許統(tǒng)生 方玉霞

(江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江西 南昌 330013)

一、引言

自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)倡導(dǎo)的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式促進(jìn)了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，然而，出口帶來(lái)的貿(mào)易順差導(dǎo)致中國(guó)成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易制裁最大的受害者。在此背景下，主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口，成為促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展的重要戰(zhàn)略措施。2018年4月10日，國(guó)家主席習(xí)近平在博鰲亞洲論壇開(kāi)幕式上指出：在擴(kuò)大開(kāi)放方面，中國(guó)將采取“主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口”等重大舉措。2018年和2019年的《政府工作報(bào)告》都明確指出要“積極擴(kuò)大進(jìn)口”。2019年6月28日，國(guó)家主席習(xí)近平在二十國(guó)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上再次提出“主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口”。除了促進(jìn)貿(mào)易平衡，進(jìn)口的微觀福利效應(yīng)也不容忽視并得到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，其中，進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用是眾多理論與經(jīng)驗(yàn)研究的共識(shí)。Amiti和Konings對(duì)印度尼西亞的研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口中間投入品關(guān)稅下降顯著提高了企業(yè)生產(chǎn)率[1]。Kasahara和Rodrigue利用智利制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口中間品可以使企業(yè)生產(chǎn)率提高3.4%～22.5%[2]。Forlani研究發(fā)現(xiàn)愛(ài)爾蘭企業(yè)進(jìn)口中間品有利于提高生產(chǎn)率，而且生產(chǎn)率的提高幅度和企業(yè)的生產(chǎn)率正相關(guān)[3]。Halpern等研究了進(jìn)口對(duì)匈牙利企業(yè)生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明進(jìn)口中間品導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率提高14%[4]。國(guó)內(nèi)研究也得到類似結(jié)論，簡(jiǎn)澤等認(rèn)為進(jìn)口通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)能夠促進(jìn)本土企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)[5]。張杰等發(fā)現(xiàn)中間品和資本品進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的正向影響[6]。鐘建軍研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口高質(zhì)量中間品有助于企業(yè)通過(guò)“學(xué)習(xí)效應(yīng)”和“互補(bǔ)效應(yīng)”提高企業(yè)生產(chǎn)率[7]。

然而，也有文獻(xiàn)認(rèn)為進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響并不大。如Biesebroeck研究發(fā)現(xiàn)哥倫比亞企業(yè)進(jìn)口高級(jí)中間品后生產(chǎn)率并沒(méi)有發(fā)生變化[8]。Muendler發(fā)現(xiàn)巴西利用外國(guó)原材料和投資品對(duì)其產(chǎn)出沒(méi)有較大影響[9]。此外，個(gè)別學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口對(duì)生產(chǎn)率的影響與企業(yè)的研發(fā)能力相關(guān)。Augier等認(rèn)為只有當(dāng)企業(yè)的吸收能力與進(jìn)口中間品匹配時(shí)，進(jìn)口中間品對(duì)生產(chǎn)率才具有正向作用[10]。Okafor等提出加強(qiáng)人力資本投資和獲得研發(fā)投資補(bǔ)貼才能結(jié)合進(jìn)口中間品所蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)，發(fā)揮提升生產(chǎn)率的顯著作用[11]。

以上文獻(xiàn)從關(guān)稅、進(jìn)口規(guī)模和質(zhì)量的角度研究了進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，此外，還有一些研究關(guān)注了進(jìn)口種類變化對(duì)生產(chǎn)率的影響。Romer運(yùn)用內(nèi)生增長(zhǎng)模型證明了產(chǎn)品種類增加是提高生產(chǎn)率的重要渠道[12]。Grossman和Helpman利用理論模型證明了進(jìn)口產(chǎn)品種類增加會(huì)促進(jìn)進(jìn)口國(guó)知識(shí)資本不斷積累，進(jìn)而降低研發(fā)成本、增加技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)生產(chǎn)率提高[13](P43-83)。Feenstra把生產(chǎn)率定義為商品價(jià)格指數(shù)與單位成本比率的對(duì)數(shù)差，結(jié)合其提出的進(jìn)口產(chǎn)品種類測(cè)算方法，在理論上證明了進(jìn)口產(chǎn)品種類增加有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率[14][15]。Parsons和Nguyen對(duì)Feenstra的理論模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，分析了進(jìn)口種類與日本行業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，認(rèn)為大多數(shù)日本行業(yè)通過(guò)進(jìn)口更多產(chǎn)品種類提高了行業(yè)生產(chǎn)率，并且行業(yè)自身進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用要大于上游行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加所產(chǎn)生的促進(jìn)作用[16]。錢學(xué)鋒等的研究則發(fā)現(xiàn)，大部分上游行業(yè)進(jìn)口種類增加對(duì)中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率的進(jìn)步具有顯著的促進(jìn)作用，而大部分行業(yè)自身進(jìn)口種類增加未能有效促進(jìn)生產(chǎn)率水平提高[17]。

可見(jiàn)，現(xiàn)有研究關(guān)注到了進(jìn)口產(chǎn)品種類變化對(duì)生產(chǎn)率的福利效應(yīng)，相關(guān)的實(shí)證研究主要從行業(yè)層面展開(kāi)，無(wú)法考慮企業(yè)異質(zhì)性。因此，本文擬利用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)考察進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，并運(yùn)用Feenstra的方法測(cè)算企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類，該方法能有效考察企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類的凈變化[15]。此外，本文還進(jìn)一步探討了進(jìn)口產(chǎn)品種類影響企業(yè)生產(chǎn)率的傳導(dǎo)機(jī)制。

二、模型設(shè)定、變量及數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)計(jì)量模型設(shè)定

為了驗(yàn)證進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，在既有理論文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

(1)

式(1)中，下標(biāo)i表示企業(yè)，j表示行業(yè)，t表示年份。Varietyijt為企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類指數(shù)，tfpijt表示企業(yè)生產(chǎn)率。控制變量集合Xijt包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)人均資本、企業(yè)年齡、國(guó)有企業(yè)虛擬變量、外資企業(yè)虛擬變量和企業(yè)出口虛擬變量等。vi、vj和vt分別表示企業(yè)、行業(yè)和年份的固定效應(yīng)，εijt表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)指標(biāo)測(cè)度

1.企業(yè)生產(chǎn)率的測(cè)算方法。目前，常用的企業(yè)生產(chǎn)率測(cè)算方法是OP法和LP法，但是這兩種方法需要工業(yè)增加值、中間投入等指標(biāo)，而中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)在2008年之后工業(yè)增加值和中間投入等指標(biāo)均缺失。限于數(shù)據(jù)原因，本文參考張夢(mèng)婷等的研究采用人均產(chǎn)出代表企業(yè)生產(chǎn)率，并取自然對(duì)數(shù)表示[18]。

2.企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類的測(cè)算方法。本文借鑒Feenstra的方法測(cè)算企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類。Feenstra以CES效用函數(shù)為基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)了一種通過(guò)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)度進(jìn)口產(chǎn)品種類變化的技術(shù)方法[15]。進(jìn)口產(chǎn)品種類變化是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)，綜合考慮了從t-1時(shí)期到t時(shí)期新產(chǎn)品出現(xiàn)和原有產(chǎn)品消失兩種情況，其具體測(cè)算公式如下：

(2)

如上所述，當(dāng)Variety為負(fù)數(shù)時(shí)，表示進(jìn)口產(chǎn)品種類增加，根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率，因此，預(yù)期Variety的回歸系數(shù)β1為負(fù)。

3.控制變量的測(cè)算方式。本文選取的控制變量測(cè)算方法如下：(1)企業(yè)規(guī)模(Scale)，用企業(yè)就業(yè)人數(shù)的對(duì)數(shù)表示。(2)企業(yè)年齡(Age)，用企業(yè)所在年份減去開(kāi)業(yè)年份并取對(duì)數(shù)衡量。(3)企業(yè)人均資本(Captial)，用固定資產(chǎn)除以就業(yè)人數(shù)衡量，取其對(duì)數(shù)表示。(4)國(guó)有企業(yè)虛擬變量(SOE)和外資企業(yè)虛擬變量(FOE)等企業(yè)所有制性質(zhì)指標(biāo)，如果企業(yè)所有制類型屬于國(guó)有企業(yè)，則SOE為1，否則為0；如果企業(yè)所有制類型屬于外資企業(yè)，則FOE為1，否則為0。(5)企業(yè)出口虛擬變量(EX)，企業(yè)當(dāng)年出口交貨值大于0時(shí)取值為1，否則為0。

(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間區(qū)間為2000～2013年。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)用于測(cè)度企業(yè)生產(chǎn)率和控制變量，中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)用于測(cè)度企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類。對(duì)于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，本文先剔除勞動(dòng)從業(yè)人員小于8人的企業(yè)，再剔除不符合通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(GAAP)的企業(yè)，如流動(dòng)資產(chǎn)大于總資產(chǎn)、總固定資產(chǎn)大于總資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈值大于總資產(chǎn)、企業(yè)的識(shí)別碼(法人代碼)缺失、無(wú)效的成立時(shí)間(成立時(shí)間在1月之前或12月之后)。鑒于這兩套數(shù)據(jù)庫(kù)的企業(yè)代碼標(biāo)準(zhǔn)不一致，本文聯(lián)合使用兩種合并方法將這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)合并：第一，將企業(yè)名稱和年份相同的企業(yè)進(jìn)行合并；第二，將郵政編碼相同并且電話號(hào)碼后7位也相同的企業(yè)進(jìn)行合并，作為上述方法的補(bǔ)充，在合并過(guò)程中剔除了郵政編碼和電話號(hào)碼缺失或無(wú)效的企業(yè)，最終保留了匹配成功的樣本。

(四)特征化事實(shí)

1.總體特征描述。根據(jù)上述測(cè)算方法，本文估計(jì)了2001～2013年企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化①。本部分運(yùn)用核密度估計(jì)方法分析中國(guó)66290個(gè)企業(yè)在樣本期間進(jìn)口產(chǎn)品種類變化分布情況，如圖1所示②。企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化估計(jì)值主要集中分布在0附近，表明從總體上看，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化幅度不大。從圖1的分布情況來(lái)看，在樣本期間，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化存在差異，其中，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加的樣本占比為48.66%，保持不變的樣本占比為0.04%，減少的樣本占比為51.30%。為了能夠和行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化進(jìn)行比較，本文采用Feenstra的方法測(cè)算了行業(yè)層面進(jìn)口產(chǎn)品種類變化情況[15]，如圖2所示。行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化的估計(jì)值也集中分布在0附近，但是行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類分布相較于企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類分布向左偏，表明行業(yè)層面進(jìn)口產(chǎn)品種類變化小于0的值更多。其中，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加的樣本占比為66.41%，減少的樣本占比為33.59%，前者幾乎為后者的兩倍。行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加樣本占比大于企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加樣本占比，本文認(rèn)為可能的原因是盡管某些企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類減少，但是企業(yè)之間進(jìn)口產(chǎn)品種類相似度較小。換言之，不同企業(yè)進(jìn)口的產(chǎn)品種類具有差異性，從而會(huì)導(dǎo)致行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加，這說(shuō)明企業(yè)通過(guò)進(jìn)口不同的產(chǎn)品進(jìn)行差異化生產(chǎn)以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

圖1 企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化分布

圖2 行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化分布

2.企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類異質(zhì)性分析。本部分基于企業(yè)異質(zhì)性，分析企業(yè)2001～2013年間的進(jìn)口產(chǎn)品種類變化情況，如圖3所示③。

圖3 2001～2013年不同類型企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類的變化趨勢(shì)

第一，根據(jù)企業(yè)貿(mào)易方式分類，將中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)中的貿(mào)易方式標(biāo)注為“來(lái)料加工裝備貿(mào)易”和“進(jìn)料加工貿(mào)易”的企業(yè)作為加工貿(mào)易企業(yè)，標(biāo)注為“一般貿(mào)易”的企業(yè)作為一般貿(mào)易企業(yè)。如圖3(a)所示，在整個(gè)樣本期間，兩種類型企業(yè)的變化趨勢(shì)相似，但是一般貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化估計(jì)值小于加工貿(mào)易企業(yè)，這說(shuō)明一般貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加更多?？赡艿脑蚴且话阗Q(mào)易進(jìn)口分為兩部分，一部分用于中間投入再生產(chǎn)以滿足國(guó)內(nèi)消費(fèi)，另一部分進(jìn)口直接為了滿足國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求。由于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者需求更加多樣化，這會(huì)使得一般貿(mào)易進(jìn)口產(chǎn)品種類更多。而對(duì)于加工貿(mào)易，進(jìn)口則全部用于中間投入再出口，會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品種類受到一定限制。

第二，根據(jù)企業(yè)技術(shù)類型分類，本文借鑒呂越等(2018)的方法將企業(yè)分為高技術(shù)行業(yè)企業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)企業(yè)[19]④。如圖3(b)所示，從總體看，這兩種企業(yè)的變化趨勢(shì)相似，但是高技術(shù)行業(yè)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類的估計(jì)值都低于中低技術(shù)行業(yè)企業(yè)，表明高技術(shù)行業(yè)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加更多。這是因?yàn)楦呒夹g(shù)行業(yè)企業(yè)為了增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)大量進(jìn)口多樣化的產(chǎn)品以獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。

第三，根據(jù)產(chǎn)品類型分類，本文根據(jù)BEC分類，可以分為中間品進(jìn)口、資本品進(jìn)口和消費(fèi)品進(jìn)口企業(yè)⑤。圖3(c)給出了中間品、資本品和消費(fèi)品進(jìn)口企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品種類變化情況。從總體看，這三種類型企業(yè)的變化趨勢(shì)相似，但是大多數(shù)年份中間品進(jìn)口產(chǎn)品種類變化估計(jì)值都低于其他類型產(chǎn)品，這說(shuō)明企業(yè)進(jìn)口中間品的種類增加更多，這主要受限于中國(guó)目前所處的經(jīng)濟(jì)階段，生產(chǎn)技術(shù)水平不高，某些關(guān)鍵零配件和機(jī)器設(shè)備相對(duì)匱乏，進(jìn)口此類中間品可以促進(jìn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步。

第四，根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)進(jìn)行分類，本文分為東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)企業(yè)。圖3(d)給出了這三類企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品種類變化情況，從總體看，2001～2009年這三類企業(yè)的變化趨勢(shì)相似。但從2010年開(kāi)始，西部地區(qū)與東部、中部地區(qū)的變化趨勢(shì)出現(xiàn)差異，特別是2010年，東部和中部地區(qū)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加較多，而西部地區(qū)進(jìn)口產(chǎn)品種類卻出現(xiàn)下降，其原因可能是西部地區(qū)企業(yè)受到2008年金融危機(jī)影響的時(shí)間更長(zhǎng)，其抗風(fēng)險(xiǎn)能力可能較弱。

綜上所述，按照四種不同方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行分類，本文發(fā)現(xiàn)不同類型企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化具有異質(zhì)性，那么在這四種分類方式下，進(jìn)口產(chǎn)品種類變化對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響又是怎樣呢?下文將會(huì)實(shí)證檢驗(yàn)其影響異質(zhì)性。

三、實(shí)證結(jié)果和分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

表1匯報(bào)了基準(zhǔn)回歸結(jié)果，其中，第(1)列加入企業(yè)和年份固定效應(yīng)；第(2)列在第(1)列的基礎(chǔ)上加入企業(yè)控制變量；第(3)列進(jìn)一步加入行業(yè)固定效應(yīng)?；貧w結(jié)果顯示，進(jìn)口產(chǎn)品種類的回歸系數(shù)都為負(fù)，并在1%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表明在其他條件不變的情況下，企業(yè)可以通過(guò)進(jìn)口更多的產(chǎn)品種類提高生產(chǎn)率。

表1基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著，括號(hào)中為回歸系數(shù)的T值，回歸結(jié)果中報(bào)告的系數(shù)均為模型的邊際效應(yīng)水平，且均為聚類到企業(yè)層面的穩(wěn)健值，下表同。

從控制變量的回歸結(jié)果來(lái)看，人均資本的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)人均資本增加會(huì)提高企業(yè)生產(chǎn)率。企業(yè)規(guī)模的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表示企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)生產(chǎn)率越低，這可能是因?yàn)榇笃髽I(yè)相對(duì)官僚式的管理模式，沒(méi)有有效發(fā)揮每個(gè)部門每個(gè)員工的作用，人浮于事。企業(yè)年齡的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表示企業(yè)經(jīng)營(yíng)年限越長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)狀況越穩(wěn)定，企業(yè)生產(chǎn)率越高。從企業(yè)所有制來(lái)看，外資企業(yè)虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為正但并不顯著，國(guó)有企業(yè)虛擬變量的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明我國(guó)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)率較低。企業(yè)出口強(qiáng)度的估計(jì)系數(shù)顯著為正，即出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率，這驗(yàn)證了Melitz異質(zhì)性貿(mào)易理論[20]。

(二)內(nèi)生性檢驗(yàn)

在式(1)中，進(jìn)口產(chǎn)品種類可能不是外生的，因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)率在一定程度上會(huì)影響進(jìn)口產(chǎn)品種類，生產(chǎn)率越高的企業(yè)，可能會(huì)進(jìn)口更多的產(chǎn)品種類，即進(jìn)口產(chǎn)品種類可能會(huì)存在“自我選擇效應(yīng)”。例如Vogel和Wagner發(fā)現(xiàn)德國(guó)的企業(yè)并沒(méi)有通過(guò)進(jìn)口提高企業(yè)生產(chǎn)率，反而是企業(yè)生產(chǎn)率越高，進(jìn)口產(chǎn)品種類越多，從而證明了進(jìn)口的“自我選擇效應(yīng)”[21]。Kasahara和Lapham認(rèn)為企業(yè)的進(jìn)口決策很大程度上與企業(yè)自身生產(chǎn)率相關(guān)[22]。因此，進(jìn)口產(chǎn)品種類與企業(yè)生產(chǎn)率之間可能存在雙向因果關(guān)系。本文選擇企業(yè)層面關(guān)稅作為企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類的工具變量來(lái)解決內(nèi)生性問(wèn)題。其原因是：一方面，中國(guó)關(guān)稅水平的制定屬于政府政策，具有較強(qiáng)的外生性；另一方面，當(dāng)某種產(chǎn)品從一國(guó)進(jìn)口的關(guān)稅增加，企業(yè)將不會(huì)從該國(guó)進(jìn)口，這將會(huì)減少企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類，因此進(jìn)口產(chǎn)品種類與關(guān)稅具有較強(qiáng)的相關(guān)性。企業(yè)貿(mào)易方式包括一般貿(mào)易和加工貿(mào)易(來(lái)料加工裝備貿(mào)易和進(jìn)料加工貿(mào)易)，其中加工貿(mào)易方式的進(jìn)口關(guān)稅為零。本文借鑒余淼杰和李晉的做法，如果一個(gè)企業(yè)既有加工貿(mào)易進(jìn)口，又有非加工貿(mào)易進(jìn)口，那么企業(yè)關(guān)稅指標(biāo)的構(gòu)建方法為[23]：

(3)

表2是逐步加入控制變量和固定效應(yīng)采用工具變量回歸的結(jié)果，如表2的第(1)至(3)列所示，所有工具變量 F值都大于10，這表示本文選擇的工具變量不存在弱工具變量問(wèn)題，工具變量選擇有效。無(wú)論模型是否加入控制變量，是否加入行業(yè)固定效應(yīng)，進(jìn)口產(chǎn)品種類的估計(jì)系數(shù)都為負(fù)，并在1%的水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率具有正向促進(jìn)作用。也就是說(shuō)，在控制內(nèi)生性的情況下，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率。

表2工具變量回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.進(jìn)口產(chǎn)品種類再度量。以上是采用Feenstra的方法測(cè)算企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類，這里借鑒Bas和Strauss-Kahn的方法，采用進(jìn)口產(chǎn)品貿(mào)易關(guān)系數(shù)目來(lái)衡量企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類的多少，即將從不同來(lái)源國(guó)進(jìn)口的同一HS8位碼產(chǎn)品視為不同種類[24]?；貧w結(jié)果如表3第(1)列所示，進(jìn)口產(chǎn)品種類的回歸系數(shù)顯著為正，表明進(jìn)口產(chǎn)品種類增加有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率，從而證實(shí)了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.基于2000～2007年樣本的再驗(yàn)證。上文運(yùn)用2000～2013年的樣本研究進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，由于數(shù)據(jù)限制，企業(yè)生產(chǎn)率采用人均產(chǎn)出作為代理指標(biāo)。為了能夠進(jìn)一步證實(shí)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本部分運(yùn)用2000～2007年的樣本再次估計(jì)。本文采用三種方法衡量企業(yè)生產(chǎn)率：人均產(chǎn)出法、OP法和LP法。相應(yīng)的回歸結(jié)果如表3第(2)至(4)列所示，不管采用何種測(cè)算方法，進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響都顯著為負(fù)，并且估計(jì)系數(shù)值相近，這再次驗(yàn)證了本文的結(jié)論。

表3穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(四)企業(yè)異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.按照企業(yè)進(jìn)口貿(mào)易方式分類。加工貿(mào)易進(jìn)口主要服務(wù)于加工貿(mào)易出口，而一般貿(mào)易才能真實(shí)反映國(guó)內(nèi)的需求[25]。因此，有必要把一般貿(mào)易和加工貿(mào)易區(qū)別開(kāi)來(lái)，探討兩種貿(mào)易形式下進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)生產(chǎn)率影響的差異。

表4第(1)至(2)列分別匯報(bào)了一般貿(mào)易進(jìn)口和加工貿(mào)易進(jìn)口的回歸結(jié)果。如回歸結(jié)果所示，無(wú)論是加工貿(mào)易進(jìn)口還是一般貿(mào)易進(jìn)口，進(jìn)口產(chǎn)品種類的估計(jì)系數(shù)都顯著為負(fù)，即進(jìn)口產(chǎn)品種類增加有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率。但是加工貿(mào)易進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響系數(shù)的絕對(duì)值大于一般貿(mào)易進(jìn)口。其可能的原因是：一般貿(mào)易進(jìn)口品包括中間品和最終品，最終品用于滿足國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求，技術(shù)外溢效應(yīng)較小，并且最終品會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品產(chǎn)生替代和擠壓，在一定程度上抑制了國(guó)內(nèi)同類企業(yè)的發(fā)展。而加工貿(mào)易進(jìn)口則全部用于中間投入，在“中間在內(nèi)兩頭在外”的產(chǎn)品內(nèi)分工模式中加工貿(mào)易企業(yè)大量進(jìn)口先進(jìn)機(jī)器設(shè)備和核心零部件，這些產(chǎn)品包含了進(jìn)口來(lái)源地的研發(fā)技術(shù)和知識(shí)，加工貿(mào)易企業(yè)通過(guò)進(jìn)口這些產(chǎn)品可以降低企業(yè)研發(fā)成本，并且這些進(jìn)口產(chǎn)品具有較高的技術(shù)外溢效應(yīng)。此外，中國(guó)為了維持經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，需要獲得大量稀缺的生產(chǎn)要素，在一般貿(mào)易中主要以進(jìn)口資源密集性產(chǎn)品為主，而資源密集性產(chǎn)品作為對(duì)下游企業(yè)的中間投入，其技術(shù)外溢效應(yīng)較低。

表4按照貿(mào)易方式和產(chǎn)品類型分類

2.按照企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品類型分類。表4的第(3)至(5)列分別匯報(bào)了中間品、資本品和消費(fèi)品進(jìn)口種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，回歸結(jié)果顯示，這三種類型的進(jìn)口種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響都顯著為負(fù)。從進(jìn)口產(chǎn)品種類的估計(jì)系數(shù)來(lái)看，中間品進(jìn)口種類估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值最大(0.0126)、消費(fèi)品次之(0.0057)、資本品最小(0.0041)，表示中間品進(jìn)口種類增加能更有效地提高企業(yè)生產(chǎn)率，這與目前的研究結(jié)論相似[1][4]。其原因可能是企業(yè)進(jìn)口中間品主要是用于投入再生產(chǎn)，特別是對(duì)核心零配件的進(jìn)口，其主要用來(lái)再生產(chǎn)機(jī)器設(shè)備和運(yùn)輸設(shè)備等資本品，在生產(chǎn)過(guò)程中需要對(duì)零配件的性能進(jìn)行了解，從而可以剖析出進(jìn)口中間品嵌入的技術(shù)。此外，進(jìn)口的核心零配件在后續(xù)加工過(guò)程中具有一定的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這會(huì)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外企業(yè)之間的技術(shù)聯(lián)系。同時(shí)，國(guó)外企業(yè)對(duì)中間品出口提供一定的售后服務(wù)，在與國(guó)外企業(yè)的交流過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生一定的技術(shù)溢出。而關(guān)于資本品和消費(fèi)品，不需要進(jìn)行加工生產(chǎn)，而是直接投入使用，相對(duì)而言，進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)較小。

3.按照企業(yè)技術(shù)水平分類。表5第(1)至(2)列依次匯報(bào)了高技術(shù)行業(yè)企業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)企業(yè)的回歸結(jié)果，無(wú)論是高技術(shù)行業(yè)企業(yè)還是中低技術(shù)行業(yè)企業(yè)，進(jìn)口產(chǎn)品種類的估計(jì)系數(shù)都為負(fù)，并在1%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響系數(shù)絕對(duì)值大于中低技術(shù)行業(yè)企業(yè)，其原因可能是高技術(shù)行業(yè)企業(yè)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)外溢的吸收能力更強(qiáng)，能更有效地利用進(jìn)口產(chǎn)品提高企業(yè)生產(chǎn)率。

表5按照企業(yè)技術(shù)水平和地區(qū)分類

4.按照企業(yè)所屬地區(qū)分類。表5第(3)至(5)列分別匯報(bào)了東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)其生產(chǎn)率的影響。如表5所示，這三個(gè)地區(qū)企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品種類估計(jì)系數(shù)都顯著為負(fù)，其中，西部地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率的提升效應(yīng)最大。其原因可能是西部地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率水平本來(lái)偏低，與進(jìn)口來(lái)源地存在較大的技術(shù)差距，因此，西部地區(qū)企業(yè)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加的反應(yīng)最敏感，可以獲得最多的技術(shù)外溢，進(jìn)而使得其進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用最明顯。企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)東部地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率的影響低于對(duì)西部地區(qū)企業(yè)的影響，這可能是東部地區(qū)具有較雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，企業(yè)生產(chǎn)率水平較高，進(jìn)口產(chǎn)品種類的技術(shù)溢出邊際效應(yīng)較低。中部地區(qū)的影響最小，其原因可能是中部地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率位于東部和西部地區(qū)之間，進(jìn)口產(chǎn)品種類技術(shù)溢出邊際效應(yīng)在兩者之間，但中部地區(qū)進(jìn)口產(chǎn)品種類帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)低于東部地區(qū)，因此，兩種效應(yīng)的共同作用導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)中部地區(qū)的影響最小。

四、機(jī)制檢驗(yàn)

上文發(fā)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加提高了企業(yè)生產(chǎn)率，接下來(lái)進(jìn)一步考慮其背后可能的影響渠道，這將有利于更好地理解進(jìn)口產(chǎn)品種類與企業(yè)生產(chǎn)率的內(nèi)在關(guān)系。根據(jù)已有文獻(xiàn)研究，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加通過(guò)以下渠道提高企業(yè)生產(chǎn)率：第一，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。隨著進(jìn)口產(chǎn)品種類增加，國(guó)內(nèi)企業(yè)將會(huì)面臨更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)。這種競(jìng)爭(zhēng)包括直接競(jìng)爭(zhēng)和差異化競(jìng)爭(zhēng)，直接競(jìng)爭(zhēng)指進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的同質(zhì)化程度比較高，這種競(jìng)爭(zhēng)最為激烈；差異化競(jìng)爭(zhēng)指進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品存在橫向差異或縱向差異，這種進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度可能略低于前者。盡管進(jìn)口產(chǎn)品種類增加帶來(lái)的兩種競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度有所差異，但總體上都能增強(qiáng)國(guó)內(nèi)行業(yè)的現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)格局，推進(jìn)優(yōu)勝劣汰，促使本國(guó)企業(yè)強(qiáng)化創(chuàng)新能力、提高企業(yè)生產(chǎn)率以保持原有的市場(chǎng)份額[26][27]。Tybout、Holmels和Schmitz認(rèn)為激烈的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)的利潤(rùn)率下降，企業(yè)為了能夠在競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)，甚至想獲得更多的利潤(rùn)，則必須提高生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力[28][29]。第二，技術(shù)溢出效應(yīng)。進(jìn)口產(chǎn)品種類增加還會(huì)通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率，具體表現(xiàn)為：如果進(jìn)口產(chǎn)品的性能和質(zhì)量?jī)?yōu)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品，本國(guó)企業(yè)可能向進(jìn)口產(chǎn)品學(xué)習(xí)，提高自身生產(chǎn)率。Grossman和Helpman研究發(fā)現(xiàn)隨著進(jìn)口產(chǎn)品種類增加，國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的制造研發(fā)過(guò)程進(jìn)行學(xué)習(xí)和模仿，推動(dòng)自身技術(shù)創(chuàng)新能力提高，從而能有效地提高生產(chǎn)率[13](P43-83)。同時(shí)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加會(huì)擴(kuò)大本國(guó)企業(yè)中間投入品的選擇范圍，本國(guó)企業(yè)能夠選擇質(zhì)量更高的中間投入品，通過(guò)縱向技術(shù)溢出效應(yīng)降低企業(yè)邊際成本，提高企業(yè)生產(chǎn)率[1][30][31]。綜上所述，進(jìn)口產(chǎn)品種類通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)影響企業(yè)生產(chǎn)率，對(duì)此，本文進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

(一)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

本部分采用市場(chǎng)集中度作為競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的代理指標(biāo)，市場(chǎng)集中度一般采用行業(yè)的赫芬達(dá)爾指數(shù)(HHI)進(jìn)行測(cè)算：

(3)

式(3)中，xi代表企業(yè)i的銷售額，X表示四位碼行業(yè)的銷售額，該指標(biāo)越小，表示行業(yè)市場(chǎng)集中度越低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力越大，企業(yè)為了能夠在市場(chǎng)上生存，會(huì)主動(dòng)加大創(chuàng)新力度，提高企業(yè)生產(chǎn)率。相反，該指標(biāo)越大，表示行業(yè)市場(chǎng)集中度越高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力越小，這在一定程度上會(huì)抑制企業(yè)主動(dòng)研發(fā)、提高企業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率將產(chǎn)生不利的影響。

本部分借鑒魏浩等的兩步法進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)[32]。關(guān)于進(jìn)口產(chǎn)品種類通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)率的機(jī)制檢驗(yàn)，第一步，驗(yàn)證進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)HHI的影響；第二步，驗(yàn)證HHI的降低是否會(huì)提高企業(yè)生產(chǎn)率?；貧w結(jié)果如表6的第(1)至(2)列所示，在第(1)列中，進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)HHI的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表示進(jìn)口產(chǎn)品種類增加會(huì)降低市場(chǎng)集中度，即加大了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。在第(2)列中，HHI對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明市場(chǎng)集中度越低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)生產(chǎn)率提高越多，這說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是進(jìn)口產(chǎn)品種類提高企業(yè)生產(chǎn)率的顯著渠道。

(二)技術(shù)溢出效應(yīng)

為了探討進(jìn)口產(chǎn)品種類的技術(shù)溢出效應(yīng)，本部分引入企業(yè)人力資本(HC)度量企業(yè)技術(shù)吸收能力，企業(yè)吸收能力越強(qiáng)，技術(shù)溢出效應(yīng)越大。謝建國(guó)和周露昭認(rèn)為企業(yè)人力資本越高，則企業(yè)對(duì)進(jìn)口技術(shù)的重視程度越高，對(duì)技術(shù)的消化吸收和模仿能力越強(qiáng)[33]。根據(jù)以往的研究，人力資本一般采用勞動(dòng)者的真實(shí)小時(shí)工資來(lái)衡量，并取自然對(duì)數(shù)表示。本部分也分兩個(gè)步驟檢驗(yàn)進(jìn)口產(chǎn)品種類通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)率的渠道是否成立：第一步，檢驗(yàn)進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)人力資本的影響；第二步，檢驗(yàn)企業(yè)人力資本增加是否能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高?；貧w結(jié)果如表6第(3)至(4)列所示，在第(3)列中，進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)人力資本的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，表明進(jìn)口產(chǎn)品種類每增加1%，企業(yè)人力資本將增加0.0037%。企業(yè)人力資本增加意味著對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)的吸收能力增強(qiáng)，而企業(yè)技術(shù)吸收能力增強(qiáng)會(huì)提高國(guó)外知識(shí)轉(zhuǎn)化為自身研發(fā)創(chuàng)新的能力。同時(shí)在第(4)列回歸結(jié)果中，本文發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資本對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響顯著為正，即企業(yè)人力資本每增加1%，企業(yè)生產(chǎn)率將增加0.3274%。這表明進(jìn)口產(chǎn)品種類增加通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)人力資本來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)率，從而證實(shí)了技術(shù)溢出效應(yīng)是進(jìn)口產(chǎn)品種類提高企業(yè)生產(chǎn)率的傳導(dǎo)機(jī)制。

表6機(jī)制檢驗(yàn)

五、結(jié)論及政策啟示

本文采用2000～2013年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)，考察了進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：(1)從總體上看，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用，替換樣本時(shí)期和變量測(cè)算方法后，這一結(jié)果依然穩(wěn)健。(2)基于企業(yè)異質(zhì)性的實(shí)證結(jié)果表明，進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響具有明顯的異質(zhì)性，具體表現(xiàn)為：加工貿(mào)易進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用大于一般貿(mào)易；高技術(shù)行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用大于中低技術(shù)行業(yè)；中間品進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用大于資本品和消費(fèi)品；西部地區(qū)進(jìn)口產(chǎn)品種類增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用大于東部和中部地區(qū)。(3)從影響機(jī)制來(lái)看，進(jìn)口產(chǎn)品種類通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率。

基于以上研究結(jié)論，為提高企業(yè)生產(chǎn)率，本文提出以下政策建議：(1)政府應(yīng)進(jìn)一步積極推進(jìn)貿(mào)易便利化，優(yōu)化通關(guān)流程，降低進(jìn)口環(huán)節(jié)制度性成本，對(duì)貿(mào)易伙伴實(shí)行非歧視性進(jìn)口關(guān)稅政策，以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)源多元化；適當(dāng)降低進(jìn)口平均關(guān)稅，特別是要降低中間產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，以強(qiáng)化進(jìn)口產(chǎn)品種類對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。(2)西部地區(qū)的地方政府應(yīng)從財(cái)政、稅收、融資等多方面為企業(yè)進(jìn)口提供引導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)增加進(jìn)口產(chǎn)品種類，以利用進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)溢出效應(yīng)較快提高企業(yè)生產(chǎn)率。(3)各級(jí)政府要建立良好的、透明的、可預(yù)期的、高度市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境，使進(jìn)口企業(yè)樹(shù)立競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，發(fā)揮進(jìn)口產(chǎn)品種類的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。(4)進(jìn)口企業(yè)應(yīng)積極培養(yǎng)人才、引進(jìn)人才、合理使用人才，以有效吸收進(jìn)口產(chǎn)品種類的技術(shù)溢出效應(yīng)。

注釋：

①計(jì)算企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化需要上一期作為基期的值，因此，2000年企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化無(wú)法估算。

②核密度估計(jì)方法是一種從數(shù)據(jù)樣本本身出發(fā)研究數(shù)據(jù)分布特征的方法。核密度估計(jì)圖可以看作為概率密度圖，其擬合曲線擬合了企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類估計(jì)值的分布情況，其縱軸是企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類變化估計(jì)值出現(xiàn)的次數(shù)，即概率密度。進(jìn)口產(chǎn)品種類估計(jì)值出現(xiàn)次數(shù)越多，概率密度就越大。

③為了更好地描述進(jìn)口產(chǎn)品種類變化值，而不受極端值的影響，每一年的進(jìn)口產(chǎn)品種類變化值都取了企業(yè)的中位數(shù)。

④根據(jù)GBT4574-2002的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，將化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(26)、醫(yī)藥制造業(yè)(27)、化學(xué)纖維制造業(yè)(28)、專用設(shè)備制造業(yè)(36)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(37)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(39)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(40)以及儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)(41)等8個(gè)部門劃分為高技術(shù)行業(yè)，將其余部門劃分為中低技術(shù)行業(yè)。

⑤把41和521歸為資本品，111、121、21、22、31、322、42、53歸為中間品，22、112、61、63、62、522歸為消費(fèi)品。