關(guān)小旭　鄒高峰　鄧可　秦啟榮　鐘小紅

摘要：針對目前中國高校職務(wù)發(fā)明擁有量大、轉(zhuǎn)化實施不足的現(xiàn)狀，分析當(dāng)前高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革的重點矛盾，對目前高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革的發(fā)展成效進(jìn)行總結(jié)。通過對四川高校開展職務(wù)發(fā)明混合所有制改革以來的成果進(jìn)行分析，認(rèn)為當(dāng)前高校職務(wù)發(fā)明可以從國家政策、高校職務(wù)發(fā)明改革管理和發(fā)明人團(tuán)隊內(nèi)部利益分配三個方面進(jìn)行改革推進(jìn)，切實保障高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革得到不斷發(fā)展和完善。

關(guān)鍵詞：高校;科技成果轉(zhuǎn)化;職務(wù)發(fā)明;混合所有制改革

中圖分類號：D923.42

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.09.004

1 引言

據(jù)統(tǒng)計，中國高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化程度及轉(zhuǎn)化率整體偏低，近幾年，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在國家對科技工作的重視下得到了一些發(fā)展，但根據(jù)政府統(tǒng)計，目前中國高?？蒲性核目萍汲晒D(zhuǎn)化比例不到30%，而發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率平均水平為40%左右[1-2]，并且轉(zhuǎn)化后具有經(jīng)濟(jì)效益的約占科技成果轉(zhuǎn)化的30%，因此高?？萍汲晒D(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)約占g%，而中國科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)只占30%，而國外發(fā)達(dá)國家科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)已經(jīng)達(dá)到了50% - 70%[3]。

有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，中國高校專利授權(quán)量占全國專利申請授權(quán)量的lO%以上，并且還有上升的趨勢，但據(jù)統(tǒng)計高校授權(quán)專利的平均壽命只有3年，經(jīng)濟(jì)效益極差[4]。目前，中國高校職務(wù)發(fā)明科技成果的轉(zhuǎn)化率仍然處于非常低的水平，每年高校職務(wù)發(fā)明的科技成果有效商業(yè)化比例不足10%[5]。

目前，高校主要通過國家大學(xué)科技園和國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)幫助進(jìn)行職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化，但發(fā)明人的產(chǎn)權(quán)問題得不到解決和落實，仍然很難提高發(fā)明人對科技成果轉(zhuǎn)化的熱情和干勁。

西南交通大學(xué)率先進(jìn)行職務(wù)發(fā)明混合所有制改革，通過將科技成果專利權(quán)按照學(xué)校和發(fā)明人團(tuán)隊以3：7的比例分割給發(fā)明人，將發(fā)明獎勵提前兌現(xiàn)[6]。這樣的改革促使發(fā)明人能夠更加積極參與成果轉(zhuǎn)化，同時還可以利用自身的業(yè)務(wù)水平監(jiān)督項目轉(zhuǎn)化，提供技術(shù)支撐服務(wù)。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2016年以來已經(jīng)有120多項職務(wù)發(fā)明專利在半年內(nèi)實現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)分割，成立了7家高科技公司。通過制度創(chuàng)新，大大提升了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率。

筆者針對目前中國高校職務(wù)發(fā)明擁有量大、轉(zhuǎn)化實施不足的現(xiàn)狀，分析高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革的重點矛盾，對目前高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革的發(fā)展成效進(jìn)行總結(jié)，提出幾點發(fā)展建議。

2 改革的目的和必要性

混合所有制是為了使資源配置更合理、更有效，提高資源配置效率[5]。“職務(wù)發(fā)明混合所有制改革”的核心就是職務(wù)發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人和學(xué)校共同所有，主要辦法主要有兩個：①通過既有職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)按照一定比例由發(fā)明人和高校進(jìn)行明確的分割確權(quán);②通過職務(wù)發(fā)明人和高校共同申請職務(wù)發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)。

職務(wù)科技成果混合所有制改革能夠?qū)⒖茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題串聯(lián)起來，是科技成果向技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的良方。創(chuàng)造性勞動的價值無法計量，必須給予發(fā)明人知識產(chǎn)權(quán)，從而激發(fā)他們的成果轉(zhuǎn)化實施的動力，然后利用市場去檢驗科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用價值。只有這樣，才能體現(xiàn)“讓市場在資源配置中起決定性作用”的意義。

高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革就是將高校職務(wù)發(fā)明的科技成果知識產(chǎn)權(quán)通過約定比例變更為由高校與發(fā)明人共同所有，利用科技成果轉(zhuǎn)化的第三方評估機(jī)構(gòu)對職務(wù)發(fā)明的科技成果進(jìn)行評估，然后采取作價入股的方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，或者直接轉(zhuǎn)讓科技成果技術(shù)給相應(yīng)行業(yè)的科技公司。通過制度變革調(diào)動職務(wù)發(fā)明人從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性和信心，從而盤活職務(wù)發(fā)明科技成果這一潛在的無形資產(chǎn)，推動高校職務(wù)發(fā)明成果的轉(zhuǎn)化和發(fā)明創(chuàng)造的工業(yè)化應(yīng)用。促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展是當(dāng)前職務(wù)發(fā)明混合所有制改革主要目的，混合所有制可以徹底改變過去“職務(wù)發(fā)明人分享不了成果轉(zhuǎn)化的紅利，高校干不成科技成果轉(zhuǎn)化工作，政府得不到科技型企業(yè)”的三輸局面[6]。

3 高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革存在的難點

3.1 發(fā)明人對專利有主動權(quán)，無專利所有權(quán)

在現(xiàn)有法律層面上，雖然發(fā)明人沒有專利的所有權(quán)，但是在專利權(quán)的申請、形成、使用以及處置過程中，發(fā)明人處于創(chuàng)新主體地位，主動權(quán)、決策權(quán)很大程度上掌握在發(fā)明人方面[5]?？茖W(xué)成果由發(fā)明人決定是否申請專利，發(fā)明人在拿到專利授權(quán)后有三年有效期，但三年后需要每年繳納專利維持費(fèi)，整個過程是否繳納專利維持費(fèi)發(fā)明人根據(jù)專利價值進(jìn)行判斷，高校沒有參與任何決策。同時，專利申請產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用大多數(shù)是從發(fā)明人團(tuán)隊各類科研項目經(jīng)費(fèi)中支出，高校給予少許科技成果獎勵，但目前獎勵額度越來越小，已經(jīng)連專利申請費(fèi)用的50%都不到。以上說明了發(fā)明人其實擁有對于專利的完全自主權(quán)力，但是卻無法對其進(jìn)行權(quán)利所有權(quán)的行使，這就意味著在科技成果轉(zhuǎn)化上發(fā)明人是沒有話語權(quán)的，這是造成高校職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化的最大難點之一。

3.2 科技企業(yè)很難參與到科技成果轉(zhuǎn)化中

對于具有科技創(chuàng)造的、高應(yīng)用前景的產(chǎn)品，發(fā)明人和高校都有很強(qiáng)的科技成果轉(zhuǎn)化意識，但高校職務(wù)發(fā)明的科技成果還處于實驗室實驗或者小試階段，距實現(xiàn)工業(yè)化應(yīng)用還有很長一段距離。因此，高校職務(wù)發(fā)明科技成果轉(zhuǎn)化成工業(yè)化應(yīng)用產(chǎn)品需要很大的資本投入，包括后續(xù)的中試或產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。所以，大多數(shù)高校不具備這些必要的條件，高校通常的做法是采取專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或作價人股的方式。但由于專利權(quán)仍然在高校手中，而高校對自身擁有的科技成果價值并不了解，造成和企業(yè)談判時科技成果的價值評估很難達(dá)成一致，經(jīng)常造成科技成果轉(zhuǎn)化的擱置或終止。

目前，如何實施專利權(quán)的變更和估值處于嘗試階段，沒有出臺相應(yīng)政策，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化迫切需要科技企業(yè)帶來社會資本參與到工業(yè)化應(yīng)用的進(jìn)程中，但由于專利政策的不明確和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬問題得不到解決阻礙了市場的進(jìn)入，阻礙第三方科技企業(yè)對于科技成果轉(zhuǎn)化的真正推動力得不到施展。隨著“西南交大九條”的出臺，高校將專利所有權(quán)在專利轉(zhuǎn)化前就分給發(fā)明人團(tuán)隊，使得發(fā)明人更加積極主動地推動專利的轉(zhuǎn)化實施，促使專利轉(zhuǎn)化的效果具有明顯的改善和提升。

3.3 科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)平臺建設(shè)落后

當(dāng)前中國科技成果轉(zhuǎn)化第三方服務(wù)市場尚處于剛剛起步階段，高校職務(wù)發(fā)明的成果轉(zhuǎn)化、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化服務(wù)程度仍然需要進(jìn)一步提升。隨著這幾年國家對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策不斷完善，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作逐漸開始得到重視，但仍然缺乏制度的監(jiān)督，造成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作者工作時茫然和對政策的理解不到位。

當(dāng)前中國高校的職務(wù)發(fā)明科技成果的轉(zhuǎn)化還處于摸索階段，市場上的專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的第三方評估公司發(fā)展緩慢，難以滿足高校市場的需求。當(dāng)前高校職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化實施通常是委托給學(xué)校的科技園或者市場上第三方評估公司，由他們就職務(wù)發(fā)明成果與相關(guān)科技企業(yè)進(jìn)行商業(yè)談判，實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化交易。但多數(shù)三方機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的從業(yè)人員沒有專業(yè)背景，導(dǎo)致處于行業(yè)技術(shù)信息劣勢的地位，職務(wù)發(fā)明成果被低估造成低價轉(zhuǎn)讓或者被高估造成無法轉(zhuǎn)化[6]。

4 高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革現(xiàn)狀

4.1 科技成果轉(zhuǎn)化政策實施進(jìn)展

針對職務(wù)科技成果混合所有制改革的發(fā)展，整理了近八年國家和地方政府出臺的相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)權(quán)改革的政策，具體如表1所示。

4.2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實施效果對比

根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報告》中高等院校與科研院所的數(shù)據(jù)顯示，在2017年高等院校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資三種方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額排行中，山東理工大學(xué)以5.21億元位列第一位，清華大學(xué)以4.67億位居第二位，位于四川省的四川大學(xué)以4.38億元位居第三位。該報告統(tǒng)計了2017年2 766家高等院校、科研院所以成果轉(zhuǎn)讓，許可、作價投資方式，獲得的成果轉(zhuǎn)化合同，總金額達(dá)121億元，同比增長66%。據(jù)四川省教育廳相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，除四川大學(xué)位居該榜單第三位外，西南交通大學(xué)以3969萬元位居31位，西華師范大學(xué)以2 738萬元位居42位，成都理工大學(xué)以1170萬元位居73位，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)以586萬元位居97位。

截至2019-03，四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革推進(jìn)會發(fā)布，四川省改革試點工作兩年多來，已完成職務(wù)科技成果分割確權(quán)400余項，作價人股創(chuàng)辦企業(yè)近60余家，帶動企業(yè)投資近30億元。作為混合所有制科技成果改革的先頭兵，國務(wù)院已將四川省改革經(jīng)驗推廣到全國8個全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)域。

4.3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要特點和問題

根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報告》中高等院校與科研院所的數(shù)據(jù)，當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要特點主要是科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量增長迅速、科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量不斷提升、科技創(chuàng)富效應(yīng)進(jìn)一步顯現(xiàn)、支撐“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”能力不斷增強(qiáng)。

存在的主要問題表現(xiàn)在四個方面：①部分科技成果轉(zhuǎn)化政策還不夠完善，落地實施困難;②科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)與專業(yè)人才隊伍缺乏;③有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的評價體系尚未有效建立;④高質(zhì)量科技成果供給不足，企業(yè)轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，對于中試、熟化投入不足[7]。

5 高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革的建議

高校職務(wù)發(fā)明混合所有制改革是目前促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的最有效途徑，通過混合所有制改革可以改變當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化后對于職務(wù)發(fā)明人獎勵無法完全兌現(xiàn)，轉(zhuǎn)化手續(xù)復(fù)雜現(xiàn)狀。但筆者認(rèn)為應(yīng)該注意以下幾個重點問題：①國家政策層面上，要突破專利法規(guī)定上的障礙。改革專利權(quán)歸屬問題，授權(quán)高校給予自主分配專利權(quán)權(quán)益的權(quán)力，保障專利權(quán)人和發(fā)明人在科技成果轉(zhuǎn)化中的同等地位。高校要想進(jìn)一步實施推廣混合所有制做法，仍然需要政府出臺科技成果轉(zhuǎn)化相應(yīng)的具體可操作性強(qiáng)的措施，避免政策實施存在的不確定性，對專利法進(jìn)行相應(yīng)合理修正。基于此，高?；旌纤兄聘母镌诔绦蛏蠎?yīng)規(guī)范化、公開化。②在高?？萍嫁D(zhuǎn)化工作層面，科研管理部門還要加強(qiáng)合同的審核、過程管理、監(jiān)督執(zhí)行、后期轉(zhuǎn)化效果經(jīng)驗總結(jié)。在調(diào)動發(fā)明人的科技成果轉(zhuǎn)化積極性的同時要保障落實發(fā)明人教書育人的主體責(zé)任，不影響高校運(yùn)行和發(fā)明人的科技創(chuàng)造精力，不脫離教書育人的本質(zhì)。對于高校職務(wù)發(fā)明的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)采取自愿申請的原則，不強(qiáng)制對于獲得了專利發(fā)明人的科技轉(zhuǎn)化工作。加大對職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化服務(wù)能力的提升，設(shè)置專崗專職，在知識產(chǎn)權(quán)評價和科技轉(zhuǎn)化方面引進(jìn)人才，開展專業(yè)化對接，在保障知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)正確評估和成果轉(zhuǎn)化方面具有重要意義。③在發(fā)明人團(tuán)隊層面，發(fā)明人團(tuán)隊內(nèi)部收益分配需要制訂具體制度規(guī)定落實。學(xué)校將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的收益權(quán)給予發(fā)明人團(tuán)隊，就需要制訂嚴(yán)格、合理的收益分配制度，確保發(fā)明人團(tuán)隊之間的貢獻(xiàn)程度得到公平衡量，得到制度約束，嚴(yán)格保障每個團(tuán)隊成員的利益得到制度保障，同時也能防止團(tuán)隊成員搭便車。

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