沈克學(xué)

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑是歷史唯物主義的核心范疇[1]，也是“馬克思、恩格斯的整個(gè)思想體系中”“最具有代表性的思想”。[2]唯物史觀認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是指生產(chǎn)關(guān)系的總和，包括生產(chǎn)分工關(guān)系、交換和分配關(guān)系、消費(fèi)關(guān)系、所有制關(guān)系。而上層建筑是指社會的政治、法律、宗教等制度和機(jī)構(gòu)，以及社會的意識形態(tài)，諸如政治、法律、道德、哲學(xué)、藝術(shù)、宗教等觀念。二者之間存在辯證關(guān)系：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑又反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。[3]鑒于“唯物史觀自創(chuàng)立以來就引發(fā)了多樣性解釋”[4]，學(xué)術(shù)界對此有著復(fù)雜的理解和闡釋，因此，在教學(xué)實(shí)踐中貫徹落實(shí)唯物史觀素養(yǎng)的滲透與培育，面臨不少挑戰(zhàn)。本文意在對這一原理在教學(xué)中的運(yùn)用作淺層例說，歡迎廣大同仁指正。

案例一、近現(xiàn)代中國的近（現(xiàn)）代化

中國近代化舉步維艱，對此不少教師多注重揭示西方殖民侵略使然。毫無疑問，這種理解是正確的，卻也忽略了從國內(nèi)政治與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度，即政府在現(xiàn)代化中的作用來解釋。

近代中國的衰落有多方面原因，但缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的具有現(xiàn)代化意識的國家政權(quán)無疑是最主要的原因之一，這使中國早期近代化的能力大打折扣。從洋務(wù)運(yùn)動到戊戌維新，從晚清新政到辛亥革命，不同政治力量做出了不同的努力，但直到1949年為止，中國遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)向工業(yè)化國家的轉(zhuǎn)型。新中國的建立，從根本上解決了啟動現(xiàn)代化的基本政治前提，與近代歷屆政府相比，共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的中央政府具有最強(qiáng)的社會整合與動員能力。正因?yàn)槿绱?，新中國成立后不久就迅速奠定了國家工業(yè)化的初步基礎(chǔ)，新時(shí)期的改革開放也使得現(xiàn)代化建設(shè)取得非凡成就。其中的關(guān)鍵便是，新中國在現(xiàn)代化的道路上有著無可比擬的“比較優(yōu)勢”，而其中“最大的‘比較優(yōu)勢’就是‘國家力量’”[5]。從國內(nèi)政治與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度來理解近代以來國家的近（現(xiàn)）代化，不僅貫徹落實(shí)了上層建筑對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)起著巨大的反作用這一原理，而且學(xué)生獲得的認(rèn)識也更為全面而深刻。

案例二、中國近代“反孔”運(yùn)動

近代中國在探索中出現(xiàn)多次“反孔”，但成果寥寥。對此，不少教師多從“反孔”的階級局限和方式上解釋，未及根源?！懊恳粋€(gè)歷史時(shí)代的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)以及必然由此產(chǎn)生的社會結(jié)構(gòu)，是該時(shí)代政治和精神的歷史基礎(chǔ)”[6]。傳統(tǒng)社會中，儒學(xué)長期作為意識形態(tài)存在，影響深遠(yuǎn)。戊戌變法時(shí)期，維新派把孔子裝扮成一位改革家，表面上尊崇和弘揚(yáng)孔子，實(shí)際重塑了一個(gè)承載變法意愿的“新孔子”。這種做法最終失敗，乃源于中國社會的經(jīng)濟(jì)狀況依然利于孔學(xué)立足;辛亥革命時(shí)期，革命黨人運(yùn)用民主革命理論批判孔子及其儒家學(xué)說，為辛亥革命成功推翻專制帝制奠定一定的思想基礎(chǔ)。但深層的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)依然沒變，尊孔復(fù)古之風(fēng)不久便回潮;新文化運(yùn)動時(shí)期，陳獨(dú)秀等激進(jìn)民主主義者對傳統(tǒng)儒學(xué)展開猛烈批判，思想文化救國終難濟(jì)世。

“只要當(dāng)人們的物質(zhì)生產(chǎn)能力處在小農(nóng)生產(chǎn)和自然經(jīng)濟(jì)為主的階段時(shí)，人們關(guān)于自己個(gè)人的地位和權(quán)利的觀念必然包含著對等級身份制度和人身依附關(guān)系的認(rèn)同和尊崇”。[7]這就說明，不從根本上改變小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式和社會結(jié)構(gòu)，共和國體的確立便缺乏牢固根基。如此解釋，才能讓學(xué)生從歷史繁復(fù)的現(xiàn)象中洞察歷史“命運(yùn)的牽引力”，加深對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的理解。

案例三、資本主義興起與宗教改革

對于宗教改革的出現(xiàn)，教師在備課時(shí)不能僅僅強(qiáng)調(diào)文藝復(fù)興以來的思想解放使然，也不單是德意志這個(gè)“教皇的奶?！鄙矸菹碌拿芩拢吹阶孕潞铰烽_辟以來，德意志社會乃至歐洲社會中資本主義發(fā)展的根本決定作用，以及君主國家崛起的影響。

改革前，西歐社會一直處于封建割據(jù)狀態(tài)，天主教會凌駕于王國、諸侯之上。相比于教權(quán)，王權(quán)過于弱小，結(jié)果王權(quán)總是敵不過教權(quán)。但15世紀(jì)下半葉以來，隨著資本主義發(fā)展和君主國的崛起，宗教改革也就在所難免。特別是近代君主國的崛起，既是資本主義發(fā)展所推動的一場社會重構(gòu)，也使西歐的政教力量對比發(fā)生變化，王權(quán)有能力與教權(quán)在新的歷史起點(diǎn)上相抗衡，從而為宗教改革奠定了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

改革后的新教，因信稱義、天職觀、預(yù)定論有助于資本積累、資本主義經(jīng)營的形成，基督教倫理因此向著親資本-利潤-財(cái)富的方向靠攏。[8]由此，基督教倫理發(fā)生革命性變化，新教為資本主義社會中的“自由”和“平等”提供了“外衣”和原則[9]，宗教改革促進(jìn)了歐洲資本主義的進(jìn)一步發(fā)展。這充分揭示了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，有助于學(xué)生從中深刻把握這一時(shí)期歐洲社會發(fā)展的規(guī)律。

從上可見，許多重要?dú)v史事件或現(xiàn)象都可以運(yùn)用這一原理來加強(qiáng)解釋。筆者進(jìn)一步要說，教學(xué)中運(yùn)用這一原理時(shí)還需注意以下幾點(diǎn)：

1. 要動態(tài)地理解經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑原理

唯物史觀沒有把經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑絕對化地對立起來，而是“承認(rèn)兩者之間的界限的相對性……經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)概念所指的東西會與上層建筑所指的東西之間發(fā)生交叉和重疊。而這兩者之間的交叉和重疊又不是固定的，而是變化的。在不同的歷史時(shí)代，在不同的社會境遇中，其重疊的部分也是完全不同的?！盵10]因此要動態(tài)地理解經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的概念以及相互關(guān)系。如對于資本主義社會中的福利政策而言，從表面上看，這是基于生產(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)上資本主義國民財(cái)富的再分配，屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。但其出現(xiàn)也是資產(chǎn)階級為鞏固統(tǒng)治而進(jìn)行政策調(diào)整的結(jié)果，也與資本主義國家人權(quán)觀的進(jìn)步相聯(lián)。從這個(gè)意義上說，福利政策是資本主義政治制度的一個(gè)部分，它屬于上層建筑。再如，對于國家壟斷資本主義的認(rèn)識，一般把它視為第二次工業(yè)革命推動下社會化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。但是也要注意，壟斷組織是與國家政權(quán)緊密結(jié)合在一起的，它通過干預(yù)國家政治生活、推動國家制定有利于自己的政策來攫取利益的，從這個(gè)意義上說，國家壟斷資本主義又成為資本主義政治制度的一個(gè)部分，它屬于上層建筑。

特別是“上層建筑處在伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展變化的歷史延續(xù)過程中，其內(nèi)在結(jié)構(gòu)及各個(gè)相關(guān)的組成部分，其具體形式、性質(zhì)和職能都?xì)v史地變化著?！盵11]如在資本主義國家中，由于資本形式有一個(gè)從自由資本向壟斷資本發(fā)展變化的過程，相對應(yīng)的政治形式也經(jīng)歷了從議會分權(quán)民主政治到行政集權(quán)民主政治的發(fā)展過程，資本與政治在互動、互適中互擇與自己相應(yīng)的存在形態(tài)。

2. 要和生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系原理相結(jié)合

“社會發(fā)展的根本動力在于社會的基本矛盾，即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾運(yùn)動。而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾則更多的是社會基本矛盾的一種反映。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)的矛盾是本質(zhì)的矛盾，上層建筑或意識形態(tài)內(nèi)的矛盾則是反映著本質(zhì)的現(xiàn)象，而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾關(guān)系則更像是本質(zhì)與現(xiàn)象的矛盾關(guān)系?！盵12]這說明，在社會歷史發(fā)生重大變革的時(shí)候，起決定作用的并不是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾，而是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾。

例如，對于20世紀(jì)30年代資本主義世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)的原因分析，國內(nèi)的多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，是資本主義基本矛盾的不斷加深和資本主義經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性所導(dǎo)致的必然結(jié)果。[13]從生產(chǎn)力發(fā)展看，依賴于第一次世界大戰(zhàn)后國內(nèi)外市場的狂熱需求，美國工業(yè)生產(chǎn)在20年代出現(xiàn)了繁榮高漲。從生產(chǎn)關(guān)系看，與工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長相比較，國民收入增長相對較慢，私人占有制下貧富差距越來越大。從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系來看，貧富差距過大造成生產(chǎn)能力和消費(fèi)能力之間的距離日益擴(kuò)大，部分工人和農(nóng)民的生活水平相對低下，減小了國內(nèi)市場的容量。而此時(shí)，歐洲資本主義各國的工業(yè)生產(chǎn)有較大幅度的增長，美國的國際市場日益縮小且競爭激烈。從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)來看，早在19世紀(jì)后期，美國已經(jīng)由農(nóng)業(yè)社會過渡到工業(yè)社會，“柯立芝繁榮”期間全國范圍內(nèi)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展太快，工業(yè)經(jīng)濟(jì)所占份額太多，加上貸款消費(fèi)、股票投機(jī)的盛行，這些極大刺激了工業(yè)生產(chǎn)并制造了市場的虛假繁榮。從上層建筑來看，當(dāng)時(shí)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀態(tài)決定了以總統(tǒng)為首的政治上層建筑將牢牢掌握在大工業(yè)資本家和壟斷財(cái)閥的手中。柯立芝時(shí)期政府忽視農(nóng)業(yè)，對于經(jīng)濟(jì)管理采取“無為而治”，隨后的胡佛依然信奉“自由放任”，沒有從根本上對這些大企業(yè)進(jìn)行管制，更沒有從危機(jī)的實(shí)質(zhì)——限制生產(chǎn)著手?？梢?，30年代大危機(jī)是20年代工業(yè)生產(chǎn)的不斷擴(kuò)張與消費(fèi)市場日益縮小之間的矛盾不斷深化的結(jié)果。資本主義生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾導(dǎo)致了美國工農(nóng)產(chǎn)品市場供求關(guān)系的失衡，這種失衡在“自由放任”的政府政策引導(dǎo)下只是被極度增強(qiáng)而已。所以說，只有將生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑結(jié)合起來，才能在分析事件或現(xiàn)象時(shí)獲得全面科學(xué)的認(rèn)識。

3. 要避免形成“單一經(jīng)濟(jì)決定論”

歷史是“……有無數(shù)互相交錯(cuò)的力量，有無數(shù)個(gè)力的平行四邊形，由此就產(chǎn)生出一個(gè)合力，即歷史結(jié)果，而這個(gè)結(jié)果又可以看作一個(gè)作為整體的、不自覺地和不自主地起著作用的力量的產(chǎn)物?！盵14]唯物史觀從不否認(rèn)其他因素在社會發(fā)展中的作用，認(rèn)為歷史向前發(fā)展是通過一切因素間的相互作用?！昂狭Α彼枷胗兄谖覀儷@得更為科學(xué)合理的解釋。如上述資本主義興起與宗教改革的案例中，推動宗教改革出現(xiàn)的原因，既有資本主義生產(chǎn)方式興起的決定作用，也有君主國家崛起的影響使然，當(dāng)然還包括羅馬教皇利用德意志政治上四分五裂而對德意志的盤剝、教會的腐敗對于矛盾的激化等。

歷史上就曾經(jīng)出現(xiàn)過“單一經(jīng)濟(jì)決定論”的失誤，把社會主義社會的基礎(chǔ)歸結(jié)為公有制的生產(chǎn)關(guān)系，突出強(qiáng)調(diào)“一大二公”，其他個(gè)體經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民的自留地以及農(nóng)副產(chǎn)品的出售等等，在理論上得不到承認(rèn)，結(jié)果是理論上的單一帶來了國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的損失。因此，教師在運(yùn)用這一原理時(shí)，要從根本上挖掘經(jīng)濟(jì)因素的決定作用，但也不可忽視其他因素的作用。

【注釋】

[1] 《馬克思上層建筑理論研究：基于國家議題的論述》課題組：《重建馬克思上層建筑理論在當(dāng)代的解釋力》，《社會科學(xué)報(bào)》2007年6月14日第5版。

[2]黃光秋、黃光順：《恩格斯“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”思想解讀》，《學(xué)習(xí)論壇》2017年第3期。

[3] 《史學(xué)概論》編寫組：《史學(xué)概論》，北京：高等教育出版社，2009年，第45頁。

[4]吳英：《在新的歷史條件下堅(jiān)持和發(fā)展唯物史觀》，《史學(xué)理論研究》2010年第2期。

[5]榮劍：《論歷史觀與歷史價(jià)值觀——對中國史學(xué)理論若干前提性問題的再認(rèn)識》，《中國社會科學(xué)》2010年第1期。

[6] 《馬克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，1972年，第233頁。

[7]龐卓恒、吳英、劉方現(xiàn)：《唯物史觀及其指引的歷史學(xué)的科學(xué)品格》，《歷史研究》2008年第1期。

[8]呂富淵：《從資本主義發(fā)展角度看宗教改革對基督教倫理的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》，《沈陽大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2015年第4期。

[9]萬斌、金利安：《馬克思恩格斯對資本主義興起與宗教改革互動關(guān)系的基本論述》，《浙江社會科學(xué)》2006年第1期。

[10]王曉升：《“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”和“上層建筑”二分觀獻(xiàn)疑——馬克思的社會結(jié)構(gòu)理論再思考》，《江蘇社會科學(xué)》2012年第1期。

[11]胡為雄：《重新理解馬克思的“上層建筑”概念》，《教學(xué)與研究》2008年第7期。

[12]胡懋仁：《論經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、上層建筑與社會基本矛盾》，《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第1期。

[13]韓毅：《對1929年世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)的反思》，《史學(xué)理論研究》2009年第1期。

[14] 《馬克思恩格斯選集》（第四卷），北京：人民出版社，1995年，第697頁。