張雨樂 莫燕鈴

【摘 要】我國高校專利轉(zhuǎn)化情況不容樂觀，唯有專利轉(zhuǎn)化達到較高水平，才能發(fā)揮其促進科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的作用。專利轉(zhuǎn)化率低的原因有激勵制度的缺陷，利益分配制度不完善，專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)不成熟以及產(chǎn)學研合作中高校與企業(yè)銜接不緊密。高校應針對以上原因，改革激勵制度和利益分配制度中的弊端，通過資源整合實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)專業(yè)化以及發(fā)揮校企合作的最大優(yōu)勢，最終提升專利轉(zhuǎn)化率。

【關鍵詞】高校;專利轉(zhuǎn)化率;專利轉(zhuǎn)化機構(gòu);產(chǎn)學研

在知識經(jīng)濟迅猛發(fā)展的背景下，知識產(chǎn)權的發(fā)展和應用受到了越來越多的重視。高校依靠其人才和專業(yè)的優(yōu)勢成為了知識產(chǎn)權的重要來源地，但卻在知識產(chǎn)權的管理上差強人意，尤其是在專利轉(zhuǎn)化方面。具體表現(xiàn)為：各高校專利數(shù)量連年上升，而轉(zhuǎn)移實施率持續(xù)低迷，導致大量專利閑置，也意味著科研創(chuàng)新的投入并沒有得到應有的回報。黨的十九大明確提出，“倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用”。由此可見，提升專利轉(zhuǎn)化率的重要性和必要性，不僅會為高校和企業(yè)的發(fā)展注入強勁的活力，更會為建設創(chuàng)新型國家奠定堅實的基礎。

一、專利轉(zhuǎn)化率低的原因分析

1.高校激勵制度的缺陷

高校有關專利方面的激勵制度僅停留在專利授權階段，這從根本上導致高?？蒲腥藛T只注重專利的研發(fā)和授權，很少將專利的轉(zhuǎn)化實施納入考量范圍。激勵制度存在的缺陷使得科研人員專利轉(zhuǎn)化意識淡薄，“功利性”的追求專利的授權數(shù)量。加之高校事業(yè)單位的性質(zhì)，對研究人員而言將大量時間精力花費于專利研發(fā)比重視專利轉(zhuǎn)化帶來的增加薪資，職位晉升等的利益大的多，所以研究人員轉(zhuǎn)化專利的積極性并不高。只有革除專利激勵制度中的弊病，才能從根本上扭轉(zhuǎn)科研人員的輕視專利運用的思想，使得專利轉(zhuǎn)化工作能長久健康的發(fā)展下去。

“功利性”研發(fā)專利的會從一定程度上導致專利的質(zhì)量低，即專利本身的實際應用價值就較低，即使將專利實施轉(zhuǎn)化，它能帶來的經(jīng)濟效益很可能低于轉(zhuǎn)化的成本。

2.利益分配制度不完善

在專利轉(zhuǎn)化過程中牽涉到利益的主體比較多，分配到的利益就難以平衡，特別表現(xiàn)為主體間在專利轉(zhuǎn)化工作上的分配制度不明確，高?？蒲腥藛T專利轉(zhuǎn)化的利益得不到保障。高校一方主要是提供科研成果，企業(yè)一方主要是技術、資金，雙方以實現(xiàn)自我價值最大化為原則，會過分評估自己的價值或付出的努力，而懷疑對方的信息、價值，在無法衡量價值的情況下容易產(chǎn)生信息不對稱的問題，會導致利益分配不公平、不合理的問題的產(chǎn)生。產(chǎn)學研合作中收益和風險并存，風險的承擔合理與否也會影響利益分配合理性問題。

3.專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)的不成熟

（1）專利轉(zhuǎn)化人才的缺乏

專利的轉(zhuǎn)化牽涉到很多環(huán)節(jié)，這就要求專利轉(zhuǎn)化人才既能熟悉專利所蘊含的技術和專利相關的政策法規(guī)，又要具備管理和談判的能力。這樣的人才是高校所嚴重缺乏的，更是如今社會迫切需求的。反觀高校目前從事專利轉(zhuǎn)化的工作人員，大多數(shù)不具備專利轉(zhuǎn)化的專業(yè)背景，沒有系統(tǒng)且深入地學習過專利轉(zhuǎn)化的知識，僅僅接受了簡單的培訓，這是遠遠不合格。沒有專利轉(zhuǎn)化人才，很難建設出一個專利轉(zhuǎn)化的核心隊伍，反倒阻礙了專利轉(zhuǎn)化工作的進行。

（2）轉(zhuǎn)化流程不完善

高校的技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)大多附屬于某個行政部門，很少能實現(xiàn)完全的公司化。這就導致專利轉(zhuǎn)化工作并沒有形成規(guī)范詳盡的流程，而是粗糙地羅列了大致步驟，對于專利轉(zhuǎn)化過程中可能出現(xiàn)的情況也沒有做方案分析。

4.產(chǎn)學研合作中高校與企業(yè)銜接不緊密

如果說企業(yè)是創(chuàng)新的主體，那毫無疑問高校就是企業(yè)創(chuàng)新的源泉之一。高校是人才與科技的聚集地，企業(yè)則是發(fā)動機，為高校的專利轉(zhuǎn)化提供動力，也是紐帶，將高校的專利與市場需求鏈接起來，它們在產(chǎn)學研合作中扮演不同的角色，發(fā)揮各自的作用。首先是企業(yè)的主體作用往往發(fā)揮得不盡人意，主要是集中在中小企業(yè)上，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力大多是欠缺或不足的，以至于在產(chǎn)學研合作上就不夠積極與主動，與高校的合作項目就會受限。其次是高校沒有很好地發(fā)揮自身優(yōu)勢的作用，高校的科研成果沒有為合作企業(yè)提供決策的參考，高校的人才、科技等資源沒有為合作企業(yè)所服務。高校和企業(yè)各自的作用發(fā)揮不充分，在合作時銜接不緊密，就不能完美體現(xiàn)校企相互合作的專利轉(zhuǎn)化成果。

二、對于提高專利轉(zhuǎn)化率的改進措施

1.將對專利應用性的評估結(jié)構(gòu)納入激勵制度

具體舉措為將專利的授權和應用性這兩個指標按不同的比重加權計算出該項專利的分值，權重可根據(jù)高校實際情況而自主決定，并劃分分值的等級和激勵措施的力度使之對應。這將從源頭上倒逼科研人員樹立專利轉(zhuǎn)化意識，本著應用專利的思想去研發(fā)專利，降低應用性差的專利的比例，進而逐步提高專利的質(zhì)量水平。

2.完善利益分配機制

首先，政府部門可出臺相關制度規(guī)定高校、科研人員、企業(yè)間的合理且明確的利益分配;高校也可依據(jù)國家、政府相關政策、結(jié)合本校制定的相關專利政策，建立技術、信息、資本等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的機制。高校還可建立符合專利轉(zhuǎn)化工作特點的職責管理、考核評定、工資、獎勵等制度，作為利益分配的參考依據(jù)。

其次，建立風險共擔、利益共享機制。設立中試資金專項，支持前景可觀的高新技術的中試研究，校企可共同創(chuàng)建以中試為支持對象的風險投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)基金。遵循付出與收益呈正比，收益與所承風險成正比的原則，將股權激勵、股權分配等融入到利益分配中。

再者，設立第三方信息服務交流平臺，可以提供合作方更全面、更權威的信息，緩沖信息不對稱的問題。

3.善用內(nèi)外部資源，實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的專業(yè)化

（1）培養(yǎng)專利運營的隊伍

于高校層面而言，可選擇招聘專利運營的專業(yè)人才，這將較為快速地提升專利轉(zhuǎn)化的效率以及解決專利轉(zhuǎn)化中碰到的疑難問題。或者選擇對現(xiàn)有專利運營人員進行系統(tǒng)化的課程培訓和實操訓練，過程雖然漫長，但可以發(fā)揮他們對于高校專利實際情況的熟悉度及與科研人員的無縫合作的優(yōu)勢。當然，高?？梢跃C合運用兩種方法，使專利運營能力顯著提升。