劉爽

摘要：采用2009年至2014年我國30個省級區(qū)域裝備制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對裝備制造業(yè)各子產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)進行測度，并通過計量經(jīng)濟模型分析進口中間品對裝備制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。實證結(jié)果表明，進口中間品可以通過國外溢出效應間接地影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，除儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)外，進口中間品對我國裝備制造業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)具有顯著地積極影響。

關(guān)鍵詞：中間品；裝備制造業(yè)；出口技術(shù)結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F74文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.24.020

1引言

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡背景下，國際專業(yè)化分工生產(chǎn)日益盛行，越來越多的跨國公司把原本集中于一國的產(chǎn)品生產(chǎn)過程被部分外包給其他具有比較優(yōu)勢的國家或地區(qū)，并進行專業(yè)化生產(chǎn)。而由此所產(chǎn)生的中間產(chǎn)品貿(mào)易不僅讓中國貿(mào)易的進出口總額日益增加，也促使中國進口加工貿(mào)易的比重不斷提升，中間品貿(mào)易已經(jīng)成為中國進出口貿(mào)易的重要組成部分。因此，針對中間品進口如何對一國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響的研究就顯得十分重要。

在國際專業(yè)化分工日益發(fā)展的今天，隨著中國的工業(yè)生產(chǎn)和對外貿(mào)易的不斷發(fā)展，中國裝備制造業(yè)出口總量不斷增加，裝備制造業(yè)所暴露的問題也日益嚴峻。裝備制造業(yè)是中國國民經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)，但是由于中國裝備制造業(yè)存在出口技術(shù)含量低下、競爭力不足、產(chǎn)業(yè)大而不強、基礎(chǔ)制造水平滯后、自主創(chuàng)新能力薄弱的現(xiàn)狀，中國政府對其表達了高度重視，并多次在全國代表大會等綱領(lǐng)性指導性會議上提出改善裝備制造業(yè)出口現(xiàn)狀、重視裝備制造業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新的政策與建議。所以本文在此現(xiàn)實背景下，以我國裝備制造業(yè)各省級區(qū)域的進出口數(shù)據(jù)來分析進口中間品對我國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)變化的影響。

2出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測算

隨著國際分工的日益發(fā)展，在產(chǎn)品內(nèi)部分工的深化下，對于像中國這樣的已加工貿(mào)易為主的發(fā)展中國家，傳統(tǒng)的計算顯示性出口技術(shù)復雜度的方法已不再符合中國的現(xiàn)實，因為傳統(tǒng)的計算方式往往會高估中國的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)。這主要是因為中國的加工貿(mào)易占全國國際貿(mào)易總額的大部分，而傳統(tǒng)的計算方法是基于總值基礎(chǔ)上的，即將一國出口的所有產(chǎn)品價值都認為是出口國創(chuàng)造的，如果將國外的增值部分予以排除，則中國的出口產(chǎn)品中真正屬于國內(nèi)創(chuàng)造的價值的僅僅是出口產(chǎn)品價值的很少部分（齊俊研，呂建輝，2016）。所以為了準確衡量中國裝備制造業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，本文將出口產(chǎn)品中的國外增加值部分給予排除。

本文將根據(jù)Hausmann （2005）構(gòu)建的關(guān)于產(chǎn)品層面的出口復雜度測度指標來計算中國裝備制造業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量。但是考慮到傳統(tǒng)的Hausmann（2005）定義的技術(shù)復雜度已經(jīng)無法準確衡量一國產(chǎn)品的出口技術(shù)，因此同時參考了陳曉華，黃先海 ，劉 慧（2011）的方法，去構(gòu)建排除加工貿(mào)易進口額基礎(chǔ)上的一國一種產(chǎn)品的出口凈技術(shù)結(jié)構(gòu)指標（NETS，Net Export Technology Structure）以減少統(tǒng)計假象帶來的偏差。具體公式如下：

NETSi=∑np = 1（1 - βp，i ）xp，i ∑7k = 11 - βp，k xp，k ∑np = 11-βp，i xp，i ∑7k = 11 - βp，k xp，k YP （1）

其中βp，i為相應省份出口特定產(chǎn)品中以加工貿(mào)易形式進口的原料比重，具體為進料加工和來料加工裝配形式的進口量占該產(chǎn)業(yè)出口的比重。 NETSi值越高說明該類商品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)越高，即產(chǎn)品的技術(shù)含量越高。

3中間品進口、技術(shù)溢出與出口技術(shù)結(jié)構(gòu)

技術(shù)溢出效應是進口中間品對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響的主要途徑，根據(jù)新增長理論與新貿(mào)易理論，進口中間品可以直接或間接的對進口國的技術(shù)進步產(chǎn)生影響。進口中間品的直接效應就是進口高新技術(shù)的中間產(chǎn)品可以直接提高國內(nèi)的勞動生產(chǎn)率，而在進口中間品中大多數(shù)裝備制造業(yè)的進口屬于高新技術(shù)產(chǎn)品，因此，大量進口裝備制造業(yè)可以對本國的生產(chǎn)力產(chǎn)生積極的影響。另一方面，進口中間品的間接效應體現(xiàn)在發(fā)展中國家可以通過低成本進口高新技術(shù)產(chǎn)品，然后再進行模仿與吸收發(fā)達國家先進的技術(shù)來實現(xiàn)自身的技術(shù)進步，比如，國外的 R&D活動可以通過國際貿(mào)易間接地對本國的技術(shù)進步產(chǎn)生促進作用，同時可能會促進一些新技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展。

中國通過進口國外先進的裝備制造業(yè)產(chǎn)品，獲得了先進的生產(chǎn)力和生產(chǎn)技術(shù)，但是一味的通過單純的模仿或者復制先進技術(shù)，勢必會降低本國的競爭力，也會受到其他國家高新技術(shù)、先進生產(chǎn)力的制約。進口中間品雖然可以提高中國裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，但國外的核心技術(shù)卻無法真正獲得，這使得中國很難將技術(shù)為本國所用。面對國外優(yōu)質(zhì)的研發(fā)資源和先進的技術(shù)水平，中國若想不被其他國家淘汰，就應該深入且有效地吸收國外先進技術(shù)與研發(fā)資源，并在消化吸收中間品蘊含的技術(shù)基礎(chǔ)上，進行再創(chuàng)新，從而不斷提高本國的裝備制造業(yè)技術(shù)水平，提高本國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，而不再只是止步于一個簡單的大型“加工工廠”。

3.1國外技術(shù)溢出

對于國外技術(shù)溢出效應，本文假定主要由國外研發(fā)溢出影響。根據(jù)Coe和Helpman（1995）提出通過國際貿(mào)易的國外研發(fā)溢出模型，為了分析國外研發(fā)溢出通過中間品進口對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，需要求出國外研發(fā)溢出的效應?；居嬎愎饺缦拢?/p>

Sft=∑jmj，tYj，tSdj，t（2）

其中，Sft表示中國在t時期國外技術(shù)溢出效應，mj，t表示中國從j國進口某產(chǎn)品的總額，Yj，t表示j國t時期的GDP，Sdj，t表示j國t時期的研發(fā)資本存量。

在對Sdj，t求解過程中采用 Griliches（1992）的方法來計算各國基年的研發(fā)存量：

Sj1996=RDj1996δ+α（3）

為了減少統(tǒng)計誤差，以1996年為基年，其中Sj1996為各國（美國、日本、德國、法國 、英國 、意大利 、加拿大、韓國）在 1996年的研發(fā)資本存量， RDj1996為 j國在 1996年的研發(fā)內(nèi)部支出費用，α為1996-2014年各地區(qū)每年研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出的算術(shù)平均增長率，δ為研發(fā)資本折舊率，本文沿用學界普遍接受的5%（謝建國，周露昭，2009）。endprint

其他年份的研發(fā)資本存量采用Goldsmith（1951）開創(chuàng)的永續(xù)盤存法來計算，計算公式為：

Sjt=1-δSjt-1+RDjt（4）

其中， Sjt-1為 j國 t-1期資本存量 。各省市的研發(fā)資本存量通過以2010年為基準的GDP平減指數(shù)來平減，進而得到真實的研發(fā)資本存量。

考慮本文考察的是各省中間品進口產(chǎn)品國外技術(shù)溢出效應，則參考謝建國（2009）方法，即：

Sf-mp，t=IMPp，t∑pIMPp，tSf-mt（5）

（3.4）式中其權(quán)重表示t時期p地區(qū)進口額占總進口額的比重。

3.2國內(nèi)技術(shù)溢出

雖然吸收國外先進的生產(chǎn)力以發(fā)展本國的生產(chǎn)技術(shù)水平看起來是一條捷徑，但實際上中國要想通過引進國外進出來發(fā)展自身并不十分容易，主要是由于中國部分產(chǎn)業(yè)與發(fā)達國家技術(shù)水平、人才素質(zhì)差距過大，從而導致中國對高新技術(shù)的吸收能力有限，進而使得中國無法實現(xiàn)技術(shù)的自主創(chuàng)新與飛速發(fā)展。越來越多的學者分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平的差異如果過大，不僅不利于吸收發(fā)達國家的技術(shù)，更會使國內(nèi)的市場份額縮小，并在最終使得本國不具有優(yōu)勢地中間品被擠出市場。因此，本國要積極發(fā)展國內(nèi)研發(fā)技術(shù)，加大投入國內(nèi)研發(fā)資本，增加國內(nèi)研發(fā)資本存量，從而提高本國的技術(shù)水平和吸收能力。

對于國內(nèi)技術(shù)溢出效應采取同國外技術(shù)提出相同的方法，其中，仍然采用永續(xù)盤存法計算國內(nèi)研發(fā)資本存量，并先估計國內(nèi)基期研發(fā)資本存量，具體公式為：

Sdp，t=1-δSdp，t-1+RDp，t（6）

基期參照劉建翠， 鄭世林（2016）估算的2005年各省份資本存量。

4數(shù)據(jù)來源與模型設(shè)定

4.1數(shù)據(jù)來源

本文選取2009-2014年中國30個省級區(qū)域的面板數(shù)據(jù)。各省份裝備制造業(yè)的出口數(shù)據(jù)、加工貿(mào)易以及OECD八個國家的進口數(shù)據(jù)取自國際貿(mào)易決策與支持系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的HS6分位數(shù)據(jù)，各省人均GDP來自中經(jīng)網(wǎng)。國外研發(fā)（R&D）投入取自世界銀行數(shù)據(jù)庫，國內(nèi)研發(fā)投入取自《中國科技統(tǒng)計年鑒》。OECD八個國家2009-2014年的GDP是來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。

4.2模型設(shè)定

由以上分析可知，中間品進口可以通過技術(shù)溢出間接影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，再根據(jù)Coe和Helpman（1995）有關(guān)國際貿(mào)易技術(shù)溢出的模型構(gòu)建，分析中間品進口對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，簡單地基本模型如下：

NETSp=λ0+λ1Sfp，t+λ2Sdp，t+μit（7）

此模型中與中間品進口有關(guān)的變量為Sfp，t，用此變量間接分析中間品進口對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，然后集中探討進口中間品與本國各省份裝備制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，并把前文所分析的國內(nèi)R&D存量也納入方程中。

5實證結(jié)果與分析

5.1模型的平穩(wěn)性檢驗

由于面板數(shù)據(jù)為N=30，而T=6，故本文所選取的是一個短面板。

在做實證回歸之前需要進行平穩(wěn)性檢驗，大多數(shù)使用單位根檢驗來判斷模型的平穩(wěn)性，如果存在非平穩(wěn)序列，在就會出現(xiàn)傳統(tǒng)的t檢驗失效、“偽相關(guān)”或者“偽回歸”的情況，從而導致無法測量真實的回歸情況。我們在對面板模型的平穩(wěn)性檢驗，主要選擇LLC檢驗。

如表1所示，所有變量的平穩(wěn)的，所以我們可以對變量直接回歸分析。

5.2面板模型的選擇與實證結(jié)果

分別對各省份裝備制造業(yè)七個子產(chǎn)業(yè)做回歸分析，由于面板數(shù)據(jù)的誤差項包括截面與時間固定效應，所以在考慮選用固定效應模型還是隨機效應模型時，必須進行Hausman檢驗，經(jīng)檢驗應當使用固定效應模型。其具體結(jié)果如表2。

5.3結(jié)果分析

由表2可以看出，從不同產(chǎn)業(yè)的不同技術(shù)水平上來說，由中間品進口所求出國外技術(shù)溢出效應對前六個金屬制造業(yè)有促進作用，尤其是交通運輸設(shè)備制造業(yè)與通信計算機及其它電子設(shè)備制造業(yè)在1%顯著性水平下顯著。不過中間品進口對于儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)卻為負，這可能是因為儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)屬于高技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)，而中國的這類產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力與技術(shù)吸收能力嚴重不足，所以只能依靠進口國外的先進技術(shù)而不能自主研發(fā)和創(chuàng)新，也就是說進口國外的此類產(chǎn)品可能會對本國此類產(chǎn)品產(chǎn)生“擠出效應”，從而使得本國此行業(yè)的生成能力不僅沒有上升反而下降。

隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的不斷發(fā)展，垂直化分工程度日益加深，中國可以通過進口中間產(chǎn)品來模仿或?qū)W習國外的先進技術(shù)，從而提高我國裝備制造業(yè)的技術(shù)水平和出口能力。

參考文獻

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