王璇 沈思

摘 要：運用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，德溫特數(shù)據(jù)分析軟件（Derwent Data Analyzer，DDA）和Excel數(shù)據(jù)分析工具，對SCIE數(shù)據(jù)庫中2008—2017年共計23 279篇ESI中國高被引論文的國際合作率、合作國家/地區(qū)、合作機(jī)構(gòu)以及研究熱點等多維度進(jìn)行探討，以期從中獲取國際合作特征信息，推動高質(zhì)量合著論文的產(chǎn)出，提升科研成果國際影響力。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國高被引論文的國際合作產(chǎn)出與中國科技的政策導(dǎo)向密切相關(guān)，合作對象主要集中于發(fā)達(dá)國家的知名大學(xué)，依托其優(yōu)質(zhì)科研資源，取長補(bǔ)短，提高論文質(zhì)量。另外，從國際合作論文的研究熱點可以得出，“環(huán)境保護(hù)”、“節(jié)能減排”、“生物醫(yī)藥”和“人工智能”等方面是近期全球共同關(guān)注的重要主題。

關(guān)鍵詞：高被引論文;國際合作;文獻(xiàn)計量學(xué);DDA

中圖分類號：G 353.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0476-06

0 引 言

科研合作的國際化是增強(qiáng)研究力量，互補(bǔ)優(yōu)勢，實現(xiàn)科研創(chuàng)新的重要推動力，其中論文合作是科研合作最重要的形式之一。高被引論文作為一流科研成果的重要表現(xiàn)形式之一，它的產(chǎn)生往往需要各學(xué)科、各機(jī)構(gòu)、各個國家科研人員的共同協(xié)作完成，因此受到越來越多人的關(guān)注。諸多學(xué)者開始借助文獻(xiàn)計量分析工具對地球科學(xué)[1]、環(huán)境科學(xué)[2]、圖書情報[3]、材料科學(xué)[4]、醫(yī)學(xué)教育[5]、熱力學(xué)[6]等學(xué)科領(lǐng)域的高被引文獻(xiàn)進(jìn)行深入研究;也有針對特定人群高被引論文的文獻(xiàn)[7-8]的研究;近幾年，對特定國家/地區(qū)的高被引論文也引起了學(xué)者們極大的興趣，但中國大陸學(xué)者的研究主要集中在學(xué)科層面，目前鮮有關(guān)于對中國高被引論文國際合作特征的研究。

因此，本研究選用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，調(diào)研近十年來（2008—2017）中國學(xué)者所發(fā)表的ESI高被引論文，利用德溫特數(shù)據(jù)分析軟件（Derwent Data Analyzer，DDA）和計算機(jī)數(shù)據(jù)處理軟件Excel，從國家（地區(qū)）、機(jī)構(gòu)、作者等多個角度，對中國高被引論文國際合作特征進(jìn)行深層次分析，以了解其國際合作的總體態(tài)勢、研究力量分布、研究熱點與趨勢等，為進(jìn)一步提升未來中國科研成果的質(zhì)量和國際影響力提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

研究選取Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫中的SCIE，用“China”檢索2008—2017年的所有ESI高被引論文，最終得到23 279篇論文作為分析樣本（檢索日期：2018年5月22日）。利用DDA并結(jié)合Excel，從國際合作論文總量，國家/地區(qū)合作、機(jī)構(gòu)合作趨勢以及研究熱點等方面進(jìn)行文獻(xiàn)計量學(xué)分析，并對被引頻次最高的論文合作特點進(jìn)行相關(guān)分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 年度總體變化

獨著論文334篇，約占論文總數(shù)的1.4%;單一國家論文（包含國內(nèi)合作論文）有11 021篇，約占論文總數(shù)的47.3%;有國外作者參與合作的論文（下文稱“國際合作論文”）有11 393篇，約占論文總數(shù)的48.9%，合作國家數(shù)量最多的一篇論文有98個國家參與?？梢钥闯觯袊鴮W(xué)者的SCI發(fā)文是以合作為主?？偘l(fā)表論文、單一國家論文與國際合作論文的年產(chǎn)出如圖1所示，均呈上升趨勢。

結(jié)合國際科技合作政策的演變，可將論文發(fā)表進(jìn)程分為2個階段：2008—2011年，單一國家論文數(shù)與國際合作論文數(shù)幾乎同步增長，國際合作論文略低于單一國家論文;2012—2017年，國際合作論文數(shù)追趕超越，上升趨勢加快，超過單一國家論文。

整個過程從客觀數(shù)據(jù)的角度反映出中國科技的政策導(dǎo)向性，自2001年《“十五”國際科技合作發(fā)展綱要》出臺以來，中國已經(jīng)陸續(xù)制定了4個國際科技合作的五年規(guī)劃[9]。從時間跨度上來看，本研究與后3個五年規(guī)劃高度貼切，映射出近十年間國家科技發(fā)展需求變化的軌跡。

1）2006年，科技部發(fā)布了《“十一五”國際科技合作實施綱要》明確提出“以我為主、加強(qiáng)合作、多方引進(jìn)、自主創(chuàng)新，獲取更多的自主知識產(chǎn)權(quán)”[10]。圖1中的第一階段，正體現(xiàn)出《“十一五”綱要》從合作到引進(jìn)，最終實現(xiàn)為我所用、自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑。

2）2011年，科技部發(fā)布了《“十二五”國際科技合作專項規(guī)劃》，2013年中國國家主席習(xí)近平提出建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的合作倡議。2015—2016年，國家集中發(fā)布了多項有關(guān)科技體制改革的文件[11-14]。2017年，國家正式發(fā)布《“十三五”國際科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提升國際科技創(chuàng)新合作水平，充分體現(xiàn)出國家對國際科技合作事務(wù)的重視[15]。多年以來的大力推進(jìn)，促使國際合作論文數(shù)在圖1第二階段持續(xù)提升，直至超過單一國家論文數(shù)。

2.2 國家/地區(qū)合作情況

據(jù)統(tǒng)計，標(biāo)注國家信息的有23 271篇，中國作者作為第一作者（通訊作者）的論文有18 001篇（17 952篇），約占論文總數(shù)的77%.所有論文作者共涉及177個國家/地區(qū)，中國高被引論文全球Top 20國家/地區(qū)合作網(wǎng)絡(luò)，如圖2所示。

從國家/地區(qū)合作層面來看，與中國合作最密切的5個國家是美國、英國、澳大利亞、德國和加拿大。以上5國與中國合作高被引論文的年產(chǎn)出，如圖3所示，與5個國家的合作論文數(shù)呈逐年增長趨勢，其中與美國合作的論文最多，增長最快，近10年合作論文總數(shù)達(dá)到6 668篇（約占總數(shù)的28.7%），超出排名第二位的英國3倍。相比之下，其他4國穩(wěn)定增長。

2.3 機(jī)構(gòu)合作情況

為了更加深入地探究中國高被引論文國際合作的特征，本研究剔除未標(biāo)注發(fā)文機(jī)構(gòu)信息的論文，得到機(jī)構(gòu)字段分析樣本23 271篇，分布在17 688個機(jī)構(gòu)，其中第一作者機(jī)構(gòu)有2 310個，通訊作者機(jī)構(gòu)有2 879個。發(fā)文最多的30個機(jī)構(gòu)（合作圖如圖4所示）均為國內(nèi)外高等院所，其中有8個國外合作機(jī)構(gòu)，美國4個（哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、華盛頓大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)伯克利分校），新加坡2個（南陽理工大學(xué)、新加坡國立大學(xué)），沙特阿拉伯（阿卜杜勒阿齊茲國王大學(xué)）和英國（牛津大學(xué)）各1個，與8個國外機(jī)構(gòu)合作論文占總發(fā)文量的14.3%.中國發(fā)文排名前5的均為高等院所，見表1.中國科學(xué)院以4 688篇ESI高被引論文數(shù)排列第一，約占論文總數(shù)的20%，其余4所占比均在3.5%～6%.

從表1可以看出，近10年，5個機(jī)構(gòu)的國際合作論文均呈上升趨勢，其中清華大學(xué)和北京大學(xué)國際合作度較強(qiáng)（年度占比均超60%），尤其是北京大學(xué)，2014—2017年國際合作年發(fā)表論文占比超過90%;其他3所中，中國科學(xué)院國際合作度相對較低，占比一直在40%～50%徘徊，2016年以后才產(chǎn)出過半;浙江大學(xué)國際合作論文占比僅于2011和2013年不到50%;上海交通大學(xué)國際合作論文數(shù)除2010年不足半數(shù)，其它年份表現(xiàn)均佳，2017年達(dá)到最高值（80.9%）。

為了深入了解高被引論文數(shù)Tpo 3機(jī)構(gòu)的國際合作特點，表2列出Top 3發(fā)文機(jī)構(gòu)的主要國際合作機(jī)構(gòu)。

從表2看出，3所發(fā)文最多的高校高被引論文的國際合作機(jī)構(gòu)均為全球著名研究型大學(xué)。中國科學(xué)院的Top 5國際合作機(jī)構(gòu)中，2所美國高校（加州大學(xué)伯克利分校、哈佛大學(xué)），2所英國高校（劍橋大學(xué)和牛津大學(xué)），1所日本高校（東京大學(xué)）;清華大學(xué)的主要貢獻(xiàn)來自美國（斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院和伊利諾伊大學(xué)）和英國（伯明翰大學(xué)和劍橋大學(xué)）。

因此，從機(jī)構(gòu)合作層面來看，中國的高被引論文主要是與世界一流大學(xué)之間的合作，而且與國家/地區(qū)合作情況相似，都指向中國與美國的合作友好性。

2.4 國際合作論文研究熱點分布

統(tǒng)計分析2008—2017年中國ESI高被引論文，共得到34 551個關(guān)鍵詞，抽取出現(xiàn)頻次前15的關(guān)鍵詞（見表3），揭示出近年來的研究熱點集中在以下5個方向：①新型材料[16-19];②環(huán)境保護(hù)[20-24];③新能源[25-26];④生物醫(yī)藥[27];⑤人工智能[28]，如圖5所示。

選取每個研究熱點中被引頻次最高的論文（見表4），做以下分析。

1）從研究內(nèi)容來看，前3篇文章（分別來自前3個研究熱點）都是利用新型材料開發(fā)環(huán)保產(chǎn)品，例如污染物凈化方面：第一篇是利用新材料光催化劑二氧化鈦分解有機(jī)污染物。由此從科技的角度說明中國近年來對環(huán)境問題的重視;第二篇和第三篇是將石墨烯用于開發(fā)燃料電池和超級電容器，無論是環(huán)保問題還是能源問題都是“十三五”規(guī)劃[29]的重要關(guān)注點;第四篇是還原敏感聚合物和生物共軛物在生物醫(yī)學(xué)中應(yīng)用，隨著納米技術(shù)的逐漸成熟，以納米為載體的復(fù)合物，特異性功效遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過任一單獨的組分材料，因此得到越來越多的關(guān)注[30-31];第五篇研究純反饋形式下死區(qū)未知非線性系統(tǒng)的自適應(yīng)動態(tài)面控制問題，2016年大數(shù)據(jù)時代的孕育，使人工智能進(jìn)入爆發(fā)期。

2）從國際合作情況來看，5篇論文中有兩篇（序號2，4）是中國主導(dǎo)，其第一作者單位溫州醫(yī)學(xué)院和蘇州大學(xué)的國際合作機(jī)構(gòu)均有世界聞名的頂級大學(xué)（凱斯西儲大學(xué)，美國;烏得勒支大學(xué)，荷蘭）;而日本神奈川科學(xué)技術(shù)學(xué)院（序號1）和美國納米泰克儀器公司（序號3）的論文合作對象都是中國一流學(xué)科建設(shè)高校（東北師范大學(xué)，材料科學(xué)與工程學(xué)科;大連理工大學(xué)，化學(xué)學(xué)科）。

4 研究結(jié)論及局限性

ESI高被引論文是目前公認(rèn)度較高的成果評價指標(biāo)，從高被引論文視角分析中國國際合作情況，以高品質(zhì)產(chǎn)出為導(dǎo)向，形成多維度發(fā)文啟示。得出如下結(jié)論。

1）從總量數(shù)據(jù)實證來看，比較“單一國家”與“國際合作”論文發(fā)表數(shù)量差異分析，表明中國高被引論文的國際合作產(chǎn)出與中國科技的政策導(dǎo)向息息相關(guān)。

2）在國家/地區(qū)層面，雖然高被引論文國際合作數(shù)量總體增加，合作廣度不斷拓展（合作國家/地區(qū)數(shù)達(dá)到177個，占全球總數(shù)近80%），但存在區(qū)域不均衡。與美國作者的合作約占總數(shù)的30%，與其他國家/地區(qū)的合作還有很大的發(fā)展空間。

3）基于國際合作機(jī)構(gòu)分布，主要合作機(jī)構(gòu)仍然集中在美國、新加坡、英國等發(fā)達(dá)國家的世界知名大學(xué)。

4）從國際合作研究熱點聚類分析，高被引論文主要集中于“環(huán)境保護(hù)”“節(jié)能減排”“生物醫(yī)藥”和“人工智能”等方面，與中國近年來的主要科技戰(zhàn)略部署高度一致。

總之，全球國際化進(jìn)程日益加快，中國ESI高被引論文國際合作也不斷增強(qiáng)，以國家科技需求為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)發(fā)達(dá)國家標(biāo)桿科研機(jī)構(gòu)，取長補(bǔ)短，提升學(xué)術(shù)成果質(zhì)量，推動中國科技持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

研究局限性在于選用的ESI高被引論文數(shù)據(jù)為近10年的動態(tài)滾動數(shù)據(jù)，研究結(jié)果不夠穩(wěn)定，可能會有所變遷，使其存在一定的局限性。在未來的研究中，可選用更多數(shù)據(jù)類型，拓寬時間限制，以期更科學(xué)地揭示中國科研國際合作態(tài)勢。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán) 焱）