摘?要：諾貝爾獎(jiǎng)因其悠久的歷史、崇高的聲譽(yù)、豐厚的獎(jiǎng)金和強(qiáng)大的影響力而備受全球矚目，在2～3人（含諾和獎(jiǎng)得主中的組織機(jī)構(gòu)或社團(tuán)）分享單項(xiàng)諾獎(jiǎng)時(shí)，諾獎(jiǎng)揭曉時(shí)諾獎(jiǎng)得主的排序問(wèn)題就顯得極為敏感，處置不當(dāng)容易引發(fā)各方爭(zhēng)執(zhí)和非議。對(duì)諾獎(jiǎng)得主排序問(wèn)題的探討應(yīng)屬諾學(xué)研究范疇，依據(jù)諾獎(jiǎng)官網(wǎng)中的相關(guān)資料，全面、系統(tǒng)而精細(xì)地闡述了諾獎(jiǎng)得主的排序問(wèn)題，重點(diǎn)介紹排序情況中與當(dāng)時(shí)慣例不符的例外或特殊案例。1/2諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金得主的出現(xiàn)更多地是緣于該獎(jiǎng)項(xiàng)細(xì)分領(lǐng)域只能遴選出1人而往往并非是其科學(xué)貢獻(xiàn)大。

關(guān)鍵詞：諾貝爾獎(jiǎng)（諾獎(jiǎng)）;諾自科獎(jiǎng);諾科獎(jiǎng);諾獎(jiǎng)得主;諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金;諾獎(jiǎng)官網(wǎng);分享;排序方式;細(xì)分領(lǐng)域

1 諾獎(jiǎng)得主概況

諾貝爾獎(jiǎng)始頒于1901年，現(xiàn)由物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、文學(xué)獎(jiǎng)、和平獎(jiǎng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（始頒于1969年）6個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)組成，其中前3個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)合稱諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)（簡(jiǎn)稱諾自科獎(jiǎng)），加上經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)又可統(tǒng)稱為諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)（簡(jiǎn)稱諾科獎(jiǎng)）。截至2018年，全世界共有904人908人次贏得諾獎(jiǎng)，另有24個(gè)組織機(jī)構(gòu)或社團(tuán)（簡(jiǎn)稱組織機(jī)構(gòu)）在25個(gè)年度內(nèi)27次榮獲諾和獎(jiǎng)，見(jiàn)表1（含諾和獎(jiǎng)得主中的組織機(jī)構(gòu)）。

2 諾科獎(jiǎng)得主排序情況

1人或1個(gè)組織機(jī)構(gòu)獨(dú)享單項(xiàng)諾獎(jiǎng)時(shí)是不存在排序問(wèn)題的。在2～3人分享單項(xiàng)諾獎(jiǎng)時(shí)，通常情況下，自1990年開(kāi)始實(shí)行按諾獎(jiǎng)得主姓氏外文首字母（簡(jiǎn)稱外文字母）先后排序方式以替代此前按貢獻(xiàn)（成就、作用、聲望、資歷、學(xué)術(shù)地位或時(shí)間方面先行者，有時(shí)也會(huì)考慮到年齡、行政職位或親疏關(guān)系等）大小排序方式的規(guī)定，[1]這種規(guī)定屬潛規(guī)則性質(zhì)。經(jīng)筆者核實(shí)，除1984年諾物獎(jiǎng)（2人）以外，1980-1989年的所有諾獎(jiǎng)得主都符合按外文字母先后排序的規(guī)定。筆者在文獻(xiàn)[2]中首次論及了諾獎(jiǎng)得主排序問(wèn)題，比較粗略，現(xiàn)依據(jù)諾獎(jiǎng)官網(wǎng)中的相關(guān)資料，全面而精細(xì)地闡述諾科獎(jiǎng)得主排序情況中與當(dāng)時(shí)慣例不符的例外或特殊案例。

基于2節(jié)或多節(jié)復(fù)姓，從首節(jié)開(kāi)始參與排序，如Levi–Montalcini（1986PM22）和Barré–Sinoussi（2008PM32）等，諸如al–Sadat（1978PE21）等亦從首節(jié)開(kāi)始參與排序。女性得主的娘家姓，即née后面的字節(jié)（如居里夫人[3]的Sklodowska）不參與排序。姓氏后綴“Jr.”（=Junior，表示“小”）或“Sr.”（=Senior，表示“老”）等類似字符亦不參與排序。德文字母“”等同于英文字母“a”，以此類推。

在2人分享諾科獎(jiǎng)時(shí)，不符合按外文字母先后排序的情況共發(fā)生過(guò)23次（經(jīng)校核，除給予特別說(shuō)明的案例以外，1980年以前均符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例，文內(nèi)不再一一贅述）：①諾物獎(jiǎng)（共8次）：（i）1909年：Guglielmo Marconi和Karl Ferdinand Braun，馬可尼的貢獻(xiàn)、成就和聲望遠(yuǎn)大于布勞恩。（ii）1933年：Erwin Schrdinger和Paul Adrien Maurice Dirac，1926年薛定諤創(chuàng)立波動(dòng)力學(xué)（量子力學(xué)的第2種有效表達(dá)形式），狄拉克將愛(ài)因斯坦的相對(duì)論同量子力學(xué)相結(jié)合而于1928年秋得到狄拉克方程（只有當(dāng)粒子的自旋服從泡利不相容原理時(shí)，狄拉克方程才與愛(ài)因斯坦的相對(duì)論相一致），它是薛定諤方程的相對(duì)論性形式。1931年狄拉克斷定存在反粒子。（iii）1936年：Victor Franz Hess和Carl David Anderson，赫斯發(fā)現(xiàn)宇宙射線，卡爾·安德森利用宇宙射線發(fā)現(xiàn)正電子（1932年）。（iv）1955年：Willis Eugene Lamb和Polykarp Kusch，1947年拉姆發(fā)現(xiàn)氫原子光譜的精細(xì)結(jié)構(gòu)（拉姆位移，Lamb shift），同年庫(kù)什在精密測(cè)定電子磁矩的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了電子的反常磁矩現(xiàn)象，兩者的發(fā)現(xiàn)極大地推動(dòng)了量子電動(dòng)力學(xué)的發(fā)展。（v）1957年：Chen Ning Yang和Tsung–Dao（T.D.）Lee，楊振寧的三大科學(xué)成就是楊—米爾斯規(guī)范場(chǎng)理論YMT（1954年）、宇稱不守恒定律（1956年）和楊—巴克斯特方程YBE（1967/68年），其中以YMT的學(xué)術(shù)成就為最高，宇稱不守恒定律則是李政道的最高學(xué)術(shù)成就。隨著弱相互作用下宇稱不守恒定律的確立，粒子—反粒子假說(shuō)便隨之被否定。（vi）1959年：Emilio Gino Segrè和Owen Chamberlain，1955年共同發(fā)現(xiàn)反質(zhì)子，[4]塞格雷的綜合成就和影響力要比歐文·張伯倫大，這次排序有點(diǎn)類似于楊振寧和李政道的情況，即獲獎(jiǎng)?wù)撐氖鹈c諾獎(jiǎng)官網(wǎng)排名是對(duì)調(diào)順序的。（vii）1974年：Sir Martin Ryle和Antony Hewish，賴爾發(fā)明射電望遠(yuǎn)鏡的孔徑綜合技術(shù)，休伊什及其女博士生喬斯林·貝爾利用高分辨率射電望遠(yuǎn)鏡共同發(fā)現(xiàn)脈沖星（1967.11.28）。（viii）1984年：Carlo Rubbia和Simon van der Meer，1983年共同發(fā)現(xiàn)傳遞弱相互作用的中間矢量玻色子W±和Z0粒子，[5～6]魯比亞是當(dāng)時(shí)歐洲核子研究組織（CERN）UA1協(xié)作組負(fù)責(zé)人。②諾化獎(jiǎng)（共6次）：（i）1929年：Arthur Harden和Hans Karl August Simon von Euler–Chelpin，哈登發(fā)現(xiàn)發(fā)酵的生化機(jī)理和引起發(fā)酵的輔酶（coenzyme），奧伊勒—歇爾平則深入研究輔酶的結(jié)構(gòu)與性質(zhì)并闡釋了酶促反應(yīng)機(jī)理。（ii）1931年：Carl Bosch和Friedrich Bergius，博施發(fā)明合成氨法的哈伯—博施法（1909-1912年），貝吉烏斯發(fā)明從煤炭中提取工業(yè)汽油的方法——貝吉烏斯法（1913年），共同發(fā)明和發(fā)展了化學(xué)高壓方法。（iii）1950年：Otto Paul Hermann Diels和Kurt Alder，發(fā)現(xiàn)狄爾斯—阿爾德反應(yīng)（Diels–Alder reaction），共同發(fā)展了雙烯合成法。（iv）1962年：Max Ferdinand Perutz和John Cowdery Kendrew，共同對(duì)球蛋白結(jié)構(gòu)研究作出貢獻(xiàn)，佩魯茨于1962-1979年出任劍橋分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室（MRC–LMB）首屆主任并于1988年獲頒英國(guó)功績(jī)勛章（OM），肯德魯曾任LMB結(jié)構(gòu)研究室負(fù)責(zé)人。[7]（v）1963年：Karl Ziegler和Giulio Natta，發(fā)明齊格勒—納塔型高活性絡(luò)合催化劑（Ziegler–Natta catalyst）。（vi）2012年：Robert J.Lefkowitz和Brian K.Kobilka，不符合當(dāng)時(shí)已按外文字母先后排序的慣例，因?qū)蛋白偶聯(lián)受體GPCR（G protein-coupled receptor）的研究而共同獲獎(jiǎng)，科比爾卡于1984-1989年進(jìn)入杜克大學(xué)醫(yī)學(xué)中心及其霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所師從萊夫科維茨教授從事博士后科研工作。③諾醫(yī)獎(jiǎng)（共5次）：（i）1906年：Camillo Golgi和Santiago Ramón y Cajal，戈?duì)柤鞠扔诳ü枏氖律窠?jīng)系統(tǒng)精細(xì)結(jié)構(gòu)的研究，戈?duì)柤局С稚窠?jīng)網(wǎng)狀學(xué)說(shuō)，卡哈爾則主張神經(jīng)元（即神經(jīng)細(xì)胞）學(xué)說(shuō)，倆人觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì)、大相徑庭。后來(lái)的科學(xué)發(fā)展證明，卡哈爾的神經(jīng)元學(xué)說(shuō)才是正確的，[8]他因此而被譽(yù)為現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)之父（Father of modern neuroscience）?，F(xiàn)在看來(lái)，限于當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)水平，給戈?duì)柤绢C發(fā)諾獎(jiǎng)存在紕漏，這次排序是完全錯(cuò)誤的。（ii）1908年：Ilya Ilyich Mechnikov和Paul Ehrlich，這次排序的原因不是很明朗，理由似乎是欠充分（也許主要是考慮到年齡因素）。（iii）1932年：Sir Charles Scott Sherrington和Edgar Douglas Adrian，共同發(fā)現(xiàn)有關(guān)神經(jīng)元的功能，謝靈頓認(rèn)為反射是神經(jīng)系統(tǒng)的基本活動(dòng)形式，1897年首先提出“突觸”（synapse）概念和神經(jīng)系統(tǒng)整合作用。艾德里安通過(guò)實(shí)驗(yàn)在神經(jīng)纖維傳導(dǎo)過(guò)程中記錄到電生理活動(dòng)（即神經(jīng)沖動(dòng)），將謝靈頓的生理學(xué)概念和反射學(xué)說(shuō)用電生理方法加以證實(shí)。[9～10]謝靈頓和艾德里安分別于1924年和1942年獲頒英國(guó)功績(jī)勛章。（iv）1959年：Severo Ochoa 和Arthur Kornberg，1946年亞瑟·科恩伯格來(lái)到紐約大學(xué)醫(yī)學(xué)院，進(jìn)入酶學(xué)專家?jiàn)W喬亞實(shí)驗(yàn)室工作1年。1955年奧喬亞小組發(fā)現(xiàn)催化RNA生成的酶，[11～12]1958年亞瑟·科恩伯格小組在DNA合成酶的研究中正式發(fā)現(xiàn)DNA聚合酶（DNA polymerase）。[13～15]（v）1966年：Peyton Rous和Charles Brenton Huggins，菲比格（1926PM*）因發(fā)現(xiàn)所謂的螺旋體癌（Spiroptera carcinoma）和首先提出“寄生蟲(chóng)致癌說(shuō)”而獲得諾獎(jiǎng)，不久后證實(shí)這是一次明顯的重大頒獎(jiǎng)錯(cuò)誤，鑒此頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)心有余悸而遲遲不敢再給癌癥研究領(lǐng)域的成果頒發(fā)諾獎(jiǎng)，直到1964年特明（1975PM33）發(fā)表《勞斯肉瘤病毒形成中DNA的參與》一文，[16]提出致癌機(jī)理的前病毒假說(shuō)（又稱原病毒假說(shuō)，provirus hypothesis）以后，形勢(shì)大為改觀，保守和反對(duì)的聲音才偃旗息鼓，2年后勞斯因首先提出病毒致癌（病毒癌因）學(xué)說(shuō)而被授予諾醫(yī)獎(jiǎng)才得以順理成章。從1911年發(fā)現(xiàn)“勞斯雞肉瘤病毒”RSV（Rous sarcoma virus）[17]到1966年才獲獎(jiǎng)，勞斯的授獎(jiǎng)時(shí)滯（間隔）長(zhǎng)達(dá)55年，這應(yīng)該是諾自科獎(jiǎng)歷史上歷時(shí)最久的最高紀(jì)錄。[18]1944年哈金斯等人首次報(bào)道使用抗雄激素療法實(shí)現(xiàn)前列腺癌治療的臨床結(jié)果。[19]④諾經(jīng)獎(jiǎng)（共4次）：（i）1972年：John R.Hicks（1904-1989）和Kenneth J.Arrow（1921-2017），也許是按貢獻(xiàn)大小排序，但更多地可能是考慮到雙方年齡和從事經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)研究的時(shí)間先后。（ii）1974年：Gunnar Myrdal和Friedrich August von Hayek，若按貢獻(xiàn)大小排序，筆者認(rèn)為哈耶克理應(yīng)在前，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾·米達(dá)爾（諾經(jīng)獎(jiǎng)的創(chuàng)始人之一）應(yīng)該是沾了“近水樓臺(tái)先得月”的光。（iii）1977年：Bertil Ohlin（1899-1979）和James E.Meade（1907-1995），很可能又是親疏關(guān)系在起作用，從而使得瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林再次搶得先機(jī)。（iv）1979年：Theodore W.Schultz（1902-1998）和Sir Arthur Lewis（1915-1991），應(yīng)該是按貢獻(xiàn)大小并兼顧年齡排序。

1935年諾化獎(jiǎng)（Frédéric Joliot和Irène Joliot–Curie）的情況稍顯特別，約里奧—居里夫婦于1926年10月4日在巴黎結(jié)婚，夫妻倆共同開(kāi)展科學(xué)研究，獲獎(jiǎng)?wù)撐腫20]的署名不符合按外文字母先后排序方式，似乎是按貢獻(xiàn)大小排序的。夫婦倆共同榮獲諾獎(jiǎng)后，弗雷德里克·約里奧開(kāi)始正式使用復(fù)姓名Frédéric Joliot–Curie，以紀(jì)念他們的共同研究并表達(dá)男女平等思想，此舉在中國(guó)有做上門女婿（即入贅）的意味。諾獎(jiǎng)官網(wǎng)和約里奧采用復(fù)姓約里奧—居里后都符合按外文字母先后排序方式。

在3人分享諾獎(jiǎng)時(shí)，諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金有2種分配方式，即均分（各分得1/3）和不均分（1人分得1/2，其余2人各分得1/4）。3人分享諾獎(jiǎng)時(shí)1/2獎(jiǎng)金得主的排序情況見(jiàn)表2（諾經(jīng)獎(jiǎng)和諾和獎(jiǎng)尚未出現(xiàn)過(guò)3人非均分諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的情況），諾獎(jiǎng)官網(wǎng)將其排名第2的情況尚未出現(xiàn)過(guò)。提請(qǐng)注意：1980年以前原則上遵循按貢獻(xiàn)大小排序，此后則原則上遵循按外文字母先后排序。

注1：其余2人Pierre Curie和Marie Curie，née Sklodowska不符合按字母先后排序（因Sklodowska不參與排序），可能符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例，也許是按夫前妻后方式排序。

注2：其余2人Brian P.Schmidt和Adam G.Riess不符合當(dāng)時(shí)已按字母先后排序的慣例，應(yīng)是按貢獻(xiàn)大小排序。

注3：其余2人Maria Goeppert Mayer和J.Hans D.Jensen不符合按字母先后排序，符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例。[23]

注4：其余2人May–Britt Moser和Edvard I.Moser不符合當(dāng)時(shí)已按字母先后排序的慣例，應(yīng)是按貢獻(xiàn)大小方式排序。迄今只有4對(duì)夫妻同時(shí)榮獲諾獎(jiǎng)，這是唯一1對(duì)按妻前夫后方式排序。

注5：在筆者的著述中，根據(jù)約定俗成和習(xí)慣，一律將1/2諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金得主的排名提升為第1，如貝爾納多·何塞（1947PM31●）、斯科（1997PM31●）和約瑟夫森（1973PH31●）等。

在3人均分諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金時(shí)，不符合按外文字母先后排序的情況共發(fā)生過(guò)7次（經(jīng)校核，除給予特別說(shuō)明的案例以外，1980年以前均符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例，文內(nèi)不再一一贅述）：①諾物獎(jiǎng)（共2次）：（i）1956年：William Bradford Shockley，John Bardeen和Walter Houser Brattain，肖克利由外文字母排序第3而躍居第1，應(yīng)是緣于晶體管發(fā)明時(shí)（1947.12.16）他是貝爾電話實(shí)驗(yàn)室固體物理研究小組的2位負(fù)責(zé)人之一。（ii）1965年：Sin–Itiro Tomonaga，Julian Schwinger和Richard P.Feynman，按外文字母排序完全相反的順序排列，應(yīng)是考慮到3位科學(xué)家在創(chuàng)立可重整化的量子電動(dòng)力學(xué)（QED）時(shí)的時(shí)間先后和貢獻(xiàn)大小而定。②諾化獎(jiǎng)（共2次）：（i）2008年：Osamu Shimomura，Martin Chalfie和Roger Y.Tsien，下村修由外文字母排序第2而躍居第1，他是綠色熒光蛋白（GFP）研究領(lǐng)域的開(kāi)拓者，被譽(yù)為“GFP革命的始祖”。1962年下村修在普林斯頓大學(xué)做博士后研究期間，其小組首次發(fā)現(xiàn)綠色熒光蛋白（GFP）。[24～25]下村修從事GFP研究的時(shí)間要明顯早于后2位，原創(chuàng)貢獻(xiàn)和作用亦超過(guò)后2位。這次排序應(yīng)該是吸取了2004年諾醫(yī)獎(jiǎng)排序的教訓(xùn)，可看做是一次糾偏行為。（ii）2016年：Jean–Pierre Sauvage，Sir J.Fraser Stoddart和Bernard L.Feringa，費(fèi)林加由外文字母排序第1而降為第3，其年齡最小，資歷和貢獻(xiàn)均遜于前2位。③諾醫(yī)獎(jiǎng)（共3次）：（i）1934年：George Hoyt Whipple，George Richards Minot和William Parry Murphy，惠普爾由外文字母排序第3而躍居第1。（ii）1945年：Sir Alexander Fleming，Ernst Boris Chain和Sir Howard Walter Florey，青霉素的最主要發(fā)現(xiàn)者弗萊明由外文字母排序第2而躍居第1。（iii）1970年：Sir Bernard Katz，Ulf von Euler和Julius Axelrod，按外文字母排序完全相反的順序排列。④諾經(jīng)獎(jiǎng)（無(wú)）。

綜上所述，1980年以來(lái)諾科獎(jiǎng)得主不符合當(dāng)時(shí)已按外文字母排序的例外情況共發(fā)生過(guò)6次：1984年諾物獎(jiǎng)（2人）、2008年諾化獎(jiǎng)（3人）、2011年諾物獎(jiǎng)（3人）、2012年諾化獎(jiǎng)（2人）、2014年諾醫(yī)獎(jiǎng)（3人）和2016年諾化獎(jiǎng)（3人），諾經(jīng)獎(jiǎng)尚未發(fā)生過(guò)例外情況。

3人分享（獎(jiǎng)金均分）1962年諾醫(yī)獎(jiǎng)是按外文字母先后排序的，即Francis Harry Compton Crick，James Dewey Watson和Maurice Hugh Frederick Wilkins，也基本符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例。首先提出DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)這一偉大構(gòu)想的著名論文[26]的作者署名順序卻是通過(guò)擲骰子（拋硬幣）來(lái)確定的。[27]威爾金斯的貢獻(xiàn)在于為沃森和克里克的發(fā)現(xiàn)提供了實(shí)驗(yàn)證據(jù)。因發(fā)現(xiàn)富勒烯C60（俗稱巴基球）而榮獲諾獎(jiǎng)的斯莫利（1996CH33）和克羅托（1996CH32）也曾因論文署名問(wèn)題而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)并導(dǎo)致合作關(guān)系破裂。

3 諾文獎(jiǎng)得主排序情況

諾文獎(jiǎng)授予1人共106屆，僅4屆由2人分享，尚未出現(xiàn)過(guò)3人分享的情況。[28]在2人分享時(shí)，諾文獎(jiǎng)得主的排序情況是：①1904年：Frédéric Mistral（法國(guó)）和José Echegaray y Eizaguirre（西班牙），符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例，通常認(rèn)為前者的名氣和成就要比后者大。②1917年：Karl Adolph Gjellerup和Henrik Pontoppidan，符合按外文字母先后排序方式，2人都是丹麥作家。③1966年：Shmuel Yosef Agnon（以色列）和Nelly Sachs（女，瑞典籍德國(guó)裔），符合按外文字母先后排序方式，2人都是猶太人。④1974年：Eyvind Johnson和Harry Martinson，符合按外文字母先后排序方式，2人都是瑞典作家，且當(dāng)時(shí)都是瑞典文學(xué)院院士。[29]

4 諾和獎(jiǎng)得主排序情況

2人（含組織機(jī)構(gòu)）分享諾和獎(jiǎng)時(shí)的情況稍顯復(fù)雜，現(xiàn)分為4種情形來(lái)分別闡述：①在2個(gè)個(gè)人分享時(shí)（共22次）：不符合按外文字母先后排序的情況共發(fā)生過(guò)2次：（i）1976年度（延后1年頒獎(jiǎng)）：Betty Williams和Mairead Corrigan，似乎也不充分符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例，這次排序有點(diǎn)莫名其妙。（ii）1993年：Nelson Mandela和Frederik Willem de Klerk，不符合當(dāng)時(shí)已按外文字母先后排序的慣例，曼德拉的貢獻(xiàn)和聲望明顯超過(guò)德克勒克。②在1人+1個(gè)組織機(jī)構(gòu)分享時(shí)（共2次）：（i）1995年：Joseph Rotblat和Pugwash Conferences on Science and World Affairs。（ii）2006年：Muhammad Yunus和Grameen Bank。均不符合當(dāng)時(shí)已按外文字母先后排序的慣例，組織機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人（發(fā)起者）被列在前。③在1個(gè)組織機(jī)構(gòu)+1人分享時(shí)（共4次）：（i）1997年：International Campaign to Ban Landmines（ICBL）和Jody Williams。（ii）2001年：United Nations（U.N.）和Kofi Annan，不符合當(dāng)時(shí)已按外文字母先后排序的慣例。（iii）2005年：International Atomic Energy Agency（IAEA）和Mohamed ElBaradei。（iv）2007年：Intergovernmental Panel on Climate Change（IPCC）和Albert Arnold（Al）Gore Jr.。組織機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人（發(fā)起者）或其領(lǐng)導(dǎo)者被列在后。④在2個(gè)組織機(jī)構(gòu)分享時(shí)（共2次）：[30～31]（i）1947年：Friends Service Council（The Quakers）和American Friends Service Committee（The Quakers）。（ii）1963年：Comité international de la Croix–Rouge（International Committee of the Red Cross）和Ligue des Sociétés de la Croix–Rouge（League of Red Cross Societies），諾獎(jiǎng)官網(wǎng)將前1個(gè)“Croix–Rouge”寫作“Croix Rouge”是不規(guī)范的。均不符合按外文字母先后排序方式，但均符合當(dāng)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序的慣例。

在3人分享諾和獎(jiǎng)時(shí)（共2次）：①1994年：Yasser Arafat，Shimon Peres和Yitzhak Rabin，正常排序。②2011年：Ellen Johnson Sirleaf，Leymah Gbowee和Tawakkol Karman，不符合當(dāng)時(shí)已按外文字母先后排序的慣例，埃倫·約翰遜—瑟利夫（2006-2018年出任利比里亞總統(tǒng)）的貢獻(xiàn)和地位明顯超過(guò)后2位。

5 對(duì)諾獎(jiǎng)得主排序方式的綜述和新認(rèn)識(shí)

關(guān)于諾獎(jiǎng)得主的排序方式，若嚴(yán)格按貢獻(xiàn)大小排序，一則費(fèi)時(shí)費(fèi)力，需要廣泛而精神的專業(yè)知識(shí)，二則仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智，意見(jiàn)很難完全統(tǒng)一，弄不好還容易加劇矛盾和爭(zhēng)執(zhí)，三則有時(shí)確實(shí)很難客觀地分出當(dāng)事人的貢獻(xiàn)大小。若按外文字母先后排序，簡(jiǎn)便易行，但有時(shí)也容易引起誤解，如2004年諾經(jīng)獎(jiǎng)（Finn E.Kydland和Edward C.Prescott，盡管普雷斯科特只比基德蘭德大3歲，但后者卻是前者的博導(dǎo)，其學(xué)術(shù)地位亦遠(yuǎn)高于前者）。文獻(xiàn)[32]論述2004年諾醫(yī)獎(jiǎng)得主（Richard Axel和Linda B.Buck）因按外文字母排序而掩蓋了后者貢獻(xiàn)遠(yuǎn)超前者的事實(shí)，此舉很容易誤導(dǎo)受眾而產(chǎn)生科研倫理問(wèn)題。鑒此筆者建議，在絕大多數(shù)情況下，應(yīng)優(yōu)先采用按外文字母先后排序方式，個(gè)別特殊案例則需兼顧按貢獻(xiàn)大小排序方式，以作為微調(diào)手段。

文獻(xiàn)[33]中說(shuō)“事實(shí)上，在藍(lán)光LED技術(shù)方面，中村修二的名氣和聲望遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)赤崎勇和天野浩，為什么獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)卻排名第3呢？”。顯然，文中對(duì)諾獎(jiǎng)得主排序問(wèn)題的相關(guān)評(píng)述是不成立的，[34]因當(dāng)時(shí)已按外文字母先后排序。

在3人分享諾獎(jiǎng)且不均分獎(jiǎng)金時(shí)，筆者一度認(rèn)為理應(yīng)一律將1/2獎(jiǎng)金獲得者排名第1（2016年和2017年諾物獎(jiǎng)似乎有采納這一建議的新趨勢(shì)），并片面地認(rèn)為諾獎(jiǎng)官網(wǎng)將其排名第3的處理方式十分不妥，實(shí)際上這種認(rèn)識(shí)較為膚淺且不恰當(dāng)，因?yàn)橹Z獎(jiǎng)得主排序是不能拿金錢來(lái)衡量的。通過(guò)更深層次的解讀，筆者如醍醐灌頂般頓悟而喜獲新認(rèn)識(shí)：諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)可能認(rèn)為1/2獎(jiǎng)金獲得者并非全都是因其貢獻(xiàn)大而獲得較多獎(jiǎng)金，往往更多地是在該獎(jiǎng)項(xiàng)細(xì)分領(lǐng)域僅能遴選出1位合適的獲獎(jiǎng)?wù)叨?。如大家熟知?015年諾醫(yī)獎(jiǎng)，在發(fā)現(xiàn)青蒿素抗瘧新型療法的科學(xué)家中只能遴選出屠呦呦（2015PM31●）這1位獲獎(jiǎng)?wù)?，而在發(fā)現(xiàn)抗圓蟲(chóng)寄生蟲(chóng)引起感染的新型療法的科學(xué)家中則可遴選出坎貝爾（2015PM32）和大村智（2015PM33）這2位獲獎(jiǎng)?wù)?，這并不能說(shuō)明屠呦呦的科學(xué)學(xué)貢獻(xiàn)就一定大于坎貝爾或大村智。實(shí)際上，他們的科學(xué)貢獻(xiàn)往往是無(wú)法區(qū)分大小的。推而廣之，不能簡(jiǎn)單地就斷定諾獎(jiǎng)1/2獎(jiǎng)金得主的貢獻(xiàn)就一定大于1/4獎(jiǎng)金得主。1/2諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金得主的出現(xiàn)更多地是緣于該獎(jiǎng)項(xiàng)細(xì)分領(lǐng)域只能遴選出1人而往往并非是其科學(xué)貢獻(xiàn)大。諾獎(jiǎng)官網(wǎng)有時(shí)將1/2諾獎(jiǎng)得主排名第3（如賈科尼/2002PH31●、屠呦呦等）便是一個(gè)佐證?；谕瑯拥牡览恚嗖荒軘喽í?dú)享諾獎(jiǎng)?wù)叩呢暙I(xiàn)就一定大于分享諾獎(jiǎng)?wù)摺?/p>

綜述所述，以諾獎(jiǎng)得主所獲獎(jiǎng)金份額多少來(lái)評(píng)價(jià)其獲獎(jiǎng)成果高低或評(píng)判其科學(xué)貢獻(xiàn)大小是很不科學(xué)和很不恰當(dāng)?shù)?。[35]

6 結(jié)束語(yǔ)

諾科獎(jiǎng)注重的是獎(jiǎng)勵(lì)研究成果而非終身成就獎(jiǎng)，只要研究者在某項(xiàng)值得獲得諾獎(jiǎng)的重要研究成果中做出足夠重要的貢獻(xiàn)，就應(yīng)該獲得諾獎(jiǎng)，這與他/她后來(lái)的學(xué)術(shù)水平和其他學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)應(yīng)無(wú)關(guān)，即便他/她后來(lái)已離開(kāi)了學(xué)術(shù)界，也應(yīng)該獲獎(jiǎng)，如赫爾斯（1993PH21）以天體物理學(xué)研究成果（參與發(fā)現(xiàn)一種新型脈沖星并藉此開(kāi)展引力波研究的新領(lǐng)域）贏得諾獎(jiǎng)，但他1975年博士畢業(yè)后就離開(kāi)了天體物理學(xué)研究領(lǐng)域。相反，某些做出若干突出成就的科學(xué)大師（如索末菲等[36]）卻無(wú)緣諾科獎(jiǎng)。

有人將諾物獎(jiǎng)得主分為三等：第三等是因其人生“最大成就”而獲獎(jiǎng)，如李政道等絕大多數(shù)諾物獎(jiǎng)得主;[37]第二等是因其人生“次等成就”而獲獎(jiǎng)，如當(dāng)今世界仍健在的最偉大的物理學(xué)家楊振寧等（楊—米爾斯規(guī)范場(chǎng)理論才是其最高學(xué)術(shù)成就，[38～39]楊—巴克斯特方程的重要性則與諾獎(jiǎng)級(jí)的宇稱不守恒定律相當(dāng)）;第一等則是因其人生“三流成就”而獲獎(jiǎng)，如愛(ài)因斯坦等（光電效應(yīng)定律在其學(xué)術(shù)成就中只能列為三流成就）。

關(guān)于從獲獎(jiǎng)成果發(fā)表（發(fā)現(xiàn)）到榮獲諾自科獎(jiǎng)間隔時(shí)間（即授獎(jiǎng)時(shí)滯）只有1年多的情況，筆者在文獻(xiàn)[40～42]中共介紹了7例，在文獻(xiàn)[43]中補(bǔ)充2例，現(xiàn)又補(bǔ)充1例如下：1959年10月15日，美國(guó)生物化學(xué)家亞瑟·科恩伯格（1959PM22）等“因他們發(fā)現(xiàn)RNA和DNA的生物合成機(jī)理”（for their discovery of the mechanisms in the biological synthesis of ribonucleic acid and deoxyribonucleic acid）而贏得諾獎(jiǎng)，1958年發(fā)現(xiàn)DNA聚合酶是亞瑟·科恩伯格的主要獲獎(jiǎng)成果。1959年12月11日亞瑟·科恩伯格發(fā)表了題為《DNA的生物合成》（The Biologic Synthesis of Deoxyribonucleic Acid）的諾貝爾演講?；A(chǔ)醫(yī)學(xué)研究能如此迅速地贏得諾獎(jiǎng)在科學(xué)史上實(shí)屬罕見(jiàn)。[44]文獻(xiàn)[45]中將布拉格父子（1915PH21/22）的授獎(jiǎng)時(shí)滯列為1年是錯(cuò)誤的，應(yīng)為3年，理由如下：1912年11月11日，小布拉格采用晶體的“致周期性作用”加上諧波分析方法，首先獨(dú)立推導(dǎo)出基于X射線衍射的布拉格定律（又稱布拉格公式，Braggs Law，1913年初正式發(fā)表）。[46～47]1913年3月，老布拉格制成X射線分光計(jì)（又稱X射線光譜儀，X-ray spectrometer，攝譜儀是光譜儀之一種）。同年布拉格父子利用這臺(tái)儀器深入研究入射光束經(jīng)過(guò)晶體解理面反射后反射光束的方向和強(qiáng)度，驗(yàn)證了布拉格定律。他倆通過(guò)對(duì)X射線譜的系統(tǒng)研究，提出了自己的晶體衍射理論，“因他們借助X射線方法分析晶體結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn)”而分享1915年諾物獎(jiǎng)。

文獻(xiàn)[48]中得出的以下3個(gè)結(jié)論需要質(zhì)疑、商榷和探討：①P366：以“2011年美國(guó)科學(xué)家羅伯特·萊夫科維茨和布萊恩·科比爾卡在揭示G蛋白偶聯(lián)受體的內(nèi)在工作機(jī)制時(shí)，在受體被激活并向細(xì)胞發(fā)送信號(hào)時(shí)獲得了該三聯(lián)受體的三維圖像”為由而認(rèn)定2012年諾化獎(jiǎng)的“授獎(jiǎng)時(shí)滯僅為1年”。2007年克比爾卡小組獲得β2腎上腺素受體高分辨的分子結(jié)構(gòu)，[49～50]2011年克比爾卡小組在此基礎(chǔ)上又進(jìn)一步地獲得β2腎上腺素受體和G蛋白復(fù)合物的高分辨率三維結(jié)構(gòu)，[51]這對(duì)在分子水平上理解GPCR作用和藥物設(shè)計(jì)具有重要意義。萊夫科維茨（2012CH21）和科比爾卡（2012CH22）的獲獎(jiǎng)與2011年的重大突破有關(guān)（起促進(jìn)推動(dòng)作用），但更主要的是得益于他倆多年來(lái)系列研究成果的積累，[52]況且2007年和2011年的2次突破均與萊夫科維茨無(wú)關(guān)（饒毅評(píng)論說(shuō)，萊夫科維茨的工作難以進(jìn)入當(dāng)年諾化獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域的前三名[53]）。鑒此筆者認(rèn)為2012年諾化獎(jiǎng)的“授獎(jiǎng)時(shí)滯僅為1年”的說(shuō)法失之偏頗，對(duì)此結(jié)論不予采信。若只將克比爾卡1人列為“授獎(jiǎng)時(shí)滯僅為1年”，也許還勉強(qiáng)可行。②P367：以“他是第一個(gè)解釋蜜蜂舞蹈的科學(xué)家（1915年）”為由而認(rèn)定卡爾·馮·弗里希（1973PM31）的“授獎(jiǎng)時(shí)滯為58年”。此說(shuō)與事實(shí)相悖，筆者對(duì)此結(jié)論不予認(rèn)可。通常認(rèn)為，卡爾·馮·弗里?！白?915年開(kāi)始對(duì)蜜蜂的視覺(jué)、味覺(jué)、嗅覺(jué)及舞蹈語(yǔ)言進(jìn)行了50多年的試驗(yàn)研究”;[54]“1919年即證實(shí)了可訓(xùn)練蜜蜂辨別味道及顏色”和“早在1919年，弗里希的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，蜜蜂與人的嗅覺(jué)器官構(gòu)造完全不同，但蜜蜂嗅覺(jué)反應(yīng)與人類幾乎一樣”;[55]“1919年就發(fā)現(xiàn)了蜜蜂跳圓圈舞，1925年發(fā)現(xiàn)跳搖尾舞”[56]（另有類似說(shuō)法：1919年首次發(fā)現(xiàn)蜜蜂用圓圈舞和搖尾舞傳遞食物信息的秘密）。若按“1919年”認(rèn)定則只有54年，況且解釋或發(fā)現(xiàn)蜜蜂的舞蹈行為可否認(rèn)定為卡爾·馮·弗里希的諾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)成果仍有待商榷。③P368：“1987年物理學(xué)重大突破的授獎(jiǎng)時(shí)滯幾乎為0年”的說(shuō)法是站不住腳的，文獻(xiàn)[57]才是真正引發(fā)當(dāng)時(shí)全球范圍內(nèi)“超導(dǎo)熱”的起點(diǎn)（即1987年諾物獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)時(shí)滯是1年），[58]以文獻(xiàn)[59]做為起點(diǎn)是不成立的，理由如下：（i）1987年諾獎(jiǎng)提名截至日期是當(dāng)年1月31日，柏德諾茲（1987PH21）和穆勒（1987PH22）之所以能獲得諾獎(jiǎng)提名，肯定是因?yàn)?986年6月而非1987年2月正式發(fā)表的文章。（ii）中國(guó)科學(xué)院物理研究所趙忠賢先生（時(shí)任副研究員）于1986年9月底在本所圖書館閱讀到柏德諾茲和穆勒的論文后才著手組建一個(gè)小組開(kāi)始進(jìn)行超導(dǎo)方面的研究并取得令國(guó)際矚目的成就。

班廷（1891.11.14-1941.02.21，1923PM21）和麥克勞德（1923PM22）因發(fā)現(xiàn)胰島素而贏得諾醫(yī)獎(jiǎng)，關(guān)于麥克勞德的獲獎(jiǎng)資格在科學(xué)界素有爭(zhēng)議?，F(xiàn)在人們普遍認(rèn)為，班廷及其學(xué)生助手貝斯特（Charles Herbert Best，1899-1978，截至1953年獲諾醫(yī)獎(jiǎng)提名：11=3/3/1/4，4=1950～53，下同）才是發(fā)現(xiàn)胰島素的主要功臣。班廷在得知1923年諾醫(yī)獎(jiǎng)的頒獎(jiǎng)結(jié)果時(shí)竟勃然大怒、拒絕受獎(jiǎng)，因?yàn)樗炔辉负汀氨I名竊譽(yù)”的麥克勞德分享，又不愿讓“并肩戰(zhàn)斗”的好友貝斯特被遺漏。多虧康諾特實(shí)驗(yàn)室（Connaught Laboratories，現(xiàn)隸屬于藥企賽諾菲/Sanofi）贊助商、釀酒商和金融家古德漢姆上校（Colonel Sir Albert Edward Gooderham，KCMG，1861-1935）極力勸慰，痛說(shuō)加拿大首個(gè)諾獎(jiǎng)來(lái)之不易，考慮到國(guó)家榮譽(yù)后班廷才勉強(qiáng)答應(yīng)接受，并立即決定將其一半諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金分給貝斯特，麥克勞德稍后也宣布將其一半諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金分給加拿大生物化學(xué)家科利普（James Bertram Collip，1892-1965，獲諾醫(yī)獎(jiǎng)提名：9=1×5/4，6=1928/31/35/36/44/51），科利普在后期參與過(guò)胰島素的純化和標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用研究。班廷和麥克勞德均未出席當(dāng)年的諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮。貝斯特和科利普當(dāng)年均未獲諾獎(jiǎng)提名。1972年諾貝爾基金會(huì)和頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)正式承認(rèn)，未將貝斯特納入諾獎(jiǎng)得主名單是一個(gè)錯(cuò)誤。1991年國(guó)際糖尿病聯(lián)盟IDF（International Diabetes Federation，WHO負(fù)責(zé)糖尿病事務(wù)的最高機(jī)構(gòu)，1950年成立）和世界衛(wèi)生組織（WHO）發(fā)起設(shè)立世界糖尿病日（World Diabetes Day）——11月14日（班廷的誕辰日，始于1992年）。2006年12月20日第61屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)第83次全體會(huì)議通過(guò)將每年11月14日設(shè)為“世界糖尿病日”的決議（A/RES/61/225），自2007年起便作為“聯(lián)合國(guó)日”（United Nations Day）來(lái)進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)和紀(jì)念。

1970年特明及其所聘博士后研究員日本科學(xué)家水谷哲（Satoshi Mizutani）共同發(fā)現(xiàn)勞斯（雞）肉瘤病毒顆粒含有逆轉(zhuǎn)錄酶，水谷哲獨(dú)自負(fù)責(zé)新實(shí)驗(yàn)的原始概念和設(shè)計(jì)，證實(shí)了特明的DNA前病毒假說(shuō)。[60]據(jù)說(shuō)因編輯擅自調(diào)整共同作者順序而導(dǎo)致后者落選諾醫(yī)獎(jiǎng)。

楊振寧（1957PH21）和李政道（1957PH22）的合作主要因理論突破優(yōu)先權(quán)和排署名先后問(wèn)題出現(xiàn)爭(zhēng)執(zhí)和怨恨而于1962年5月起徹底中斷并決裂，這一典型的惡劣事件不僅是他們個(gè)人和中華民族的損失，而且也是整個(gè)科學(xué)界的損失，令人扼腕不已。楊李之爭(zhēng)曠日持久、沸沸揚(yáng)揚(yáng)，旁人絕難置喙，很難評(píng)判誰(shuí)對(duì)誰(shuí)錯(cuò)，他倆誰(shuí)也不能說(shuō)在這起事件中就無(wú)責(zé)或可免責(zé)。[61]雖然著名的諾獎(jiǎng)成果論文《弱相互作用中的宇稱守恒質(zhì)疑》中的作者排序是T.D.Lee和C.N.Yang，[62]但據(jù)筆者所知，李政道先生本人從未說(shuō)過(guò)因他署名在前就理應(yīng)排在楊振寧先生之前，基于宇稱不守恒問(wèn)題，他認(rèn)為共同研究、同時(shí)發(fā)文、同時(shí)獲獎(jiǎng)，貢獻(xiàn)和榮譽(yù)均等，不存在先后和大小之分?；跅罾顐z人的物理學(xué)綜合成就而言，楊振寧顯然應(yīng)該排位于李政道之前。丁肇中在楊振寧70歲生日宴會(huì)上曾說(shuō)：提到20世紀(jì)的物理學(xué)的里程碑，我們首先想到三件事，一是相對(duì)論（愛(ài)因斯坦），二是量子力學(xué)（海森伯、薛定諤和狄拉克），三是規(guī)范場(chǎng)（楊振寧）。文獻(xiàn)[63]認(rèn)為“在人類科學(xué)發(fā)展史上，20世紀(jì)堪稱物理學(xué)世紀(jì)，物理學(xué)家繁若群星。如果說(shuō)20世紀(jì)上半葉愛(ài)因斯坦是物理學(xué)的旗手，那么下半葉當(dāng)推楊振寧。正像相對(duì)論于愛(ài)因斯坦一樣，規(guī)范場(chǎng)是楊振寧在物理學(xué)領(lǐng)域的最高成就?！敝Z獎(jiǎng)官網(wǎng)雖采用Chen Ning Yang和Tsung–Dao（T.D.）Lee的排名方式，但這種排序并無(wú)過(guò)多含義，不要過(guò)度解讀。[64]楊振寧教授曾非常深刻地將20世紀(jì)世界理論物理學(xué)概括為三大主題旋律：量子化、對(duì)稱性和相位因子。[65～66]對(duì)稱性在楊振寧的整個(gè)研究生涯中占據(jù)著中心地位，故他被學(xué)界譽(yù)為“對(duì)稱性之王”（Lord of Symmetry）和“追求科學(xué)美感的獨(dú)行者”。

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