楊成斌 孫勝祥 魏華

摘要：針對(duì)我國(guó)裝備采購(gòu)中的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)問(wèn)題，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源項(xiàng)目接受?chē)?guó)家財(cái)政資助程度，將裝備采購(gòu)中涉及的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為三種不同類(lèi)型，提出了分類(lèi)定價(jià)方案。在“權(quán)利義務(wù)對(duì)等、投資回報(bào)相當(dāng)”的基本原則下，以實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化應(yīng)用有效激勵(lì)為基本導(dǎo)向，設(shè)計(jì)了不同類(lèi)型背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定價(jià)方案。

關(guān)鍵詞：裝備采購(gòu);知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià);技術(shù)創(chuàng)新

先進(jìn)武器裝備及其配套系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備等的獲取和發(fā)展是保持和提升軍事實(shí)力的重要保證，是關(guān)系國(guó)防建設(shè)和國(guó)家安全利益的重大問(wèn)題。武器裝備采購(gòu)除了具有鮮明的定制性以外，還有著高技術(shù)、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)周期的特點(diǎn)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和各國(guó)對(duì)裝備性能指標(biāo)的不斷追求，裝備的技術(shù)體系結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，裝備采購(gòu)面臨的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，須探索更先進(jìn)的科學(xué)管理方法，對(duì)裝備采購(gòu)全過(guò)程實(shí)施管理，以控制裝備采購(gòu)中可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，保證裝備采購(gòu)任務(wù)的完成?？茖W(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能夠起到激勵(lì)科技創(chuàng)新和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的作用，對(duì)避免重復(fù)研發(fā)，提高研制起點(diǎn)和裝備采購(gòu)效率具有重要意義。在裝備采購(gòu)中，對(duì)背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和定價(jià)是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)人切身利益進(jìn)而影響其行為決策的關(guān)鍵要素，不同的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方案將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者參與裝備采購(gòu)的積極性，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和承研承制單位的利益實(shí)現(xiàn)有著不同的影響，從而對(duì)裝備采購(gòu)的整體效益造成重要影響。本文對(duì)裝備采購(gòu)中的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來(lái)源項(xiàng)目進(jìn)行分析，對(duì)背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)分成三類(lèi)不同類(lèi)型，針對(duì)不同類(lèi)型的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)不同的定價(jià)方案，在體現(xiàn)國(guó)家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之間“權(quán)利義務(wù)對(duì)等、投資回報(bào)相當(dāng)”原則的同時(shí)，更加注重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的有效激勵(lì)，能夠?yàn)樨瀼芈鋵?shí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)工作提供有益的參考。

一、背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念及分類(lèi)

裝備采購(gòu)中的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與產(chǎn)生于裝備采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的“從屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的概念相對(duì)，是指應(yīng)用于裝備采購(gòu)過(guò)程某特定階段，且在該實(shí)施項(xiàng)目之前業(yè)已存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在裝備采購(gòu)過(guò)程中，對(duì)引用的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理定價(jià)，確定應(yīng)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人支付的使用費(fèi)，既是落實(shí)裝備采購(gòu)全過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要方面，也是激勵(lì)軍民融合技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的必然要求。根據(jù)裝備采購(gòu)中背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源項(xiàng)目接受?chē)?guó)家財(cái)政資金資助的情況，可分三種不同的情況來(lái)考慮與之相適應(yīng)的定價(jià)方案。

裝備采購(gòu)中的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)按其來(lái)源項(xiàng)目大致可分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是其來(lái)源項(xiàng)目受到國(guó)家財(cái)政資金資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不妨簡(jiǎn)稱(chēng)為受?chē)?guó)家資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán);另一類(lèi)是其來(lái)源項(xiàng)目未受到國(guó)家財(cái)政資金資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，簡(jiǎn)稱(chēng)為非國(guó)家資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于受?chē)?guó)家資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)來(lái)源項(xiàng)目接受?chē)?guó)家資助的程度，可以進(jìn)一步分為受?chē)?guó)家全額資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和受?chē)?guó)家部分資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于國(guó)家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方在前期的投入比重有所不同，享有的權(quán)利義務(wù)也不同，因而相應(yīng)的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方案也應(yīng)有所區(qū)別，以更好體現(xiàn)“權(quán)利義務(wù)對(duì)等、投資回報(bào)相當(dāng)”的基本定價(jià)原則。

二、受?chē)?guó)家全額資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方案

對(duì)于應(yīng)用于裝備采購(gòu)的、受?chē)?guó)家全額資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家理應(yīng)享有為國(guó)防目的的免費(fèi)使用權(quán)。為完成裝備采購(gòu)任務(wù)而應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)是符合“為國(guó)家目的”的標(biāo)準(zhǔn)的，因此理論上國(guó)家可以不用支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)，而只需根據(jù)實(shí)際需要向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人支付必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)用。因此，對(duì)于在裝備采購(gòu)中應(yīng)用的受?chē)?guó)家全額資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其基準(zhǔn)價(jià)格為該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施費(fèi)用。為進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，對(duì)于裝備采購(gòu)中應(yīng)用并取得很好的積極效果的受?chē)?guó)家全額資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也可以在基準(zhǔn)價(jià)格的基礎(chǔ)上增加一部分獎(jiǎng)勵(lì)金作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造單位的激勵(lì)，背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格可以表示為：

背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格=知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)+獎(jiǎng)勵(lì)金

背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格中獎(jiǎng)勵(lì)金的份額一方面取決于該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本次裝備采購(gòu)的實(shí)際貢獻(xiàn)大小，另一方面取決于該知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源項(xiàng)目與本次裝備采購(gòu)之間是否存在合同關(guān)系。背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用對(duì)本次裝備采購(gòu)的實(shí)際貢獻(xiàn)越大，則獎(jiǎng)勵(lì)金額理應(yīng)越高。把背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源項(xiàng)目與本次裝備采購(gòu)之間的關(guān)系也作為影響?yīng)剟?lì)金大小的一個(gè)因素，主要是考慮到，合同目的范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是實(shí)現(xiàn)有計(jì)劃的和可預(yù)見(jiàn)的，很多時(shí)候甚至是勢(shì)在必行的，其轉(zhuǎn)化應(yīng)用難度明顯要低于合同目的范圍之外的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。從促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化擴(kuò)散，減少重復(fù)研發(fā)，提高研制起點(diǎn)和創(chuàng)新效率看，對(duì)合同目的范圍之外轉(zhuǎn)化應(yīng)用激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)是確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金時(shí)考慮的重點(diǎn)，因此需要進(jìn)行力度更大的激勵(lì)。

三、受?chē)?guó)家部分資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方案

對(duì)于受?chē)?guó)家部分資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按照國(guó)際上的通行做法，國(guó)家至少也應(yīng)當(dāng)有用于國(guó)家目的的免費(fèi)使用權(quán)，因此其價(jià)格構(gòu)成也可參照受?chē)?guó)家全額資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，仍然由知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)和獎(jiǎng)勵(lì)金這兩部分組成。同時(shí)，為體現(xiàn)投資回報(bào)對(duì)等的原則，并更好激勵(lì)非國(guó)有單位和私人參與國(guó)防科技創(chuàng)新，相對(duì)受?chē)?guó)家全額資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，同等條件下，受?chē)?guó)家部分資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得的獎(jiǎng)勵(lì)金應(yīng)當(dāng)有所提高。

四、非國(guó)家資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方案

對(duì)于應(yīng)用于裝備采購(gòu)過(guò)程且取得良好應(yīng)用效果的非國(guó)家資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由于國(guó)家沒(méi)有在該知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)階段有過(guò)任何投入，為激勵(lì)更多的單位和個(gè)人努力創(chuàng)新，并積極向裝備采購(gòu)領(lǐng)域推薦優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)考慮到技術(shù)創(chuàng)新的高投入和高風(fēng)險(xiǎn)，在確定背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格時(shí)，不僅要包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)和相對(duì)國(guó)家資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)更高的獎(jiǎng)勵(lì)金，還應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的研發(fā)投入予以適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的研發(fā)補(bǔ)償?shù)慕痤~應(yīng)當(dāng)是研發(fā)投入的合理分?jǐn)?，即根?jù)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歷史實(shí)施情況以及將來(lái)的實(shí)施轉(zhuǎn)化前景綜合平衡確定補(bǔ)償額度。如果該背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)在用于本次裝備采購(gòu)之前已經(jīng)被實(shí)施且取得了豐厚的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，而且在將來(lái)的實(shí)施轉(zhuǎn)化前景依然十分可觀，那么，由于其研發(fā)投入已經(jīng)得到了較多的，甚至超額的補(bǔ)償，而且在將來(lái)還能夠繼續(xù)得到補(bǔ)償，則本次分?jǐn)偟难a(bǔ)償金額應(yīng)該適當(dāng)?shù)鸵恍?反之，如果該背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)此前并無(wú)實(shí)施轉(zhuǎn)化記錄，且將來(lái)在其他領(lǐng)域的實(shí)施轉(zhuǎn)化前景也不甚明朗，則本次分?jǐn)偟难a(bǔ)償金額應(yīng)該適當(dāng)高一些。非國(guó)家資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)格可以表示為：背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格=知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)+研發(fā)補(bǔ)償+獎(jiǎng)勵(lì)金

結(jié)語(yǔ)：根據(jù)來(lái)源項(xiàng)目是否受?chē)?guó)家財(cái)政資金資助以及受?chē)?guó)家資助程度，將裝備采購(gòu)中的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為三種不同類(lèi)型，分別設(shè)計(jì)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方案。在設(shè)計(jì)定價(jià)方案時(shí)，考慮到了國(guó)家投資在背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成過(guò)程中的作用，以及由此而應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利;同時(shí)也考慮到激勵(lì)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的要求，對(duì)同等條件下的受?chē)?guó)家資助產(chǎn)生的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的在合同目的外的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，以及有私人投資成分的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，加大了獎(jiǎng)勵(lì)金的激勵(lì)力度。對(duì)于完全由私人投資形成的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)在裝備采購(gòu)中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格構(gòu)成中增設(shè)了研發(fā)補(bǔ)償項(xiàng)，以適當(dāng)分?jǐn)傊R(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)投入，以實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向國(guó)防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的更好的激勵(lì)作用。

作者簡(jiǎn)介：

楊成斌（1990年-），男，江西上饒人，博士研究生，研究方向：裝備科研管理;

孫勝祥（1969年-），男，湖北武漢人，教授，博導(dǎo)，研究方向：裝備價(jià)格管理;

魏華（1981年-），男，河北深州人，博士，講師，研究方向：技術(shù)定價(jià)。

基金項(xiàng)目：本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略下民技軍用定價(jià)機(jī)制研究》（項(xiàng)目編號(hào)：18BGL287）。