中國(guó)碳市場(chǎng)免費(fèi)配額發(fā)放政策的行業(yè)影響?yīng)?/h1>
2015-04-16 14:29:28王鑫滕飛??
中國(guó)人口·資源與環(huán)境 2015年2期 關(guān)鍵詞：碳市場(chǎng)工業(yè)部門
王鑫+滕飛??
摘要
中國(guó)作為全球最大的二氧化碳排放國(guó)之一，正面臨著日益嚴(yán)重的減排壓力。為了實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃的減排目標(biāo)，我國(guó)積極探索建立排放權(quán)交易體系市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)碳減排的有效方法。截至目前，7個(gè)省市的試點(diǎn)碳市場(chǎng)工作均已啟動(dòng)。本文詳細(xì)分析了碳市場(chǎng)機(jī)制中免費(fèi)配額發(fā)放的范圍和比例對(duì)主要工業(yè)部門的影響。以我國(guó)工業(yè)部門2010年的產(chǎn)值、增加值、利潤(rùn)總額、進(jìn)口額、出口額和二氧化碳排放量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分別測(cè)算了各工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)，對(duì)免費(fèi)配額發(fā)放政策之于各工業(yè)行業(yè)的影響進(jìn)行了量化分析。研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)二氧化碳排放在行業(yè)層面存在明顯的集聚現(xiàn)象，指標(biāo)測(cè)算結(jié)果顯示免費(fèi)配額發(fā)放政策對(duì)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和橡膠制造業(yè)等13個(gè)部門有顯著影響，而黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)等傳統(tǒng)高耗能、高排放部門則因貿(mào)易指標(biāo)較低而未入選?；诒疚牡难芯?，建議全國(guó)碳市場(chǎng)須合理設(shè)置免費(fèi)配額政策適用范圍及免費(fèi)配額比例調(diào)整路線圖，并盡快在更細(xì)致的行業(yè)層面開展工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響程度的評(píng)估研究。
關(guān)鍵詞碳市場(chǎng)；工業(yè)部門；行業(yè)影響；免費(fèi)配額
中圖分類號(hào)X24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2015）02-0129-06doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.02.017
氣候變化威脅著人類的生存和生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。為了防止氣候系統(tǒng)受到人類活動(dòng)干擾的嚴(yán)重危害，聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約提出了著名的2 ℃溫升目標(biāo)。我國(guó)作為全球最大的二氧化碳排放國(guó)之一，正面臨著越來越緊迫的減排壓力?！笆濉币?guī)劃明確指出要實(shí)現(xiàn)“單位GDP能耗下降16%、碳強(qiáng)度下降17%”的目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我國(guó)正嘗試逐步建立排放權(quán)交易體系，探索運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的新模式。截至目前，深圳市、廣東省、上海市、北京市、天津市、湖北省和重慶市的試點(diǎn)碳市場(chǎng)均已啟動(dòng)。本文以工業(yè)部門為研究對(duì)象，通過測(cè)算由碳交易成本占利潤(rùn)總額比表征的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和由出口額占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值比例與進(jìn)口額占國(guó)內(nèi)凈使用比例之和表征的貿(mào)易指標(biāo)對(duì)易受碳市場(chǎng)影響的工業(yè)部門進(jìn)行識(shí)別，結(jié)合識(shí)別結(jié)果分析其對(duì)碳市場(chǎng)免費(fèi)配額發(fā)放政策的啟示，并給出政策建議。
1文獻(xiàn)綜述
目前國(guó)際上比較成熟的碳市場(chǎng)主要采用免費(fèi)和拍賣兩種辦法進(jìn)行初始排放權(quán)配額的分配工作，而其中又以免費(fèi)配額為主。以歐盟為例，其排放權(quán)貿(mào)易體系的第一階段中免費(fèi)配額比例超過95%，第二階段降至90%。一般而言，免費(fèi)配額被認(rèn)為是碳市場(chǎng)對(duì)其中能源密集型和對(duì)外貿(mào)易型行業(yè)的補(bǔ)貼，以免其行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力受到減排目標(biāo)的過度影響，但是免費(fèi)配額將會(huì)補(bǔ)貼現(xiàn)存廠商使其不離開行業(yè)，也就促使繼續(xù)生產(chǎn)
那些低效率、大能耗、高排放的設(shè)備。因此，綜合來看免費(fèi)配額的使用更多地是出于碳市場(chǎng)實(shí)行初期的政策可行性考慮，而非完全出于經(jīng)濟(jì)效率角度的決定。
為了能夠探究我國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)免費(fèi)配額發(fā)放政策，并為即將到來的全國(guó)碳市場(chǎng)免費(fèi)配額適用范圍提供參考建議，首先需要從不同工業(yè)部門受碳市場(chǎng)的影響程度著手分析。迄今為止，碳市場(chǎng)對(duì)工業(yè)部門的影響評(píng)估和研究主要采用建模分析和單一區(qū)域評(píng)價(jià)的方法。Sijm和Kuik[1]等利用量化分析模型探究了能源密集型制造業(yè)受碳市場(chǎng)的影響及其內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。Barker和Junankar等[2]通過建模的方法評(píng)估了歐盟能源密集型行業(yè)受環(huán)境政策的影響，結(jié)果表明20歐元/噸的配額價(jià)格迫使大部分能源密集型行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格上漲0.1-5%來彌補(bǔ)利潤(rùn)損失，同時(shí)識(shí)別出易受碳減排政策影響的部門為鋁業(yè)、鋼鐵和化工等，而傳統(tǒng)高耗能、高排放的水泥制造業(yè)則因水平較低的進(jìn)出口貿(mào)易而未被識(shí)別。Demailly和Quirion[3]基于配額分配方案分析模型，對(duì)體現(xiàn)鋼鐵行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)量和利潤(rùn)水平進(jìn)行分析，研究表明鋼鐵行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力受碳市場(chǎng)影響較小，靈敏度分析結(jié)果顯示成本轉(zhuǎn)嫁因子和免費(fèi)配額分配比例是重要的影響因素。Hourcade和Damailly等[4]則采用單一國(guó)家評(píng)估局部均衡模型完成了類似的易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別工作。
與模型分析方法相比，Ingmar和Alexander[5]利用一種詳盡的量化評(píng)價(jià)方法對(duì)歐盟工業(yè)部門的碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，研究過程循序漸進(jìn)地體現(xiàn)了依據(jù)歐盟碳市場(chǎng)政策規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和處理的方法與思路，探究不同拍賣配額比例和貿(mào)易強(qiáng)度對(duì)工業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)力的影響，結(jié)果表明大部分的排放配額將在歐盟碳市場(chǎng)的第三階段中通過拍賣機(jī)制進(jìn)行分配，同時(shí)大部分的免費(fèi)配額將分配給少數(shù)幾個(gè)高度能源密集的工業(yè)部門。
表1所示為我國(guó)已經(jīng)完成或正在執(zhí)行履約任務(wù)試點(diǎn)碳市場(chǎng)的工業(yè)部門覆蓋情況。深圳是國(guó)內(nèi)第一個(gè)實(shí)行試點(diǎn)碳市場(chǎng)的地區(qū)，但是其工業(yè)生產(chǎn)水平較低，因此工業(yè)部門的納入閾值也是五個(gè)碳市場(chǎng)中最低的。北京市、廣東省和天津市碳市場(chǎng)覆蓋的工業(yè)部門主要集中在傳統(tǒng)高耗能、高排放工業(yè)部門，如電力、水泥、煉焦、化工和鋼鐵等。上海碳市場(chǎng)工業(yè)部門類別介于深圳市和其他三個(gè)省市之間，在關(guān)注傳統(tǒng)高耗能、高排放部門的同時(shí)，也將紡織、橡膠和化纖等輕工業(yè)部門予以納入。
與此同時(shí)，我們也可以看到初期各試點(diǎn)碳市場(chǎng)交易管理辦法規(guī)定的免費(fèi)配額比例基本都在95%及以上。正如上文所述，這樣的免費(fèi)配額政策設(shè)計(jì)思路是為了能夠盡快地推動(dòng)碳市場(chǎng)的試運(yùn)行，可以預(yù)見的是在未來的全國(guó)碳市
場(chǎng)中通過拍賣方式進(jìn)行分配的配額數(shù)量一定會(huì)呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，然而目前國(guó)內(nèi)尚缺乏對(duì)于碳市場(chǎng)免費(fèi)配額政策行業(yè)影響的研究。本文中對(duì)易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別工作將為未來確定全國(guó)碳市場(chǎng)中免費(fèi)配額分配的行業(yè)適用范圍和具體分配比例提供重要的參考依據(jù)。
2研究方法
本文對(duì)于易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別同時(shí)考慮其在經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)方面可能受到的沖擊，分別設(shè)定能夠體現(xiàn)交易成本對(duì)工業(yè)部門利潤(rùn)影響的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和表征其貿(mào)易對(duì)外依存度的貿(mào)易指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
考慮到工業(yè)部門數(shù)據(jù)的可獲性和時(shí)效性，研究以2010年為時(shí)間點(diǎn)，選取《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》[6]、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》[7]和《中國(guó)投入產(chǎn)出表》[8]作為數(shù)據(jù)來源。為了確保數(shù)據(jù)在不同來源之間的一致性，部門劃分方面將“非金屬礦采選業(yè)”和“其他礦采選業(yè)”合并為“非金屬礦和其他礦采選業(yè)”。另一方面，為了避免重復(fù)計(jì)算問題，研究過程中暫不考慮“電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，因此參與識(shí)別的工業(yè)部門共計(jì)37個(gè)。
2.1經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
碳市場(chǎng)的實(shí)施給工業(yè)部門帶來的最直接影響是購(gòu)買配額產(chǎn)生的交易成本，這對(duì)于工業(yè)部門的生產(chǎn)活動(dòng)而言是額外的成本。在影響程度評(píng)估過程中，我們定義經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為碳交易成本占利潤(rùn)總額的比例。對(duì)于自由電力市場(chǎng)，下游工業(yè)部門使用電力對(duì)應(yīng)的間接排放成本可以通過電力價(jià)格的調(diào)整實(shí)現(xiàn)近似的完全轉(zhuǎn)嫁，這種情形下工業(yè)部門i的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)如公式（1）：
Ci=（DEi·AF+IEi）·PTPi（1）
然而，我國(guó)的電力市場(chǎng)并非完全自由定價(jià)市場(chǎng)，在目前的試點(diǎn)碳市場(chǎng)中配額分配采用的基準(zhǔn)排放量均參照二氧化碳排放總量，即直接排放量和電力消費(fèi)對(duì)應(yīng)的間接排放量之和。此時(shí)，工業(yè)部門i的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)如公式（2）：
Ci=（DEi+IEi）·AF·PTPi（2）
其中，Ci為部門i的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；DEi為部門i的直接碳排放量；IEi為部門i的電力消費(fèi)對(duì)應(yīng)的間接碳排放量；AF為碳市場(chǎng)的拍賣配額比例； TPi為部門i的利潤(rùn)總額；P為碳市場(chǎng)中配額的均衡價(jià)格。
測(cè)算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)過程中，直接排放量利用《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中工業(yè)分行業(yè)終端能源消費(fèi)量和IPCC公布的各類能源二氧化碳排放因子聯(lián)合計(jì)算。間接排放量方面，根據(jù)2010年我國(guó)能源平衡表中火力發(fā)電投入產(chǎn)出關(guān)系和火力發(fā)電占總發(fā)電量的比例得到綜合電力排放因子（0.73 kgCO2/kWh），并結(jié)合分行業(yè)終端電力消費(fèi)量進(jìn)行計(jì)算。利潤(rùn)總額的數(shù)據(jù)來自《2010年中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
拍賣配額比例方面，我們可以看到歐盟碳市場(chǎng)在2005-2007年的拍賣比例為5%，2008-2012年的拍賣比例上升至10%。從2013年開始，排放配額上限將由歐盟委員會(huì)集中制定，與第二階段相比，配額上限按照每年1.74%的比例遞減，至2020年將實(shí)現(xiàn)相比2005年核證溫室氣體排放量減少21%的目標(biāo)。與此同時(shí)，至少50%的配額將通過拍賣的形式進(jìn)行發(fā)放。我國(guó)目前的6個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)中，廣東省規(guī)定2013-2014年拍賣配額的比例為3%，而2015年后調(diào)整至10%；深圳市和湖北省碳市場(chǎng)管理辦法中也指出現(xiàn)行的拍賣配額比例為3%。因此，為了盡可能準(zhǔn)確地用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)估碳市場(chǎng)對(duì)工業(yè)部門的影響，我們選取歐盟碳市場(chǎng)第三階段規(guī)定的拍賣比例下限50%進(jìn)行經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)算。
表2所示為我國(guó)五個(gè)已經(jīng)完成或正在進(jìn)行履約任務(wù)的試點(diǎn)碳市場(chǎng)截至2014年7月18日的交易總量和交易總金額。我們可以看到各試點(diǎn)碳市場(chǎng)的平均碳價(jià)格在29.75元/ t至70.12元/ t之間變動(dòng)，而全國(guó)平均的配額成交價(jià)格為52.01元/ t。為了計(jì)算簡(jiǎn)便，在測(cè)算工業(yè)部門經(jīng)濟(jì)指標(biāo)時(shí)我們近似地以50元/ t作為碳市場(chǎng)中配額的均衡價(jià)格。
2.2貿(mào)易指標(biāo)
碳市場(chǎng)為二氧化碳的排放設(shè)置價(jià)格信號(hào)，價(jià)格機(jī)制的引入將改變工業(yè)部門的生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響工業(yè)部門的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。貿(mào)易強(qiáng)度由進(jìn)口額、出口額和國(guó)內(nèi)總產(chǎn)出決定。與斯特恩報(bào)告的分析方法相似，貿(mào)易強(qiáng)度定義為出口額占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)出比例與進(jìn)口額占國(guó)內(nèi)凈使用比例的和[9]，如公式（5）所示。
3研究結(jié)果
3.1經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
圖1 中階梯圖所示為37個(gè)部門經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平及工業(yè)增加值累進(jìn)占比情況，其中矩形的高度代表該工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平，而寬度則代表其工業(yè)增加值占比。圖中折線則代表各工業(yè)部門碳排放量累進(jìn)占比情況。結(jié)果表明，在碳價(jià)為50元/ t、拍賣配額比例為50%的情形下，37個(gè)工業(yè)部門中黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的額外交易成本達(dá)到其利潤(rùn)總額的17%，而其他部門的交易成本占利潤(rùn)總額比均低于10%。
增加值累進(jìn)占比情況，其中矩形的高度代表該工業(yè)部門的貿(mào)易指標(biāo)水平，而寬度則代表其工業(yè)增加值占比。圖中表
征各工業(yè)部門碳排放量累進(jìn)占比情況的折線顯示斜率較大的折線段對(duì)應(yīng)的工業(yè)部門排位較靠后，也就意味著高排放部門普遍具有較小的貿(mào)易指標(biāo)。
3.3識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
研究過程參照2010年修訂的歐盟碳市場(chǎng)管理?xiàng)l例中對(duì)碳泄漏評(píng)價(jià)指標(biāo)的參考值設(shè)定，通過設(shè)置高、中強(qiáng)度的方法實(shí)現(xiàn)對(duì)易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別。經(jīng)過計(jì)算，作為研究對(duì)象的37個(gè)工業(yè)部門增加值之和占我國(guó)2010年GDP的比例為39.4%，分別選取工業(yè)部門累計(jì)增加值占GDP比例達(dá)到10%和25%（相應(yīng)的工業(yè)增加值累進(jìn)占比為25.4%和63.5%）對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)值作為高強(qiáng)度和中強(qiáng)度。
碳市場(chǎng)的實(shí)施迫使高經(jīng)濟(jì)指標(biāo)工業(yè)部門面對(duì)更高的生產(chǎn)成本，理性生產(chǎn)者將通過提高產(chǎn)品價(jià)格的方式來彌補(bǔ)其經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的損失。然而那些身處同時(shí)具備高貿(mào)易指標(biāo)的工業(yè)部門中的生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其面對(duì)的是由國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)統(tǒng)一確定的產(chǎn)品價(jià)格，缺乏靈活調(diào)節(jié)產(chǎn)品價(jià)格平衡經(jīng)濟(jì)損失的空間，這將造成該工業(yè)部門在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力的明顯下降，而具備低貿(mào)易指標(biāo)的部門由于其產(chǎn)品的主要購(gòu)買行為發(fā)生在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，且從部門層面來看這種需求短期內(nèi)是具有一定剛性的，需求價(jià)格彈性極低。另外那些具備高貿(mào)易強(qiáng)度和低經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的工業(yè)部門，雖然無法有效地利用銷售價(jià)格的上漲彌補(bǔ)其經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的損失，但是這類工業(yè)部門具備的低經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表明碳市場(chǎng)交易行為引起的額外成本僅占據(jù)其利潤(rùn)總額很少的一部分，這也就意味著碳市場(chǎng)對(duì)其造成的影響程度十分有限。在考慮經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的前提下，研究過程中采用的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)確定為對(duì)于那些易受碳市場(chǎng)影響的工業(yè)部門而言，上述兩個(gè)指標(biāo)均至少達(dá)到中強(qiáng)度水平。根據(jù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)水平的不同，最終識(shí)別出來的工業(yè)部門可分為如表3中的4個(gè)類別。
3.4識(shí)別結(jié)果
基于37個(gè)工業(yè)部門經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)的識(shí)別結(jié)果如圖3所示，共計(jì)13個(gè)工業(yè)部門入選。
在最終的識(shí)別列表中不存在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)均達(dá)到高強(qiáng)度的A類工業(yè)部門，有2個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)達(dá)到高強(qiáng)度的B類部門、4個(gè)貿(mào)易指標(biāo)達(dá)到高強(qiáng)度的C類部門以及7個(gè)D類部門，詳情如表4。
將識(shí)別結(jié)果與試點(diǎn)碳市場(chǎng)中覆蓋范圍最廣的上海市作簡(jiǎn)要比較可以發(fā)現(xiàn)，上海碳市場(chǎng)中的工業(yè)部門包含識(shí)別列表中的有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、橡膠業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)，此外也納入了黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)，而這兩個(gè)工業(yè)部門卻因較低的貿(mào)易指標(biāo)而沒有進(jìn)入最終的識(shí)別名單。
排放強(qiáng)度和累計(jì)排放量示意圖，其中排放強(qiáng)度最高的3個(gè)部門貢獻(xiàn)了工業(yè)碳排放總量的60%，而前11個(gè)部門的碳排放量占比高達(dá)80%。以2010年工業(yè)部門的碳排放量分布趨勢(shì)估算，在以免費(fèi)配額方案為主的現(xiàn)行試點(diǎn)碳市場(chǎng)和即將實(shí)施的全國(guó)碳市場(chǎng)中，諸如黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等少數(shù)幾個(gè)傳統(tǒng)高耗能、高排放工業(yè)部門將獲得碳市場(chǎng)中絕大多數(shù)的免費(fèi)配額。以黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)為代表的那些未進(jìn)入識(shí)別名單的工業(yè)部門，其貿(mào)易指標(biāo)較低、對(duì)外貿(mào)易依存度較低。
另外，碳市場(chǎng)雖然會(huì)給這類工業(yè)部門造成較高的額外交易成本，進(jìn)而導(dǎo)致其生產(chǎn)成本的上升，但是正如前文分析中已經(jīng)闡明的，這類工業(yè)部門中的廠商能夠通過上調(diào)產(chǎn)品價(jià)格將碳市場(chǎng)引起的額外成本轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中需求價(jià)格彈性較低的消費(fèi)者，因此綜合來看碳市場(chǎng)對(duì)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等部門的影響程度較低，此時(shí)免費(fèi)配額分配政策對(duì)其而言更像是一種鼓勵(lì)其排放的補(bǔ)貼，這在很大程度上降低了碳市場(chǎng)的減排效率，削弱了市場(chǎng)機(jī)制的價(jià)格杠桿作用。
4政策建議
參考國(guó)外成熟碳市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律，我們可以看到能源密集型工業(yè)部門在碳市場(chǎng)建立初期往往會(huì)享受比例極高甚至完全的免費(fèi)配額，因此就現(xiàn)階段而言，碳市場(chǎng)的引入或許并不會(huì)對(duì)工業(yè)部門的發(fā)展造成過大的沖擊，但是我們不能因此認(rèn)為免費(fèi)配額可以在未來全國(guó)碳市場(chǎng)中不受限制地使用，更不能忽視拍賣配額對(duì)工業(yè)部門發(fā)展存在的必然影響?；诒疚牡难芯拷Y(jié)果，針對(duì)碳市場(chǎng)的引入和實(shí)施，提出如下政策建議。
合理設(shè)置免費(fèi)配額政策適用范圍及免費(fèi)配額比例調(diào)整路線圖。目前大多數(shù)試點(diǎn)碳市場(chǎng)均給予黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)和造紙及紙制品業(yè)等傳統(tǒng)高耗能、高排放部門完全免費(fèi)的排放配額，這在全國(guó)碳市場(chǎng)尚未全面展開的情況下對(duì)于保護(hù)地區(qū)能源密集型工業(yè)部門和企業(yè)免受劇烈沖擊是有利的，但是在根據(jù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)的識(shí)別過程中，不難發(fā)現(xiàn)這些行業(yè)并非貿(mào)易指標(biāo)較高、對(duì)外依存度較高的部門，因此在未來實(shí)施全國(guó)碳市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過合理的免費(fèi)配額政策適用范圍設(shè)置和免費(fèi)配額比例調(diào)整，循序漸進(jìn)地取消這類工業(yè)部門享受的完全免費(fèi)配額政策，充分利用碳市場(chǎng)的價(jià)格杠桿實(shí)現(xiàn)資源的有效配置和成本有效的碳減排。另一方面，在識(shí)別列表中存在如橡膠制品業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)等輕工業(yè)部門，這類部門雖然排放總量、排放強(qiáng)度相對(duì)較低，但其對(duì)外依存度很高，進(jìn)出口貿(mào)易較為頻繁。雖然碳市場(chǎng)的引入無法在這類輕工業(yè)部門內(nèi)部實(shí)現(xiàn)較大的減排量，但是會(huì)對(duì)其行業(yè)利潤(rùn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力造成嚴(yán)重的影響。對(duì)于這些部門建議在全國(guó)碳市場(chǎng)中仍采用完全免費(fèi)配額的政策，并注意采取措施減少上游成本轉(zhuǎn)移對(duì)下游企業(yè)的沖擊。
盡快出臺(tái)工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響程度評(píng)估指南。本研究中，我們仿照歐盟識(shí)別易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的方法，選取經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)開展部門識(shí)別工作。歐盟的識(shí)別工作是完全按照2010年修訂的碳市場(chǎng)管理?xiàng)l例進(jìn)行的，對(duì)于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)的設(shè)置也是有明確規(guī)定的，而本研究的識(shí)別工作則是通過設(shè)定累計(jì)工業(yè)增加值占GDP比例達(dá)到特定水平對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平和貿(mào)易指標(biāo)水平作為識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)中的高強(qiáng)度和中強(qiáng)度值。顯然，識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定將對(duì)易受碳市場(chǎng)影響的工業(yè)部門的識(shí)別工作產(chǎn)生重大影響，并直接關(guān)系到最終的識(shí)別結(jié)果。因此，在考慮未來全國(guó)碳市場(chǎng)的工業(yè)部門納入范圍和配額分配方案時(shí)，建議有關(guān)部門能夠充分調(diào)研并出臺(tái)工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響程度的評(píng)估指南，用以指導(dǎo)完成工業(yè)部門覆蓋范圍的確定和免費(fèi)配額的差異化分配。
呼吁在更細(xì)致的部門劃分層面進(jìn)行免費(fèi)配額政策行業(yè)影響的分析。由于數(shù)據(jù)的限制，工業(yè)部門的集聚對(duì)分析的結(jié)果也有較大的影響。在后續(xù)的研究中，我們將采用更細(xì)致的工業(yè)部門劃分進(jìn)行更深入的識(shí)別，在更細(xì)致的部門層面考慮并調(diào)研碳市場(chǎng)的引入對(duì)高耗能、高排放工業(yè)部門碳排放量、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易水平和利潤(rùn)水平的影響，就已確定納入碳市場(chǎng)的部門，結(jié)合識(shí)別結(jié)果提出針對(duì)性較強(qiáng)的行業(yè)免費(fèi)配額分配準(zhǔn)則，并參照工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響的方式、渠道和程度大小制定合理的配套政策，統(tǒng)籌兼顧地實(shí)現(xiàn)碳市場(chǎng)和工業(yè)部門的良性、平衡和可持續(xù)發(fā)展。
（編輯：李琪）
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王鑫+滕飛??
摘要
中國(guó)作為全球最大的二氧化碳排放國(guó)之一，正面臨著日益嚴(yán)重的減排壓力。為了實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃的減排目標(biāo)，我國(guó)積極探索建立排放權(quán)交易體系市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)碳減排的有效方法。截至目前，7個(gè)省市的試點(diǎn)碳市場(chǎng)工作均已啟動(dòng)。本文詳細(xì)分析了碳市場(chǎng)機(jī)制中免費(fèi)配額發(fā)放的范圍和比例對(duì)主要工業(yè)部門的影響。以我國(guó)工業(yè)部門2010年的產(chǎn)值、增加值、利潤(rùn)總額、進(jìn)口額、出口額和二氧化碳排放量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分別測(cè)算了各工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)，對(duì)免費(fèi)配額發(fā)放政策之于各工業(yè)行業(yè)的影響進(jìn)行了量化分析。研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)二氧化碳排放在行業(yè)層面存在明顯的集聚現(xiàn)象，指標(biāo)測(cè)算結(jié)果顯示免費(fèi)配額發(fā)放政策對(duì)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和橡膠制造業(yè)等13個(gè)部門有顯著影響，而黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)等傳統(tǒng)高耗能、高排放部門則因貿(mào)易指標(biāo)較低而未入選?；诒疚牡难芯?，建議全國(guó)碳市場(chǎng)須合理設(shè)置免費(fèi)配額政策適用范圍及免費(fèi)配額比例調(diào)整路線圖，并盡快在更細(xì)致的行業(yè)層面開展工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響程度的評(píng)估研究。
關(guān)鍵詞碳市場(chǎng)；工業(yè)部門；行業(yè)影響；免費(fèi)配額
中圖分類號(hào)X24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2015）02-0129-06doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.02.017
氣候變化威脅著人類的生存和生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。為了防止氣候系統(tǒng)受到人類活動(dòng)干擾的嚴(yán)重危害，聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約提出了著名的2 ℃溫升目標(biāo)。我國(guó)作為全球最大的二氧化碳排放國(guó)之一，正面臨著越來越緊迫的減排壓力?！笆濉币?guī)劃明確指出要實(shí)現(xiàn)“單位GDP能耗下降16%、碳強(qiáng)度下降17%”的目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我國(guó)正嘗試逐步建立排放權(quán)交易體系，探索運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的新模式。截至目前，深圳市、廣東省、上海市、北京市、天津市、湖北省和重慶市的試點(diǎn)碳市場(chǎng)均已啟動(dòng)。本文以工業(yè)部門為研究對(duì)象，通過測(cè)算由碳交易成本占利潤(rùn)總額比表征的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和由出口額占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值比例與進(jìn)口額占國(guó)內(nèi)凈使用比例之和表征的貿(mào)易指標(biāo)對(duì)易受碳市場(chǎng)影響的工業(yè)部門進(jìn)行識(shí)別，結(jié)合識(shí)別結(jié)果分析其對(duì)碳市場(chǎng)免費(fèi)配額發(fā)放政策的啟示，并給出政策建議。
1文獻(xiàn)綜述
目前國(guó)際上比較成熟的碳市場(chǎng)主要采用免費(fèi)和拍賣兩種辦法進(jìn)行初始排放權(quán)配額的分配工作，而其中又以免費(fèi)配額為主。以歐盟為例，其排放權(quán)貿(mào)易體系的第一階段中免費(fèi)配額比例超過95%，第二階段降至90%。一般而言，免費(fèi)配額被認(rèn)為是碳市場(chǎng)對(duì)其中能源密集型和對(duì)外貿(mào)易型行業(yè)的補(bǔ)貼，以免其行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力受到減排目標(biāo)的過度影響，但是免費(fèi)配額將會(huì)補(bǔ)貼現(xiàn)存廠商使其不離開行業(yè)，也就促使繼續(xù)生產(chǎn)
那些低效率、大能耗、高排放的設(shè)備。因此，綜合來看免費(fèi)配額的使用更多地是出于碳市場(chǎng)實(shí)行初期的政策可行性考慮，而非完全出于經(jīng)濟(jì)效率角度的決定。
為了能夠探究我國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)免費(fèi)配額發(fā)放政策，并為即將到來的全國(guó)碳市場(chǎng)免費(fèi)配額適用范圍提供參考建議，首先需要從不同工業(yè)部門受碳市場(chǎng)的影響程度著手分析。迄今為止，碳市場(chǎng)對(duì)工業(yè)部門的影響評(píng)估和研究主要采用建模分析和單一區(qū)域評(píng)價(jià)的方法。Sijm和Kuik[1]等利用量化分析模型探究了能源密集型制造業(yè)受碳市場(chǎng)的影響及其內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。Barker和Junankar等[2]通過建模的方法評(píng)估了歐盟能源密集型行業(yè)受環(huán)境政策的影響，結(jié)果表明20歐元/噸的配額價(jià)格迫使大部分能源密集型行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格上漲0.1-5%來彌補(bǔ)利潤(rùn)損失，同時(shí)識(shí)別出易受碳減排政策影響的部門為鋁業(yè)、鋼鐵和化工等，而傳統(tǒng)高耗能、高排放的水泥制造業(yè)則因水平較低的進(jìn)出口貿(mào)易而未被識(shí)別。Demailly和Quirion[3]基于配額分配方案分析模型，對(duì)體現(xiàn)鋼鐵行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)量和利潤(rùn)水平進(jìn)行分析，研究表明鋼鐵行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力受碳市場(chǎng)影響較小，靈敏度分析結(jié)果顯示成本轉(zhuǎn)嫁因子和免費(fèi)配額分配比例是重要的影響因素。Hourcade和Damailly等[4]則采用單一國(guó)家評(píng)估局部均衡模型完成了類似的易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別工作。
與模型分析方法相比，Ingmar和Alexander[5]利用一種詳盡的量化評(píng)價(jià)方法對(duì)歐盟工業(yè)部門的碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，研究過程循序漸進(jìn)地體現(xiàn)了依據(jù)歐盟碳市場(chǎng)政策規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和處理的方法與思路，探究不同拍賣配額比例和貿(mào)易強(qiáng)度對(duì)工業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)力的影響，結(jié)果表明大部分的排放配額將在歐盟碳市場(chǎng)的第三階段中通過拍賣機(jī)制進(jìn)行分配，同時(shí)大部分的免費(fèi)配額將分配給少數(shù)幾個(gè)高度能源密集的工業(yè)部門。
表1所示為我國(guó)已經(jīng)完成或正在執(zhí)行履約任務(wù)試點(diǎn)碳市場(chǎng)的工業(yè)部門覆蓋情況。深圳是國(guó)內(nèi)第一個(gè)實(shí)行試點(diǎn)碳市場(chǎng)的地區(qū)，但是其工業(yè)生產(chǎn)水平較低，因此工業(yè)部門的納入閾值也是五個(gè)碳市場(chǎng)中最低的。北京市、廣東省和天津市碳市場(chǎng)覆蓋的工業(yè)部門主要集中在傳統(tǒng)高耗能、高排放工業(yè)部門，如電力、水泥、煉焦、化工和鋼鐵等。上海碳市場(chǎng)工業(yè)部門類別介于深圳市和其他三個(gè)省市之間，在關(guān)注傳統(tǒng)高耗能、高排放部門的同時(shí)，也將紡織、橡膠和化纖等輕工業(yè)部門予以納入。
與此同時(shí)，我們也可以看到初期各試點(diǎn)碳市場(chǎng)交易管理辦法規(guī)定的免費(fèi)配額比例基本都在95%及以上。正如上文所述，這樣的免費(fèi)配額政策設(shè)計(jì)思路是為了能夠盡快地推動(dòng)碳市場(chǎng)的試運(yùn)行，可以預(yù)見的是在未來的全國(guó)碳市
場(chǎng)中通過拍賣方式進(jìn)行分配的配額數(shù)量一定會(huì)呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，然而目前國(guó)內(nèi)尚缺乏對(duì)于碳市場(chǎng)免費(fèi)配額政策行業(yè)影響的研究。本文中對(duì)易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別工作將為未來確定全國(guó)碳市場(chǎng)中免費(fèi)配額分配的行業(yè)適用范圍和具體分配比例提供重要的參考依據(jù)。
2研究方法
本文對(duì)于易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別同時(shí)考慮其在經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)方面可能受到的沖擊，分別設(shè)定能夠體現(xiàn)交易成本對(duì)工業(yè)部門利潤(rùn)影響的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和表征其貿(mào)易對(duì)外依存度的貿(mào)易指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
考慮到工業(yè)部門數(shù)據(jù)的可獲性和時(shí)效性，研究以2010年為時(shí)間點(diǎn)，選取《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》[6]、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》[7]和《中國(guó)投入產(chǎn)出表》[8]作為數(shù)據(jù)來源。為了確保數(shù)據(jù)在不同來源之間的一致性，部門劃分方面將“非金屬礦采選業(yè)”和“其他礦采選業(yè)”合并為“非金屬礦和其他礦采選業(yè)”。另一方面，為了避免重復(fù)計(jì)算問題，研究過程中暫不考慮“電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，因此參與識(shí)別的工業(yè)部門共計(jì)37個(gè)。
2.1經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
碳市場(chǎng)的實(shí)施給工業(yè)部門帶來的最直接影響是購(gòu)買配額產(chǎn)生的交易成本，這對(duì)于工業(yè)部門的生產(chǎn)活動(dòng)而言是額外的成本。在影響程度評(píng)估過程中，我們定義經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為碳交易成本占利潤(rùn)總額的比例。對(duì)于自由電力市場(chǎng)，下游工業(yè)部門使用電力對(duì)應(yīng)的間接排放成本可以通過電力價(jià)格的調(diào)整實(shí)現(xiàn)近似的完全轉(zhuǎn)嫁，這種情形下工業(yè)部門i的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)如公式（1）：
Ci=（DEi·AF+IEi）·PTPi（1）
然而，我國(guó)的電力市場(chǎng)并非完全自由定價(jià)市場(chǎng)，在目前的試點(diǎn)碳市場(chǎng)中配額分配采用的基準(zhǔn)排放量均參照二氧化碳排放總量，即直接排放量和電力消費(fèi)對(duì)應(yīng)的間接排放量之和。此時(shí)，工業(yè)部門i的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)如公式（2）：
Ci=（DEi+IEi）·AF·PTPi（2）
其中，Ci為部門i的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；DEi為部門i的直接碳排放量；IEi為部門i的電力消費(fèi)對(duì)應(yīng)的間接碳排放量；AF為碳市場(chǎng)的拍賣配額比例； TPi為部門i的利潤(rùn)總額；P為碳市場(chǎng)中配額的均衡價(jià)格。
測(cè)算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)過程中，直接排放量利用《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中工業(yè)分行業(yè)終端能源消費(fèi)量和IPCC公布的各類能源二氧化碳排放因子聯(lián)合計(jì)算。間接排放量方面，根據(jù)2010年我國(guó)能源平衡表中火力發(fā)電投入產(chǎn)出關(guān)系和火力發(fā)電占總發(fā)電量的比例得到綜合電力排放因子（0.73 kgCO2/kWh），并結(jié)合分行業(yè)終端電力消費(fèi)量進(jìn)行計(jì)算。利潤(rùn)總額的數(shù)據(jù)來自《2010年中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
拍賣配額比例方面，我們可以看到歐盟碳市場(chǎng)在2005-2007年的拍賣比例為5%，2008-2012年的拍賣比例上升至10%。從2013年開始，排放配額上限將由歐盟委員會(huì)集中制定，與第二階段相比，配額上限按照每年1.74%的比例遞減，至2020年將實(shí)現(xiàn)相比2005年核證溫室氣體排放量減少21%的目標(biāo)。與此同時(shí)，至少50%的配額將通過拍賣的形式進(jìn)行發(fā)放。我國(guó)目前的6個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)中，廣東省規(guī)定2013-2014年拍賣配額的比例為3%，而2015年后調(diào)整至10%；深圳市和湖北省碳市場(chǎng)管理辦法中也指出現(xiàn)行的拍賣配額比例為3%。因此，為了盡可能準(zhǔn)確地用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)估碳市場(chǎng)對(duì)工業(yè)部門的影響，我們選取歐盟碳市場(chǎng)第三階段規(guī)定的拍賣比例下限50%進(jìn)行經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)算。
表2所示為我國(guó)五個(gè)已經(jīng)完成或正在進(jìn)行履約任務(wù)的試點(diǎn)碳市場(chǎng)截至2014年7月18日的交易總量和交易總金額。我們可以看到各試點(diǎn)碳市場(chǎng)的平均碳價(jià)格在29.75元/ t至70.12元/ t之間變動(dòng)，而全國(guó)平均的配額成交價(jià)格為52.01元/ t。為了計(jì)算簡(jiǎn)便，在測(cè)算工業(yè)部門經(jīng)濟(jì)指標(biāo)時(shí)我們近似地以50元/ t作為碳市場(chǎng)中配額的均衡價(jià)格。
2.2貿(mào)易指標(biāo)
碳市場(chǎng)為二氧化碳的排放設(shè)置價(jià)格信號(hào)，價(jià)格機(jī)制的引入將改變工業(yè)部門的生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響工業(yè)部門的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。貿(mào)易強(qiáng)度由進(jìn)口額、出口額和國(guó)內(nèi)總產(chǎn)出決定。與斯特恩報(bào)告的分析方法相似，貿(mào)易強(qiáng)度定義為出口額占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)出比例與進(jìn)口額占國(guó)內(nèi)凈使用比例的和[9]，如公式（5）所示。
3研究結(jié)果
3.1經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
圖1 中階梯圖所示為37個(gè)部門經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平及工業(yè)增加值累進(jìn)占比情況，其中矩形的高度代表該工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平，而寬度則代表其工業(yè)增加值占比。圖中折線則代表各工業(yè)部門碳排放量累進(jìn)占比情況。結(jié)果表明，在碳價(jià)為50元/ t、拍賣配額比例為50%的情形下，37個(gè)工業(yè)部門中黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的額外交易成本達(dá)到其利潤(rùn)總額的17%，而其他部門的交易成本占利潤(rùn)總額比均低于10%。
增加值累進(jìn)占比情況，其中矩形的高度代表該工業(yè)部門的貿(mào)易指標(biāo)水平，而寬度則代表其工業(yè)增加值占比。圖中表
征各工業(yè)部門碳排放量累進(jìn)占比情況的折線顯示斜率較大的折線段對(duì)應(yīng)的工業(yè)部門排位較靠后，也就意味著高排放部門普遍具有較小的貿(mào)易指標(biāo)。
3.3識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
研究過程參照2010年修訂的歐盟碳市場(chǎng)管理?xiàng)l例中對(duì)碳泄漏評(píng)價(jià)指標(biāo)的參考值設(shè)定，通過設(shè)置高、中強(qiáng)度的方法實(shí)現(xiàn)對(duì)易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的識(shí)別。經(jīng)過計(jì)算，作為研究對(duì)象的37個(gè)工業(yè)部門增加值之和占我國(guó)2010年GDP的比例為39.4%，分別選取工業(yè)部門累計(jì)增加值占GDP比例達(dá)到10%和25%（相應(yīng)的工業(yè)增加值累進(jìn)占比為25.4%和63.5%）對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)值作為高強(qiáng)度和中強(qiáng)度。
碳市場(chǎng)的實(shí)施迫使高經(jīng)濟(jì)指標(biāo)工業(yè)部門面對(duì)更高的生產(chǎn)成本，理性生產(chǎn)者將通過提高產(chǎn)品價(jià)格的方式來彌補(bǔ)其經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的損失。然而那些身處同時(shí)具備高貿(mào)易指標(biāo)的工業(yè)部門中的生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其面對(duì)的是由國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)統(tǒng)一確定的產(chǎn)品價(jià)格，缺乏靈活調(diào)節(jié)產(chǎn)品價(jià)格平衡經(jīng)濟(jì)損失的空間，這將造成該工業(yè)部門在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力的明顯下降，而具備低貿(mào)易指標(biāo)的部門由于其產(chǎn)品的主要購(gòu)買行為發(fā)生在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，且從部門層面來看這種需求短期內(nèi)是具有一定剛性的，需求價(jià)格彈性極低。另外那些具備高貿(mào)易強(qiáng)度和低經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的工業(yè)部門，雖然無法有效地利用銷售價(jià)格的上漲彌補(bǔ)其經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的損失，但是這類工業(yè)部門具備的低經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表明碳市場(chǎng)交易行為引起的額外成本僅占據(jù)其利潤(rùn)總額很少的一部分，這也就意味著碳市場(chǎng)對(duì)其造成的影響程度十分有限。在考慮經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的前提下，研究過程中采用的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)確定為對(duì)于那些易受碳市場(chǎng)影響的工業(yè)部門而言，上述兩個(gè)指標(biāo)均至少達(dá)到中強(qiáng)度水平。根據(jù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)水平的不同，最終識(shí)別出來的工業(yè)部門可分為如表3中的4個(gè)類別。
3.4識(shí)別結(jié)果
基于37個(gè)工業(yè)部門經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)的識(shí)別結(jié)果如圖3所示，共計(jì)13個(gè)工業(yè)部門入選。
在最終的識(shí)別列表中不存在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)均達(dá)到高強(qiáng)度的A類工業(yè)部門，有2個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)達(dá)到高強(qiáng)度的B類部門、4個(gè)貿(mào)易指標(biāo)達(dá)到高強(qiáng)度的C類部門以及7個(gè)D類部門，詳情如表4。
將識(shí)別結(jié)果與試點(diǎn)碳市場(chǎng)中覆蓋范圍最廣的上海市作簡(jiǎn)要比較可以發(fā)現(xiàn)，上海碳市場(chǎng)中的工業(yè)部門包含識(shí)別列表中的有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、橡膠業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)，此外也納入了黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)，而這兩個(gè)工業(yè)部門卻因較低的貿(mào)易指標(biāo)而沒有進(jìn)入最終的識(shí)別名單。
排放強(qiáng)度和累計(jì)排放量示意圖，其中排放強(qiáng)度最高的3個(gè)部門貢獻(xiàn)了工業(yè)碳排放總量的60%，而前11個(gè)部門的碳排放量占比高達(dá)80%。以2010年工業(yè)部門的碳排放量分布趨勢(shì)估算，在以免費(fèi)配額方案為主的現(xiàn)行試點(diǎn)碳市場(chǎng)和即將實(shí)施的全國(guó)碳市場(chǎng)中，諸如黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等少數(shù)幾個(gè)傳統(tǒng)高耗能、高排放工業(yè)部門將獲得碳市場(chǎng)中絕大多數(shù)的免費(fèi)配額。以黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)為代表的那些未進(jìn)入識(shí)別名單的工業(yè)部門，其貿(mào)易指標(biāo)較低、對(duì)外貿(mào)易依存度較低。
另外，碳市場(chǎng)雖然會(huì)給這類工業(yè)部門造成較高的額外交易成本，進(jìn)而導(dǎo)致其生產(chǎn)成本的上升，但是正如前文分析中已經(jīng)闡明的，這類工業(yè)部門中的廠商能夠通過上調(diào)產(chǎn)品價(jià)格將碳市場(chǎng)引起的額外成本轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中需求價(jià)格彈性較低的消費(fèi)者，因此綜合來看碳市場(chǎng)對(duì)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等部門的影響程度較低，此時(shí)免費(fèi)配額分配政策對(duì)其而言更像是一種鼓勵(lì)其排放的補(bǔ)貼，這在很大程度上降低了碳市場(chǎng)的減排效率，削弱了市場(chǎng)機(jī)制的價(jià)格杠桿作用。
4政策建議
參考國(guó)外成熟碳市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律，我們可以看到能源密集型工業(yè)部門在碳市場(chǎng)建立初期往往會(huì)享受比例極高甚至完全的免費(fèi)配額，因此就現(xiàn)階段而言，碳市場(chǎng)的引入或許并不會(huì)對(duì)工業(yè)部門的發(fā)展造成過大的沖擊，但是我們不能因此認(rèn)為免費(fèi)配額可以在未來全國(guó)碳市場(chǎng)中不受限制地使用，更不能忽視拍賣配額對(duì)工業(yè)部門發(fā)展存在的必然影響?；诒疚牡难芯拷Y(jié)果，針對(duì)碳市場(chǎng)的引入和實(shí)施，提出如下政策建議。
合理設(shè)置免費(fèi)配額政策適用范圍及免費(fèi)配額比例調(diào)整路線圖。目前大多數(shù)試點(diǎn)碳市場(chǎng)均給予黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)和造紙及紙制品業(yè)等傳統(tǒng)高耗能、高排放部門完全免費(fèi)的排放配額，這在全國(guó)碳市場(chǎng)尚未全面展開的情況下對(duì)于保護(hù)地區(qū)能源密集型工業(yè)部門和企業(yè)免受劇烈沖擊是有利的，但是在根據(jù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)的識(shí)別過程中，不難發(fā)現(xiàn)這些行業(yè)并非貿(mào)易指標(biāo)較高、對(duì)外依存度較高的部門，因此在未來實(shí)施全國(guó)碳市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過合理的免費(fèi)配額政策適用范圍設(shè)置和免費(fèi)配額比例調(diào)整，循序漸進(jìn)地取消這類工業(yè)部門享受的完全免費(fèi)配額政策，充分利用碳市場(chǎng)的價(jià)格杠桿實(shí)現(xiàn)資源的有效配置和成本有效的碳減排。另一方面，在識(shí)別列表中存在如橡膠制品業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)等輕工業(yè)部門，這類部門雖然排放總量、排放強(qiáng)度相對(duì)較低，但其對(duì)外依存度很高，進(jìn)出口貿(mào)易較為頻繁。雖然碳市場(chǎng)的引入無法在這類輕工業(yè)部門內(nèi)部實(shí)現(xiàn)較大的減排量，但是會(huì)對(duì)其行業(yè)利潤(rùn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力造成嚴(yán)重的影響。對(duì)于這些部門建議在全國(guó)碳市場(chǎng)中仍采用完全免費(fèi)配額的政策，并注意采取措施減少上游成本轉(zhuǎn)移對(duì)下游企業(yè)的沖擊。
盡快出臺(tái)工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響程度評(píng)估指南。本研究中，我們仿照歐盟識(shí)別易受碳市場(chǎng)影響工業(yè)部門的方法，選取經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)開展部門識(shí)別工作。歐盟的識(shí)別工作是完全按照2010年修訂的碳市場(chǎng)管理?xiàng)l例進(jìn)行的，對(duì)于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貿(mào)易指標(biāo)的設(shè)置也是有明確規(guī)定的，而本研究的識(shí)別工作則是通過設(shè)定累計(jì)工業(yè)增加值占GDP比例達(dá)到特定水平對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平和貿(mào)易指標(biāo)水平作為識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)中的高強(qiáng)度和中強(qiáng)度值。顯然，識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定將對(duì)易受碳市場(chǎng)影響的工業(yè)部門的識(shí)別工作產(chǎn)生重大影響，并直接關(guān)系到最終的識(shí)別結(jié)果。因此，在考慮未來全國(guó)碳市場(chǎng)的工業(yè)部門納入范圍和配額分配方案時(shí)，建議有關(guān)部門能夠充分調(diào)研并出臺(tái)工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響程度的評(píng)估指南，用以指導(dǎo)完成工業(yè)部門覆蓋范圍的確定和免費(fèi)配額的差異化分配。
呼吁在更細(xì)致的部門劃分層面進(jìn)行免費(fèi)配額政策行業(yè)影響的分析。由于數(shù)據(jù)的限制，工業(yè)部門的集聚對(duì)分析的結(jié)果也有較大的影響。在后續(xù)的研究中，我們將采用更細(xì)致的工業(yè)部門劃分進(jìn)行更深入的識(shí)別，在更細(xì)致的部門層面考慮并調(diào)研碳市場(chǎng)的引入對(duì)高耗能、高排放工業(yè)部門碳排放量、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易水平和利潤(rùn)水平的影響，就已確定納入碳市場(chǎng)的部門，結(jié)合識(shí)別結(jié)果提出針對(duì)性較強(qiáng)的行業(yè)免費(fèi)配額分配準(zhǔn)則，并參照工業(yè)部門受碳市場(chǎng)影響的方式、渠道和程度大小制定合理的配套政策，統(tǒng)籌兼顧地實(shí)現(xiàn)碳市場(chǎng)和工業(yè)部門的良性、平衡和可持續(xù)發(fā)展。
（編輯：李琪）
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