林學(xué)軍 官玉霞

[摘?要]摘要當(dāng)前，中國(guó)的制造業(yè)大而不強(qiáng)，面臨在全球價(jià)值鏈（GVC）“低端鎖定”的困境。解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵在于提高技術(shù)創(chuàng)新能力，推動(dòng)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位升級(jí)。研究基于TiVA數(shù)據(jù)庫(kù)，測(cè)度了2005—2011年中國(guó)制造業(yè)14個(gè)行業(yè)的GVC地位指數(shù)，并探討了加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新國(guó)際化對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。結(jié)果表明，開(kāi)放創(chuàng)新、以全球創(chuàng)新鏈（GIC）整合全球創(chuàng)新資源、充分利用各國(guó)的創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)，總體上可以提升中國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)在不同類(lèi)型的行業(yè)之間存在異質(zhì)性。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)全球創(chuàng)新鏈與全球價(jià)值鏈的聯(lián)系，以適當(dāng)?shù)姆绞綄⑷騽?chuàng)新要素與生產(chǎn)要素緊密結(jié)合起來(lái)，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

[關(guān)鍵詞]關(guān)鍵詞全球創(chuàng)新鏈（GIC）;全球價(jià)值鏈（GVC）;技術(shù)創(chuàng)新能力;國(guó)際分工地位

[中圖分類(lèi)號(hào)]中圖分類(lèi)號(hào)F424[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A文獻(xiàn)標(biāo)志碼[文章編號(hào)]1673-0461（2019）11-0025-08

一、引?言

當(dāng)前，中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系面臨的問(wèn)題是制造業(yè)體系大而不強(qiáng)。2018年，中美貿(mào)易戰(zhàn)成了全球的焦點(diǎn)。在整個(gè)中美貿(mào)易戰(zhàn)過(guò)程中，“中興事件”備受關(guān)注。遭受制裁使中興公司陷入癱瘓，8萬(wàn)多員工因此受到?jīng)_擊。“中興事件”暴露了中國(guó)制造業(yè)體系的不足，主要表現(xiàn)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)處于全球價(jià)值鏈（GVC）的低端，產(chǎn)品的附加值、利潤(rùn)率低，面臨居于鏈主地位的發(fā)達(dá)國(guó)家的低端鎖定及訛詐風(fēng)險(xiǎn)。如何解決當(dāng)今制造業(yè)體系大而不強(qiáng)的問(wèn)題，是建立中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵。在此背景下，關(guān)于如何提升中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的研究成為重要課題。

全球價(jià)值鏈（GVC）的形成是國(guó)際分工的結(jié)果。GVC的空間分化和延伸，體現(xiàn)了生產(chǎn)垂直分離與生產(chǎn)要素全球空間再配置之間的關(guān)系[1-2]，同時(shí)在各參與國(guó)（地區(qū)）之間也形成了一條基于產(chǎn)品的價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的GVC[3-6]。Kaplinsky和 Morris[7]認(rèn)為，并不是GVC上的每一個(gè)環(huán)節(jié)都能創(chuàng)造價(jià)值，GVC上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)才是最重要的環(huán)節(jié)，才可能產(chǎn)生豐厚的價(jià)值。Humphrey和Schmitz等[5]在研究全球價(jià)值鏈下企業(yè)升級(jí)問(wèn)題時(shí)，提出四種價(jià)值鏈升級(jí)路徑：工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)與鏈條升級(jí)。其中，前面三種實(shí)現(xiàn)的是同一條價(jià)值鏈從低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)的移動(dòng)升級(jí)，而第四種升級(jí)模式卻以進(jìn)入另外一條具有更高附加值的價(jià)值鏈為目標(biāo)。這四種升級(jí)方式都離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力，作為衡量比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素之一，對(duì)提升一國(guó)某產(chǎn)業(yè)在GVC上的分工地位有重要作用。

目前國(guó)內(nèi)關(guān)于中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工地位的研究主要集中在分工地位的測(cè)算和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素兩大方面。關(guān)于全球價(jià)值鏈分工地位的測(cè)算，主要采取Hausmann等[8]提出的產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)和Koopman等[9]提出的GVC地位指數(shù)等方法。周升起等[10]基于GVC地位指數(shù)測(cè)算了中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的國(guó)際分工地位，發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工處于低端水平，與世界前列國(guó)家的差距仍然較大。針對(duì)這一問(wèn)題，我國(guó)學(xué)者對(duì)影響全球價(jià)值鏈下中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素進(jìn)行了探索。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來(lái)看，影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素主要有內(nèi)、外部?jī)深?lèi)因素。其中，外部影響因素主要有金融支持[11]、制度質(zhì)量[12]、FDI[13]等;內(nèi)部影響因素主要有內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新[14]、融資約束[15]、要素稟賦[16]等。但是，針對(duì)以上影響因素的研究主要是從技術(shù)、資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的角度進(jìn)行剖析，而沒(méi)有關(guān)注對(duì)外部創(chuàng)新生產(chǎn)要素的整合。更確切地說(shuō)，目前的研究沒(méi)有考慮產(chǎn)業(yè)主動(dòng)獲取外部知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要作用。

自Chesbrough提出開(kāi)放式創(chuàng)新以來(lái)，企業(yè)開(kāi)始逐漸意識(shí)到利用外部創(chuàng)新資源的重要性。伴隨知識(shí)形態(tài)和技術(shù)創(chuàng)新方式呈現(xiàn)出新的特征，以及信息、通信和交通技術(shù)的日益成熟，企業(yè)將獲取創(chuàng)新資源的范圍拓展至全球，形成了全球創(chuàng)新鏈（GIC）。以往關(guān)于GIC的研究較少，學(xué)者對(duì)于GIC的定義各有側(cè)重，仍然沒(méi)有形成明確的界定。同時(shí)，關(guān)于GIC對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響仍停留在理論與案例研究層面，這些研究成果對(duì)于完善GIC研究均有一定的借鑒意義，但在一定程度上也反映了目前的研究對(duì)GIC缺乏較為全面的認(rèn)識(shí)?？傮w而言，現(xiàn)有關(guān)于GIC的研究傳遞了一個(gè)重要的思想，即企業(yè)通過(guò)有效地整合全球范圍內(nèi)的知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源，可以改善創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，提高創(chuàng)新效率。

基于此，試圖從技術(shù)創(chuàng)新能力的角度研究如何提升制造業(yè)在全球價(jià)值鏈（GVC）中的分工地位。本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要在于將全球價(jià)值鏈（GVC）與全球創(chuàng)新鏈（GIC）結(jié)合，研究了如何以全球創(chuàng)新鏈為主要?jiǎng)恿μ嵘圃鞓I(yè)在全球價(jià)值鏈（GVC）中的分工地位，強(qiáng)調(diào)了整合全球創(chuàng)新資源的重要性，為諸多生產(chǎn)環(huán)節(jié)處于全球價(jià)值鏈低端位置的國(guó)家提升國(guó)際分工地位提供了重要的研究視角。同時(shí)，在各國(guó)致力于探尋謀求制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級(jí)有效對(duì)策的背景下，本文的研究結(jié)論為諸如中國(guó)等廣大發(fā)展中國(guó)家改善其制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位提供了思路。

二、理論分析與假設(shè)提出

（一）技術(shù)創(chuàng)新能力與全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位

技術(shù)能力分為常規(guī)的生產(chǎn)能力和創(chuàng)新的技術(shù)能力，常規(guī)的生產(chǎn)能力指在一定效率和資源輸入下生產(chǎn)產(chǎn)品的能力，創(chuàng)新的技術(shù)能力被定義為創(chuàng)造、變革或改進(jìn)產(chǎn)品、過(guò)程和生產(chǎn)組織或設(shè)備的能力[17]。所以，技術(shù)能力主要體現(xiàn)在兩大功能性技術(shù)活動(dòng)（即生產(chǎn)和創(chuàng)新）之上。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家特定行業(yè)來(lái)說(shuō)，與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)能力水平的差距主要已經(jīng)不是體現(xiàn)在生產(chǎn)能力的差距上了，而是取決于創(chuàng)新能力。因此，基于技術(shù)能力視角的全球價(jià)值鏈升級(jí)研究就應(yīng)該堅(jiān)持創(chuàng)新觀點(diǎn)，把升級(jí)過(guò)程看作是價(jià)值鏈上產(chǎn)業(yè)通過(guò)一系列技術(shù)積累活動(dòng)逐步獲得技術(shù)能力的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，如何獲取創(chuàng)新能力是問(wèn)題的核心。

Koopman等[9]基于全球價(jià)值鏈，從價(jià)值增值角度，將出口貿(mào)易予以分解，系統(tǒng)研究了附加值貿(mào)易框架下一國(guó)出口貿(mào)易中的國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值，提出了測(cè)算一國(guó)某產(chǎn)業(yè)在GVC所處國(guó)際分工地位的具體指標(biāo)——“GVC地位指數(shù)”。GVC地位指數(shù)反映了一國(guó)出口貿(mào)易中間接增加值與國(guó)外增加值的差距。如果一國(guó)總出口中的間接增加值出口比率高于國(guó)外增加值出口比率，意味著該國(guó)更多地為世界其他國(guó)家提供中間產(chǎn)品，表明該國(guó)處于價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié);反之，就說(shuō)明該國(guó)使用大量來(lái)自別國(guó)的中間品來(lái)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，則處于下游環(huán)節(jié)。根據(jù)Koopman等對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的定義，一國(guó)某產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工的地位取決于該產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品所創(chuàng)造的間接國(guó)內(nèi)增加值（IV）（即出口中間品產(chǎn)生的國(guó)內(nèi)增加值中包含多少經(jīng)直接進(jìn)口國(guó)加工后再出口至第三國(guó)所產(chǎn)生的增加值）與國(guó)外增加值（FV）的大小，而這又往往是由出口產(chǎn)品中的研發(fā)要素與技術(shù)含量所決定的。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力，作為衡量比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素之一，對(duì)提升產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工的地位起到尤為重要的作用。

（二）全球創(chuàng)新鏈（GIC）與全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位

1.全球創(chuàng)新鏈（GIC）的定義

以往的創(chuàng)新學(xué)說(shuō)研究國(guó)家創(chuàng)新體系（NIS），強(qiáng)調(diào)在一國(guó)國(guó)內(nèi)加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)合作對(duì)提高創(chuàng)新能力的作用。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，創(chuàng)新突破了國(guó)界，出現(xiàn)了國(guó)際化與網(wǎng)絡(luò)化的浪潮。Niosi和Bellon（1994）把國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的演化分為三個(gè)階段，即區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)——國(guó)家創(chuàng)新體系——開(kāi)放國(guó)家創(chuàng)新體系[18]。這些理論研究了創(chuàng)新如何從一國(guó)到全球的發(fā)展過(guò)程。

關(guān)于全球創(chuàng)新鏈（GIC）的定義，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)此作出了解釋?zhuān)M管沒(méi)有形成系統(tǒng)的觀點(diǎn)，但大體上都是基于開(kāi)放式創(chuàng)新理論來(lái)對(duì)此進(jìn)行界定的。馬琳、吳金希[19]認(rèn)為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（GIN）是企業(yè)在全球范圍內(nèi)搜索可利用的知識(shí)資源、關(guān)注資源使用權(quán)并且具備高度開(kāi)放性的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式。張戰(zhàn)仁、李一莉[20]認(rèn)為全球競(jìng)爭(zhēng)加劇，知識(shí)更新周期縮短，使得國(guó)際企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)研發(fā)合作的緊迫性不斷提高。順暢普及的互聯(lián)網(wǎng)、有線(xiàn)及無(wú)線(xiàn)通訊以及方便快捷的全球交通運(yùn)輸，使得跨國(guó)研發(fā)成本大幅下降，研發(fā)效率大為提高，這促使研發(fā)機(jī)構(gòu)、廠(chǎng)商、供應(yīng)商進(jìn)行廣泛科研合作成為可能，為跨國(guó)公司的國(guó)際研發(fā)投資轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了便利的條件。同時(shí)，知識(shí)的模塊化編碼處理，導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)生了革命性的變革，研發(fā)設(shè)計(jì)從集中化到模塊化、分散化，從由一個(gè)單一的國(guó)家、企業(yè)完成，發(fā)展到由相互依賴(lài)但又縱向分離的國(guó)際分工合作。企業(yè)通過(guò)研發(fā)委托（研發(fā)外包）和開(kāi)放式的全球研發(fā)，利用全球的創(chuàng)新資源，加速研發(fā)的進(jìn)程，這就形成了全球創(chuàng)新鏈。

綜合以上學(xué)者對(duì)全球創(chuàng)新鏈的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為全球創(chuàng)新鏈?zhǔn)怯行У卣先蚍秶鷥?nèi)的知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源，改善創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，提高創(chuàng)新效率的全球創(chuàng)新鏈?zhǔn)浇M織。在這個(gè)鏈?zhǔn)浇M織中，創(chuàng)新主體利用各自的創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)，在鏈主（組織者）的協(xié)調(diào)下形成創(chuàng)新分工與協(xié)作關(guān)系，達(dá)到減少創(chuàng)新成本、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、縮短創(chuàng)新周期，提高創(chuàng)新績(jī)效的目標(biāo)。創(chuàng)新主體可以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作、研發(fā)委托和研發(fā)合作等不同的方式融入全球創(chuàng)新鏈，實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)新資源的整合，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.全球創(chuàng)新鏈下技術(shù)引進(jìn)對(duì)全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位的影響

技術(shù)引進(jìn)可能通過(guò)直接的技術(shù)溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。大量宏觀層面的研究已經(jīng)證明了技術(shù)引進(jìn)對(duì)于東道國(guó)具有溢出效應(yīng)，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步存在深遠(yuǎn)的影響。陳國(guó)宏等[21]驗(yàn)證了技術(shù)引進(jìn)是中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要原因;邢斐、張建華[22]對(duì)中國(guó)工業(yè)細(xì)分行業(yè)的研究表明，技術(shù)引進(jìn)通過(guò)技術(shù)溢出提升了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

技術(shù)引進(jìn)還可能通過(guò)間接的誘發(fā)效應(yīng)激勵(lì)產(chǎn)業(yè)“二次創(chuàng)新”，對(duì)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)有積極影響。如一國(guó)某產(chǎn)業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)或購(gòu)買(mǎi)技術(shù)許可往往伴隨著對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)和適應(yīng)過(guò)程，產(chǎn)業(yè)內(nèi)科技人員通過(guò)接受培訓(xùn)，進(jìn)行技術(shù)應(yīng)用實(shí)踐并吸收消化新技術(shù)，在增強(qiáng)自身技術(shù)知識(shí)的同時(shí)可能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新。

總而言之，技術(shù)引進(jìn)可能通過(guò)直接或間接效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工的地位。

基于此，提出假設(shè)：

H1：技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位提升正相關(guān)。

3.全球創(chuàng)新鏈下開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位的影響

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織是指企業(yè)、高等院校和科研院所自主協(xié)商組成的，以網(wǎng)絡(luò)組織（虛擬組織為典型）的形式運(yùn)作的，合作從事研究、開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等活動(dòng)的全面聯(lián)合機(jī)構(gòu)[23]。產(chǎn)學(xué)研合作旨在構(gòu)建一條優(yōu)化且完整的創(chuàng)新鏈，合作各方通過(guò)這個(gè)鏈條實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、信息共享和技術(shù)擴(kuò)散，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。已有研究充分論證了產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。樊霞等[24]對(duì)中國(guó)廣東省產(chǎn)學(xué)研合作的研究表明產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)具有互補(bǔ)性的關(guān)系，企業(yè)可以通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作提高自身的研發(fā)能力。Robin等[25]發(fā)現(xiàn)法國(guó)和德國(guó)企業(yè)通過(guò)與公共研究機(jī)構(gòu)合作促進(jìn)了產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研合作影響產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位的路徑有很多，但最根本、最重要的方式就是通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而提升其在國(guó)際分工中的地位。

基于此，提出假設(shè)：

H2：產(chǎn)學(xué)研合作力度與產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位提升正相關(guān)。

4. 全球創(chuàng)新鏈下創(chuàng)新國(guó)際化對(duì)全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位的影響

創(chuàng)新國(guó)際化包括三方面的內(nèi)容：①一國(guó)生產(chǎn)技術(shù)在全球范圍內(nèi)利用;②跨國(guó)公司的全球創(chuàng)新;③全球科技合作[26]。中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新國(guó)際化主要通過(guò)直接在海外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)、委托研發(fā)（研發(fā)外包）、研發(fā)聯(lián)盟以及收購(gòu)或兼并國(guó)外科技型企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)、利用引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備的契機(jī)獲得國(guó)外技術(shù)支持等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)[27]。本文基于研究數(shù)據(jù)可得性，把創(chuàng)新國(guó)際化的范圍限制在委托研發(fā)（研發(fā)外包）和研發(fā)合作兩個(gè)方面。

現(xiàn)有研究從不同角度解釋了研發(fā)外包和研發(fā)合作有利于提升企業(yè)創(chuàng)新能力。依據(jù)資源基礎(chǔ)觀理論（RBV）[28-29]，外部研發(fā)作為一種獲取知識(shí)資源的工具，能夠?qū)⑼獠恐R(shí)資源與企業(yè)現(xiàn)有資源重新整合，資源整合方式可能會(huì)優(yōu)于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[30-32]。Cassiman and Veugelers[33]證明了內(nèi)部和外部研發(fā)是互補(bǔ)活動(dòng)，即內(nèi)部研發(fā)的邊際收益隨著研發(fā)外包強(qiáng)度的增加而增加。開(kāi)放創(chuàng)新的觀點(diǎn)認(rèn)為，外部研發(fā)是有利的[34]，由于國(guó)家之間的知識(shí)資源相對(duì)于國(guó)家內(nèi)部存在更大的異質(zhì)性，這意味著產(chǎn)業(yè)通過(guò)國(guó)際研發(fā)合作可以獲取內(nèi)部無(wú)法獲得的寶貴知識(shí)資源進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)提升產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的作用前文已經(jīng)充分論述，在此不再贅述。

基于此，提出假設(shè)：

H3：創(chuàng)新國(guó)際化程度與產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位提升正相關(guān)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

為驗(yàn)證前文提出的三個(gè)假設(shè)，本文設(shè)定如下計(jì)量模型：

GVC_Positionit=β0+β1Tech_importit+

中的系數(shù)均是負(fù)向的，不支持假設(shè)H3。

這種結(jié)果可能是由于研發(fā)外包涉及信息不對(duì)稱(chēng)，潛在的承包方可能缺乏他們宣稱(chēng)所擁有的必要專(zhuān)業(yè)知識(shí)[38]。由于是離岸研發(fā)外包，監(jiān)督成本高昂，導(dǎo)致承包方可能做出對(duì)委托方不利的行為。信息不對(duì)稱(chēng)還可能導(dǎo)致國(guó)際研發(fā)合作中存在道德風(fēng)險(xiǎn)，合作一方可能在合作研發(fā)過(guò)程中隱藏核心技術(shù)，從而使得另一方并不能從合作中學(xué)習(xí)到外部知識(shí)和技術(shù)，這將使得研發(fā)合作的知識(shí)溢出機(jī)制失效。此外，外部知識(shí)整合到企業(yè)內(nèi)部知識(shí)庫(kù)的程度是有限的[39]，企業(yè)可能無(wú)法吸收和利用已獲得的知識(shí)資源，而過(guò)多的外部知識(shí)獲取會(huì)損害企業(yè)整合已獲知識(shí)資源所需的集成能力[40]，這將導(dǎo)致企業(yè)的資源基礎(chǔ)被稀釋?zhuān)炊焕诩夹g(shù)創(chuàng)新。

（二）進(jìn)一步分析

為進(jìn)一步分析自變量在不同類(lèi)型的行業(yè)中是否具有相同的影響，依據(jù)行業(yè)要素密集度將研究中的14個(gè)細(xì)分行業(yè)劃分為三大類(lèi)型，即勞動(dòng)密集型③、資本密集型④和技術(shù)密集型⑤行業(yè)。具體而言，定義了三個(gè)控制行業(yè)類(lèi)型的虛擬變量。虛擬變量IN_labor，如果某個(gè)行業(yè)屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)取值為1，否則為0;虛擬變量IN_capital，如果某個(gè)行業(yè)屬于資本密集型行業(yè)取值為1，否則為0;虛擬變量IN_tech，如果某個(gè)行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)取值為1，否則為0。通過(guò)將三個(gè)自變量分別與虛擬變量生成交互項(xiàng)來(lái)檢驗(yàn)異質(zhì)性，如果在模型中觀測(cè)到各交互項(xiàng)的系數(shù)符號(hào)或顯著性水平不一致，說(shuō)明存在異質(zhì)性。表3給出了估計(jì)結(jié)果。

模型（5）結(jié)果顯示自變量Tech_import與虛擬變量IN_labor的交互項(xiàng)系數(shù)是正的但不顯著（b=0.07;p=0.143），表明技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位的提升無(wú)顯著影響。同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)Tech_import與IN_capital，IN_tech各自的交互項(xiàng)系數(shù)是正的且是顯著的（b=0.06;p=0.019;b=0.04;p=0.002），表明技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度與資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位提升正相關(guān)。通過(guò)對(duì)比這兩個(gè)交互項(xiàng)系數(shù)的大小還發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度對(duì)于資本密集型行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位提升的作用要大于技術(shù)密集型行業(yè)。

從模型（6）中可以發(fā)現(xiàn)只有Insti_uni與IN_tech的交互項(xiàng)系數(shù)為正且顯著（b=0.24;p=0.000），表明產(chǎn)學(xué)研合作的力度越大，越有利于提升技術(shù)密集型行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位。然而，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的力度對(duì)于勞動(dòng)密集型和資本密集型行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位提升沒(méi)有顯著影響。

模型（7）的結(jié)果似乎體現(xiàn)出了更大的異質(zhì)性。Oversea_rd與IN_labor的交互項(xiàng)系數(shù)是正的但不顯著（b=0.80;p=0.76），表明創(chuàng)新國(guó)際化程度對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位提升沒(méi)有顯著影響。與以上研究結(jié)論一致，Oversea_rd與IN_tech的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)且顯著（b=-1.16;p=0.000），意味著創(chuàng)新國(guó)際化程度越高，越不利于提升技術(shù)密集型行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位。但是，Oversea_rd與IN_capital的交互項(xiàng)系數(shù)為正且顯著（b=2.65;p=0.049），表明創(chuàng)新國(guó)際化程度越高，越有利于提升資本密集型行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位。這支持了假設(shè)H3，即創(chuàng)新國(guó)際化程度與產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位提升正相關(guān)，盡管不同的行業(yè)表現(xiàn)出巨大的異質(zhì)性。

五、結(jié)論與啟示

近年來(lái)，如何提升制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位成為了學(xué)術(shù)界重點(diǎn)關(guān)注的研究主題。本文基于TiVA數(shù)據(jù)庫(kù)，測(cè)度了2005—2011年中國(guó)制造業(yè)14個(gè)行業(yè)的GVC地位指數(shù)，并利用行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行多元回歸，深入分析了加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新國(guó)際化對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。

研究結(jié)果表明，全球創(chuàng)新鏈下加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)與產(chǎn)學(xué)研合作總體上都有利于提升制造業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位，因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)和產(chǎn)學(xué)研合作都有可能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。然而，創(chuàng)新國(guó)際化（研發(fā)外包與研發(fā)合作）程度卻與制造業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位負(fù)相關(guān)。這可能是由于研發(fā)外包與研發(fā)合作中涉及信息不對(duì)稱(chēng)，不可避免地存在委托代理與道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，從而使得創(chuàng)新國(guó)際化的知識(shí)溢出機(jī)制失效;還可能是由于企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新國(guó)際化獲取過(guò)多的外部知識(shí)反而損害了其整合已獲得資源的集成能力。同時(shí)，還進(jìn)一步分析了不同類(lèi)型行業(yè)間的異質(zhì)性。結(jié)果表明，對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)，三個(gè)自變量的影響與行業(yè)總體研究結(jié)論一致;對(duì)于資本密集型行業(yè)，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)提升行業(yè)全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位沒(méi)有顯著影響，技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新國(guó)際化（研發(fā)外包與研發(fā)合作）與行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位正相關(guān);對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)，只有技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升行業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位有顯著影響。

與以往研究試圖探索行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素對(duì)制造業(yè)在國(guó)際分工中地位的影響不同，本文將全球價(jià)值鏈（GVC）與全球創(chuàng)新鏈（GIC）相結(jié)合，研究了如何以全球創(chuàng)新鏈為主要?jiǎng)恿μ嵘圃鞓I(yè)在全球價(jià)值鏈（GVC）分工的地位，強(qiáng)調(diào)了整合全球創(chuàng)新資源的益處，為諸多生產(chǎn)環(huán)節(jié)處于全球價(jià)值鏈低端位置的國(guó)家提升國(guó)際分工地位提供了重要的研究視角。同時(shí)，目前關(guān)于GIC的研究較少，大部分研究仍停留在理論與案例研究層面。本文將GIC與GVC結(jié)合，豐富了現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)GIC的研究。

本研究結(jié)論對(duì)于一國(guó)制造業(yè)突破“低端鎖定”困境也具有一定的借鑒意義。它強(qiáng)調(diào)一國(guó)制造業(yè)除了利用內(nèi)部創(chuàng)新資源之外還可以通過(guò)整合全球創(chuàng)新資源的方式來(lái)提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈（GVC）分工地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而對(duì)于不同類(lèi)型的行業(yè)，要依據(jù)情境選擇不同的方式融入全球創(chuàng)新鏈，以最優(yōu)的方式整合全球創(chuàng)新資源。

本研究中也存在局限性。由于數(shù)據(jù)限制，創(chuàng)新國(guó)際化只包括研發(fā)外包與研發(fā)合作兩種方式，因此得到的結(jié)論可能不夠全面，未來(lái)的研究可以進(jìn)一步探索其他方式的創(chuàng)新國(guó)際化所產(chǎn)生的影響。

[注?釋]

①

食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)。

②Food， Beverages and Tobacco;Textiles and Textile Products，Leather， Leather and Footwear;Wood and Products of Wood and Cork;Pulp， Paper， Paper， Printing and Publishing;Coke， Refined Petroleum and Nuclear Fuel;Chemicals and Chemical Products;Rubber and Plastics;Other NonMetallic Mineral;Basic Metals and Fabricated Metal;Machinery， Nec;Electrical and Optical Equipment;Transport Equipment;Manufacturing， Nec; Recycling.

③食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)。

④木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬制品業(yè)。

⑤通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。

[參考文獻(xiàn)]

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