王聰慧 張雨微

摘 要：利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用多元回歸模型和固定效應(yīng)分析方法，實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)口貨物中隱含的國外研發(fā)資本與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系。結(jié)果顯示，一是中國能夠從進(jìn)口貿(mào)易中獲得技術(shù)正外部性，從而顯著改善全要素生產(chǎn)率狀況;二是在東中西部地區(qū)的溢出效果表現(xiàn)出明顯的差異，東部效果最弱，中部反應(yīng)強(qiáng)烈，西部目前只能在來源國溢出渠道下有顯著效果。因此，我國應(yīng)積極擴(kuò)大進(jìn)口，優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，各地區(qū)要因地制宜，分類施策，對(duì)于東部要加大自身研發(fā)投入，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新和吸引的進(jìn)口技術(shù)正外部性相結(jié)合，西部地區(qū)則應(yīng)以完善進(jìn)口貿(mào)易渠道和平臺(tái)，推進(jìn)進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展和引進(jìn)外資為側(cè)重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口貿(mào)易;技術(shù)溢出;區(qū)域異質(zhì)性;全要素生產(chǎn)率;工業(yè)部門

中圖分類號(hào)：F740 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（2019）33-0172-05

一、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基于全部樣本的實(shí)證檢驗(yàn)

全部省份樣本的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果（如下頁表1所示）。其中，第（1）列至第（4）列為以樣本省份進(jìn)口額居前5位的來源國的R&D資本存量加權(quán)和為核心解釋變量（即F），第（5）列至第（8）列取前10位的進(jìn)口來源國;第（1）列、第（2）列、第（5）列、第（6）列將權(quán)重設(shè)為從該來源國進(jìn)口額占來源國出口總額比重（即來源國溢出渠道），第（3）列、第（4）列、第（7）列、第（8）列將權(quán)重設(shè)為從該來源國進(jìn)口額占本省份進(jìn)口總額比重（即本國吸收渠道）。

從表1左半部可看出，同時(shí)控制時(shí)間和地區(qū)固定效應(yīng)時(shí)，擬合優(yōu)度（R2）和殘差平方和（Root MSE）的表現(xiàn)要明顯好于只控制時(shí)間效應(yīng)時(shí)，故主要觀察第（2）列、第（4）列的結(jié)果?？煽闯?，若以來源國溢出渠道來定義權(quán)重，核心解釋變量F的系數(shù)在5%水平上顯著為正，即來源國的R&D投入對(duì)進(jìn)口主體的工業(yè)生產(chǎn)率有顯著的正向影響;然而若以本國吸收渠道來定義權(quán)重，F(xiàn)的系數(shù)變?yōu)椴伙@著。由此可初步推斷，中國進(jìn)口主體能否獲得生產(chǎn)率效應(yīng)，依賴于來源國對(duì)該主體的依存度和重視程度，而非進(jìn)口主體自身對(duì)特定貨源地的進(jìn)口傾向。

表1右半部同樣需要采信同時(shí)控制時(shí)間和地區(qū)固定效應(yīng)時(shí)的結(jié)果，即第（6）列、第（8）列。結(jié)果顯示，無論以來源國溢出渠道還是本國吸收渠道來定義權(quán)重，核心解釋變量F的吸收均在1%水平上顯著為正。進(jìn)口中得到的技術(shù)正外部性與自主研發(fā)投入相比，前者的貢獻(xiàn)大約為后者的1/4。相較左半部結(jié)果，右半部中F的表現(xiàn)更好，這說明只要有足夠多元化的進(jìn)口來源國選擇，進(jìn)口主體通過主動(dòng)的技術(shù)合作和模仿學(xué)習(xí)而獲得技術(shù)正外部性，則更有可能實(shí)現(xiàn)。

進(jìn)而，再觀察表1中自主研發(fā)投入、地方政府財(cái)政能力等控制變量在第（2）列、第（4）列、第（6）列、第（8）列的表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)：自主研發(fā)投入的系數(shù)顯著為正，且優(yōu)于進(jìn)口技術(shù)溢出，可見自主研發(fā)是中國工業(yè)生產(chǎn)率增長的根本動(dòng)力;地方財(cái)政能力的系數(shù)顯著為負(fù)，說明財(cái)政收入比重過高可能導(dǎo)致企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)加重，且對(duì)應(yīng)的公共支出容易對(duì)企業(yè)形成不當(dāng)干預(yù)和扭曲，不利于全要素生產(chǎn)率提升;人力資本水平的系數(shù)顯著為正，即工業(yè)生產(chǎn)率提升有賴于充足的高素質(zhì)勞動(dòng)力供給;外商直接投資的系數(shù)不顯著，這可能是因?yàn)橥赓Y企業(yè)正向的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)與負(fù)向的加工貿(mào)易鎖定效應(yīng)相對(duì)沖，最終使得該變量的影響不顯著;信息化程度的系數(shù)顯著為負(fù)，說明多數(shù)地方的信息化進(jìn)程未惠及工業(yè)部門，兩化融合績效仍有待提高。

（二）分三大區(qū)域樣本組的實(shí)證檢驗(yàn)

以上證明了在將進(jìn)口來源國取前10位時(shí)，無論以來源國溢出渠道還是本國吸收渠道設(shè)定權(quán)重，進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)都顯著存在。根據(jù)本文的理論分析，推測進(jìn)口技術(shù)溢出在不同發(fā)展程度和地理區(qū)位的樣本間具有區(qū)域異質(zhì)性，因此有必要分區(qū)域樣本組進(jìn)行再檢驗(yàn)。下頁表2顯示的是按東、中、西部進(jìn)行分組的進(jìn)口技術(shù)溢出實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。其中，各列均取前10位進(jìn)口來源國，并依據(jù)相關(guān)檢驗(yàn)值同時(shí)控制了時(shí)間和地區(qū)固定效應(yīng)?？梢缘贸鲆韵陆Y(jié)論：首先，無論以何種渠道設(shè)定權(quán)重，東部地區(qū)的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)都較為微弱。這一方面是由于東部地區(qū)進(jìn)口總量較高，存在一定的邊際效用遞減趨勢(shì)，另一方面說明觀測期內(nèi)東部省份進(jìn)口貿(mào)易的粗放發(fā)展特征較明顯，進(jìn)口帶來的壓力、激勵(lì)和技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)對(duì)東部工業(yè)企業(yè)的實(shí)際效果有待加強(qiáng)。其次，對(duì)中部地區(qū)來說，無論以何種渠道設(shè)定權(quán)重，核心解釋變量F的系數(shù)都在1%水平上顯著為正?？梢?，中部地區(qū)對(duì)進(jìn)口技術(shù)正外部性有非常強(qiáng)烈的響應(yīng)，中部省份因其所處的發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，非常適合以擴(kuò)大進(jìn)口為突破口的開放創(chuàng)新模式。最后，在西部地區(qū)，若以來源國溢出渠道來設(shè)定權(quán)重，則核心解釋變量F的系數(shù)，在三大區(qū)域中最大且最為顯著，而若以本國吸收渠道來設(shè)定權(quán)重，則F的系數(shù)變?yōu)椴伙@著，且系數(shù)絕對(duì)值非常小。這說明，西部地區(qū)自身在國際分工中的劣勢(shì)，使得自身對(duì)重點(diǎn)市場的進(jìn)口傾向，無法左右能否開展與貿(mào)易相關(guān)的國際技術(shù)合作，此權(quán)重下測得的F無法顯示出對(duì)其全要素生產(chǎn)率的積極貢獻(xiàn)。但是，一旦西部某一省份成為某一來源國的重點(diǎn)目標(biāo)市場，則會(huì)獲得非常大的技術(shù)溢出，強(qiáng)勁地帶動(dòng)工業(yè)部門效率提升。

從表2中各控制變量結(jié)果來看，自主研發(fā)投入的貢獻(xiàn)在西部最弱，說明西部省份的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出效率低下;政府財(cái)政能力對(duì)全要素生產(chǎn)率的抑制作用，主要存在東部地區(qū)，是因?yàn)闁|部地區(qū)市場化程度較高，市場自發(fā)配置資源的能力較強(qiáng)，過多的行政干預(yù)反而不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展;人力資本水平與整體樣本下不同，在三個(gè)區(qū)域均不顯著，說明同等的受教育年限下勞動(dòng)力還存在很多其他方面的異質(zhì)性;FDI的作用在東部較微弱，在中部顯著為負(fù)，在西部顯著為正，說明FDI導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)低端鎖定主要發(fā)生在東中部，西部地區(qū)引資條件較差，反而對(duì)外商投資形成一個(gè)篩選器，凡是實(shí)際利用的外商直接投資，都是較為優(yōu)質(zhì)的投資項(xiàng)目;信息化程度在全部樣本中均顯著為負(fù)，但在東部地區(qū)最為強(qiáng)烈?？梢?，觀測期內(nèi)東部地區(qū)信息化進(jìn)程對(duì)工業(yè)發(fā)展有很大的副作用，把過多優(yōu)質(zhì)資源吸收到了虛擬經(jīng)濟(jì)，且未對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成良性反哺。

（三）對(duì)主要解釋變量設(shè)定滯后期的實(shí)證檢驗(yàn)

筆者按照本文表1中的原有設(shè)定加入被解釋變量的一階滯后項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)該滯后項(xiàng)顯著為正，則可斷定來源國R&D資本存量加權(quán)和作為主要解釋變量，對(duì)國內(nèi)各地區(qū)工業(yè)TFP的影響很有可能有一定持續(xù)性，因此本文分別對(duì)F設(shè)定滯后1期和滯后2期，對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出的持續(xù)效應(yīng)進(jìn)行再檢驗(yàn)，結(jié)果（如表3所示）。模型中，F(xiàn)的測算取前10位來源國，且同時(shí)控制時(shí)間和地區(qū)固定效應(yīng)。可以看出，滯后1期和滯后2期的進(jìn)口來源國R&D資本存量加權(quán)和，在各種情形下均與表1中對(duì)應(yīng)列的差異不大。這說明，進(jìn)口渠道獲得技術(shù)溢出，對(duì)于國內(nèi)工業(yè)部門的生產(chǎn)率有較長時(shí)間的正向影響。進(jìn)口品中蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)屬性不僅在當(dāng)期給國內(nèi)生產(chǎn)者帶來水平競爭壓力或成本節(jié)約效應(yīng)，促使其提高生產(chǎn)率，還會(huì)在后續(xù)的時(shí)間內(nèi)以不同的物化形式持續(xù)存在，讓國內(nèi)企業(yè)消化吸收，從事逆向研發(fā)和模仿創(chuàng)新。表3中國內(nèi)研發(fā)投入lnrd的顯著性水平比在表1對(duì)應(yīng)列中有輕微減弱也證明了這一點(diǎn)，即國內(nèi)工業(yè)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出中一部分是用于對(duì)進(jìn)口品的模仿創(chuàng)新，從而與滯后期下的F對(duì)TFP的貢獻(xiàn)發(fā)生輕微的多重共線性。

另外，控制變量中地方財(cái)政能力與表1中表現(xiàn)不同，對(duì)TFP的負(fù)向作用被明顯削弱，這可能是因?yàn)檫M(jìn)口品技術(shù)屬性的持續(xù)存在還會(huì)引起地方政府的響應(yīng)，做出更多的市場干預(yù)行為，從而與滯后期下的F發(fā)生了部分多重共線性;人力資本水平的系數(shù)絕對(duì)值和顯著性水平大為提高，說明在同時(shí)加入當(dāng)期進(jìn)口技術(shù)正外部性時(shí)，地區(qū)教育發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)被相對(duì)掩蓋，而針對(duì)主要解釋變量設(shè)置滯后期后，具有較高受教育程度且適應(yīng)產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求的高素質(zhì)勞動(dòng)者群體的作用便能夠被清晰觀察到。其余兩個(gè)控制變量及本文未報(bào)告的一個(gè)虛擬變量的表現(xiàn)與表1中差別不大，不再贅述。

二、結(jié)論與政策啟示

本文從進(jìn)口貨物中蘊(yùn)含的外國研發(fā)資本角度，以自主研發(fā)投入、財(cái)政能力、人力資本積累程度、外商投資情況、信息化程度作為省份特征變量，探討了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性和區(qū)域異質(zhì)性。結(jié)果顯示：首先，中國進(jìn)口主體能夠通過來源國溢出渠道和本國吸收渠道從進(jìn)口貿(mào)易中獲得顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)且具有持續(xù)性，當(dāng)來源國多元化時(shí)后一渠道的作用才更易實(shí)現(xiàn)。其次，東中西部地區(qū)溢出結(jié)果表現(xiàn)出明顯的差異，其中東部的最弱，中部省份生產(chǎn)率顯著提升，西部省份在來源國溢出渠道下效果最為明顯，而以本國吸收渠道的效果十分微弱。再次，全國樣本下，各省自身研發(fā)投入對(duì)生產(chǎn)率提升明顯優(yōu)于進(jìn)口貿(mào)易的效果;優(yōu)質(zhì)的勞動(dòng)力供給同樣有助于生產(chǎn)率提升，而外商直接投資的影響并不顯著，政府財(cái)政能力擴(kuò)大和信息化程度加強(qiáng)反而不利于工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率。最后，上述控制變量產(chǎn)生的效果在分地區(qū)下，因各自發(fā)展階段和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同有較大差異。因此，要進(jìn)一步提升企業(yè)生產(chǎn)率，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式，本文得出以下政策啟示。

第一，適應(yīng)當(dāng)前擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)外貿(mào)平衡發(fā)展的戰(zhàn)略導(dǎo)向，穩(wěn)定出口的同時(shí)加快進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程，推動(dòng)工業(yè)企業(yè)充分吸收進(jìn)口技術(shù)溢出，特別是優(yōu)先擴(kuò)大對(duì)優(yōu)質(zhì)資本品、高技術(shù)中間品和成套設(shè)備的進(jìn)口;擴(kuò)大進(jìn)口來源國范圍，優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，并且降低對(duì)單一國家的貿(mào)易依賴，從而分散化貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，形成全方位、高水平的進(jìn)口戰(zhàn)略格局。

第二，結(jié)合我國各個(gè)地區(qū)不同的發(fā)展程度和需要，因地制宜，分類施策，針對(duì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)，更要關(guān)注外經(jīng)外貿(mào)的內(nèi)涵式增長，自身研發(fā)能力作為推動(dòng)生產(chǎn)率提高、企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵，東部地區(qū)更需要自主創(chuàng)新，吸引的進(jìn)口技術(shù)正外部性要與自主創(chuàng)新相結(jié)合，培養(yǎng)自身核心競爭力，促進(jìn)東部省份實(shí)現(xiàn)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的高質(zhì)量開放創(chuàng)新模式。中西部地區(qū)要重點(diǎn)推進(jìn)進(jìn)口主體培育、進(jìn)口渠道優(yōu)化和進(jìn)口平臺(tái)建設(shè)，盡可能地吸收學(xué)習(xí)進(jìn)口來源國的先進(jìn)技術(shù)，由于現(xiàn)階段西部地區(qū)進(jìn)口規(guī)模和來源國分布不穩(wěn)定，導(dǎo)致來源國溢出渠道和本國吸收渠道的效果有巨大差別，反映出它的進(jìn)口變動(dòng)具有一定偶然性，與來源國的聯(lián)系性并不緊密，也得不到貿(mào)易伙伴的重視。如果西部地區(qū)能打造成熟穩(wěn)定的進(jìn)口貿(mào)易渠道和平臺(tái)，則進(jìn)口技術(shù)溢出還有非常大的可挖掘空間。近些年，“一帶一路”建設(shè)給西部地區(qū)帶來極大的機(jī)遇和經(jīng)濟(jì)增長成效就是很好的例證，發(fā)揮出西部在自然資源和氣候方面的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

第三，培育與吸收進(jìn)口技術(shù)溢出相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)和政府服務(wù)模式，減少過多的行政干預(yù)，讓市場在資源配置中起決定性作用;積極引進(jìn)人才，加強(qiáng)人力資源管理，進(jìn)一步擴(kuò)大高技能高素質(zhì)勞動(dòng)者規(guī)模，建立健全用人機(jī)制;推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)深度融入工業(yè)制造，優(yōu)化工業(yè)企業(yè)管理體制和思維模式以支撐信息化的務(wù)實(shí)推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化信息化“兩化融合”;促進(jìn)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，形成產(chǎn)業(yè)在空間上的合理部署，重點(diǎn)要求西部地區(qū)加快吸引外商投資，政府可在稅收和管理等方面提出優(yōu)惠政策。

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Abstract：With the continuous deepening of reform and opening up in China，the policy orientation and related opinions on accelerating the development of import trade have been incessantly put forward.Based on the provincial panel data，this paper empirically test the relationship between foreign R&D capital implied in imported goods and domestic industrial efficiency.The results show that.（1）China can obtain positive externalities from the import trade，which significantly improve the total factor productivity.（2）The spillover effect showed obvious differencesin different regions.The eastern effect was the weakest，and the central reaction was strong，while the western region can only have a significant effect under a single channel.Therefore，China needs to actively expand imports and all regions should categorize policies.For the eastern region，it is necessary to encourage independent innovation and attracting imported technologies to combine externalities，while the western region should focus more on improving import trade channels and platforms.

Key words：import trade;technology spillover;regional heterogeneity;total factor productivity;industrial sector