何峻　蔡蓉華

摘要 通過(guò)層次分析、專(zhuān)家調(diào)查和模糊隸屬度分析等多種方法，在分析中文圖書(shū)評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)目標(biāo)和原則的基礎(chǔ)上，建立了中文圖書(shū)綜合評(píng)價(jià)體系，并通過(guò)實(shí)例分析對(duì)其評(píng)價(jià)指標(biāo)、具體評(píng)價(jià)方法等進(jìn)行了解釋說(shuō)明。

關(guān)鍵詞 中文圖書(shū) 圖書(shū)評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)體系 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)

1.中文圖書(shū)評(píng)價(jià)體系研究的目的和意義

圖書(shū)是人類(lèi)精神生活的必需品，在人類(lèi)文明的傳承中，起著不可替代的重要作用。在人類(lèi)歷史發(fā)展的長(zhǎng)河中，曾經(jīng)出版過(guò)的圖書(shū)浩如煙海。如此眾多的圖書(shū)，如何選擇，如何利用，對(duì)于圖書(shū)工作者和使用者來(lái)說(shuō)，始終是一個(gè)需要解決的難題。因此，在圖書(shū)出版、傳播和典藏的過(guò)程中，圖書(shū)評(píng)價(jià)是一個(gè)不可缺少的重要環(huán)節(jié)。圖書(shū)發(fā)展的歷史，就是一個(gè)不斷編制、出版發(fā)行、篩選、典藏和淘汰的過(guò)程。

但是，長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)外對(duì)于圖書(shū)評(píng)價(jià)的研究，由于其出版數(shù)量巨大、種類(lèi)繁多，相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)困難等諸多原因，無(wú)論在理論探討還是實(shí)踐應(yīng)用方面，都相對(duì)薄弱和滯后。圖書(shū)評(píng)價(jià)的主要方法基本仍停留在傳統(tǒng)的定性分析層面。這種方法，雖然有一定的權(quán)威性和易操作性，但往往規(guī)模較小，且?guī)в兄饔^隨意性和不確定性，缺少定量化的精度和力度。

為了促進(jìn)新環(huán)境新技術(shù)下的我國(guó)圖書(shū)出版事業(yè)有序發(fā)展，增強(qiáng)我國(guó)圖書(shū)出版的持續(xù)創(chuàng)新能力，提高我國(guó)圖書(shū)出版的整體品質(zhì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高我國(guó)的全民閱讀素質(zhì)，我們需要通過(guò)研究建立一個(gè)科學(xué)、合理、客觀的圖書(shū)綜合評(píng)價(jià)體系，能針對(duì)圖書(shū)的不同類(lèi)型、特點(diǎn)和功用選擇不同的指標(biāo)，從多個(gè)角度對(duì)圖書(shū)的質(zhì)量以及在社會(huì)生活和科學(xué)活動(dòng)中的作用做出全面、客觀的評(píng)價(jià)，以得到改進(jìn)和完善圖書(shū)出版質(zhì)量的方向和途徑，同時(shí)，更好地發(fā)揮圖書(shū)的文化價(jià)值和社會(huì)效益。

2.圖書(shū)評(píng)價(jià)文獻(xiàn)計(jì)量理論依據(jù)

文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)研究證明，文獻(xiàn)的許多特征是有規(guī)律的。如：英國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家布拉德福發(fā)現(xiàn)學(xué)科論文在期刊中的分布規(guī)律：對(duì)某一主題而言，將科學(xué)期刊按其登載相關(guān)論文數(shù)量的多少依次遞減排列時(shí)，可以分成對(duì)該領(lǐng)域論文有顯著貢獻(xiàn)的核心區(qū)，以及與該區(qū)論文數(shù)量相等的幾個(gè)區(qū)，這時(shí)核心區(qū)與相繼各區(qū)的期刊數(shù)量成1：n1n2……的關(guān)系。布拉德福在此首先提出了核心區(qū)的概念，后來(lái)的研究者們將這部分位于核心區(qū)內(nèi)的少數(shù)“信息密度大、載文量多”的期刊稱之為核心期刊，而布氏揭示的這一規(guī)律也被后人稱之為布拉德福文獻(xiàn)集中與離散定律。

美國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家加菲爾德發(fā)現(xiàn)了引文分布規(guī)律：大量的引文都集中在多個(gè)學(xué)科的一小部分核心期刊中，而少量的引文則散布在大量的期刊中，因此，一個(gè)基本的、集中的期刊集合，就可以代表所有學(xué)科的核心。這一“集中效應(yīng)”具有長(zhǎng)期的穩(wěn)定性，并不隨時(shí)間推移呈現(xiàn)出顯著變化。這就是著名的加菲爾德文獻(xiàn)集中定律。

美國(guó)文獻(xiàn)學(xué)家特魯斯威通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)使用情況的統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)20%的館藏，就可以滿足80%的流通需求。他據(jù)此認(rèn)為，帕累托的80/20定則同樣適用于圖書(shū)館活動(dòng)，并可用作確定圖書(shū)館的核心館藏的參考。同樣地，圖書(shū)使用情況也存在類(lèi)似的核心效應(yīng)。

上述研究揭示了文獻(xiàn)的使用特征確實(shí)存在集中和分散的規(guī)律，即少數(shù)文獻(xiàn)集中了大量的使用量，而其他大多數(shù)文獻(xiàn)只具有少量的使用量，因此，我們認(rèn)為，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究方法，同樣適用于圖書(shū)評(píng)價(jià)研究。我們完全可以采用文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)圖書(shū)進(jìn)行評(píng)價(jià)，篩選出少數(shù)使用量和影響力都較大的核心圖書(shū)。

3.中文圖書(shū)評(píng)價(jià)體系研究原則與方法

要構(gòu)建科學(xué)合理的圖書(shū)評(píng)價(jià)體系，必須充分考慮不同類(lèi)型和范疇圖書(shū)之間的差異，采取理論與實(shí)踐相結(jié)合、數(shù)據(jù)和事實(shí)相結(jié)合、定性和定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，全面兼顧各類(lèi)型圖書(shū)的外在形式、內(nèi)在質(zhì)量、使用規(guī)律等各方面，設(shè)計(jì)互為作用和補(bǔ)充的多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，形成一套能達(dá)到最優(yōu)化評(píng)價(jià)效果的多元互補(bǔ)的綜合評(píng)價(jià)體系。因此，我們?cè)谘芯拷⒅形膱D書(shū)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)大致遵循以下3條基本原則。

（1）明確評(píng)價(jià)對(duì)象，分類(lèi)型分學(xué)科進(jìn)行評(píng)價(jià)。

圖書(shū)品種繁多，包括各種類(lèi)型。有學(xué)術(shù)理論專(zhuān)著、實(shí)用技術(shù)圖書(shū)、科學(xué)普及讀物、大眾通俗讀物等等。不同類(lèi)型和范疇的圖書(shū)，彼此之間存在著巨大的差異，內(nèi)容各不相同，特性也各不相同，很難用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)和衡量，因此，我們?cè)谶M(jìn)行圖書(shū)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)針對(duì)各類(lèi)型圖書(shū)的特點(diǎn)，設(shè)立不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類(lèi)型分學(xué)科的評(píng)價(jià)。

（2）多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)。

要對(duì)圖書(shū)進(jìn)行實(shí)事求是的評(píng)價(jià)和分析，建立一個(gè)科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)成功的關(guān)鍵之一。能反映圖書(shū)質(zhì)量和水平的因素很多，因此，在構(gòu)建圖書(shū)綜合評(píng)價(jià)體系時(shí)，必須針對(duì)不同的評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)目的，進(jìn)行全面分析，從多個(gè)角度考慮設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)。在評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇完成之后，還需要認(rèn)真分析選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)源，只有以準(zhǔn)確客觀的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，才能得到科學(xué)合理的評(píng)價(jià)結(jié)果。

（3）定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。

圖書(shū)的定性評(píng)價(jià)方法是由學(xué)科專(zhuān)家根據(jù)自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)圖書(shū)的價(jià)值做出主觀判斷的方法。它的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單易行，權(quán)威全面，但往往也會(huì)受限于專(zhuān)家的個(gè)人學(xué)識(shí)、偏好等因素，帶有一定的隨意性和不確定性。而定量評(píng)價(jià)方法強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)計(jì)算，具有客觀化、精確化、標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)，但同時(shí)也會(huì)因?yàn)檫x取的評(píng)價(jià)指標(biāo)自身的完善程度、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量水平等種種原因產(chǎn)生偏差。所以，無(wú)論是定量評(píng)價(jià)方法還是定性評(píng)價(jià)方法，都有其優(yōu)點(diǎn)，也都有其局限性。正因?yàn)榇?，科學(xué)合理的圖書(shū)評(píng)價(jià)體系，應(yīng)考慮從多維度視角對(duì)圖書(shū)進(jìn)行評(píng)價(jià)，努力將各種指標(biāo)數(shù)據(jù)與專(zhuān)家評(píng)議與用戶評(píng)議有機(jī)結(jié)合起來(lái)，尋求兩者平衡的最佳結(jié)合點(diǎn)，以求得到更客觀、更公正的評(píng)價(jià)結(jié)果。

4.構(gòu)建中文圖書(shū)綜合評(píng)價(jià)體系

根據(jù)上述中文圖書(shū)評(píng)價(jià)體系研究總體原則，我們通過(guò)“德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查”和“層次分析”相結(jié)合的方法，綜合考慮圖書(shū)評(píng)價(jià)的各方面因素，構(gòu)建了一個(gè)多層次、多方位的中文圖書(shū)綜合評(píng)價(jià)體系，其基本框架如圖1所示。

其中，有關(guān)圖書(shū)編輯質(zhì)量的評(píng)價(jià)在圖書(shū)的質(zhì)量管理規(guī)定中都有較成熟的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，我們就不在此詳細(xì)論述了，重點(diǎn)介紹有關(guān)內(nèi)容質(zhì)量評(píng)價(jià)部分的設(shè)想。

如何對(duì)圖書(shū)的內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行客觀合理的評(píng)價(jià)，是一項(xiàng)非常復(fù)雜和困難的工作。我們認(rèn)為，主要可以從兩個(gè)方面著手，一是對(duì)圖書(shū)的內(nèi)在價(jià)值的評(píng)價(jià)，包括對(duì)圖書(shū)內(nèi)容的思想性、創(chuàng)新性、科學(xué)性、藝術(shù)性、學(xué)術(shù)性、知識(shí)性、實(shí)用性等多個(gè)方面的分析比較；二是對(duì)圖書(shū)的使用價(jià)值的評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)在圖書(shū)的影響力和滿足社會(huì)需求的能力上。對(duì)這些價(jià)值和效應(yīng)的評(píng)價(jià)，其中有些可以通過(guò)定量指標(biāo)來(lái)進(jìn)行量化測(cè)算，有的則是難以計(jì)量的。因此，我們?cè)跇?gòu)建中文圖書(shū)內(nèi)容質(zhì)量的評(píng)價(jià)體系時(shí)，選擇了定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，來(lái)綜合考慮對(duì)這兩方面因素的評(píng)價(jià)。

4.1定性評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)

定性評(píng)價(jià)是指根據(jù)人們的經(jīng)驗(yàn)和主觀認(rèn)識(shí)來(lái)直接判斷和確定圖書(shū)價(jià)值，與定量方法相比，它更強(qiáng)調(diào)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的主觀觀察、歸納、判斷、分析，側(cè)重于對(duì)圖書(shū)難以量化的內(nèi)在價(jià)值部分的把握，因此，我們?cè)谠O(shè)計(jì)確定定性評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，更多考慮的是從宏觀角度出發(fā)，從整體著眼，努力平衡指標(biāo)的“充分性”、“通用性”和“適用性”，使得評(píng)價(jià)指標(biāo)體系既能滿足多樣化需求又同時(shí)具備可行性。

“中文圖書(shū)綜合評(píng)價(jià)體系”在評(píng)價(jià)圖書(shū)內(nèi)容質(zhì)量方面共設(shè)置了“思想性”、“科學(xué)性”、“創(chuàng)新性”等8個(gè)定性指標(biāo)，基本涵蓋了評(píng)價(jià)質(zhì)量所需的各個(gè)方面。

如何使用上述定性評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)圖書(shū)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，也是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。一般我們可考慮采用兩種不同的方法。一是將各個(gè)具體指標(biāo)根據(jù)重要程度的不同賦予不同的權(quán)重，然后請(qǐng)專(zhuān)家根據(jù)各個(gè)具體指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分結(jié)果直接納入評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型。這種方法數(shù)據(jù)更為精準(zhǔn)，但操作難度大，可行性較差。第二種方法則是由專(zhuān)家根據(jù)上述各個(gè)指標(biāo)，結(jié)合對(duì)該圖書(shū)的整體認(rèn)識(shí)，直接給出綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，這種方法易于操作，更適用于較大規(guī)模的評(píng)價(jià)，但缺點(diǎn)是在精準(zhǔn)性上有所欠缺。

4.2定量評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)

定量評(píng)價(jià)主要是通過(guò)對(duì)圖書(shū)或與其某部分特征相關(guān)的定量指標(biāo)進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)分析，來(lái)評(píng)價(jià)圖書(shū)的使用價(jià)值和社會(huì)功用，它更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和計(jì)算，具有客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化、精確化等優(yōu)點(diǎn)。

在定量評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，我們共設(shè)立了8個(gè)指標(biāo)。包括：

（1）被引頻次。指被評(píng)價(jià)圖書(shū)在統(tǒng)計(jì)年限中被期刊或其他圖書(shū)引用的次數(shù)，以此來(lái)表示該圖書(shū)在科學(xué)學(xué)術(shù)交流中被利用的程度。

（2）借閱頻次。指被評(píng)價(jià)圖書(shū)在統(tǒng)計(jì)年限中在圖書(shū)館等文獻(xiàn)情報(bào)機(jī)構(gòu)被讀者借閱的次數(shù)，它從一個(gè)角度反映了該圖書(shū)的被使用情況。

（3）被摘頻次。指被重要檢索工具摘要或書(shū)評(píng)的次數(shù)。

（4）網(wǎng)絡(luò)下載頻次。網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展為圖書(shū)的使用和閱讀提供了一個(gè)極具發(fā)展?jié)摿Φ钠脚_(tái)，圖書(shū)的數(shù)字化出版、網(wǎng)絡(luò)化傳播日益廣泛。為了適應(yīng)這一新的趨勢(shì)，我們?cè)谟?jì)量評(píng)價(jià)時(shí)，也設(shè)立了相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)下載頻次指標(biāo)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)圖書(shū)在互聯(lián)網(wǎng)上被下載閱讀的頻次，反映圖書(shū)在互聯(lián)網(wǎng)上的傳播情況。

（5）獲獎(jiǎng)?lì)l次。指在圖書(shū)評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)中的獲獎(jiǎng)次數(shù)。它能從一定程度上反映圖書(shū)本身的質(zhì)量和社會(huì)對(duì)其的評(píng)價(jià)，可以借鑒吸收其他項(xiàng)目的圖書(shū)評(píng)價(jià)成果，進(jìn)一步提高對(duì)圖書(shū)質(zhì)量的評(píng)價(jià)作用。

（6）出版次數(shù)。指圖書(shū)再版的次數(shù)，是反映圖書(shū)被利用的持續(xù)程度的重要指標(biāo)。

（7）發(fā)行數(shù)量。指圖書(shū)銷(xiāo)售發(fā)行的冊(cè)數(shù)，它通過(guò)讀者的消費(fèi)體現(xiàn)圖書(shū)的價(jià)值和影響，直接從市場(chǎng)角度反映了讀者對(duì)圖書(shū)的認(rèn)可情況。

（8）核心作者著作?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)的研究表明，不論是在某學(xué)科領(lǐng)域，還是在某研究群體范圍內(nèi)，在特定的時(shí)間段內(nèi)都存在著一個(gè)杰出科學(xué)家和少數(shù)精英人物的集合。他們的研究成果反映在相關(guān)的圖書(shū)創(chuàng)作上，也有著較好的質(zhì)量和較大的影響力。因此，我們將是否為該領(lǐng)域的核心作者著作，也作為評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。

在一個(gè)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)體系中，由于各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)性質(zhì)不同，不能進(jìn)行直接的計(jì)算比較，所以往往需要通過(guò)建立一定的數(shù)學(xué)模型，轉(zhuǎn)換到同一域內(nèi)才能比較。目前在對(duì)復(fù)雜對(duì)象的評(píng)價(jià)研究中，常用的是根據(jù)模糊數(shù)學(xué)理論建立的綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模式。首先對(duì)指標(biāo)體系中的各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行模糊隸屬度轉(zhuǎn)化，然后，綜合衡量指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)的重要性，確定相應(yīng)的權(quán)重，對(duì)各指標(biāo)的隸屬度進(jìn)行加權(quán)平均，得出綜合排序值，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行排序比較。