凌于堯

摘要：我國(guó)刑法為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公正與正義、保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，其中規(guī)定了正當(dāng)防衛(wèi)制度，但是關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的司法適用問(wèn)題，尤其是如何認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)的問(wèn)題存在諸多值得研究的空間，本文從近年頗具熱點(diǎn)的刑事案件入手，探討在司法適用中正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定的發(fā)展和進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：正當(dāng)防衛(wèi) 不法侵害 防衛(wèi)過(guò)當(dāng) 正義

引言：作為我國(guó)刑法中阻卻行為違法性事由的正當(dāng)防衛(wèi)，其立法意圖在于鼓勵(lì)公民們同違法犯罪行為作斗爭(zhēng)，保障個(gè)人、社會(huì)和國(guó)家的法益，其本質(zhì)在于制止不法侵害，保護(hù)法益，阻卻防衛(wèi)行為違法性。正當(dāng)防衛(wèi)制度以激勵(lì)公民在受到不法侵害時(shí)同違法行為作斗爭(zhēng)為目的，在保障國(guó)家利益、公民合法利益，維持社會(huì)正常秩序方面有著重要作用。同時(shí)，也是社會(huì)正義與邪惡較量的體現(xiàn)。但是理論與實(shí)踐中對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定存在著一些需要探究的問(wèn)題，比如對(duì)防衛(wèi)限度的判斷、防衛(wèi)時(shí)間的確定等。本文通過(guò)對(duì)實(shí)踐中正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定出發(fā)，著重研究了實(shí)務(wù)中對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定條件和依據(jù)，撰寫(xiě)本文以對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定領(lǐng)域進(jìn)行研究和探討。

一、理論上的正當(dāng)防衛(wèi)

（一）正當(dāng)防衛(wèi)的法律依據(jù)

我國(guó)《刑法》第20條第1款對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的概念做出了規(guī)定。正當(dāng)防衛(wèi)行為表面上看具有社會(huì)危害性，具備了刑法分則中某一犯罪的構(gòu)成要件，但實(shí)際上由于存在特殊條件，不但不具有社會(huì)危害性，反而是對(duì)國(guó)家、社會(huì)和公民有益的行為，即正當(dāng)防衛(wèi)不但不是違法行為，而且是完全合法，符合社會(huì)道德要求的行為。當(dāng)防衛(wèi)符合了以下內(nèi)容：（1）正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件;（2）正當(dāng)防衛(wèi)是法律賦予公民的合法權(quán)利;（3）適當(dāng)?shù)恼?dāng)防衛(wèi)行為是能夠阻卻行為違法性的，不具社會(huì)危害性和法益侵害性，《刑法》就對(duì)此不做出否定性評(píng)價(jià)。

（二）正當(dāng)防衛(wèi)的背景意義

正當(dāng)防衛(wèi)制度可以追溯到遠(yuǎn)古社會(huì)，當(dāng)時(shí)這一制度可以看作是統(tǒng)治階級(jí)維護(hù)自身統(tǒng)治秩序的一種法律手段，該制度經(jīng)歷了漫長(zhǎng)而曲折的發(fā)展歷程，同時(shí)隨著時(shí)代的進(jìn)步而不斷完善。時(shí)至今日我國(guó)刑法已將正當(dāng)防衛(wèi)制度以法律的形式確定下來(lái)，肯定其是有利于社會(huì)穩(wěn)定的合法行為。正當(dāng)防衛(wèi)最大的特點(diǎn)在于鼓勵(lì)公民積極同各種不法行為作斗爭(zhēng)，保障國(guó)家、社會(huì)、公民的合法利益，同時(shí)在一定程度上還可以起到震懾不法分子，減少違法行為的作用。正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定符合了我國(guó)懲罰犯罪，保護(hù)人民的目的，有助于完成打擊犯罪與保護(hù)人民的統(tǒng)一的任務(wù)。

二、正當(dāng)防衛(wèi)的成立條件

（一）前提條件

正當(dāng)防衛(wèi)的前提條件是行為人實(shí)施了一定的行為，而該行為“構(gòu)成”了刑法分則規(guī)定的犯罪行為，即該行為在通常情況下是會(huì)被評(píng)價(jià)為犯罪行為的。

（二）起因條件

正當(dāng)防衛(wèi)要求存在不法侵害行為。對(duì)這里的不法侵害行為有以下要求：（1）公民面臨的必須是不法侵害行為，這意味著防衛(wèi)對(duì)象實(shí)施的行為是具有法益侵害性的違法行為，是被刑法所禁止的，會(huì)對(duì)個(gè)人、他人、社會(huì)公益或國(guó)家的法益造成侵害的行為。（2）該行為客觀上具有法益侵害，根據(jù)三階層理論，該行為必須滿足客觀層面的不法，行為方式包括作為與不作為。（1）公民受到的不法侵害行為是真實(shí)存在的，具有現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性，即該侵害行為并非是公民主觀誤認(rèn)為存在的不法侵害，若公民因誤認(rèn)為存在不法侵害而進(jìn)行防衛(wèi)，此種行為稱為假想防衛(wèi)，而假想防衛(wèi)行為不屬于正當(dāng)防衛(wèi)，在刑法理論上，一般認(rèn)為，對(duì)于假想防衛(wèi)應(yīng)當(dāng)按照對(duì)事實(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的原理解決其刑事責(zé)任問(wèn)題，具體可以歸納為以下三個(gè)原則：1.假想防衛(wèi)不可能構(gòu)成故意犯罪。2.在假想防衛(wèi)的情況下，如果行為人主觀上存在過(guò)失，應(yīng)以過(guò)失犯罪論處。3.在假想防衛(wèi)的情況下，如果行為人主觀上沒(méi)有罪過(guò)，其危害行為是由不能預(yù)見(jiàn)的原因引起的，那就是意外事件，行為人不負(fù)刑事責(zé)任。綜上為正當(dāng)防衛(wèi)的起因條件。

（三）時(shí)間條件

正當(dāng)防衛(wèi)行為認(rèn)定的另一重要條件就是時(shí)間條件——要求公民在進(jìn)行防衛(wèi)時(shí)不法侵害必須正在進(jìn)行，要求時(shí)間具有上的緊迫性。對(duì)于“正在進(jìn)行”我們采取“時(shí)間說(shuō)”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，對(duì)于不法侵害正在進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)理解為不法侵害正在實(shí)行過(guò)程中或正處于實(shí)施階段，即該行為已在著手階段，且該過(guò)程尚未結(jié)束;而正當(dāng)防衛(wèi)的時(shí)間條件應(yīng)當(dāng)在不法侵害開(kāi)始到結(jié)束的這一段時(shí)間內(nèi)，即認(rèn)定是公民在面對(duì)不法侵害時(shí)，認(rèn)為防衛(wèi)行為所保護(hù)的法益受到了威脅且沒(méi)有時(shí)間考慮就需要進(jìn)行防衛(wèi)行為，此時(shí)進(jìn)行防衛(wèi)才被認(rèn)定為是適時(shí)的。但是在正當(dāng)防衛(wèi)的時(shí)間條件中有幾點(diǎn)值得注意：（1）要明確防衛(wèi)行為處于不法侵害過(guò)程中，只有在這個(gè)階段內(nèi)進(jìn)行的防衛(wèi)行為才能稱為正當(dāng)防衛(wèi)，不法侵害發(fā)生一段時(shí)間前后進(jìn)行的防衛(wèi)行為都不能稱為正當(dāng)防衛(wèi)，但是在行為還具有延續(xù)性影響或者法益能在不法侵害發(fā)生后的較短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行防衛(wèi)的仍應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)。比如遭到扒手偷竊后立馬去追打要還的行為，仍應(yīng)被認(rèn)定為是符合時(shí)間條件的。（2）正當(dāng)防衛(wèi)在時(shí)間上應(yīng)該具有緊迫性，即公民的合法權(quán)益受到了不法侵害的緊迫威脅的情況下。明確正當(dāng)防衛(wèi)的時(shí)間條件，是在認(rèn)定防衛(wèi)時(shí)把握好分寸，劃分正當(dāng)防衛(wèi)與同態(tài)復(fù)仇的界限。

（四）主觀條件

正當(dāng)防衛(wèi)的主觀條件要求防衛(wèi)人具有防衛(wèi)意圖。成立正當(dāng)防衛(wèi)要具有防衛(wèi)意識(shí)和防衛(wèi)目的，即認(rèn)識(shí)到自己在與不法侵害相對(duì)抗。但是防衛(wèi)挑唆、相互斗毆和偶然防衛(wèi)的三種情況不屬于具有防衛(wèi)意識(shí)的情況：（1）防衛(wèi)挑撥是指行為人故意挑逗對(duì)方進(jìn)行不法侵害而趁此機(jī)會(huì)加害于不法侵害人的行為;（2）相互斗毆原則上不成立正當(dāng)防衛(wèi)，但若在一方停止斗毆、求饒或者逃跑，或者一方手段突然升級(jí)有導(dǎo)致重大身體傷害或者死亡的情況下，可能成立正當(dāng)防衛(wèi)：（3）偶然防衛(wèi)是指行為人故意或者過(guò)失實(shí)施行為侵害了他人法益，一般指行為人故意對(duì)他人實(shí)施犯罪行為時(shí)，巧遇他人正在實(shí)施不法侵害，其行為客觀上制止了他人的不法侵害的狀況，但由于其目的是處于不法侵害，所以不能稱之為正當(dāng)防衛(wèi)。因此，判斷行為人有無(wú)防衛(wèi)目的是可以明確所爭(zhēng)議的行為是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)的關(guān)鍵因素之一。

（五）對(duì)象條件

正當(dāng)防衛(wèi)的對(duì)象條件要求行為人的防衛(wèi)行為的客體只能是不法侵害人，即防衛(wèi)行為是只針對(duì)不法侵害人實(shí)施的。若對(duì)不相關(guān)的第三者不能進(jìn)行防衛(wèi)，同時(shí)也不能對(duì)他人進(jìn)行假想防衛(wèi)。

（六）限度條件

正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件要求防衛(wèi)行為不能超過(guò)一定限度，即防衛(wèi)行為要控制在一定限度內(nèi)。對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的限度，應(yīng)該明確為防衛(wèi)限度所達(dá)到的能及時(shí)制止違法行為的情況，我國(guó)《刑法》第20條第2款“明顯超過(guò)必要限度且造成重大損害”對(duì)防衛(wèi)過(guò)限做出了規(guī)定。若防衛(wèi)行為與所保護(hù)的法益相比超過(guò)了明顯必要，則將此種行為認(rèn)定為防衛(wèi)過(guò)限，此時(shí)防衛(wèi)人要承擔(dān)刑事責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰。確定必要限度應(yīng)當(dāng)采取一個(gè)綜合的標(biāo)準(zhǔn)，從不法侵害的強(qiáng)度、緩急和侵害的權(quán)益三個(gè)方面進(jìn)行考察。

綜上筆者認(rèn)為，在判斷正當(dāng)防衛(wèi)是否過(guò)限時(shí)，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來(lái)考慮：（1）正當(dāng)防衛(wèi)的防衛(wèi)環(huán)境，此處的防衛(wèi)環(huán)境是指發(fā)生不法侵害時(shí)的環(huán)境是否對(duì)防衛(wèi)人有利。如果對(duì)防衛(wèi)人不利，那么即使對(duì)不法侵害人造成較大傷害，也不應(yīng)直接判斷為防衛(wèi)過(guò)限。（2）防衛(wèi)人的防衛(wèi)能力，在司法實(shí)踐中，我們應(yīng)該考慮到防衛(wèi)人的防衛(wèi)能力大小，不能一概而論。（3）正當(dāng)防衛(wèi)的緊迫性，在司法實(shí)踐中，不法侵害往往是突發(fā)的，時(shí)間上很緊迫，如果此時(shí)不法侵害人對(duì)防衛(wèi)人造成一定傷害，那么防衛(wèi)人很有可能會(huì)失去理智，會(huì)導(dǎo)致較強(qiáng)的防衛(wèi)強(qiáng)度，這是無(wú)法避免的。而這種情況也不能判斷為明顯超過(guò)必要限度。

三、實(shí)踐中的正當(dāng)防衛(wèi)

實(shí)踐中發(fā)生的案件最終判決是否能夠認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)與正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定技術(shù)密不可分。實(shí)踐中會(huì)存在以下發(fā)展變化：

（一）由故意傷害改判為正當(dāng)防衛(wèi)

可能由于案件情況和認(rèn)識(shí)差異可能會(huì)存在案件一審將防衛(wèi)過(guò)當(dāng)以故意傷害定罪量刑的情況，事實(shí)上認(rèn)定行為傷害定性沒(méi)問(wèn)題，但是在有可能存在正當(dāng)防衛(wèi)的情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的情況兼采主觀說(shuō)與客觀說(shuō)對(duì)于行為是否屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)定，屬于正當(dāng)防衛(wèi)的應(yīng)當(dāng)通過(guò)二審改判。實(shí)質(zhì)上是在違法性層面通過(guò)正當(dāng)防衛(wèi)這一違法阻卻性事由認(rèn)定其行為的危害性較輕。

（二）直接認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)

有關(guān)機(jī)關(guān)將實(shí)施的“傷害行為”看作一個(gè)完整的過(guò)程，兼采主觀說(shuō)與客觀說(shuō)，依據(jù)《刑法》第20條第3款大膽認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，依法在案件的不同階段撤案釋放、不予起訴、宣告無(wú)罪。

其實(shí)從正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定的發(fā)展可以看出，對(duì)于公民的行為，不僅站在了立法角度上處理，還能同時(shí)站在了人情角度上，這一點(diǎn)值得肯定。

四、現(xiàn)階段情況

從我國(guó)目前的情況來(lái)看，我國(guó)的正當(dāng)防衛(wèi)制度正在不斷完善，在實(shí)踐中也被多次應(yīng)用，也為那些同不法行為作斗爭(zhēng)的公民消除了顧慮。

第一，正當(dāng)防衛(wèi)構(gòu)成要件的核心是存在不法侵害行為，但并非所有違法行為都適用于正當(dāng)防衛(wèi)，該不法行為必須是客觀上存在的，且必須是人實(shí)施的，才可能成立正當(dāng)防衛(wèi)。

第二，時(shí)間上不法侵害行為正在進(jìn)行，只有在合法權(quán)益遭受現(xiàn)實(shí)緊迫的危險(xiǎn)時(shí)實(shí)施。

第三，行為人主觀上具有防衛(wèi)意識(shí)，行為還要有明確防衛(wèi)限度，同時(shí)也要將防衛(wèi)過(guò)當(dāng)寫(xiě)入分則具體罪名條款，這樣做不但可以在一定程度上促進(jìn)正當(dāng)防衛(wèi)制度的發(fā)展，也可以體現(xiàn)出法律的嚴(yán)密性。在這一方面上，我們可以借鑒國(guó)外的一些法案，如俄羅斯聯(lián)邦刑法典第108條第1款規(guī)定了“必要防衛(wèi)過(guò)限殺人罪”：“在必要防衛(wèi)過(guò)限的情況下，實(shí)施殺人行為的，應(yīng)當(dāng)判處為期兩年以下自由刑或相同期限的剝奪自由刑?！卑柊湍醽喰谭ǖ涞?3條規(guī)定了“防衛(wèi)過(guò)當(dāng)殺人罪”：“因?yàn)榉佬l(wèi)過(guò)當(dāng)而殺人的，處7年以下監(jiān)禁”;第88條第2款規(guī)定了“防衛(wèi)過(guò)當(dāng)重傷罪”：“防衛(wèi)過(guò)當(dāng)超過(guò)必要限度造成重傷的，處3年以下監(jiān)禁”。所以，我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)制度的完善。就目前而言，國(guó)內(nèi)正當(dāng)防衛(wèi)制度存在的一個(gè)重大問(wèn)題就是沒(méi)有具體的減免幅度，導(dǎo)致各地執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一，甚至司法實(shí)務(wù)中只要看到有“嚴(yán)重?fù)p害結(jié)果”發(fā)生，就根據(jù)結(jié)果來(lái)定罪判刑，使得判決偏于嚴(yán)苛。因此，未來(lái)需要在做出明確的應(yīng)當(dāng)減免處罰的規(guī)定的同時(shí)，還要確定具體的減免幅度，這樣才可以使公民在與不法行為作斗爭(zhēng)時(shí)不再有后顧之憂。但要做到這一點(diǎn)，就需要公檢法三方共同努力。首先，人民法院要明確正當(dāng)防衛(wèi)的判定，以免出現(xiàn)誤判的情況。其次，檢察院在進(jìn)行工作時(shí)，要明確自己的職責(zé)，這樣才能使正當(dāng)防衛(wèi)制度得到正確的應(yīng)用。最后，公安部門(mén)也應(yīng)該懂得正當(dāng)防衛(wèi)制度的重要性，只有公檢法三方共同合作，才能使正當(dāng)防衛(wèi)制度能夠被更好地應(yīng)用到實(shí)際情況中，才能讓我們的社會(huì)更加美好。

第四，防衛(wèi)對(duì)象是加害人本人，只有這樣才算是維護(hù)合法權(quán)益。

結(jié)語(yǔ)：正當(dāng)防衛(wèi)是法律賦予公民同不法行為作斗爭(zhēng)的權(quán)利，是《刑法》的一項(xiàng)重要的制度。我國(guó)刑法對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定相對(duì)來(lái)講比較合理，但在防衛(wèi)時(shí)間和防衛(wèi)限度的規(guī)定比較籠統(tǒng)，可以期待從立法技術(shù)或者指導(dǎo)性案例中形成實(shí)務(wù)中的操作體系。作為一名公民，我們更應(yīng)該懂得如何利用這樣的制度來(lái)保護(hù)自己，我們應(yīng)該掌握正當(dāng)防衛(wèi)的成立條件，勇敢地同不法行為作斗爭(zhēng)，保護(hù)國(guó)家、社會(huì)和公民的合法利益，為維護(hù)社會(huì)秩序、弘揚(yáng)社會(huì)正氣、建立和諧社會(huì)貢獻(xiàn)出自己的力量。而對(duì)于社會(huì)而言，正當(dāng)防衛(wèi)制度對(duì)于維持社會(huì)的安定也同樣有很大的作用，它為公民面對(duì)不法侵害時(shí)做出必要的防衛(wèi)提供了有力的支撐，讓公民做出防衛(wèi)時(shí)不再有后顧之憂。對(duì)于我們的國(guó)家而言，更是一項(xiàng)重要的制度，它賦予公民應(yīng)有的權(quán)利，鼓勵(lì)公民積極同各種不法行為作斗爭(zhēng)，正因?yàn)槿绱瞬拍芨佑行У谋Ｕ蠂?guó)家，社會(huì)和公民的合法權(quán)益，使我們的社會(huì)更加安定，國(guó)家更加富強(qiáng)。

正當(dāng)防衛(wèi)是現(xiàn)時(shí)代值得弘揚(yáng)的正能量行為，對(duì)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)有著重要的意義。作為一個(gè)民主法治的國(guó)家，依法治國(guó)需要廣泛調(diào)動(dòng)各方面積極因素，社會(huì)公平和正義得到切實(shí)維護(hù)和實(shí)現(xiàn)。按照民主法治，公平正義一定會(huì)得到體現(xiàn)。