摘要：隨著我國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，人民對生態(tài)環(huán)境的要求也不斷提高，因此綠色技術創(chuàng)新得到了越來越多的重視。由于綠色技術具有極大的外部性，各主體（企業(yè)、公眾、政府）對綠色技術并沒有產(chǎn)生十分強烈的需求，導致綠色技術從源頭上喪失了活力與潛能。文章以企業(yè)、公眾、政府三個主體為對象，用博弈論對綠色技術創(chuàng)新的需求進行分析。研究表明，要實現(xiàn)最優(yōu)均衡，需要企業(yè)、公眾、政府共同努力，其中政府必須充分發(fā)揮主導和引領作用?；诖耍恼绿岢隽送苿泳G色技術創(chuàng)新發(fā)展的政策建議。

關鍵詞：綠色技術;需求分析;博弈

一、 引言

“構建市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系，發(fā)展綠色金融，壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)”是黨的十九大做出的重要戰(zhàn)略部署。十八大以來，我國綠色發(fā)展取得了明顯成效，生態(tài)環(huán)境得到了一定改善。綠色技術創(chuàng)新能力有所加強，突破了一批重大關鍵技術（科技重大專項），綠色技術相關的技術交易市場規(guī)模逐步擴大，節(jié)能環(huán)保技術推廣力度加大，對我國綠色發(fā)展起到了重要支撐作用。另一方面，我國綠色技術創(chuàng)新形勢依然嚴峻。人民日益增長的美好生活的要求與生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀存在巨大落差，生態(tài)文明建設明顯滯后于經(jīng)濟社會發(fā)展需求;我國經(jīng)濟正處在轉變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結構、轉換增長動力的攻關期，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展亟待培育發(fā)展新動能。加快提升綠色技術創(chuàng)新水平，進一步激發(fā)綠色技術創(chuàng)新領域市場主體活力，是推進生態(tài)文明建設，建設創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。

綠色技術起源于環(huán)境友好型技術（Environmental Sound Technology）。Brawn和Wield（1994）最先將綠色技術定義為“減少環(huán)境污染以及原材料和能源使用的技術、工藝或產(chǎn)品的總稱”。我國對綠色技術的研究始于20世紀90年代。席德立（1993）認為綠色技術是為了保護人體健康和生存環(huán)境的清潔生產(chǎn)技術，張慶普（2001）認為綠色技術是可以降低企業(yè)生產(chǎn)邊際費用（包括外部和內(nèi)部）的環(huán)境協(xié)調(diào)型現(xiàn)代技術系統(tǒng)，許慶瑞（1999）認為綠色技術短期使產(chǎn)品生命周期內(nèi)的外部成本最小化，長期可以使總成本最小化。熊文強（2000）認為綠色技術就是能夠同時實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境雙重目標的技術。由此可見，綠色技術的內(nèi)涵經(jīng)歷了一個從狹義到廣義、從短期到長期的過程。相比一般技術而言，綠色技術增加了生態(tài)學方面的要求。就現(xiàn)階段而言，綠色技術是指在節(jié)能環(huán)保、清潔能源、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟等領域改善環(huán)境和生態(tài)并促進可持續(xù)發(fā)展的技術，其特征表現(xiàn)為系統(tǒng)性、動態(tài)性、融合性、多元性和不足性。不足性主要包括需求不足、供給不足、金融支持不足、推廣不足，其中，需求不足是制約綠色技術創(chuàng)新的核心問題。

可以看出，綠色技術創(chuàng)新不僅是知識、技術或者產(chǎn)品的創(chuàng)新過程，而是將這些創(chuàng)新產(chǎn)出轉化成具有經(jīng)濟效益的現(xiàn)實生產(chǎn)力，更重要的是通過綠色技術融合性和多元性等特征，產(chǎn)生乘數(shù)效應，帶動其他產(chǎn)業(yè)和部門的飛速發(fā)展。除此之外，綠色技術創(chuàng)新對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護也具有雙重重要意義?？紤]到本文主要從博弈論的角度對綠色技術創(chuàng)新機制進行分析，因此需要做出如下假設：博弈參與者（企業(yè)、公眾、政府）都是理性的，各自尋求自身利益最大化，在此過程中各方做出的決策會對其他參與方產(chǎn)生影響。

二、 企業(yè)對綠色技術創(chuàng)新的需求

現(xiàn)實中，大多數(shù)企業(yè)把綠色技術創(chuàng)新當作負擔，主動進行綠色技術創(chuàng)新的意識比較淡薄，這主要是由于綠色技術創(chuàng)新作為科技、生態(tài)、經(jīng)濟三者的結合體，具有非排他性和非競爭性的公共物品特征。根據(jù)新古典經(jīng)濟學理論，對于一項成熟的綠色技術，排除任何一個人或企業(yè)消費該技術都需要付出很大代價，而生態(tài)效益的受益對象更無法限制，另外增加一個人對綠色技術的消費也并不會減少其他人對該技術的消費，因此綠色技術創(chuàng)新具有非排他性和非競爭性。從外部性的角度來看，綠色技術創(chuàng)新是以知識創(chuàng)新為基礎、以技術創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新為方式、以產(chǎn)品創(chuàng)新為載體的創(chuàng)新體系。首先，由于知識本身具有溢出性，所以無法阻止其他人使用綠色技術在知識創(chuàng)新階段的創(chuàng)新成果。其次，在技術創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新階段，對技術變化敏感的企業(yè)家會迅速捕捉到這一變化，并通過“搭便車”很快地模仿這種技術或工藝并加以利用。再次，當綠色技術創(chuàng)新者將最終的創(chuàng)新產(chǎn)品投入市場后，不可避免地會被其他企業(yè)注意到，他們可以在給定產(chǎn)品和基本創(chuàng)新知識的基礎上，通過倒推的方法獲得該技術。也就是說，綠色技術創(chuàng)新的外部性貫穿整個創(chuàng)新過程，造成了綠色技術創(chuàng)新成果非自愿的擴散和低成本的使用。綠色技術的強外部性會造成創(chuàng)新主體（通常是企業(yè)）利益受損，降低其創(chuàng)新意愿，使得市場效率低于最優(yōu)狀態(tài)，造成市場失靈。另一方面，從企業(yè)內(nèi)部來看，綠色技術創(chuàng)新既包含生產(chǎn)技術創(chuàng)新，也包含生態(tài)技術創(chuàng)新，甚至還可能包含可持續(xù)技術創(chuàng)新，創(chuàng)新難度依次加大，創(chuàng)新風險依次增高，創(chuàng)新周期依次變長，這對于追求直接經(jīng)濟效益或者由于生存壓力被迫“短視”的企業(yè)而言并不是最優(yōu)選擇，因此企業(yè)不愿意將過多的時間和資源投入到綠色技術的研發(fā)和應用上。

用博弈論的方法可以更加清晰直觀地說明這一結論。假設市場只存在AB兩家企業(yè)，兩者之間的綠色技術傳播不存在障礙，也就是說綠色技術可以在企業(yè)之間實現(xiàn)完全共享。這種情況下，率先進行綠色技術創(chuàng)新的企業(yè)所取得的創(chuàng)新成果很容易被另一企業(yè)觀察、模仿、改進和應用，先發(fā)優(yōu)勢并不能有效轉化為經(jīng)濟效益，嚴重損傷了企業(yè)創(chuàng)新的積極性，這一現(xiàn)象可以簡化為表1所示“囚徒困境”。如果AB兩企業(yè)均主動進行綠色技術創(chuàng)新，會推動技術水平整體進步，從而提高社會效益，兩家企業(yè)都可以從中獲利（假設收益均為5）;如果僅有一家企業(yè)主動投資綠色技術創(chuàng)新，考慮到創(chuàng)新本身的高風險性以及綠色技術的強外部性，該企業(yè)極有可能面臨巨大虧損（假設收益為-3），而另一家企業(yè)則通過“搭便車”以極低的代價甚至免費獲取階段性創(chuàng)新成果，經(jīng)過模仿改良投入市場，得到巨大的經(jīng)濟利益（假設收益為10）;如果AB企業(yè)均沒有主動創(chuàng)新的意愿，雖然可以降低投資風險，但長此以往會使技術無法進步，產(chǎn)業(yè)缺乏技術供給，造成社會效益的整體下降，雙方都沒有盈利（假設收益均為0）。整體而言，雙方都主動進行綠色技術創(chuàng)新會使得社會效益大幅提升（收益之和為10），甚至在這過程中由于信息共享和溝通到位可以有效地降低研發(fā)風險，將綜合收益提高至高于（5，5）的水平。然而現(xiàn)實情況是，由于雙方都存在不勞而獲的心理，所以主動投資創(chuàng)新的意愿并不強烈，結果是個人效率最優(yōu)與社會效率最優(yōu)的不一致，創(chuàng)新資源也沒有達到最優(yōu)配置。

三、 公眾對綠色技術創(chuàng)新的需求

隨著人們生活質(zhì)量的提高，大致會經(jīng)過以下三個階段：對生存的需求、對生產(chǎn)技術的需求、對綠色技術的需求。處于第一階段的人大都收入不高，將生存作為主要目標，他們最需要的是食物、衣物等物質(zhì)消費品以確保其生計。處于第二階段的人已經(jīng)基本擺脫了貧困問題，他們追求生產(chǎn)技術進步帶來的高產(chǎn)出和高消費。或許部分人已經(jīng)意識到工業(yè)化生產(chǎn)帶來的環(huán)境污染和能源浪費，但受到所處階段的局限，人們認為高消費產(chǎn)生的正效用可以完全抵消生態(tài)問題產(chǎn)生的負效用，因此并沒有改變這一狀態(tài)的源動力。當物質(zhì)消費達到飽和、環(huán)境污染日趨嚴重，生態(tài)需求在效用函數(shù)中的權重越來越大，人們逐漸過渡到第三階段，對綠色技術的重視程度有所上升。然而，綠色技術本質(zhì)上也是一種產(chǎn)品，需要消費者支付費用，考慮到這一點，有些人會選擇不消費，因為在他們的個人效用函數(shù)中，支出和環(huán)境質(zhì)量惡化兩者的負效用之和超過了該技術能夠帶來的正效用，理性的經(jīng)濟人并不會選擇付費。事實上，只有愿意為綠色技術消費額外支付費用的人才是公眾中的綠色技術有效需求群體，當前的綠色技術消費有效需求規(guī)模并不樂觀。

如果在博弈主體中加入公眾，則不僅需要考慮企業(yè)生產(chǎn)與否的問題，還需要考慮公眾是否會進行消費，情況會變得更加復雜。假設企業(yè)的利潤為W，銷售數(shù)量為Q，單位價格為P，單位一般成本C，綠色技術帶來的相關成本為ΔC，則有：

對于一般生產(chǎn)企業(yè)，其利潤模型為：W=PQ-CQ。

對于進行綠色技術創(chuàng)新的企業(yè)，其利潤模型為：Wg=PgQg-CQg-ΔCg。

對于不進行綠色技術創(chuàng)新的企業(yè)，其利潤模型為：Wn=PnQn-CQn-ΔCn。

其中Wg、Pg、Qg、ΔCg表示企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新時的利潤、產(chǎn)品單價、銷售數(shù)量、綠色技術相關成本（新技術的研發(fā)、原有技術的改進等帶來的成本增加），Wn、Pn、Qn、ΔCn表示企業(yè)不進行綠色技術創(chuàng)新時的利潤、產(chǎn)品單價、銷售數(shù)量、相關成本（環(huán)保部門的處罰、非綠色技術產(chǎn)品的淘汰等帶來的成本增加）。一般而言，綠色技術成本會高于非綠色技術成本，即ΔCg>ΔCn，相應地，綠色技術的價格也會高于非綠色技術，即Pg>Pn。

對于企業(yè)而言，如果公眾選擇相關技術進行消費，則企業(yè)利潤是Wg還是Wn取決于其提供的技術類型;如果公眾不進行技術消費，即Qg=Qn=0，則企業(yè)會額外付出ΔCg或 ΔCn的成本。對于公眾而言，如果不消費，則沒有額外效用，如果選擇購買某種技術（或相關產(chǎn)品），則會獲得Ug或者Un的額外效用，考慮到綠色技術帶來的環(huán)境外部性及使用體驗優(yōu)于非綠色技術，有Ug>Un>0。由于ΔCg>ΔCn，因此博弈結果主要受Wg>Wn的影響。

不管企業(yè)是否進行綠色技術創(chuàng)新，公眾都會選擇購買相關技術（Ug>Un>0），因此企業(yè)的決策取決于Wg和Wn的大?。寒擶g>Wn時，企業(yè)選擇進行綠色技術創(chuàng)新，反之企業(yè)不進行綠色技術創(chuàng)新。

綜上可以看出，公眾的參與使得企業(yè)在進行綠色技術創(chuàng)新的決策過程中增加了不確定性，同時也更加注重兩種情況下利潤的比較。只有當Wg>Wn，即綠色技術帶來的利潤超過非綠色技術時，企業(yè)才有動力進行綠色技術創(chuàng)新。

四、 政府對綠色技術創(chuàng)新的需求

政府對綠色技術創(chuàng)新的需求通常是由業(yè)績考核間接帶來的，既不易于界定標準，也難以比較效益，但政府對于綠色技術需求的促進作用是不容忽視的。廣義來看，政府也是公眾的一個組成部分，上文從生活水平視角對綠色技術創(chuàng)新需求的解讀也適用于政府。但政府作為政策制定者和市場監(jiān)督者，在環(huán)境保護方面不能和公眾保持同一節(jié)奏甚至由公眾“推著走”，而是需要提前發(fā)起、主動出擊。

從上述博弈分析中可以看出，企業(yè)和公眾兩者相互影響相互制約，相對比較短視，這就意味著需要政府立足長遠，建立合理的監(jiān)控和獎懲機制，在博弈模型中增加變量，從而間接影響企業(yè)和公眾的博弈決策。對于公眾而言，可以通過政府的環(huán)保宣傳等活動提升生態(tài)效用在其整個效用函數(shù)中的權重，讓購買綠色技術的效用逐漸超過購買非綠色技術的效用，促進公眾購買綠色技術及產(chǎn)品的主動性。對于企業(yè)而言，通過政府的嚴格監(jiān)管、明確責任、合理獎懲等手段，一方面增加其不進行綠色技術創(chuàng)新的成本（政府罰金、聲譽損失、環(huán)保要求等）;另一方面增加其進行綠色技術創(chuàng)新所帶來的收益（政府支持、聲譽收益、財稅補貼等），兩者共同提高企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新的概率。對于政府自身，則需要考慮監(jiān)管成本和所獲收益的均衡。與公眾和企業(yè)不同，政府側重于長期的社會整體福利，因此并不能完全用經(jīng)濟指標來衡量得失，這就使得博弈結果更加不易確定。

實踐當中，政府往往同時扮演“紅臉”和“白臉”兩個角色?！凹t臉”是指政府通過出臺法律法規(guī)來強化生態(tài)環(huán)境需求，間接要求公眾消費某些綠色技術或者要求企業(yè)提供某些綠色技術，常見的有《環(huán)境保護法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》《清潔生產(chǎn)促進法》等;“白臉”是指政府對其他主體采取的通過經(jīng)濟、財政、金融和稅收手段進行的鼓勵、引導和扶持，例如向公眾宣傳環(huán)保意識、向企業(yè)推廣綠色技術和產(chǎn)品、對生產(chǎn)綠色產(chǎn)品和服務的組織給予獎賞等。通過兩者結合，政府可以提高公眾對綠色技術的有效需求，培育其對綠色技術的“購買力”，最終有效調(diào)控對綠色技術的需求。

五、 結論及建議

與一般技術創(chuàng)新相比，綠色技術的技術屬性中增加了生態(tài)效益，所以綠色技術創(chuàng)新具有多重外部性疊加的特點，其影響更為復雜，需求不足是核心問題。從博弈的角度看，綠色技術創(chuàng)新的博弈結果主要由企業(yè)自身、公眾、政府三方面決定。企業(yè)的主觀意愿受綠色技術的經(jīng)濟外部性影響較大，而公眾對綠色技術主要受生活水平對生態(tài)環(huán)境的邊際替代率制約，政府則通過軟硬結合來推動各方需求的增長，同時達到自身的業(yè)績考核要求。要實現(xiàn)博弈的最優(yōu)均衡，政府應該充分發(fā)揮引領者的作用，作為政策制定者、市場調(diào)節(jié)者、公共服務提供者，采取措施盡可能地降低綠色技術的外部性，激發(fā)各主體對于綠色技術的需求和動力。

首先，引導和激勵企業(yè)推動綠色技術創(chuàng)新。不僅要從思想上積極培育企業(yè)的綠色轉型意識，使企業(yè)充分認識到綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益，同時也要從行動上加強科技服務中介體系的建設，鼓勵其提供高附加值服務，加大綠色技術項目的研發(fā)投入，打造一批綠色技術產(chǎn)學研合作和成果孵化基地，幫助企業(yè)在綠色技術創(chuàng)新過程中降低風險、減少成本、逐步消除企業(yè)對于綠色技術創(chuàng)新的抵觸心理，增強企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的積極性、主動性、創(chuàng)造性。

其次，進一步向公眾宣傳和推廣綠色技術。綠色發(fā)展的生態(tài)屬性決定了這不是某一個體的獨立事業(yè)，而是整個社會要完成的使命，關系到每一個人。公眾應該發(fā)揮主人翁作用，積極行動起來，倡導綠色低碳生活方式，推廣使用綠色技術及產(chǎn)品，推動形成生態(tài)文明和綠色發(fā)展的社會新風尚，為推進生態(tài)文明建設、實現(xiàn)綠色發(fā)展、建設美麗中國貢獻力量。此外，政府還可以通過降低消費稅等措施降低消費者負擔，鼓勵公眾購買綠色技術。

最后，完善綠色技術創(chuàng)新體系的體制機制。為盡可能消除綠色技術創(chuàng)新中的外部性，政府需要重視以下幾點：一是完善產(chǎn)權保護制度，促進要素市場化配置，理順技術市場的價格機制，減少信息不對稱和市場失靈;二是完善環(huán)境保護法律和相應的經(jīng)濟責任，對企業(yè)有效監(jiān)管、合理獎懲，最大化地將環(huán)境成本歸于企業(yè)的內(nèi)部成本中，促使企業(yè)不斷優(yōu)化工藝流程，減少能源消耗，實現(xiàn)綠色生產(chǎn);三是完善金融財稅政策，營造良好的投資環(huán)境;四是對從事綠色技術研發(fā)和成果轉化企業(yè)進行有針對性的補償以激發(fā)熱情;五是建立綠色創(chuàng)新人才激勵機制，打造多層次的綠色技術創(chuàng)新人才隊伍。

參考文獻：

[1] Braun E，Wield D.Regulation as a means for the social control of technology[J].Techn- ology Analysis & Strategic Management，1994，6（3）：259-272.

[2] 席德立.清潔生產(chǎn)的概念與方法（上）[J].環(huán)境保護，1993，（5）：29-32.

[3] 袁凌，申穎濤，姜太平.論綠色技術創(chuàng)新[J].科技進步與對策，2000，（9）：64-65.

[4] 張慶普.我國企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的主要對策[J].學習與探索，2001，（3）：88-92.

[5] 許慶瑞，王毅.綠色技術創(chuàng)新新探：生命周期觀[J].科學管理研究，1999，（1）：3-6.

[6] 熊文強，郭孝菊.綠色浪潮——21世紀的熱點討論與認識[J].重慶大學學報（社會科學版），2000，（2）：33-36.

[7] 曹霞，張路蓬.企業(yè)綠色技術創(chuàng)新擴散的演化博弈分析[J].中國人口·資源與環(huán)境，2015，25（7）：68-76.

作者簡介：蘇牧（1991-），女，漢族，河北省張家口市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向：技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

收稿日期：2019-10-11。