周文學(xué)

摘 要：風(fēng)險(xiǎn)和利益在并存，沒有零風(fēng)險(xiǎn)的利益，也沒有無利益的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)利益的最大化，必須面對(duì)大風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別大風(fēng)險(xiǎn)、分析大風(fēng)險(xiǎn)、化解大風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)中，法律風(fēng)險(xiǎn)歷來是常見的、高頻發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。本文主要通過對(duì)化工生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中存在的常規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)的分析，力爭(zhēng)找出解決這些風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn);法律風(fēng)險(xiǎn)管理

目前，國(guó)內(nèi)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的通說，一般認(rèn)為是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。這種影響包含有形損失（經(jīng)營(yíng)性損失、行政處罰、資產(chǎn)損失等）和無形損失（商業(yè)信譽(yù)）。

1.化工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

化工行業(yè)作為一個(gè)特殊的行業(yè)類別，其在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，既有普通企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的一般特征，也包含有自身的特性。

1.1對(duì)行政許可的高度依賴性

化工行業(yè)由于其自身的高危特點(diǎn)，國(guó)家在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面設(shè)置了相當(dāng)高的門檻，特別是關(guān)于?；返?，從生產(chǎn)到流通、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)都需要行政許可另一方面?？梢哉f，離開了行政許可，化工行業(yè)就會(huì)發(fā)生不可預(yù)見的危險(xiǎn)。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的多發(fā)性

點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣是化工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)比較普遍的特點(diǎn)，從橫向來看，各個(gè)職能部門在行使各自監(jiān)督管理職權(quán)的過程中都可能誘發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn);從縱向來看，每個(gè)項(xiàng)目從始至終都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，如在合同的談判、簽訂、履行以及質(zhì)保期中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都可能會(huì)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 巨大的社會(huì)危害性

化工行業(yè)作為易燃、易爆、高危的特殊行業(yè)，如果發(fā)生安全環(huán)保方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)給企業(yè)造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，而且還會(huì)污染環(huán)境，使企業(yè)面臨巨額的環(huán)境治理費(fèi)，企業(yè)形象作為無形資產(chǎn)將受到影響。如2015年8月13日的天津?yàn)I海物流爆炸事故，特不但造成了大量人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失，而且影響了企業(yè)形象甚至是行業(yè)的整體形象，無形的損失同樣是巨大的。

2.化工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

2.1合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)最基本的要求。實(shí)踐表明，外部監(jiān)管越嚴(yán)，發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性越大。近幾年，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐漸完善，法治建設(shè)的進(jìn)程不斷加快，最主要的表現(xiàn)就是加快了法律法規(guī)的淘汰、修訂和新建，使得化工企業(yè)面臨更加嚴(yán)格的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境。

2.2安全、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

化工企業(yè)生產(chǎn)過程涉及高溫高壓和易燃易爆及有毒介質(zhì)，是國(guó)際上公認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)領(lǐng)域，極易造成安全風(fēng)險(xiǎn);國(guó)家在環(huán)保方面的要求越來越嚴(yán)格，如2014年修訂的《大氣污染防治法》、2015年修訂的《環(huán)境保護(hù)法》和2017年修訂的《水污染防治法》，都較原法有了更為具體的規(guī)定和更為嚴(yán)厲的處罰;2017年底發(fā)布的《排污許可管理辦法（試行）》，對(duì)企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管逐步從企業(yè)細(xì)化深入到監(jiān)管每個(gè)具體排放口，從主要管四項(xiàng)污染物轉(zhuǎn)向多污染物協(xié)同管控，從以污染物濃度管控為主轉(zhuǎn)向污染物濃度與排污總量雙管控，環(huán)保壓力、風(fēng)險(xiǎn)加大?；て髽I(yè)因其連軸轉(zhuǎn)、除大檢修外晝夜不停生產(chǎn)的作業(yè)特性，一旦發(fā)生安全環(huán)保事故，造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失巨大。

2.3 人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)

人力資源作為一種“活”的資源，與物力資源、財(cái)力資源等資源相比，具有更大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)?；ば袠I(yè)動(dòng)輒是成百或上千、上萬的職工規(guī)模，除了勞動(dòng)合同的簽訂及履行方面的法律風(fēng)險(xiǎn)外，近幾年化工行業(yè)人員流動(dòng)性加快，其中不乏進(jìn)廠不久突然離職的人員，以及擁有高知識(shí)技能的老職工突然請(qǐng)辭的情況。頻繁的人員流動(dòng)性增加了化工企業(yè)保密、競(jìng)業(yè)限制等協(xié)議執(zhí)行的難度，且續(xù)花費(fèi)巨額的培訓(xùn)費(fèi)用，加大了企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 合同管理風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)對(duì)外交易都是通過簽訂合同的途徑實(shí)現(xiàn)，合同管理風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的一部分，也是化工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)。在合同準(zhǔn)備中忽視對(duì)對(duì)方的資信調(diào)查，盲目簽約;在合同訂立過程中合同內(nèi)容不完備或約定不明確，或者出現(xiàn)“事后補(bǔ)辦合同”的情形，在發(fā)生履約糾紛時(shí)，因?yàn)楹贤瓷?、有效的紙質(zhì)證據(jù)不存在等不利因素，導(dǎo)致解決糾紛的復(fù)雜度加大。

3.對(duì)化工企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的建議

“企業(yè)的任何一種行為都可能存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)，而任何企業(yè)哪怕是再強(qiáng)大的企業(yè)如果沒有健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自身往往難以掌控?！弊龊梅娠L(fēng)險(xiǎn)方面的防范工作，建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，將會(huì)為化工企業(yè)的安全生產(chǎn)和持續(xù)盈利打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.1自覺形成風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，做到依法治企，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理

對(duì)于提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范識(shí)別意識(shí)的問題，要明確全體員工是基礎(chǔ)、領(lǐng)導(dǎo)是重點(diǎn)、管理人員是關(guān)鍵的原則。普法工作中加入法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的內(nèi)容，對(duì)主要的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人進(jìn)行集中的法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，重點(diǎn)宣貫安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)以及職工保護(hù)等法律法規(guī)。自查企業(yè)的規(guī)章制度是否合法合規(guī)、一些制度設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)模式是否與新頒布的法律法規(guī)不相符。

3.3強(qiáng)化安全管理;加快企業(yè)提標(biāo)改造，實(shí)現(xiàn)環(huán)保達(dá)標(biāo)

化工企業(yè)應(yīng)識(shí)別出潛在的健康安全風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部安全體系建設(shè)、專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)、應(yīng)急救援體系等，加強(qiáng)健康安全宣傳和培訓(xùn)教育，提高員工健康安全意識(shí)，建立健康安全責(zé)任制，強(qiáng)化設(shè)備安全管理，切實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)，嚴(yán)格事故處理和責(zé)任追究制度，強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門職責(zé)。化工企業(yè)應(yīng)正確對(duì)待企業(yè)發(fā)展中的環(huán)境保護(hù)問題，建立完善的環(huán)保應(yīng)急救援機(jī)制，以應(yīng)付污染突發(fā)事故。研究改良工藝技術(shù)，加大污染治理項(xiàng)目的投入，加速現(xiàn)有不達(dá)標(biāo)裝置的提標(biāo)升級(jí)改造，合法處置、轉(zhuǎn)運(yùn)危險(xiǎn)廢物，全流程跟蹤、監(jiān)管危險(xiǎn)廢物的處理，落實(shí)環(huán)保隱患治理，確保環(huán)境保護(hù)工作取得成效。

3.4 嚴(yán)格人力資源管理

在招聘新人員的時(shí)候，將企業(yè)的實(shí)際工作情況等非機(jī)密性事實(shí)告知受聘人員;在對(duì)員工的各培訓(xùn)、管理、服務(wù)中，增進(jìn)與員工之間的溝通，從而能夠更好的了解員工的表現(xiàn)、需求和心理狀態(tài)，降低職工突然離職的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于一些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面和技術(shù)方面的商業(yè)秘密，建議和知悉秘密的直接責(zé)任人員簽訂保密協(xié)議并約定一定數(shù)額的違約金。

3.5 加強(qiáng)合同全過程管理

合同準(zhǔn)備階段重視對(duì)企業(yè)的資信調(diào)查;合同訂立階段，仔細(xì)推敲合同的每一條、每一字，避免發(fā)生歧義，做到程序合規(guī)、內(nèi)容合法、可操作可執(zhí)行。

嚴(yán)格合同履行管理，重點(diǎn)監(jiān)管合同是否按合同約定時(shí)間（包括但不限于交提貨、開工、中交、交付技術(shù)成果的時(shí)間等）、約定的質(zhì)量（包括但不限于貨物質(zhì)量、工程質(zhì)量、維修質(zhì)量、技術(shù)成果質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等）、約定的付款方式（包括但不限于付款時(shí)間、付款金額、付款方式等）履行、履行合同是否違反法律法規(guī)或企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度規(guī)定、異常履行合同是否按規(guī)定采取相應(yīng)的措施（包括但不限于備案、審批、簽訂補(bǔ)充協(xié)議等）以及合同履行是否有違反廉潔從業(yè)規(guī)定的其他情形，防范“重審核輕履行”。

4.結(jié)語

建立高效健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是企業(yè)持續(xù)盈利的有力保證。這就需要化工企業(yè)不但要認(rèn)真做好法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別工作，更應(yīng)該思索法律風(fēng)險(xiǎn)的化解之策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

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