趙凱莉 王建中

摘 要：文中旨在梳理企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化機制并探討出衡量企業(yè)創(chuàng)新舉措成效的方法。研究方法以對比分析法為主：首先借助企業(yè)綜合演化理論，認為在企業(yè)綜合演化模型中的“企業(yè)變異”與“環(huán)境選擇”可以引入到企業(yè)創(chuàng)新的成效分析上來;其次探究了運用耗散結(jié)構(gòu)理論研究企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的可行性;緊接著進行了熵變分析的知識探討，分析結(jié)果表明企業(yè)創(chuàng)新的演化過程是一個由系統(tǒng)內(nèi)部的正熵值到不斷從環(huán)境中引入負墑流的過程;最后得出結(jié)論即熵變?yōu)樨摚到y(tǒng)熵值降低則表明企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇，該創(chuàng)新舉措有成效。文末將結(jié)論進行實際案例應用，借此為評價企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化成效提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng);企業(yè)演化;耗散結(jié)構(gòu)理論;創(chuàng)新成效;熵變分析

中圖分類號：F 062.4 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0497-05

0 引 言

新常態(tài)以來，隨著國家對企業(yè)創(chuàng)新的重視，越來越多的企業(yè)積極地進行自主創(chuàng)新。面對市場環(huán)境的多變性、經(jīng)濟發(fā)展趨勢的難預測性、技術(shù)更新的快速性以及社會發(fā)展的不確定性，企業(yè)也唯有進行創(chuàng)新才能迎合發(fā)展趨勢。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是以價值創(chuàng)新為核心，以戰(zhàn)略創(chuàng)新為先導，以組織創(chuàng)新和文化創(chuàng)新為保證，以產(chǎn)品創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新為基礎，通過企業(yè)資源等的有機整合來實現(xiàn)價值管理目標，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭能力的系統(tǒng)。這種企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程以及模式，可借助以達爾文和拉馬克的進化思想為基礎形成的企業(yè)綜合演化理論來闡述，得到的企業(yè)綜合演化模型如圖1所示。

當下企業(yè)的發(fā)展面臨著可預知的變化和不可預知的變化，企業(yè)并不只是被動適應環(huán)境，更不是對環(huán)境變化無能為力，而是可以根據(jù)企業(yè)環(huán)境的特性及動態(tài)變化的一般規(guī)律，充分發(fā)揮主觀能動性，通過創(chuàng)新活動，影響、改善和控制環(huán)境，保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。企業(yè)從外部環(huán)境中充分汲取了動力源以完善內(nèi)部不足[1]。創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的過程，需要一系列創(chuàng)新因素共同系統(tǒng)地保證創(chuàng)新從萌芽孕育出果實，再經(jīng)過與市場環(huán)境的融合和不斷修正以至在市場中具備競爭力。如何運用理論知識去分析上述動態(tài)的創(chuàng)新演化過程、評定企業(yè)創(chuàng)新并得以被環(huán)境選擇之間的關(guān)系和判斷企業(yè)目前的創(chuàng)新系統(tǒng)是否達到相對有序狀態(tài)這3個緊密相關(guān)的問題，是文中研究的問題所在。

1 理論基礎

普利高津認為，一個遠離平衡的開放系統(tǒng)通過不斷地與外界交換物質(zhì)或能量，在外界條件的變化達到一定的閾值時，可能從原有的混沌無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時間上、空間上或功能上的有序狀態(tài)，這種在遠離平衡情況下所形成的新的有序結(jié)構(gòu)被命名為耗散結(jié)構(gòu)[2]。

根據(jù)熱力學第二定律的數(shù)學表達式

可以推廣到與外界有物質(zhì)和能量交換的開放系統(tǒng)：通過不斷與外界進行物質(zhì)、能量和信息交換，從周圍環(huán)境中引入負熵，以抵消系統(tǒng)熵的增加，其系統(tǒng)熵的改變ds有2部分組成[3]：①系統(tǒng)內(nèi)的不可逆過程所引起的熵的增加dis;②系統(tǒng)與外界交換能量和物質(zhì)所引起的熵流des，即有

若des為負值，即系統(tǒng)從外界引入了負熵流，抵消了內(nèi)部熵的增加，系統(tǒng)的熵就會降低，有序度不斷提高，最后穩(wěn)定在比平衡態(tài)的熵總值更低的新的有序狀態(tài)，形成耗散結(jié)構(gòu)[4]。

普利高津不僅對耗散結(jié)構(gòu)這一概念進行詳細的闡述，還剖析了耗散結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的具體條件，主要包括

1）系統(tǒng)必須是開放的，能與周圍環(huán)境進行能量物質(zhì)和信息交換。因為系統(tǒng)只有不斷地與外界進行信息交換、引入負墑流，才能抵消自身的熵的增加，才有可能實現(xiàn)從無序向有序的演變。這對我們認識創(chuàng)新的過程有所啟發(fā)。

2）遠離平衡態(tài)。因為在平衡態(tài)和近平衡態(tài)線性區(qū)，系統(tǒng)是處于穩(wěn)定狀態(tài)或趨于穩(wěn)定狀態(tài)的，其總的傾向是趨于無序或趨于平衡，小的漲落和擾動很難改變系統(tǒng)的這種狀態(tài)，系統(tǒng)不可能出現(xiàn)新的有序結(jié)構(gòu)。只有當系統(tǒng)遠離平衡態(tài)時，才有可能通過漲落或突變進入一個新的穩(wěn)定有序狀態(tài)，從而形成新的穩(wěn)定的有序結(jié)構(gòu)。

3）是不穩(wěn)定的非線性系統(tǒng)。因為線性疊加，沒有間斷，沒有突變，沒有分叉，沒有混沌，更沒有進化和生命，是與現(xiàn)實世界的復雜性不符的。復雜系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的非線性相互作用是推動系統(tǒng)向有序發(fā)展的內(nèi)部動力，是形成耗散結(jié)構(gòu)的重要機理。

結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)處于開放的遠離平衡的狀態(tài)，在適度競爭的市場環(huán)境中，產(chǎn)生危機感并激發(fā)企業(yè)勇于創(chuàng)新的熱情，隨著市場環(huán)境的發(fā)展而不斷修正控制方案進而獲得可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化過程的開放性、動態(tài)性等特征以及耗散結(jié)構(gòu)理論內(nèi)容，得到耗散結(jié)構(gòu)理論是適宜來分析企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新演化過程、評定企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇間的關(guān)系和判定企業(yè)目前創(chuàng)新系統(tǒng)是否達到有序狀態(tài)這3個緊密相關(guān)的問題。

2 文獻研究現(xiàn)狀

在企業(yè)綜合演化模型中由“環(huán)境變化”到“企業(yè)變異”，生動表示出了企業(yè)與環(huán)境之間的緊密聯(lián)系以及創(chuàng)新的動力。在環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系方面：畢克新，李瑩等（2010）認為環(huán)境對企業(yè)自主創(chuàng)新主要起支持作用[5]。張光明，趙錫斌（2012）借助框架圖詳細梳理了環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新績效的交互影響[6]。伍虹儒（2013）認為市場作為外部環(huán)境的關(guān)鍵因素可促使企業(yè)加大創(chuàng)新投入[7]。喬章鳳（2015）通過從要素的角度出發(fā)，認為企業(yè)與環(huán)境之間的關(guān)系實際上是要素之間的不斷協(xié)調(diào)[8]。在企業(yè)創(chuàng)新動力方面：高小珣（2011）認為企業(yè)創(chuàng)新的動力來自于對預期利潤的判斷[9]。陳勇星，屠文娟等（2013）從數(shù)理角度出發(fā)認為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的動力是各種動力因素的合力[10]。王炳成，王森等（2016）通過梳理文獻并輔之以社會網(wǎng)絡分析，得出企業(yè)創(chuàng)新動力源以及自主創(chuàng)新等是企業(yè)創(chuàng)新動力的前沿課題[11]。趙永全（2017）認為企業(yè)外部創(chuàng)新動力由政府與技術(shù)的推力、競爭壓力以及需求引力等構(gòu)成[12]。

從自組織理論的角度出發(fā)來研究創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)方面的文獻不在少數(shù)。劉赟，趙東安（2012）借助自組織理論，依據(jù)自組織的特征對制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新流程中所涉及的人員、工藝等環(huán)節(jié)提出了優(yōu)化建議[13]。蘇屹（2013）以我國不同地區(qū)的大中型企業(yè)為研究對象，實證研究了其技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是否形成耗散結(jié)構(gòu)，對該類企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供了可靠依據(jù)[14]。張延祿，楊乃定等（2013）認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)包含著多個子系統(tǒng)，其發(fā)展遵從自組織演化規(guī)律，并借助NK模型仿真刻畫出了該創(chuàng)新系統(tǒng)不同演化階段應采取的適時發(fā)展路徑[15]。胡沛楓（2013）通過機理分析得到了企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)演化為自組織的閾值[16]。盧美圓，王世紅（2015）應用耗散結(jié)構(gòu)理論分析企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征及引起系統(tǒng)演變的動力因子，指出系統(tǒng)的隨機漲落是企業(yè)協(xié)同發(fā)展的基本動力，并據(jù)此構(gòu)建企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新動力機制[17]。王芳，鄧明然（2016）依托戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在量化研究的基礎上對就如何推動該產(chǎn)業(yè)內(nèi)各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)資源，加快向耗散結(jié)構(gòu)的有序方向發(fā)展給予了切實意見[18]。王玉玨（2019）以案例研究的方式，探討了耗散結(jié)構(gòu)和熵理論在企業(yè)管理中的關(guān)鍵作用，為企業(yè)如何依托系統(tǒng)科學理論來提高組織管理效率指明了方向[19]。

3 企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)熵變分析

根據(jù)公式（2）及耗散結(jié)構(gòu)理論分析可知，熵產(chǎn)生

一定大于零，正熵代表無序。因此熵流des必定小于零時，且能保證總的熵值減少時，系統(tǒng)才能向更有序的方向發(fā)展。

系統(tǒng)的熵S不是一個守恒量，它的總量是可以變化的，根據(jù)熱力學第一定律有下式[20]

上式可以做如下理解：一個處于非平衡態(tài)的體系，由于能量的分布存在能級梯度（廣義力），將產(chǎn)生導致消除這個梯度的流，因此體系的內(nèi)能將在體系給定的約束下自發(fā)趨向分布能級梯度最小的狀態(tài)，即熱力學平衡態(tài)。

根據(jù)上述公式，并結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的熵流和熵可分別表述如下

1）企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與外界環(huán)境發(fā)生關(guān)系，體現(xiàn)在熵方面有2部分：第一部分指該企業(yè)系統(tǒng)不斷地從外界環(huán)境吸收原料，經(jīng)過加工，加入了勞動力的價值，生產(chǎn)出產(chǎn)品輸出到外界環(huán)境中，在此過程中，企業(yè)系統(tǒng)吸收的是含能量多而能質(zhì)低的原料，輸出的是含能量大而且能質(zhì)高的產(chǎn)品和能量小而且能質(zhì)低的廢棄物，類似公式（4）。與此同時，企業(yè)系統(tǒng)同外界環(huán)境之間有一個熵流，表示企業(yè)系統(tǒng)同外界環(huán)境發(fā)生交換時的熵變，它的作用是使企業(yè)系統(tǒng)有序化，它的大小代表了企業(yè)系統(tǒng)對外界環(huán)境交換量的大小，熵流值越大，表明外界同樣的投入時，企業(yè)系統(tǒng)的輸出就越大，該企業(yè)系統(tǒng)的功能就越強，類似公式（5）。

2）在熵值方面：對于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，就系統(tǒng)內(nèi)部的熵值而言是恒正的，表示無序性。在與外界交流的過程中，熵值的增加過程是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體與環(huán)境之間進行資源配置和利用從高效狀態(tài)向低效狀態(tài)演化的過程，引入負熵說明資源配置向有序高效趨勢發(fā)展。

3）由于文中側(cè)重研究企業(yè)創(chuàng)新與環(huán)境選擇之間的某種聯(lián)系，更好地利用企業(yè)綜合演化模型來對當前企業(yè)創(chuàng)新有效性做出評定。因此針對于負熵變可表示企業(yè)主動變異后吸取了環(huán)境的負熵，進而使其系統(tǒng)變得有序，說明該創(chuàng)新策略可以很好地契合環(huán)境，也就是得以被環(huán)境選擇進而生存下去。因此我們可以基于耗散結(jié)構(gòu)理論對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進行熵變分析，搜集相關(guān)指標數(shù)據(jù)，計算出系統(tǒng)的熵變值，進而對該創(chuàng)新系統(tǒng)的演化進行更加科學合理的解釋。

4 結(jié)論與應用

4.1 結(jié)論

通過引入耗散結(jié)構(gòu)的理論，并研究了企業(yè)創(chuàng)新具備耗散結(jié)構(gòu)的條件后，通過熵值分析，分析了動態(tài)的創(chuàng)新演化過程、評定了企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇之間的關(guān)系并判斷了企業(yè)目前的創(chuàng)新系統(tǒng)是否達到有序狀態(tài)。主要結(jié)論有3：①企業(yè)創(chuàng)新的演化過程是一個由系統(tǒng)內(nèi)部的正熵值到不斷從環(huán)境中引入負熵流的過程，剛開始的正熵值可理解為企業(yè)未進入創(chuàng)新活動或只是在初創(chuàng)期的無序低效狀態(tài)，反映在企業(yè)綜合演化模型里就是企業(yè)隨機變異和主動變異的行動階段。隨著采取“變異”即創(chuàng)新行為之后，在創(chuàng)新舉措的指導下不斷地與外界進行物質(zhì)、能量與信息的交換，從環(huán)境中引入負熵值，去抵消系統(tǒng)內(nèi)部的正熵值;②企業(yè)創(chuàng)新得以被環(huán)境選擇，體現(xiàn)在熵值上就是，企業(yè)從環(huán)境中引入的負熵越多。因為負熵變可表示企業(yè)主動變異后吸取了環(huán)境的較多負熵，使其系統(tǒng)變得有序，說明該創(chuàng)新策略可以很好地契合環(huán)境，換句話說得以被環(huán)境選擇進而生存下去;③不同的企業(yè)所采取的創(chuàng)新舉措不同，企業(yè)系統(tǒng)同外界環(huán)境發(fā)生交換時的熵變也不同，當外界對各企業(yè)有同樣的投入時，企業(yè)引入的負熵越大，系統(tǒng)整體熵值越有可能變得更低，更趨有序態(tài)，其創(chuàng)新舉措相對更有效。將上述分析脈絡和結(jié)論進行融合如圖2所示。

4.2 案例應用

最后將對某公司由發(fā)展到逐步適應環(huán)境整個階段的具體數(shù)據(jù)運算來驗證文中所得到的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化熵變分析結(jié)論。由于創(chuàng)新舉措對公司效益方面的影響著重反映在財務報表上，因此計算公式借鑒了先前學者由上述一般公式所推導出的以資金流為基礎的企業(yè)系統(tǒng)熵變計算公式[21]。

公式中變量的含義依據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫各企業(yè)可得的財務報表中的具體項做出了相應調(diào)整。M為營業(yè)總成本;P為營業(yè)總收入;I為營業(yè)利潤;α，γ和β分別為營業(yè)總成本、營業(yè)收入和營業(yè)利潤的增長率;t為時間，簡化運算將常數(shù)k定為1.

以一家2004年上市的旅游公司為例，該公司2004年到2017年營業(yè)總成本、營業(yè)總收入和營業(yè)利潤的年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫。求得該時間區(qū)間內(nèi)每個年份節(jié)點該企業(yè)熵變趨勢和營業(yè)利潤增長率變化對比趨勢圖，如圖3所示。

從趨勢對比圖中可見，熵變變動與利潤增長率的變化方向基本相反，恰恰印證了文中所得的熵變?yōu)樨搫t企業(yè)舉措適應市場環(huán)境的結(jié)論。個別點出現(xiàn)異常，如2011年前后，雖然熵變?yōu)檎麧櫾鲩L率為正，原因可能是因為企業(yè)隨著數(shù)年發(fā)展，已具備一定程度抗失敗的能力?？梢婌刈兎治鲈跇O大程度上反映了企業(yè)舉措對市場環(huán)境的適應性。

5 結(jié) 語

通過在耗散結(jié)構(gòu)的理論基礎上深刻研究了企業(yè)創(chuàng)新與得以被環(huán)境選擇的關(guān)系，為企業(yè)制定高效的創(chuàng)新策略提供了評定的標準，某項創(chuàng)新舉措能夠在與外界環(huán)境的物質(zhì)交換中引入的負熵值越大，說明該項舉措越適合當前的市場環(huán)境，越有利于企業(yè)新平衡態(tài)的形成。結(jié)合上述：①企業(yè)系統(tǒng)的熵變模型能從微觀角度為研究企業(yè)系統(tǒng)所處狀態(tài)及有序化程度提供了定量分析依據(jù)，從而避免了定性分析的模糊性及不確定性;②在企業(yè)系統(tǒng)的熵變計算公式中，可結(jié)合企業(yè)實際，將能夠反映企業(yè)創(chuàng)新舉措的指標融入進來。文中由于數(shù)據(jù)局限，只能獲得企業(yè)層面的財務數(shù)據(jù)，如果條件允許，可以將某項新產(chǎn)品或新項目的單層面數(shù)據(jù)進行分析，以此為基礎計算出來的熵變結(jié)果，能夠更好地判定該舉措的可行性，這便為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化提供了重要的評價依據(jù)。

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（責任編輯：韓 莉）