王聰慧 張雨微

摘 要：隨著我國不斷深化改革、擴大開放，關于加快進口貿易發(fā)展的政策意見不斷被提出，加之貿易摩擦的發(fā)生，使得貿易問題受到越來越廣泛的關注。因此，利用省級面板數據實證檢驗進口品中隱含的國外研發(fā)資本與國內產業(yè)效率的關系，結果顯示：（1）中國能夠從進口貿易中獲得技術正外部性，顯著改善全要素生產率狀況。（2）而在各地區(qū)效果有明顯差異，東部最弱，中部反應強烈，西部在單一渠道下有顯著效果。因此，我國應積極擴大進口，各地區(qū)分類施策，東部要鼓勵自主創(chuàng)新和吸引的進口技術正外部性相結合，西部應以完善進口貿易渠道和平臺為側重點。

關鍵詞：進口貿易;技術溢出;區(qū)域異質性;全要素生產率;工業(yè)部門

中圖分類號：F752.1? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）23-0106-02

引言

進一步擴大進口是新時代下深化改革的重大舉措，將促進外貿領域的平衡、高質量發(fā)展。自2017年以來，中國政府在進口貿易方面出臺了一系列政策和相關意見。比如，對重大技術裝備等部分進口商品進行稅收政策調整;2018年《政府工作報告》、《關于擴大進口促進對外貿易平衡發(fā)展的意見》以及首屆進口博覽會的開展等都體現著我國積極推動進口發(fā)展;在回顧改革開放40周年中也再次肯定擴大開放的正確性和必要性。

Grossman &Helpman（1991）最早看到了進口對經濟增長和生產率提升的積極意義;之后，Coe &Helpman（1995）實證檢驗了進口貿易的溢出效應，指出發(fā)展中國家通過進口貿易的渠道實現技術引進的效果。Keller（2000），Lichtenberg &Potterie（1998）的研究也都支持了上述觀點。關于其中的影響機制形成了一些代表性理論：Bayoumi et al.（1999）認為進口可以間接達到技術引進效果;Goldberg et al.（2010）提出，在價格競爭下進口中間品將實現成本節(jié)約和更大的動態(tài)收益;Shepherd & Stone（2012）從提供技術學習和模仿創(chuàng)新的渠道促進企業(yè)創(chuàng)造新產品來解釋。Halpern et al.（2015）認為國內外投入上的不完全替代形成了生產互補。但也有學者認為進口溢出效果并不顯著，甚至是反向作用，如Augier等（2013），Biesebroeck（2003），Lederman（2010）等的研究。

中國作為一個發(fā)展中的大國，進一步深化改革、擴大開放的同時，進口貿易對生產率和經濟增長的貢獻得到了研究者的廣泛關注，主要文獻貢獻著有方希樺等（2004）、賴明勇等（2005）、謝建國和周露昭（2009）、張建清和孫元元（2011）、張杰等（2015）、余淼杰和李晉（2015）、李小平與朱鐘棣（2005）。雖然進口貿易是獲得國際R&D技術溢出的渠道之一被諸多學者認可，但不同數據結果差異較大。例如，陳勇兵等（2012）認為進口對生產率的提升在西部企業(yè)更為明顯，這意味著對外國技術溢出的吸收必然存在“門檻”條件;謝建國和周露昭（2009）認為是人力資本吸收能力所致;從進口貿易品用途角度，錢學峰等（2011）認為上游行業(yè)進口種類增加才會顯著提升制造業(yè)生產率;在進口地來源結構方面，魏浩等（2017）指出同時從發(fā)達和發(fā)展中國家的進口帶來的提升效應最大;毛其淋和許家云（2015）則探討了地區(qū)制度環(huán)境帶來的影響;另外，魏浩等（2017）、張杰等（2015）、李淑云、慕繡如（2017）分別從企業(yè)出口行為、屬性和進口品性質進行異質性研究。

面對復雜多變的全球環(huán)境，如何發(fā)展進口貿易成為中國經濟增長和產業(yè)結構升級面臨的最迫切的問題之一?，F有國內研究多用微觀企業(yè)數據，樣本就是進口主體。而按照Coe &Helpman（1995）最初定義，進口技術溢出的來源應該是蘊含在進口品中的國外研發(fā)資本。但區(qū)分地區(qū)異質性的這類國內研究較少，因此本文利用省級面板數據研究不同省份的發(fā)展差異，甄別具有什么樣的特征更容易在進口中吸收技術正外部性。此外，中美貿易摩擦也在一定程度上揭示了國內生產升級不足的困境，技術創(chuàng)新相對碎片化，供給體系質量有待提高。如何構建擴大進口的新格局才能順應國家發(fā)展變化？本文進口來源國及變量設計考慮了美國以外國家，可識別出貿易伙伴多元化下新的技術正外部性增長點，為我國應對貿易摩擦提供參考。

本文貢獻主要有以下幾方面：一是實證檢驗進口貨物中隱含的國外研發(fā)資本與國內產業(yè)效率的關系并考察區(qū)域異質性成因，豐富國內的現有研究;二是在我國擴大進口和面對貿易風險的現實背景下，為形成多元化、均衡的進口結構的新時代開放戰(zhàn)略提供準確而科學的理論與統(tǒng)計依據;三是細致探索了各省份吸收技術外部性的效果和提升路徑，相關啟示可對建設創(chuàng)新型國家、推動區(qū)域協調發(fā)展、全方位高水平開放三大戰(zhàn)略的協同推進形成微觀操控建議，推動新時代經濟高質量發(fā)展。

一、實證模型、變量處理與數據選擇

（一）模型構建

結合引言所述，本文構建了半對數回歸模型，以隱含的國外研發(fā)資本為核心解釋變量，實證模型如下：

其中，下標i和j分別表示是中國省份和進口來源國國家，t是年份，TFPit為被解釋變量，表示省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的全要素生產率變化率;ln■（bijt×RDjt）簡寫為Fit，為主要進口來源國R&D資本存量的加權平均和，表示省份i得到外國的總體技術影響;rdit為省份i自身的R&D經費投入;X為一組其他控制變量，包括政府財政能力Gf（government finance）、人力資本積累程度Hc（human capital）、外商直接投資情況FDI和信息化程度Info（informatization）;？著為隨機干擾項。

（二）變量處理

1.被解釋變量：全要素生產率，采用隨機前沿分析（SFA）方法和柯布-道格拉斯生產函數。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值（億元）為產出變量，對2008年之后未直接統(tǒng)計分地區(qū)工業(yè)增加值的年份，按應交增值稅與工業(yè)增加值的對應關系進行推算，并用定基的各地區(qū)工業(yè)生產者價格指數進行縮減，以剔除價格變化的因素。以永續(xù)盤存法測得的固定資產存量（億元）為資本投入變量，其中基期年之后年份的各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新增固定資產投資（流量），用定基的各地區(qū)固定資產投資價格指數進行縮減。以各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的年均從業(yè)人員數（萬人）作為勞動力投入變量。由Frontier4.1軟件得到測算結果。

2.核心解釋變量：進口品中隱含的外國研發(fā)資本F。其中，bijt為溢出權重指數，分別用（1）省份i從第j個來源國的進口額占我國當年從該國進口總額的比重，（2）省份i從第j個來源國的進口額占當年該省進口總額的比重表示;RDjt為來源國j的R&D經費投入，而對技術進步有作用的是扣除累計折舊后的存量，按照大多數文獻的處理方法Griliches（1980）、Goto and Suzuki（1989）等。本文也用永續(xù)盤存法估算其存量，折舊率按5%;取各省進口額top5和top10的國家，以bijt為權重對RDjt加總。

3.控制變量。（1）各省自身研發(fā)投入rd，對于統(tǒng)計口徑為大中型工業(yè)企業(yè)的年份，用各地區(qū)規(guī)模以上和大中型工業(yè)企業(yè)的總產值比價來估算這些年份R&D經費流量，即當年rd流量（規(guī)模以上）=當年rd流量（大中型）×當年規(guī)上總產值/當年大中型工業(yè)企業(yè)總產值。rd經固定資產價格指數剔除價格膨脹因素后，同樣用永續(xù)盤存法進行處理。（2）政府財政能力Gf，由于財政收支赤字管理的存在，財政支出更為真實地反映政府對經濟社會生產生活的投入和影響，因此本文以財政支出在GDP中的占比來衡量。（3）人力資本積累Hc通過教育和干中學形成（Lucas，1988），對其測度目前尚未有統(tǒng)計的標準，張國強等（2011）、羅勇等（2013）較多學者采用人均受教育年限表示人力資本水平，顏鵬飛和王兵（2004），黃文正（2011）分別用在校大學生占比和中學生占比衡量，本文采用就業(yè)人口中大專及以上人員占比。（4）外商投資情況FDI，Keller（2009）指出，FDI在一定程度上對東道國企業(yè)生產率產生積極的影響。通過直接的資本投資和技術轉移，理論上將帶動資本積累和技術進步，因此本文將其作為影響因素之一，以外商投資企業(yè)投資總額占該省份的GDP比重衡量。（5）信息化程度Info，許多研究表明信息化與技術創(chuàng)新效率之間存在著顯著的相關關系（韓先鋒等，2014），一個省份能否充分吸收技術溢出，同信息化基礎設施建設有很大關系，而東中西部地區(qū)的信息化程度尚存在較大差異，有必要考慮其影響，本文用移動電話交換機容量的自然對數值表示。

（三）數據來源

本文主要數據來源為各省和中國的分國別進口額、各省進口總額數據來源于國研網，①外國R&D經費投入數據來自聯合國教科文組織，各省財政收入和GDP、移動電話交換機容量來自于《中國統(tǒng)計年鑒》，各省主要進口來源國的確定依據各省統(tǒng)計年鑒，各省研發(fā)經費投入數據來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》，測算TFP所需的產出和投入變量、大中型和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總產值數據借助《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》或《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，就業(yè)人口中大專及以上人員占比數據來自《中國勞動統(tǒng)計年鑒》，年均匯率來自中國人民銀行官網?？紤]到數據的可獲得性以及進口貿易在近些年才被高度重視，時間跨度為2002—2016年，樣本區(qū)域為中國除港澳臺和西藏以外的30個省（自治區(qū)、直轄市）。