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2019年2月18日，中共中央國務(wù)院印發(fā)了《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，提出要深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化粵港澳創(chuàng)新合作，構(gòu)建開放型融合發(fā)展的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同體，集聚國際創(chuàng)新資源，優(yōu)化創(chuàng)新制度和政策環(huán)境，著力提升科技成果轉(zhuǎn)化能力，建設(shè)全球科技創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)重要策源地。知識生產(chǎn)、知識轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用是建設(shè)全球科技創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)重要策源地的三個重要環(huán)節(jié)。知識生產(chǎn)是對新知識的創(chuàng)造過程，包括基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用性研究，主要由大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的教授和科研人員完成，成果表現(xiàn)為專利、學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)著作。知識轉(zhuǎn)化是將科學(xué)研究所產(chǎn)生的具有應(yīng)用價值科技成果轉(zhuǎn)化成適合市場需求的新產(chǎn)品、新工藝、新材料等過程，它主要由研究團(tuán)隊、創(chuàng)業(yè)家、風(fēng)險投資者和科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人士等共同完成。產(chǎn)品開發(fā)和應(yīng)用是企業(yè)根據(jù)市場需求，對新產(chǎn)品、新工藝、新材料等進(jìn)一步改良，采用多種營銷方式提高市場占有率的過程。因此，高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)是科技創(chuàng)新的三大主體。高校作為科技創(chuàng)新的三大主體之一，是區(qū)域科技創(chuàng)新的重要力量，是顛覆性、前沿性創(chuàng)新成果的來源，高校創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)方式變革具有廣泛而深遠(yuǎn)的影響。因此，要將粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為全球科技創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)重要策源地，就必須要對大灣區(qū)內(nèi)高校創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)評估、找出差距、挖掘潛力、補(bǔ)短板、強(qiáng)優(yōu)勢，才能打造世界級的科技創(chuàng)新中心。

本文將粵港澳大灣區(qū)的高校創(chuàng)新能力與世界一流科技創(chuàng)新中心的舊金山灣區(qū)，國內(nèi)的長江三角洲城市群和京津冀城市群進(jìn)行對比。在舊金山灣區(qū)，本文選取斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、加州大學(xué)戴維斯分校、加州大學(xué)舊金山分校、加州大學(xué)圣克魯茲分校共5所高校。在粵港澳大灣區(qū)，香港選取香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港浸會大學(xué)、香港城市大學(xué)共6所高校，廣州選取華南理工大學(xué)、中山大學(xué)、暨南大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣州醫(yī)科大學(xué)共8所高校，深圳選取深圳大學(xué)。在長江三角洲城市群和京津冀城市群分別選取實力較強(qiáng)的15所高校。在教學(xué)和研發(fā)人員、科研投入經(jīng)費、國內(nèi)和國際專利、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收入、高質(zhì)量論文5個指標(biāo)上進(jìn)行比較和分析。①

一、粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新能力與舊金山灣區(qū)仍有一定差距

將粵港澳大灣區(qū)15所高校與舊金山灣區(qū)5所高校的科研投入和產(chǎn)出總量進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新能力與舊金山灣區(qū)仍有一定差距（表1）。從科研投入來看，粵港澳大灣區(qū)與舊金山灣區(qū)教學(xué)和研發(fā)人員之比為2.41∶1，所獲得的科研投入經(jīng)費之比是0.96∶1；從科研產(chǎn)出來看，高質(zhì)量論文之比是0.66∶1，國內(nèi)和國際專利之比是4.30∶1，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移收入之比是0.23∶1。從這些總量數(shù)據(jù)來看，在科研投入方面，粵港澳大灣區(qū)高校的教學(xué)和研發(fā)人員規(guī)模較大，但研究經(jīng)費投入不足；在科研產(chǎn)出方面，雖然專利申請數(shù)量較多，但是，高水平論文和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面較弱。從每個高校的平均創(chuàng)新能力來看，兩者差距更大。

2016年的數(shù)據(jù)顯示，在舊金山灣區(qū)，創(chuàng)新能力最強(qiáng)的高校是斯坦福大學(xué)。斯坦福大學(xué)的研究投入經(jīng)費達(dá)到14.53億美元，技術(shù)轉(zhuǎn)移收入達(dá)到9422萬美元，國內(nèi)和國際專利達(dá)到647項，高水平科研論文達(dá)到860篇。在粵港澳大灣區(qū)，香港的高校創(chuàng)新能力最強(qiáng)，廣州次之，深圳較弱。在香港，香港中文大學(xué)的創(chuàng)新能力最強(qiáng)，高水平論文172篇，國內(nèi)和國際專利68項，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移收入達(dá)到6886萬港元。在廣州，華南理工大學(xué)的創(chuàng)新能力最強(qiáng)，高水平論文196篇，國內(nèi)和國際專利1576項，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移收入8967萬元。

表1 2016年粵港澳大灣區(qū)與舊金山灣區(qū)高校創(chuàng)新能力對比

二、粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新能力略低于長三角城市群與京津冀城市群

本文在粵港澳大灣區(qū)、長三角城市群和京津冀城市群3個區(qū)域各選取實力較強(qiáng)的15所高校，將這些高校的科研投入和產(chǎn)出的總量進(jìn)行加總比較（表2），發(fā)現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)高校在科研投入和產(chǎn)出方面均弱于長三角城市群和京津冀城市群。在教學(xué)和研發(fā)人員、科研投入、高質(zhì)量論文、國內(nèi)和國際專利方面，長三角城市群最強(qiáng)，京津冀城市群次之，粵港澳大灣區(qū)最弱。在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移收入方面，京津冀城市群最強(qiáng)，長三角城市群較弱，粵港澳大灣區(qū)最弱。

在長三角城市群，浙江大學(xué)的創(chuàng)新能力最強(qiáng)，教學(xué)和研發(fā)人員11232人，科研投入經(jīng)費達(dá)到44.20億元，高水平論文達(dá)到501篇，國內(nèi)和國際專利有1561項，技術(shù)轉(zhuǎn)移收入達(dá)到1.01億元。在京津冀城市群，清華大學(xué)的創(chuàng)新能力最強(qiáng)，教學(xué)和研發(fā)人員5583人，科研投入經(jīng)費達(dá)到51.68億元，高水平論文達(dá)到530篇，國內(nèi)和國際專利有1387項，技術(shù)轉(zhuǎn)移收入達(dá)到3.03億元。在粵港澳大灣區(qū)，創(chuàng)新能力較強(qiáng)的香港中文大學(xué)和華南理工大學(xué)，在教學(xué)和研發(fā)人員、科研投入經(jīng)費、高水平論文、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移收入指標(biāo)上都明顯低于浙江大學(xué)和清華大學(xué)，只有華南理工大學(xué)的國內(nèi)和國際專利數(shù)量與前述兩所高校較接近。由此可見，無論是高校的總體創(chuàng)新能力，還是其個體創(chuàng)新能力，粵港澳大灣區(qū)都稍弱于長三角城市群和京津冀城市群。

三、粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新效率較低，技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)最弱

我國創(chuàng)新資源有限，粵港澳大灣區(qū)要建設(shè)成為全球科技創(chuàng)新中心，實現(xiàn)奮力追趕甚至彎道超車，必須要提高高校創(chuàng)新效率。對于效率的測算，很多學(xué)者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA），該方法無需考慮生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，使用線性規(guī)劃模型，通過投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)測算各決策單元的相對有效性。經(jīng)典的DEA模型以亞伯拉罕·查恩斯（Abraham Charnes）1978年提出的CCR模型和班克（R.D.Banker）1984年提出BCC模型為代表。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，借助DEAP 軟件對4個區(qū)域50所高校的創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，設(shè)定測算的條件為：2個投入指標(biāo)（教學(xué)和研發(fā)人員、科研投入經(jīng)費）和3個產(chǎn)出指標(biāo)（高水平論文、國內(nèi)和國際專利、技術(shù)轉(zhuǎn)移收入），采用可變規(guī)模經(jīng)濟(jì)。若測算的效率得分等于1，說明該高校是有效率的，在所選樣本中效率最優(yōu)；若效率得分小于1，說明該高校存在無效率現(xiàn)象，數(shù)值越低表示效率越低。測算結(jié)果顯示，舊金山灣區(qū)的高校創(chuàng)新效率最高，長三角城市群高校創(chuàng)新效率次之，粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新效率最低（表3）。

表2 2016年粵港澳大灣區(qū)與長三角、京津冀城市群高校創(chuàng)新能力對比

從單個高校的測算結(jié)果來看，在舊金山灣區(qū)，斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校的創(chuàng)新效率最高，效率值等于1。這兩所大學(xué)擁有雄厚的科研實力并具有成熟的“科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”，是舊金山灣區(qū)科技創(chuàng)新的重要引擎和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的催化劑?！按髮W(xué)重視科學(xué)研究創(chuàng)新，專門成立技術(shù)許可辦公室對科研成果進(jìn)行管理和轉(zhuǎn)讓工作，與企業(yè)共建研究室，鼓勵師生進(jìn)行創(chuàng)業(yè)實踐，成立產(chǎn)業(yè)園和風(fēng)險投資基金孵化初創(chuàng)企業(yè)，重視企業(yè)家精神培養(yǎng)”是斯坦福大學(xué)成為舊金山灣區(qū)科技創(chuàng)新源泉的重要經(jīng)驗。2016年，斯坦福大學(xué)發(fā)明的專利技術(shù)就超過450件，大學(xué)從779項已有的技術(shù)專利授權(quán)中獲得的總收入達(dá)到9422萬美元，大學(xué)通過專利許可證協(xié)議持有149家公司的股權(quán)，這些收益在發(fā)明者、系、學(xué)院之間進(jìn)行合理的分配后，部分收益循環(huán)用于資助科研工作以促進(jìn)新一輪的創(chuàng)新。至2016年，斯坦福大學(xué)的師生創(chuàng)建的企業(yè)超過1200個，硅谷每年約60%的產(chǎn)值主要來源于斯坦福大學(xué)衍生的企業(yè)。

在京津冀城市群，創(chuàng)新效率等于1的高校有南開大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京化工大學(xué)；在長三角城市群，創(chuàng)新效率等于1的高校有南京大學(xué)和江南大學(xué)；在粵港澳大灣區(qū)，創(chuàng)新效率等于1的高校有華南理工大學(xué)。從測算的松弛變量來看，在粵港澳大灣區(qū)，香港高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移收入和國內(nèi)國際專利指標(biāo)上有較多松弛變量，說明香港高校在國內(nèi)國際專利申請和技術(shù)轉(zhuǎn)移收入方面產(chǎn)出不足，需要大力加強(qiáng)。而廣州和深圳的高校主要在技術(shù)轉(zhuǎn)移收入方面有較多松弛變量，說明廣州和深圳高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移收入方面產(chǎn)出不足，需要大力加強(qiáng)。

表3 基于DEA 方法測算的四個區(qū)域的高校創(chuàng)新效率平均值

表4 基于DEA方法測算的舊金山灣區(qū)和粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新效率值

四、粵港澳大灣區(qū)在數(shù)學(xué)和計算機(jī)科學(xué)、物理科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力較強(qiáng)

高水平論文是衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的一個重要指標(biāo)。萊頓大學(xué)將全球著名高校的學(xué)術(shù)科技論文分為生命和地球科學(xué)、數(shù)學(xué)和計算機(jī)科學(xué)、物理科學(xué)與工程學(xué)、生物醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)、社會科學(xué)和人文學(xué)科等5個研究領(lǐng)域。其中，粵港澳大灣區(qū)高校在數(shù)學(xué)和計算機(jī)科學(xué)、物理科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力較強(qiáng)。在數(shù)學(xué)和計算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，共有8所高校進(jìn)入世界排名前100；在物理科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域，共有5所高校進(jìn)入世界排名前100；在生物醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)、社會科學(xué)和人文學(xué)科，有1所高校進(jìn)入世界排名前100；在生命和地球科學(xué)，沒有進(jìn)入世界排名前100的高校（表5）。

表5 粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新能力較強(qiáng)的領(lǐng)域

五、加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)高校創(chuàng)新能力的政策建議

（一）加強(qiáng)高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制建設(shè)

在粵港澳大灣區(qū)，香港擁有世界一流的大學(xué)，香港共有5所大學(xué)②進(jìn)入100強(qiáng) 。但香港高校缺乏完善的科研成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的機(jī)制，基本上沒有形成像斯坦福大學(xué)那樣成熟的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。在廣州和深圳，除了華南理工大學(xué)具有較為完善的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制外，其他高校的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制仍然較弱，導(dǎo)致高校在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面產(chǎn)出不足。要將粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為全球科技創(chuàng)新中心和新興產(chǎn)業(yè)策源地，必須大力加強(qiáng)高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制建設(shè)。比如：糾正“重論文，重立項，輕成果轉(zhuǎn)化”的科研評價機(jī)制，完善對科研成果轉(zhuǎn)化的評價和管理制度；重視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化辦公室的建設(shè)，配備充足、專業(yè)化的經(jīng)紀(jì)人隊伍，使之成為科研成果轉(zhuǎn)化的重要力量；建立比較完善的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，給科研人員提供相對寬松的政策支持，鼓勵科研人員帶著科研成果創(chuàng)業(yè)；加強(qiáng)高校與企業(yè)界的互動和聯(lián)系，使高校的科研成果更契合市場或企業(yè)的需求；構(gòu)建企業(yè)家職業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、風(fēng)險投資與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化辦公室的互動平臺，幫助高校提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。

（二）加強(qiáng)培養(yǎng)具有國際水平的科技人才

粵港澳大灣區(qū)的高校教學(xué)和研發(fā)人員數(shù)量龐大，但創(chuàng)新型科技人才結(jié)構(gòu)性缺陷突出，缺乏具有國際水平的科技領(lǐng)軍人才?；浉郯拇鬄硡^(qū)要建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心，迫切需要一大批具有國際水平的科技人才作為支撐，必須加快建立具有國際競爭力、有利于頂尖人才涌現(xiàn)的科技人才制度體系。比如，從傳統(tǒng)“行政本位”向“科學(xué)家本位”的資源配置體系轉(zhuǎn)變，切實保障科學(xué)家研究的主導(dǎo)權(quán)；建立易于操作、公開透明的財務(wù)制度，全額經(jīng)費支持體系和去行政化的專家決策制度，以保證科研人員做出一流科研成果；建立“同行評議”制度，在全球范圍內(nèi)吸引和聘用世界一流科技人才；加大財政資助力度，資助高校學(xué)者與國外高校開展高水平的國際科研合作和學(xué)術(shù)交流等。

（三）加快建設(shè)深圳綜合性國家科學(xué)中心

粵港澳大灣區(qū)要成為新時代的“世界級創(chuàng)新高地”，關(guān)鍵在于大灣區(qū)能否持續(xù)產(chǎn)生原創(chuàng)性的創(chuàng)新技術(shù)。目前，粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新面臨最大的挑戰(zhàn)是：高等教育和基礎(chǔ)研究沒有起到科技創(chuàng)新發(fā)動機(jī)的作用。因此，要提升粵港澳大灣區(qū)的創(chuàng)新能力，必須進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的投入。2019年8月，國家已經(jīng)基本同意在深圳建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心。綜合性國家科學(xué)中心不僅要求有國家級實驗室和大科學(xué)裝置，還要具有世界一流水平的研究型和創(chuàng)新型大學(xué)，擁有一批全球頂尖科研機(jī)構(gòu)和世界一流研究團(tuán)隊，開展多學(xué)科交叉前沿領(lǐng)域研究。目前，深圳在這些方面仍有一定的差距，但可依托香港、廣州兩地高校的科研力量，繼續(xù)加大對本土高校的培育力度，吸引全國乃至全球的頂尖人才，利用深圳良好的創(chuàng)新生態(tài)，圍繞5G、人工智能、網(wǎng)絡(luò)空間科學(xué)與技術(shù)、生命信息與生物醫(yī)藥等領(lǐng)域開展前沿研究，突破一批重大科學(xué)難題，強(qiáng)化科技創(chuàng)新能力，提升基礎(chǔ)研究水平，成為原始創(chuàng)新和重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破的源頭，成為具有國家乃至世界影響力的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺。

（四）重點培育幾所高校成為世界一流創(chuàng)新型大學(xué)

在粵港澳大灣區(qū)，個別高校已初步具備較高水平的創(chuàng)新能力，如香港中文大學(xué)、香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)、華南理工大學(xué)和中山大學(xué)。但這些高校要成為具有世界一流水平的創(chuàng)新型大學(xué)，仍有一定的距離，應(yīng)對這幾所高校的優(yōu)勢學(xué)科進(jìn)行重點培育，通過加大科研經(jīng)費投入、全球招聘科技人才、加強(qiáng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動融合、完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制體制等方式，將這幾個高校打造成為世界一流創(chuàng)新型大學(xué)，成為粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新的核心力量，成為新興產(chǎn)業(yè)的重要策源地。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源：舊金山灣區(qū)5所大學(xué)和香港6所大學(xué)的教學(xué)和科研發(fā)人員、科研投入經(jīng)費、技術(shù)轉(zhuǎn)移收入數(shù)據(jù)來源于各個大學(xué)的年報、網(wǎng)站或高校上級管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)；加州大學(xué)的國內(nèi)和國際專利數(shù)據(jù)來源加州大學(xué)技術(shù)商業(yè)化年報，其他大學(xué)國內(nèi)和國際專利數(shù)據(jù)來源于世界知識產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫；高質(zhì)量論文數(shù)據(jù)來源于荷蘭萊頓大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究中心發(fā)布的《CWTS Leiden Ranking 2018》；中國內(nèi)地高校數(shù)據(jù)來自教育部科學(xué)技術(shù)司《2016年高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》。

②根據(jù)2017年QS世界大學(xué)排名：香港大學(xué)排名26，香港科技大學(xué)排名30，香港中文大學(xué)排名46，香港城市大學(xué)排名49，香港理工大學(xué)排名95。香港的大學(xué)共有15個學(xué)科進(jìn)入了全球排名前20名。