保等，防范相對(duì)方因破產(chǎn)清算導(dǎo)致履約不能，盡可能多的保護(hù)A 公司利益。同時(shí)，時(shí)刻關(guān)注合同履行情況，一旦發(fā)生抽逃出資、虛構(gòu)債務(wù)、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等違約行為，第一時(shí)間主張權(quán)利。作為買方，如果發(fā)生賣方不能交付的違約行為，在合同中除了違約金以外，還可以約定要求賣方就沒有交付的量支付相應(yīng)的重置成本，賠償買方因此而支出的項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)用，窩工費(fèi)等因賣方交付失敗而造成的經(jīng)濟(jì)損失。另外還需防范產(chǎn)品質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)，在合同中應(yīng)當(dāng)明確約定產(chǎn)品質(zhì)量的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方法，以及不合格產(chǎn)品的退貨、更換、修理等的方法，如果出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)向賣方書面提出質(zhì)量異議，如有必要辦理公證。