趙凱莉 王建中

摘 要：文中旨在梳理企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化機(jī)制并探討出衡量企業(yè)創(chuàng)新舉措成效的方法。研究方法以對(duì)比分析法為主：首先借助企業(yè)綜合演化理論，認(rèn)為在企業(yè)綜合演化模型中的“企業(yè)變異”與“環(huán)境選擇”可以引入到企業(yè)創(chuàng)新的成效分析上來;其次探究了運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)理論研究企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的可行性;緊接著進(jìn)行了熵變分析的知識(shí)探討，分析結(jié)果表明企業(yè)創(chuàng)新的演化過程是一個(gè)由系統(tǒng)內(nèi)部的正熵值到不斷從環(huán)境中引入負(fù)墑流的過程;最后得出結(jié)論即熵變?yōu)樨?fù)，系統(tǒng)熵值降低則表明企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇，該創(chuàng)新舉措有成效。文末將結(jié)論進(jìn)行實(shí)際案例應(yīng)用，借此為評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化成效提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng);企業(yè)演化;耗散結(jié)構(gòu)理論;創(chuàng)新成效;熵變分析

中圖分類號(hào)：F 062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2019）04-0497-05

0 引 言

新常態(tài)以來，隨著國家對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的重視，越來越多的企業(yè)積極地進(jìn)行自主創(chuàng)新。面對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的多變性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的難預(yù)測(cè)性、技術(shù)更新的快速性以及社會(huì)發(fā)展的不確定性，企業(yè)也唯有進(jìn)行創(chuàng)新才能迎合發(fā)展趨勢(shì)。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是以價(jià)值創(chuàng)新為核心，以戰(zhàn)略創(chuàng)新為先導(dǎo)，以組織創(chuàng)新和文化創(chuàng)新為保證，以產(chǎn)品創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新為基礎(chǔ)，通過企業(yè)資源等的有機(jī)整合來實(shí)現(xiàn)價(jià)值管理目標(biāo)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)能力的系統(tǒng)。這種企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程以及模式，可借助以達(dá)爾文和拉馬克的進(jìn)化思想為基礎(chǔ)形成的企業(yè)綜合演化理論來闡述，得到的企業(yè)綜合演化模型如圖1所示。

當(dāng)下企業(yè)的發(fā)展面臨著可預(yù)知的變化和不可預(yù)知的變化，企業(yè)并不只是被動(dòng)適應(yīng)環(huán)境，更不是對(duì)環(huán)境變化無能為力，而是可以根據(jù)企業(yè)環(huán)境的特性及動(dòng)態(tài)變化的一般規(guī)律，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，通過創(chuàng)新活動(dòng)，影響、改善和控制環(huán)境，保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)從外部環(huán)境中充分汲取了動(dòng)力源以完善內(nèi)部不足[1]。創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)的過程，需要一系列創(chuàng)新因素共同系統(tǒng)地保證創(chuàng)新從萌芽孕育出果實(shí)，再經(jīng)過與市場(chǎng)環(huán)境的融合和不斷修正以至在市場(chǎng)中具備競(jìng)爭(zhēng)力。如何運(yùn)用理論知識(shí)去分析上述動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新演化過程、評(píng)定企業(yè)創(chuàng)新并得以被環(huán)境選擇之間的關(guān)系和判斷企業(yè)目前的創(chuàng)新系統(tǒng)是否達(dá)到相對(duì)有序狀態(tài)這3個(gè)緊密相關(guān)的問題，是文中研究的問題所在。

1 理論基礎(chǔ)

普利高津認(rèn)為，一個(gè)遠(yuǎn)離平衡的開放系統(tǒng)通過不斷地與外界交換物質(zhì)或能量，在外界條件的變化達(dá)到一定的閾值時(shí)，可能從原有的混沌無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時(shí)間上、空間上或功能上的有序狀態(tài)，這種在遠(yuǎn)離平衡情況下所形成的新的有序結(jié)構(gòu)被命名為耗散結(jié)構(gòu)[2]。

根據(jù)熱力學(xué)第二定律的數(shù)學(xué)表達(dá)式

可以推廣到與外界有物質(zhì)和能量交換的開放系統(tǒng)：通過不斷與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換，從周圍環(huán)境中引入負(fù)熵，以抵消系統(tǒng)熵的增加，其系統(tǒng)熵的改變ds有2部分組成[3]：①系統(tǒng)內(nèi)的不可逆過程所引起的熵的增加dis;②系統(tǒng)與外界交換能量和物質(zhì)所引起的熵流des，即有

若des為負(fù)值，即系統(tǒng)從外界引入了負(fù)熵流，抵消了內(nèi)部熵的增加，系統(tǒng)的熵就會(huì)降低，有序度不斷提高，最后穩(wěn)定在比平衡態(tài)的熵總值更低的新的有序狀態(tài)，形成耗散結(jié)構(gòu)[4]。

普利高津不僅對(duì)耗散結(jié)構(gòu)這一概念進(jìn)行詳細(xì)的闡述，還剖析了耗散結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的具體條件，主要包括

1）系統(tǒng)必須是開放的，能與周圍環(huán)境進(jìn)行能量物質(zhì)和信息交換。因?yàn)橄到y(tǒng)只有不斷地與外界進(jìn)行信息交換、引入負(fù)墑流，才能抵消自身的熵的增加，才有可能實(shí)現(xiàn)從無序向有序的演變。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)創(chuàng)新的過程有所啟發(fā)。

2）遠(yuǎn)離平衡態(tài)。因?yàn)樵谄胶鈶B(tài)和近平衡態(tài)線性區(qū)，系統(tǒng)是處于穩(wěn)定狀態(tài)或趨于穩(wěn)定狀態(tài)的，其總的傾向是趨于無序或趨于平衡，小的漲落和擾動(dòng)很難改變系統(tǒng)的這種狀態(tài)，系統(tǒng)不可能出現(xiàn)新的有序結(jié)構(gòu)。只有當(dāng)系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，才有可能通過漲落或突變進(jìn)入一個(gè)新的穩(wěn)定有序狀態(tài)，從而形成新的穩(wěn)定的有序結(jié)構(gòu)。

3）是不穩(wěn)定的非線性系統(tǒng)。因?yàn)榫€性疊加，沒有間斷，沒有突變，沒有分叉，沒有混沌，更沒有進(jìn)化和生命，是與現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性不符的。復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的非線性相互作用是推動(dòng)系統(tǒng)向有序發(fā)展的內(nèi)部動(dòng)力，是形成耗散結(jié)構(gòu)的重要機(jī)理。

結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)處于開放的遠(yuǎn)離平衡的狀態(tài)，在適度競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，產(chǎn)生危機(jī)感并激發(fā)企業(yè)勇于創(chuàng)新的熱情，隨著市場(chǎng)環(huán)境的發(fā)展而不斷修正控制方案進(jìn)而獲得可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化過程的開放性、動(dòng)態(tài)性等特征以及耗散結(jié)構(gòu)理論內(nèi)容，得到耗散結(jié)構(gòu)理論是適宜來分析企業(yè)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新演化過程、評(píng)定企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇間的關(guān)系和判定企業(yè)目前創(chuàng)新系統(tǒng)是否達(dá)到有序狀態(tài)這3個(gè)緊密相關(guān)的問題。

2 文獻(xiàn)研究現(xiàn)狀

在企業(yè)綜合演化模型中由“環(huán)境變化”到“企業(yè)變異”，生動(dòng)表示出了企業(yè)與環(huán)境之間的緊密聯(lián)系以及創(chuàng)新的動(dòng)力。在環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系方面：畢克新，李瑩等（2010）認(rèn)為環(huán)境對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新主要起支持作用[5]。張光明，趙錫斌（2012）借助框架圖詳細(xì)梳理了環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的交互影響[6]。伍虹儒（2013）認(rèn)為市場(chǎng)作為外部環(huán)境的關(guān)鍵因素可促使企業(yè)加大創(chuàng)新投入[7]。喬章鳳（2015）通過從要素的角度出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)與環(huán)境之間的關(guān)系實(shí)際上是要素之間的不斷協(xié)調(diào)[8]。在企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力方面：高小珣（2011）認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力來自于對(duì)預(yù)期利潤的判斷[9]。陳勇星，屠文娟等（2013）從數(shù)理角度出發(fā)認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力是各種動(dòng)力因素的合力[10]。王炳成，王森等（2016）通過梳理文獻(xiàn)并輔之以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，得出企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力源以及自主創(chuàng)新等是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的前沿課題[11]。趙永全（2017）認(rèn)為企業(yè)外部創(chuàng)新動(dòng)力由政府與技術(shù)的推力、競(jìng)爭(zhēng)壓力以及需求引力等構(gòu)成[12]。

從自組織理論的角度出發(fā)來研究創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)方面的文獻(xiàn)不在少數(shù)。劉赟，趙東安（2012）借助自組織理論，依據(jù)自組織的特征對(duì)制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新流程中所涉及的人員、工藝等環(huán)節(jié)提出了優(yōu)化建議[13]。蘇屹（2013）以我國不同地區(qū)的大中型企業(yè)為研究對(duì)象，實(shí)證研究了其技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是否形成耗散結(jié)構(gòu)，對(duì)該類企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供了可靠依據(jù)[14]。張延祿，楊乃定等（2013）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)包含著多個(gè)子系統(tǒng)，其發(fā)展遵從自組織演化規(guī)律，并借助NK模型仿真刻畫出了該創(chuàng)新系統(tǒng)不同演化階段應(yīng)采取的適時(shí)發(fā)展路徑[15]。胡沛楓（2013）通過機(jī)理分析得到了企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)演化為自組織的閾值[16]。盧美圓，王世紅（2015）應(yīng)用耗散結(jié)構(gòu)理論分析企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征及引起系統(tǒng)演變的動(dòng)力因子，指出系統(tǒng)的隨機(jī)漲落是企業(yè)協(xié)同發(fā)展的基本動(dòng)力，并據(jù)此構(gòu)建企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制[17]。王芳，鄧明然（2016）依托戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在量化研究的基礎(chǔ)上對(duì)就如何推動(dòng)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)資源，加快向耗散結(jié)構(gòu)的有序方向發(fā)展給予了切實(shí)意見[18]。王玉玨（2019）以案例研究的方式，探討了耗散結(jié)構(gòu)和熵理論在企業(yè)管理中的關(guān)鍵作用，為企業(yè)如何依托系統(tǒng)科學(xué)理論來提高組織管理效率指明了方向[19]。

3 企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)熵變分析

根據(jù)公式（2）及耗散結(jié)構(gòu)理論分析可知，熵產(chǎn)生

一定大于零，正熵代表無序。因此熵流des必定小于零時(shí)，且能保證總的熵值減少時(shí)，系統(tǒng)才能向更有序的方向發(fā)展。

系統(tǒng)的熵S不是一個(gè)守恒量，它的總量是可以變化的，根據(jù)熱力學(xué)第一定律有下式[20]

上式可以做如下理解：一個(gè)處于非平衡態(tài)的體系，由于能量的分布存在能級(jí)梯度（廣義力），將產(chǎn)生導(dǎo)致消除這個(gè)梯度的流，因此體系的內(nèi)能將在體系給定的約束下自發(fā)趨向分布能級(jí)梯度最小的狀態(tài)，即熱力學(xué)平衡態(tài)。

根據(jù)上述公式，并結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點(diǎn)，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的熵流和熵可分別表述如下

1）企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與外界環(huán)境發(fā)生關(guān)系，體現(xiàn)在熵方面有2部分：第一部分指該企業(yè)系統(tǒng)不斷地從外界環(huán)境吸收原料，經(jīng)過加工，加入了勞動(dòng)力的價(jià)值，生產(chǎn)出產(chǎn)品輸出到外界環(huán)境中，在此過程中，企業(yè)系統(tǒng)吸收的是含能量多而能質(zhì)低的原料，輸出的是含能量大而且能質(zhì)高的產(chǎn)品和能量小而且能質(zhì)低的廢棄物，類似公式（4）。與此同時(shí)，企業(yè)系統(tǒng)同外界環(huán)境之間有一個(gè)熵流，表示企業(yè)系統(tǒng)同外界環(huán)境發(fā)生交換時(shí)的熵變，它的作用是使企業(yè)系統(tǒng)有序化，它的大小代表了企業(yè)系統(tǒng)對(duì)外界環(huán)境交換量的大小，熵流值越大，表明外界同樣的投入時(shí)，企業(yè)系統(tǒng)的輸出就越大，該企業(yè)系統(tǒng)的功能就越強(qiáng)，類似公式（5）。

2）在熵值方面：對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，就系統(tǒng)內(nèi)部的熵值而言是恒正的，表示無序性。在與外界交流的過程中，熵值的增加過程是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體與環(huán)境之間進(jìn)行資源配置和利用從高效狀態(tài)向低效狀態(tài)演化的過程，引入負(fù)熵說明資源配置向有序高效趨勢(shì)發(fā)展。

3）由于文中側(cè)重研究企業(yè)創(chuàng)新與環(huán)境選擇之間的某種聯(lián)系，更好地利用企業(yè)綜合演化模型來對(duì)當(dāng)前企業(yè)創(chuàng)新有效性做出評(píng)定。因此針對(duì)于負(fù)熵變可表示企業(yè)主動(dòng)變異后吸取了環(huán)境的負(fù)熵，進(jìn)而使其系統(tǒng)變得有序，說明該創(chuàng)新策略可以很好地契合環(huán)境，也就是得以被環(huán)境選擇進(jìn)而生存下去。因此我們可以基于耗散結(jié)構(gòu)理論對(duì)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行熵變分析，搜集相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，計(jì)算出系統(tǒng)的熵變值，進(jìn)而對(duì)該創(chuàng)新系統(tǒng)的演化進(jìn)行更加科學(xué)合理的解釋。

4 結(jié)論與應(yīng)用

4.1 結(jié)論

通過引入耗散結(jié)構(gòu)的理論，并研究了企業(yè)創(chuàng)新具備耗散結(jié)構(gòu)的條件后，通過熵值分析，分析了動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新演化過程、評(píng)定了企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇之間的關(guān)系并判斷了企業(yè)目前的創(chuàng)新系統(tǒng)是否達(dá)到有序狀態(tài)。主要結(jié)論有3：①企業(yè)創(chuàng)新的演化過程是一個(gè)由系統(tǒng)內(nèi)部的正熵值到不斷從環(huán)境中引入負(fù)熵流的過程，剛開始的正熵值可理解為企業(yè)未進(jìn)入創(chuàng)新活動(dòng)或只是在初創(chuàng)期的無序低效狀態(tài)，反映在企業(yè)綜合演化模型里就是企業(yè)隨機(jī)變異和主動(dòng)變異的行動(dòng)階段。隨著采取“變異”即創(chuàng)新行為之后，在創(chuàng)新舉措的指導(dǎo)下不斷地與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量與信息的交換，從環(huán)境中引入負(fù)熵值，去抵消系統(tǒng)內(nèi)部的正熵值;②企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇，體現(xiàn)在熵值上就是，企業(yè)從環(huán)境中引入的負(fù)熵越多。因?yàn)樨?fù)熵變可表示企業(yè)主動(dòng)變異后吸取了環(huán)境的較多負(fù)熵，使其系統(tǒng)變得有序，說明該創(chuàng)新策略可以很好地契合環(huán)境，換句話說得以被環(huán)境選擇進(jìn)而生存下去;③不同的企業(yè)所采取的創(chuàng)新舉措不同，企業(yè)系統(tǒng)同外界環(huán)境發(fā)生交換時(shí)的熵變也不同，當(dāng)外界對(duì)各企業(yè)有同樣的投入時(shí)，企業(yè)引入的負(fù)熵越大，系統(tǒng)整體熵值越有可能變得更低，更趨有序態(tài)，其創(chuàng)新舉措相對(duì)更有效。將上述分析脈絡(luò)和結(jié)論進(jìn)行融合如圖2所示。

4.2 案例應(yīng)用

最后將對(duì)某公司由發(fā)展到逐步適應(yīng)環(huán)境整個(gè)階段的具體數(shù)據(jù)運(yùn)算來驗(yàn)證文中所得到的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化熵變分析結(jié)論。由于創(chuàng)新舉措對(duì)公司效益方面的影響著重反映在財(cái)務(wù)報(bào)表上，因此計(jì)算公式借鑒了先前學(xué)者由上述一般公式所推導(dǎo)出的以資金流為基礎(chǔ)的企業(yè)系統(tǒng)熵變計(jì)算公式[21]。

公式中變量的含義依據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫各企業(yè)可得的財(cái)務(wù)報(bào)表中的具體項(xiàng)做出了相應(yīng)調(diào)整。M為營業(yè)總成本;P為營業(yè)總收入;I為營業(yè)利潤;α，γ和β分別為營業(yè)總成本、營業(yè)收入和營業(yè)利潤的增長率;t為時(shí)間，簡(jiǎn)化運(yùn)算將常數(shù)k定為1.

以一家2004年上市的旅游公司為例，該公司2004年到2017年?duì)I業(yè)總成本、營業(yè)總收入和營業(yè)利潤的年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫。求得該時(shí)間區(qū)間內(nèi)每個(gè)年份節(jié)點(diǎn)該企業(yè)熵變趨勢(shì)和營業(yè)利潤增長率變化對(duì)比趨勢(shì)圖，如圖3所示。

從趨勢(shì)對(duì)比圖中可見，熵變變動(dòng)與利潤增長率的變化方向基本相反，恰恰印證了文中所得的熵變?yōu)樨?fù)則企業(yè)舉措適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的結(jié)論。個(gè)別點(diǎn)出現(xiàn)異常，如2011年前后，雖然熵變?yōu)檎麧櫾鲩L率為正，原因可能是因?yàn)槠髽I(yè)隨著數(shù)年發(fā)展，已具備一定程度抗失敗的能力?？梢婌刈兎治鲈跇O大程度上反映了企業(yè)舉措對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的適應(yīng)性。

5 結(jié) 語

通過在耗散結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)上深刻研究了企業(yè)創(chuàng)新與得以被環(huán)境選擇的關(guān)系，為企業(yè)制定高效的創(chuàng)新策略提供了評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)，某項(xiàng)創(chuàng)新舉措能夠在與外界環(huán)境的物質(zhì)交換中引入的負(fù)熵值越大，說明該項(xiàng)舉措越適合當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境，越有利于企業(yè)新平衡態(tài)的形成。結(jié)合上述：①企業(yè)系統(tǒng)的熵變模型能從微觀角度為研究企業(yè)系統(tǒng)所處狀態(tài)及有序化程度提供了定量分析依據(jù)，從而避免了定性分析的模糊性及不確定性;②在企業(yè)系統(tǒng)的熵變計(jì)算公式中，可結(jié)合企業(yè)實(shí)際，將能夠反映企業(yè)創(chuàng)新舉措的指標(biāo)融入進(jìn)來。文中由于數(shù)據(jù)局限，只能獲得企業(yè)層面的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，如果條件允許，可以將某項(xiàng)新產(chǎn)品或新項(xiàng)目的單層面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以此為基礎(chǔ)計(jì)算出來的熵變結(jié)果，能夠更好地判定該舉措的可行性，這便為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化提供了重要的評(píng)價(jià)依據(jù)。

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（責(zé)任編輯：韓 莉）