解文燦 張俊鋒

摘 要：以湖南省1990年-2017年的專利申請(qǐng)量和地區(qū)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的描述統(tǒng)計(jì)、ADF單位根檢驗(yàn)、E-G協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰檢驗(yàn)進(jìn)行實(shí)證分析，研究湖南省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系并提出相關(guān)建議。研究結(jié)果表明：湖南省專利申請(qǐng)數(shù)量和地區(qū)總產(chǎn)值互為格蘭杰因果原因，即兩者為相互影響，相互促進(jìn)的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：湖南?。粚＠a(chǎn)出；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；實(shí)證分析

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.31.005

隨著世界經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建設(shè)科技強(qiáng)國已成為提高各國國際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵部分，其歸根結(jié)底是要提升自主創(chuàng)新能力。國內(nèi)外學(xué)者大多認(rèn)可將專利產(chǎn)出作為衡量國家地區(qū)或自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一，因而專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直接必然存在著某種聯(lián)系。目前，對(duì)專利產(chǎn)出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行的研究有很多，但針對(duì)湖南省進(jìn)行的實(shí)證研究還十分少。因此，本文將以湖南省數(shù)據(jù)為例，研究湖南省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系并提出相關(guān)建議，對(duì)湖南省提高自主創(chuàng)新能力和加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有重要意義。

1 相關(guān)概念界定與研究綜述

本文研究專利產(chǎn)出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，其中專利產(chǎn)出是指通過專利的申請(qǐng)和授權(quán)階段，為專利的保護(hù)和應(yīng)用創(chuàng)作條件的運(yùn)作過程。本文選取1985-2017年湖南省專利申請(qǐng)量數(shù)據(jù)作為衡量專利產(chǎn)出的指標(biāo)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指地區(qū)人均產(chǎn)出水平的增加，本文選取湖南省地區(qū)生產(chǎn)總值GDP來衡量。

目前，國內(nèi)對(duì)專利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的研究主要有以下幾個(gè)方面：

（1）專利制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究：楊蘇（2014）從創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效兩個(gè)角度對(duì)我國1985-2005年的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了專利制度的運(yùn)行績(jī)效分析，其研究結(jié)果表明，我國專利制度改革對(duì)提高專利制度的經(jīng)濟(jì)績(jī)效作用影響不顯著，但對(duì)創(chuàng)新存在顯著性促進(jìn)。

（2）專利保護(hù)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究：尹志鋒、周敏丹（2017）通過跨國數(shù)據(jù)對(duì)專利保護(hù)強(qiáng)度與跨國企業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入方式選擇的影響研究結(jié)果表明，專利保護(hù)對(duì)跨國企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響與東道國模仿能力成正相關(guān)關(guān)系。

（3）專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究：張愛華（2015）對(duì)河北省1985-2012年專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系的實(shí)證分析，研究結(jié)果表明，河北省專利產(chǎn)出在一定程度上促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但作用還不是很大。

（4）不同類型專利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究：我國現(xiàn)行法律保護(hù)的專利類型分為三種，即發(fā)明專利、實(shí)用型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。李建瑞（2015）對(duì)合肥市1990-2014年專利授權(quán)量和GDP數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)用新型專利數(shù)量最大，對(duì)促進(jìn)合肥市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，而發(fā)明專利技術(shù)含量最高。崔燕燕和崔晟（2015）通過山西省數(shù)據(jù)分析了三種專利類型對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，結(jié)果表明山西省的發(fā)明專利產(chǎn)出率與GDP的關(guān)系較顯著。

2 指標(biāo)介紹與數(shù)據(jù)選擇

2.1 指標(biāo)介紹

本文選取地區(qū)生產(chǎn)總值作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)，為了消除物價(jià)因素對(duì)GDP的影響，計(jì)算以1985年為不變價(jià)格的各年度物價(jià)指數(shù)CPI，進(jìn)過調(diào)整后得到剔除價(jià)格變動(dòng)的地區(qū)總產(chǎn)值（PGDP）。

目前已有的文獻(xiàn)中，衡量專利產(chǎn)出的指標(biāo)主要是專利產(chǎn)出量和專利授權(quán)量。盡管專利授權(quán)量更具法律效應(yīng)，但本文選擇專利申請(qǐng)量作為衡量專利產(chǎn)出的指標(biāo)，因?yàn)楦鶕?jù)湖南省1990-2017年專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的數(shù)據(jù)來看，二者數(shù)量差距很大，專利授權(quán)量很大程度的包含了專利授權(quán)量，專利產(chǎn)出本質(zhì)上是為了衡量自主創(chuàng)新能力，專利申請(qǐng)便表示該項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)存在，能更好的反映地區(qū)的創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作效果，而授權(quán)量只是加以審查后再進(jìn)行的法律意義上的授權(quán)；專利授權(quán)量相比申請(qǐng)量具有更強(qiáng)的時(shí)間滯后性，容易造成信息滯后和信息失真，影響研究的真實(shí)客觀性。

2.2 數(shù)據(jù)選擇

本文選取湖南省1990-2017年專利申請(qǐng)量PA和剔除價(jià)格變動(dòng)的地區(qū)生產(chǎn)總值PGDP數(shù)據(jù)作為樣本，數(shù)據(jù)來源為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒、湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。為了消除時(shí)間序列異方差，使模型估計(jì)更加準(zhǔn)確，分別對(duì)PGDP和PA取對(duì)數(shù)LNPGDP、LNPA進(jìn)行研究。

3 實(shí)證分析

根據(jù)上述變量說明，建立回歸模型：

LNPGDP=α+βLNPA+μ

3.1 專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的ADF單位根檢驗(yàn)

運(yùn)用Eviews對(duì)LNPA與LNPGDP進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。LNPGDP、LNPA的二階差分序列ADF統(tǒng)計(jì)量顯著性概率P值小于0.05，通過了單位根檢驗(yàn)，表明LNPGDP、LNPA二階差分序列為平穩(wěn)序列，即LNPGDP、LNPA為同階單整。

3.2 專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的E-G協(xié)整檢驗(yàn)

由單位根檢驗(yàn)結(jié)果可知，LNPGDP、LNPA為同階單整，因此，筆者進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，采用E-G兩步法，首先進(jìn)行OLS回歸，回歸結(jié)果如表3所示。

LNPA的回歸系數(shù)為0.734326，即LNPA每增長(zhǎng)1%，人均GDP平均增長(zhǎng)0.734326%。專利申請(qǐng)數(shù)量越高，人均GDP也越高，專利申請(qǐng)數(shù)量在一定程度上代表了研發(fā)水平的提升，本回歸結(jié)果說明了研發(fā)水平的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。

第二步對(duì)方程殘差進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。由方程殘差平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果可知，方程殘差A(yù)DF統(tǒng)計(jì)量的顯著性概率P值小于0.05，通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，表明方程殘差為平穩(wěn)序列。即LNPA對(duì)LNPGDP存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

由誤差修正結(jié)果可知，LNPA的回歸系數(shù)為0.092510，說明短期內(nèi)LNPA每增長(zhǎng)1%，LNGDP也增長(zhǎng)0.09251%。由此可見，無論是長(zhǎng)期內(nèi)，還是短期內(nèi)，專利申請(qǐng)數(shù)量的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均具有推動(dòng)作用，且長(zhǎng)期的推動(dòng)作用更為顯著。為此，大力鼓勵(lì)研發(fā)創(chuàng)新，有助于經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定的增長(zhǎng)。

3.4 格蘭杰因果檢驗(yàn)

筆者最后對(duì)LNPA與LNPGDP進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

上述格蘭杰因果檢測(cè)表明，在滯后期為1、2、3、4年時(shí)，湖南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是專利產(chǎn)出的格蘭杰原因。由滯后一期的結(jié)果可知，在5%顯著性水平上，拒絕了“LNPA 不是 LNPGDP的格蘭杰原因”，即專利申請(qǐng)數(shù)量是PGDP的格蘭杰原因；且拒絕了“LNPGDP不是 LNPA的格蘭杰原因”，PGDP是專利申請(qǐng)數(shù)量的格蘭杰原因。說明湖南省專利申請(qǐng)數(shù)量和PGDP互為格蘭杰因果原因，即兩者為相互影響，相互促進(jìn)的關(guān)系。

4 政策建議

上述實(shí)證分析結(jié)果表明，湖南省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，兩者相互促進(jìn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)專利產(chǎn)出有長(zhǎng)期的顯著影響，但專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只有短期影響，專利產(chǎn)出的增加并不能長(zhǎng)期穩(wěn)定的促進(jìn)湖南省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。根據(jù)上述結(jié)果結(jié)合目前湖南省專利發(fā)展實(shí)際情況，對(duì)如何從專利角度促進(jìn)湖南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出以下建議。

4.1 加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣和保護(hù)力度，塑造良好創(chuàng)新氛圍

湖南省應(yīng)積極鼓勵(lì)創(chuàng)造創(chuàng)新，不斷加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)力度。對(duì)于政府來說，要不斷加強(qiáng)行政保護(hù)力度，特別是對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督管理。應(yīng)不斷加強(qiáng)完善相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，堅(jiān)決保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的合法權(quán)利。積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳活動(dòng)、創(chuàng)新宣傳活動(dòng)，使大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新思想走進(jìn)每家每戶，營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新的良好創(chuàng)新氛圍。

4.2 增大研發(fā)投入，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

加大對(duì)自主創(chuàng)新的投入是提升專利發(fā)展水平的源動(dòng)力，創(chuàng)新型高精尖人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵。創(chuàng)新原于實(shí)踐，教育工作者也應(yīng)承擔(dān)起為社會(huì)培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的責(zé)任，在校內(nèi)積極舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)講堂，開展創(chuàng)新活動(dòng)和比賽，并為學(xué)生提供創(chuàng)新孵化平臺(tái)。政府應(yīng)與各高校聯(lián)手建立創(chuàng)新教育模式，給學(xué)生更多獨(dú)立思考獨(dú)立探索的時(shí)間和空間，激發(fā)創(chuàng)新潛力培育創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

4.3 提高專利質(zhì)量，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化

從湖南省專利申請(qǐng)的成果率和有效情況來看，政府、企業(yè)和代理人、代理機(jī)構(gòu)還未充分發(fā)揮自身的作用。專利質(zhì)量的提升和專利成果的轉(zhuǎn)化都影響著專利產(chǎn)出是否能帶來經(jīng)濟(jì)效益促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量高轉(zhuǎn)化的目標(biāo)，需要政府、企業(yè)和機(jī)構(gòu)的共同努力。政府應(yīng)該整合行業(yè)發(fā)展，構(gòu)建良好的專利創(chuàng)新、指導(dǎo)、審核、推廣平臺(tái)，加強(qiáng)各行各業(yè)之間的信息交流；企業(yè)應(yīng)針對(duì)自身行業(yè)性質(zhì)和需求，鼓勵(lì)員工充分利用專業(yè)知識(shí)創(chuàng)造對(duì)行業(yè)有益的高質(zhì)量專利，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展；代理人和代理機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷加強(qiáng)自身專業(yè)素養(yǎng)，對(duì)創(chuàng)新者提供幫助，嚴(yán)格把控專利質(zhì)量。

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