王淥洋 肖淇文 李祎楠 程天怡 北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

一、引言

近年來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展得越來越好，城市變得越來越繁榮，但隨之而來的環(huán)境問題也越來越嚴(yán)重。京津冀地區(qū)作為一個典型區(qū)域，加之首都北京的核心地位，國家對該地區(qū)的生態(tài)環(huán)境治理問題十分看重。

關(guān)于這個問題，我國的一些學(xué)者通過博弈理論進(jìn)行了探討。初釗鵬，卞晨，劉昌新，朱婧（2018）[4]以京津冀地區(qū)的霧霾治理為研究對象，構(gòu)建了中央政府、地方政府與污染企業(yè)三方之間的非合作演化博弈模型，指出了中央政府要通過集權(quán)管理、建立地方補(bǔ)償機(jī)制、支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方式來使霧霾治理走向穩(wěn)定均衡的帕累托改進(jìn)。徐莉婷，葉春明（2018）[6]針對霧霾區(qū)域協(xié)同治理的問題，構(gòu)建了污染企業(yè)、政府和公眾間的三方動態(tài)演化博弈模型，認(rèn)為政府在三者之間起到?jīng)Q定性的作用，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┯绊懫髽I(yè)和公眾的決策以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

以上文獻(xiàn)在分析京津冀地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題時存在兩個現(xiàn)象：一是僅從宏觀的角度研究了京津冀所存在的問題及對策，沒有提出具體的分析模型。二是僅從霧霾等一個具體的方面分析了三方之間的博弈，沒有一個宏觀的博弈模型來分析政府、企業(yè)與社會環(huán)境組織間的博弈?；诖?，本文從博弈論的角度構(gòu)建政府、企業(yè)與社會環(huán)境組織三者之間的博弈模型，從而提出優(yōu)化該問題的相關(guān)措施。

二、京津冀地區(qū)生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展中存在的問題

（一）缺乏三地統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)

京津冀地區(qū)作為一個較完全的生態(tài)系統(tǒng)，進(jìn)行整體規(guī)劃管理勢在必行。但是由于生態(tài)協(xié)同機(jī)制建立困難，沒有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)京津冀地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的協(xié)調(diào)、管控和監(jiān)督等工作，導(dǎo)致生態(tài)建設(shè)推進(jìn)艱難。想要實現(xiàn)區(qū)域生態(tài)協(xié)同發(fā)展，就需要地方政府間相互配合、交流共享，以達(dá)到合作共贏的局面。但現(xiàn)狀是地方政府各行其是，各大生態(tài)工程項目也只看重自身利益和短期成效，對于建設(shè)完成后的管理維護(hù)和長期成效并不重視，使得生態(tài)補(bǔ)償未達(dá)到預(yù)期效果，不僅沒有對生態(tài)環(huán)境的長期治理起到很大的作用，反而會因為生態(tài)補(bǔ)償?shù)牟蛔愣鴮?dǎo)致生態(tài)建設(shè)方“自掏腰包”，使得經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的財政狀況更加糟糕，有南轅北轍之意。

（二）政策太過籠統(tǒng)，法律法規(guī)不夠完善

我國雖然發(fā)布了很多有關(guān)京津冀生態(tài)協(xié)同發(fā)展的政策文件，但其中并沒有具體解答如何制定生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、如何加強(qiáng)政府間合作等問題，政策的出臺與落實方面顯得較為籠統(tǒng)。此外，我國現(xiàn)有的法律法規(guī)中雖有涉及生態(tài)補(bǔ)償?shù)裙芾頇C(jī)制的相關(guān)規(guī)定，但區(qū)域生態(tài)一體化法律體系仍不夠健全。京津冀當(dāng)局各自職責(zé)、權(quán)力與利益的界限十分模糊，在政策具體落實時難以用法律法規(guī)來保障生態(tài)服務(wù)提供方的權(quán)益。

三、構(gòu)建三方博弈模型

（一）基本假設(shè)

（1）參與人為企業(yè)、政府和社會環(huán)境組織。其中三方都是理性人，但是企業(yè)和社會環(huán)境組織是以自身利益最大化為目標(biāo)；政府是以社會利益最大化為目標(biāo)。

（2）在博弈過程中，政府根據(jù)環(huán)境污染及治理的具體情況來決定管理政策和對社會環(huán)境組織的資金資助力度，但是政策的改變有一定的時滯性；社會環(huán)境組織根據(jù)政府的資助來決定是否繼續(xù)監(jiān)督；企業(yè)根據(jù)政府的政策及社會環(huán)境組織的監(jiān)督力度來選擇排污或不排污，且企業(yè)完全知曉政府會實施的政策和社會環(huán)境組織所獲得的資助。

（3）該模型只考慮企業(yè)和社會環(huán)境組織的收益情況，不用考慮政府的成本與收益，但是政府的決策會影響到企業(yè)與社會環(huán)境組織的最終利益。

（二）模型建立

根據(jù)上述假設(shè)，構(gòu)建三方博弈矩陣如表1 所示。首先，說明圖一中支付矩陣的含義。在矩陣的同一框中，左邊的表達(dá)式為對企業(yè)的支付，中間的表達(dá)式為對政府的支付，右邊的表達(dá)式為對社會環(huán)境組織的支付。分為八種情況：（1）企業(yè)選擇順從政策，政府選擇檢查企業(yè)，社會環(huán)境組織選擇監(jiān)管企業(yè)。此時企業(yè)會產(chǎn)生一個治理成本C；但是由于該企業(yè)重視環(huán)保，其企業(yè)形象有所增加，銷量也有所上升進(jìn)而增加了收益R；且此時政府也對其進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)順從了政策于是給予了獎勵金Sg，所以企業(yè)此時的支付為R-C+Sg。政府檢查到企業(yè)順從了政策于是給予了獎勵金Sg，且社會環(huán)境組織選擇了監(jiān)管于是給了Sgn的資助金，此時政府的支付為-Sg-Sgn。社會環(huán)境組織選擇了監(jiān)管，于是獲得了政府的資助金Sg和社會的資助金Sgn，但是也會產(chǎn)生監(jiān)督成本Cn，社會環(huán)境組織的支付為Sgn+Ssn-Cn。（2）如果企業(yè)選擇了順從，政府選擇了檢查，社會環(huán)境組織選擇了不監(jiān)管，此時企業(yè)的支付仍為R-C+Sg，但是政府不用給社會環(huán)境組織支付資助金Sgn，此時政府的支付為-Sg，社會環(huán)境組織由于不監(jiān)管所以既沒有政府和社會的資助金也沒有監(jiān)管成本支付為0。（3）如果企業(yè)選擇順從，政府選擇不檢查，社會環(huán)境組織選擇監(jiān)管，此時企業(yè)得不到政府的獎勵金Sg，支付為R-C；政府只需支付給社會環(huán)境組織Sgn即可，其支付為-Sgn；社會環(huán)境組織的支付與（1）監(jiān)管時相同，為Sgn+Ssn-Cn。（4）如果企業(yè)選擇順從，政府選擇不檢查，社會環(huán)境組織選擇不監(jiān)管，則企業(yè)的支付與（3）相同，為R-C；政府和社會環(huán)境組織均沒有成本和收益，支付為0。（5）如果企業(yè)選擇不順從，政府選擇檢查，社會環(huán)境組織選擇監(jiān)管，則企業(yè)既沒有順從所產(chǎn)生的收益R 和成本C，還會因為政府檢查而受到Pg的罰金并且由于社會環(huán)境組織對其不良行為的曝光而損失Ls，其最終支付為-Pg-Ls。政府此時由于收到罰款會增加Pg的收益，還因為社會環(huán)境組織的監(jiān)管支出了Sgn的資助金，其支付為Pg-Sgn。社會環(huán)境組織此時的支付于（1）相同，為Sgn+Ssn-Cn。（6）如果企業(yè)選擇不順從，政府選擇檢查，社會環(huán)境組織選擇不監(jiān)管，則企業(yè)的支付為政府檢查時所需繳納的罰金Pg，其支付為-Pg。政府此時的支付僅為罰款收益Pg，社會環(huán)境組織由于不監(jiān)管所以支付為0。（7）如果企業(yè)選擇不順從，政府選擇不檢查，社會環(huán)境組織選擇監(jiān)管，則企業(yè)只會被組織曝光而受到Ls的損失，其支付為-Ls；政府只需支付社會環(huán)境組織的資助金Sgn，其支付為-Sgn；社會環(huán)境組織監(jiān)管的支付與（1）相同，為Sgn+Ssn-Cn。（8）如果企業(yè)選擇不服從，政府選擇不檢查，社會環(huán)境組織選擇不監(jiān)管則三方的支付都為0。

表1 企業(yè)、政府與社會環(huán)境組織之間的博弈矩陣

表2 政府和企業(yè)的博弈矩陣

表3 政府和企業(yè)無監(jiān)管時的博弈矩陣

四、模型分析

（一）社會環(huán)境組織策略選擇

社會環(huán)境組織的支付只與其是否參與監(jiān)管有關(guān)。如果對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其支付為Sgn+Ssn-Cn；不監(jiān)管支付為0。此時如果組織獲得的資助資金之和大于監(jiān)管成本，它就會對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，否則就不會監(jiān)管。其中Sgn與Ssn呈反向關(guān)系，則如果社會民眾有著良好的環(huán)境保護(hù)意識，了解環(huán)境保護(hù)的重要性，社會對環(huán)境組織的資助金Ssn就會高，此時政府用較少的資金Sgn就可以使資助資金之和大于成本。反之，如果社會民眾沒有保護(hù)環(huán)境的意識，Ssn就會減少，此時就需要增加Sgn以確保社會環(huán)境保護(hù)組織的健康運營。

（二）企業(yè)的策略選擇

1.社會環(huán)境組織監(jiān)管時

此時企業(yè)和政府有四種策略組合如表2所示，其中-Pg-Ls＜-Ls＜0、R-C+Sg＞R-C。

（1）當(dāng)-Ls＜R-C，即C＜R+Ls時，無論政府是否檢查，企業(yè)選擇順從的收益都大于選擇不順從的收益，此時企業(yè)一定會順從政府政策。其中R 和Ls的大小均取決于社會民眾對于環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識程度，程度越高，企業(yè)順從政策時的R 就越大，企業(yè)被曝光時的損失Ls也會越大。當(dāng)社會的認(rèn)識程度較高時，政府只需要支付Sgn確保社會環(huán)境組織會對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管即可，無須自行檢查企業(yè)就會主動順從政策。

（2）當(dāng)-Pg-Ls＞R-C+Sg，即C＞R+Sg+Pg+Ls時，無論政府是否檢查企業(yè)都會選擇不順從。此時政府制定的政策就是無效的，無法達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的，需要通過增加政府獎勵金額Sg或懲罰金Pg、提高社會民眾對環(huán)境保護(hù)的意識以增強(qiáng)R 和Ls等方法來使得成本小于收益，讓企業(yè)會自動選擇順從政策。

（3）當(dāng)-Pg-Ls＜R-C+Sg且-Ls＞R-C，即R+Ls＜C＜R+Sg+Pg+Ls時，如果政府檢查，企業(yè)就會選擇順從，政府不檢查企業(yè)就會選擇不順從。此時社會環(huán)境組織的監(jiān)督與否對企業(yè)的決策沒有任何影響。政府需要通過提高社會公眾的環(huán)境保護(hù)意識的方法來提高R 和Ls，讓社會環(huán)境組織的監(jiān)督能夠起到作用。

2.社會環(huán)境組織不監(jiān)管時

這時企業(yè)和政府間存在四種策略選擇如表3 所示，其中-Pg＜0，R-C+Sg＞R-C。

（1）當(dāng)R-C＞0 即R＞C 時，此時無論政府檢查與否企業(yè)順從政策的收益總是大于不順從的收益，企業(yè)會自動地選擇順從策略。

（2）當(dāng)-Pg＞R-C+Sg即C＞R+Sg+Pg時，由于企業(yè)不順從政策的收益永遠(yuǎn)大于順從政策的收益，此時企業(yè)的策略選擇不受政府檢查的影響，總是會選擇不順從的策略。這表明政府的監(jiān)管政策無效，應(yīng)該調(diào)整或重新制定政策。

（3）當(dāng)R-C＜0 且-Pg＜R-C+Sg即R＜C＜R+Sg+Pg時，如果政府檢查，企業(yè)就會選擇順從，政府不檢查企業(yè)就會選擇不順從的策略。此時政府應(yīng)加強(qiáng)對企業(yè)的獎懲力度并提高社會公眾的環(huán)保意識來增強(qiáng)收益R，以求企業(yè)順從時的收益必大于成本，是企業(yè)自動選擇順從的策略。

五、解決思路及政策建議

（一）政府優(yōu)化環(huán)境監(jiān)管政策方案

（1）當(dāng)C＜R 時，企業(yè)無須任何檢查與監(jiān)管就會自主地選擇順從的策略，這時政府可以采取寬松的、自愿性質(zhì)的管制政策。

（2）當(dāng)R＜C＜R+Ls時，無論政府檢查與否，只要社會環(huán)境組織一直在監(jiān)督，企業(yè)就會選擇順從的策略。這時政府只需要支付給社會環(huán)境組織足夠的資助資金確保其可以一直監(jiān)督企業(yè)即可。政府在政策方面可以選擇寬松的、自愿性的政策。

（3）當(dāng)R+Ls＜C＜R+Sg+Pg+Ls時，即使有社會環(huán)境組織的監(jiān)督，在政府不進(jìn)行檢查時企業(yè)還是會選擇不順從。此時社會環(huán)境組織對企業(yè)的監(jiān)督是無效的，必須要通過政府嚴(yán)厲的獎懲措施和提升社會公眾的環(huán)境保護(hù)意識才能讓企業(yè)順從政府的政策。政府要制定嚴(yán)格的監(jiān)管政策并通過宣傳等方式加強(qiáng)人民的環(huán)保意識才能使其政策達(dá)到生態(tài)環(huán)境保護(hù)的目的。

（4）當(dāng)C＞R+Sg+Pg，且社會環(huán)境組織選擇不監(jiān)管時，即使政府檢查企業(yè)，企業(yè)也會選擇不順從的策略。當(dāng)C＞R+Sg+Pg+Ls時，即使社會環(huán)境組織監(jiān)管并曝光、政府檢查并處罰企業(yè)，企業(yè)還是會選擇不順從的策略。此時政府應(yīng)該加大獎懲力度，采取更加嚴(yán)格的監(jiān)管政策使得企業(yè)收益大于成本，才能使企業(yè)選擇順從的策略以達(dá)到生態(tài)環(huán)境保護(hù)的目的。

（二）政策建議

（1）建設(shè)政府、市場和社會的多元化協(xié)同治理體系

京津冀地區(qū)的生態(tài)環(huán)境問題因為必然存在的政府失靈和不同主體間的利益糾紛以及京津冀地區(qū)本身的復(fù)雜性與整體性問題而日益嚴(yán)峻。因此想要改善該地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題，就必須使政府、市場和社會協(xié)同合作，建設(shè)多元化協(xié)同治理體系，形成中央政府總領(lǐng)全局、地方政府具體落實、市場資源合理配置、社會大眾積極監(jiān)督參與的聯(lián)動機(jī)制。

首先，中央政府要綜合考慮各方利益，根據(jù)京津冀地區(qū)生態(tài)環(huán)境的實際情況科學(xué)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，充分發(fā)揮其宏觀調(diào)控的功能。通過政策統(tǒng)籌，中央政府既可以有效協(xié)調(diào)地方政府利益，又可以為地方政府制定較為具體的政策，讓地方政府能夠有依據(jù)地開展治理生態(tài)環(huán)境問題的相關(guān)行動。

其次，地方政府作為區(qū)域生態(tài)治理的具體執(zhí)行者和中央政府與社會大眾之間的紐帶，要做的工作有很多，比如通過政策指引生態(tài)環(huán)境相關(guān)方：企業(yè)和大眾進(jìn)行良性互動；制定相關(guān)法律法規(guī)、完善環(huán)境保護(hù)制度；整合京津冀地區(qū)優(yōu)勢資源，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級以改善當(dāng)前生態(tài)環(huán)境等。地方政府要充分利用其組織、管理、引導(dǎo)的功能，通過對多元化協(xié)同治理體系建設(shè)的保障與支持，為各方提供良好的協(xié)同治理環(huán)境。

最后，社會公眾作為生態(tài)環(huán)境治理的參與者和受益者，應(yīng)積極地參與到生態(tài)治理活動中來，主動改變原有的生產(chǎn)生活方式，如從以往的私家車出行變?yōu)楣步煌ǖ染G色出行方式。同時也要通過社會輿論來監(jiān)督政府和企業(yè)對于生態(tài)治理政策的落實與優(yōu)化。另外目前仍有較大部分民眾對于生態(tài)環(huán)保的認(rèn)識不充分，社會各界仍需繼續(xù)培養(yǎng)民眾的生態(tài)環(huán)保知識。且由于地方政府也有著追求自身利益的“經(jīng)濟(jì)人”特性，這種特性可能會影響地方政府制定與實施法制法規(guī)的公正性，需要依靠社會輿論來進(jìn)行監(jiān)督制約，使得生態(tài)治理政策更加科學(xué)公正。

（2）完善相關(guān)法律法規(guī)

由于目前有關(guān)環(huán)境保護(hù)的制度還不夠成熟，政府應(yīng)通過立法來完善相關(guān)制度，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，例如，出臺生態(tài)環(huán)境治理條例、環(huán)境污染獎懲制度等等。政府還應(yīng)通過制定政策管控環(huán)境污染，加強(qiáng)環(huán)境污染監(jiān)管，構(gòu)建京津冀環(huán)境污染協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，完善環(huán)境污染監(jiān)測預(yù)警體系，加大對企業(yè)或個人的環(huán)境犯罪行為的懲戒力度，爭取做到讓人看到犯罪后果后就不敢犯罪，并對于嚴(yán)重破壞環(huán)境者要依法追究其法律責(zé)任。

六、結(jié)語

21 世紀(jì)以來，隨著京津冀地區(qū)城市化和工業(yè)化的快速發(fā)展，隨之而來的環(huán)境問題也越來越嚴(yán)峻，但是由于缺乏三地統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)、京津冀地方政府間存在利益矛盾、相關(guān)法律法規(guī)還不夠完善以及政府、企業(yè)和社會間協(xié)同治理困難等問題，京津冀生態(tài)環(huán)境還沒有得到有效的改善。本文主要研究政府、企業(yè)和社會環(huán)境組織三方協(xié)同治理的問題，想要較高效的解決這個問題，最重要的是讓企業(yè)可以自覺的遵守政府政策，治理污染。為了達(dá)成這一目標(biāo)，本文利用博弈論設(shè)計了政府、企業(yè)和社會環(huán)境組織三方的博弈模型。經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，其中最優(yōu)的策略是在政府不檢查、社會環(huán)境組織部監(jiān)管的情況下，企業(yè)可以自覺的治理污染。這時需要社會公眾極高的環(huán)境保護(hù)意識來增加環(huán)保所帶來的收益和較強(qiáng)的治理污染的技術(shù)和設(shè)施來降低治理污染所需要的成本，使得治理污染的收益永遠(yuǎn)高于不治理的收益。除此之外，針對其他幾個問題本文也提出了相應(yīng)的政策建議，如完善生態(tài)補(bǔ)償體系和相關(guān)法律法規(guī)等。