蔣文振

摘 要：本文通過將第一次工業(yè)革命以來的兩百多年時間劃分為自由競爭、壟斷競爭、經(jīng)濟衰退、戰(zhàn)后穩(wěn)定增長、新經(jīng)濟增長五個階段，系統(tǒng)地闡述了每個階段的時代背景，指導思想，以及相應的勞動關系的特征，詳細地說明了工會運動發(fā)展的歷史脈絡，展現(xiàn)了勞動關系在古典自由主義、新自由主義、凱恩斯主義思想影響下的發(fā)展與演變，利用雷達圖展示了勞動主體在各階段的力量變化，得到了爭奪分配權是勞工運動的核心，利潤率危機和合法性危機導致了二戰(zhàn)后勞動關系的不斷演變的規(guī)律總結(jié)。

關鍵詞：勞動關系;新自由主義;凱恩斯主義

一、勞動關系概述及相關概念

勞動關系一般指勞動者與勞動力使用者以及組織為實現(xiàn)勞動過程所構(gòu)成的社會經(jīng)濟關系，組成勞動關系的主體包括勞工、雇主、工會、雇主協(xié)會、政府五個部分。西方市場經(jīng)濟國家企業(yè)經(jīng)濟性罷工最主要原因有三個：一是工資問題，二是就業(yè)問題，三是工時和工作條件問題。本文將從第一次產(chǎn)業(yè)革命以來的二百多年，劃分為五個階段，系統(tǒng)闡述相應的時代背景，指導思想和勞動關系的特征。

二、階段一：自由競爭時期（18世紀中葉到19世紀中葉）

（一）時代背景——第一次工業(yè)革命

18世紀中葉，英國人發(fā)明了“飛梭”、“珍妮紡織機”，瓦特發(fā)明了“蒸汽機”，人類開始使用機器代替手工工具，生產(chǎn)效率得到了空前提高，第一次工業(yè)革命正式到來，英國率先完成工業(yè)化，成為第一個完成工業(yè)化的國家。

（二）指導思想：古典自由主義

1.主張自由放任。1776年，亞當·斯密發(fā)表《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，標志著古典政治經(jīng)濟學的誕生。斯密提出了“看不見的手”的理論，“他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益?！敝鲝埵袌龊透偁帉?jīng)濟的調(diào)節(jié)作用，反對政府干預。

2.反對政府厘定工資。1817年，大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)表《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》，堅決反對政府厘定工資，倡導建立完全自由的制度。

3.反對勞工聯(lián)合。斯密認為雇主與勞工都傾向于以聯(lián)合的方式來維護自己的利益。雇主人數(shù)較少，易于聯(lián)合，并且被法律允許。勞動為了對抗，提高薪資，也走向了聯(lián)合，但是在雇主的反對和政府的打壓下難以持久。

（三）勞動關系的特征

在這一階段，機器大規(guī)模生產(chǎn)得到普及，勞動力徹底淪為商品，大型工廠快速發(fā)展，機器不斷替代工人，工人權益受到剝削和挑戰(zhàn)。工人為了提高待遇，避免失業(yè)，改善工作條件，組織罷工，請求政府禁止工廠引進機器。而雇主和政府則聯(lián)合打壓勞工和工會運動，以暴力式打壓，對抗性閉廠、解雇，立法禁止工會運動為主。英國1799～1800頒布的《勞工結(jié)社禁止法》和法國1791年的《夏勃里埃法》是禁止工人結(jié)社、罷工的代表。

總體來說，此時勞工和工會都處于弱勢的地位，雇主和雇主協(xié)會，以及政府的地位相對比較強勢。此時的工會活動大多是自發(fā)的，分散的狀態(tài)，對于雇主決定和政府政策都難以形成實質(zhì)的影響，雇主和雇主協(xié)會占據(jù)絕對優(yōu)勢，而政府的立法和政策都傾向于雇主一方。

三、階段二：壟斷競爭時期（19世紀中葉到20世紀初）

（一）時代背景——第二次工業(yè)革命

19世紀中期到20世紀初，資本主義經(jīng)濟開始從自由競爭向壟斷競爭過渡。發(fā)電機的發(fā)明和使用將電引入日常生活和工業(yè)生產(chǎn)，第二次工業(yè)革命開始在歐美、日本等國家轟轟烈烈地開展。資本主義生產(chǎn)的社會化大大加強，壟斷組織應運而生。

（二）指導思想：新自由主義

1.重新界定“自由”。密爾在《論自由》中討論了公民自由，“個人的行動只要不涉及自身以外什么人的利害，個人就不必向社會負責交代···關于對他人利益有害的行動，個人則應當負責交代，并且還應當承受或是社會的或是法律的懲罰?！?/p>

2.主張國家干預。新自由主義強調(diào)國家干預的重要性。密爾認為，“最大多數(shù)人的最大幸?！笔巧鐣l(fā)展的終極目標，這一目標的實現(xiàn)有賴于國家干預，這就為政府職能的擴大提供了依據(jù)。

（三）勞動關系的特征

這一階段，工人階級和工人運動相繼得到較大的發(fā)展，西方國家政府不得不相繼廢除禁止結(jié)社的法律。工會代表勞工與雇主談判的方式開始在部分國家部分企業(yè)出現(xiàn)，并逐漸成為影響勞資關系的足夠強勢的力量。政府的“自由放任”政策開始向國家干預傾斜。例如，干預政策首先體現(xiàn)在立法上，1871年，英國頒布了世界上第一部工會法，1904年，新西蘭出現(xiàn)了較規(guī)范的集體合同法。

總的來說，勞工和工會的力量不斷增強，雇主和雇主協(xié)會開始由暴力對抗轉(zhuǎn)變?yōu)椴捎帽容^溫和的方式來解決勞資矛盾，工會的設立開始獲得合法的地位，集體談判合法化，政府不再一邊倒地站在雇主和雇主協(xié)會這一邊，開始干預勞動關系的協(xié)調(diào)。

四、階段三：經(jīng)濟衰退時期（1914-1944年）

（一）時代背景——兩次世界大戰(zhàn)與經(jīng)濟大蕭條

在這一階段，世界爆發(fā)了兩次世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟大蕭條。第一次世界大戰(zhàn)，歷時四年多，三十多個國家、15億人口被卷入戰(zhàn)爭，對人類物質(zhì)和精神造成極大損害。1929-1933年，美國爆發(fā)嚴重的經(jīng)濟危機，后來波及歐洲，日本等資本主義國家，大蕭條造成嚴重的社會問題，最重要的問題是失業(yè)。德國、意大利、日本為了擺脫大蕭條開始走上了對外擴張的道路，爆發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)，對人類的物質(zhì)和精神又是一次巨大的損害。

（二）指導思想：凱恩斯主義

1.有效需求不足導致“非自愿失業(yè)”。1936年，凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》中否定了以充分就業(yè)為假定前提的局部均衡論，認為經(jīng)濟活動常處于一種不穩(wěn)定狀態(tài)，最典型的表現(xiàn)就是就業(yè)不足。凱恩斯提出“非自愿失業(yè)”的概念，即工人愿意接受現(xiàn)行工資水平與工作條件，可是仍找不到工作。凱恩斯認為，“非自愿失業(yè)”是由有效需求不足導致的，而邊際消費傾向遞減，資本邊際效率遞減，流動性偏好導致有效需求不足。

2.用國家干預增加有效需求。凱恩斯主張通過增加政府支出，減少稅收，以增加投資，消費;并且增加貨幣供給、降低利率，推動投資支出的增加，以此增加有效需求。

3.工資價格剛性。凱恩斯認為，工資在向下調(diào)整時存在剛性，主要是因為工會合同、最低工資法和隱形合同。價格在向下調(diào)整方面具有黏性。

（三）勞動關系的特征

在這一時期，經(jīng)濟生產(chǎn)受到戰(zhàn)爭和大蕭條的影響，勞資關系在戰(zhàn)爭和大蕭條中反復動蕩，失業(yè)增加，社會矛盾激化。針對大蕭條，緩和勞資矛盾，羅斯福政府頒布了《產(chǎn)業(yè)復興法》，1935年通過的《國家勞動關系法》進一步確認了工會的權利，1935年羅斯福政府通過了《社會保障法》標志著現(xiàn)代社會保障制度從社會保險制度向綜合性社會保障制度的轉(zhuǎn)變。

為了緩和社會矛盾，促進經(jīng)濟復蘇，各國開展了“產(chǎn)業(yè)合理化”運動，該運動是促進工人積極參與企業(yè)管理的產(chǎn)業(yè)民主化運動。并且此時，三方性原則開始出現(xiàn)，分為兩種。第一種三方合作的方式是，在政府的主持和法律的約束下，以集體方式處理勞資關系;第二種三方合作的方式是，政府制定勞動立法的過程中，邀請勞動和雇主共同參與。這一時期三方性原則在企業(yè)中還不是很普遍和完善。

在戰(zhàn)爭和大蕭條等嚴酷的外力下，工業(yè)生產(chǎn)受到了嚴重制約和打擊，失業(yè)大量增加。不過在外力的嚴重沖擊下，勞資關系也在反復地沖突和協(xié)調(diào)，產(chǎn)業(yè)民主化和三方性原則開始提出，沖突協(xié)調(diào)開始走向制度化。工會活動受到戰(zhàn)爭的影響進入低潮，工會、雇主和雇主協(xié)會反復不斷地沖突、協(xié)調(diào)與和解，力量越發(fā)地步入均衡的格局，政府在這一階段充分發(fā)揮了干預的角色。勞動力開始“去商品化”，國家強制保險制度在各國風行。

五、階段四：戰(zhàn)后穩(wěn)定增長時期（1945到20世紀七八十年代）

（一）時代背景：第三次技術革命

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，到20世紀七八十年代，經(jīng)濟逐漸從二戰(zhàn)的陰影中恢復過來，出現(xiàn)了經(jīng)濟增長的黃金階段，以信息技術為代表的第三次技術革命開始促進經(jīng)濟的增長。1973年埃及以色列戰(zhàn)爭結(jié)果帶來的石油價格沖擊，石油危機導致世界性的經(jīng)濟蕭條。經(jīng)濟停滯、通貨膨脹、大規(guī)模失業(yè)在20世紀70年代席卷各國。

（二）指導思想：新自由主義

1.強調(diào)市場調(diào)節(jié)。1944年，哈耶克出版了《通往奴役之路》，對國家干預主義和福利國家政策展開了猛烈的抨擊。米塞斯在《社會主義國家的經(jīng)濟核算》認為計劃著不能準確地評估資本的相對稀缺程度和生產(chǎn)價值。

2.主張縮減福利。弗里德曼認為“菲利普斯曲線關系”在長期內(nèi)不存在，提高通貨膨脹率不可能消滅“自然失業(yè)”。要減少失業(yè)，要用市場的手段。

3.反工會思想。20世紀50年代，哈耶克在《自由憲章》中，認為工會為對自由市場的壟斷性威脅，應當將恢復市場機制放在私有化上。

（三）勞動關系的特征

在這一段時期，戰(zhàn)后經(jīng)濟重建，第三次技術革命興起，都極大地促進了經(jīng)濟的增長。勞動者在戰(zhàn)后重返勞動力市場，產(chǎn)業(yè)民主化和三方性原則得到進一步完善，政府，企業(yè)，員工三方共同合作，共同制定產(chǎn)業(yè)政策和勞動政策。集體談判制度也進一步完善，并且被西方國家普遍采用。

政府對勞動關系的影響從起初的不干預，到后來的直接干預，變?yōu)榱送ㄟ^立法和規(guī)范間接干預。

在美國，1947年通過了《塔夫托-哈特利法》，對工會的權力進行了規(guī)范和約束。1955年，勞聯(lián)和產(chǎn)聯(lián)合二為一，結(jié)束了兩大工會力量長期競爭的局面。

總的來說，工會的力量在增強，但是沖突的形式并不劇烈，勞動關系更為成熟，雙方能夠在法制化的范圍內(nèi)尋找到解決沖突的方式。政府更多通過法律和規(guī)章間接發(fā)揮影響。勞動關系進入一個相對完善的體系，各方力量較為均衡。

六、階段五：新經(jīng)濟增長時期（20世紀七八十年代至今）

（一）時代背景

20世紀七八十年代以來，科學技術進一步發(fā)展，計算機技術廣泛應用，人工智能技術發(fā)展，工作組織制度由原來的多等級的官僚制轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N多樣的組織形式，如彈性工作制，網(wǎng)絡化供應、團隊合作等方式，此外全球一體化帶來更為激烈的全球競爭。

（二）指導思想：新自由主義（同戰(zhàn)后穩(wěn)定增長時期）

（三）勞動關系的特征

在這一階段，集體談判的地位開始下降，傳統(tǒng)的工會談判遭遇危機和挑戰(zhàn)，勞資關系的糾紛和矛盾緩和，企業(yè)開始采用人力資源管理技術替代傳統(tǒng)的集體談判，規(guī)避談判帶來的損失。企業(yè)自發(fā)實踐新型雇傭方式、創(chuàng)新人力資源管理技術及改變企業(yè)內(nèi)部權力結(jié)構(gòu)等。

集體勞動關系處理機制逐漸衰落，企業(yè)更多地運用人力資本管理技術替代和補充集體談判機制;勞動關系的運行機制和處理機制越發(fā)多元化，各種新型雇傭方式被企業(yè)快速使用。

對于集體勞動關系較為成熟的西方國家而言，勞動關系的演變在于利潤率危機與合法性危機之間的困境。二戰(zhàn)后形成的集體勞動框架平衡了勞動關系中各方的權利和利益關系，為矛盾沖突尋找到合法的解決方式;七八十年代以來的新技術革新和市場全球化，更為劇烈的競爭給企業(yè)利潤率帶來了更大的壓力。

在這一過程中，工會力量及集體勞動關系處理機制被弱化，人力資源管理技術開始作為對集體談判機制的替代和補充。通過削弱企業(yè)中傳統(tǒng)工會的力量和建立非工會的企業(yè)組織來實現(xiàn)替代，通過在集體勞動關系框架內(nèi)擴大工作場所創(chuàng)新的覆蓋面來實現(xiàn)對集體勞動關系處理機制的補充。

勞工、工會、雇主、雇主協(xié)會、政府，在多次博弈中，各方力量達到均衡，企業(yè)為了避免和勞工造成大的沖突，并且減少自己利潤率的損失，使用人力資源管理技術來進行企業(yè)內(nèi)部的調(diào)節(jié)和維護。

七、西方市場經(jīng)濟國家勞動關系歷史演變的規(guī)律總結(jié)

（一）爭奪分配權是西方國家勞動關系演變的核心

一般而言，勞資雙方可能采取的行動類型有三種，分別是忍讓（消極合作）、談判（積極合作）和進攻（沖突）。我們用囚徒困境來模擬勞資之間發(fā)生沖突的過程，他們面臨兩個選擇，要么合作，要么沖突。矩陣中的數(shù)字代表勞資雙方各自的收益，它的值由雙方共同決定。

從資方看，如果勞方選擇合作，則資方應該選擇沖突，這樣收益最大，如果勞方選擇沖突，則資方也應該選擇沖突，這樣收益最大。

從勞方看，如果資方選擇合作，則勞方應該選擇沖突，這樣收益最大，如果資方選擇沖突，則勞方也應該選擇沖突，這樣收益最大。

無論哪種情況，雙方同時選擇沖突，其最終結(jié)果（納什均衡）就是勞方低工資、資方低利潤，對勞資雙方都不利。

在一次博弈中，選擇沖突的可能性會很大，會使勞資雙方的生存狀況都惡化，當反復博弈出現(xiàn)的時候，雙方就會意識到，沖突會使兩者都受損，而合作則會帶來更高的收益。

（二）利潤率危機和合法性危機導致了二戰(zhàn)后勞動關系的不斷演變

隨著二戰(zhàn)后勞動關系制度的穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)民主化和三方性原則進入完善的體系，法律和規(guī)章也健全了勞動關系的協(xié)調(diào)機制。新技術革命和經(jīng)濟全球化對新興經(jīng)濟的利潤率產(chǎn)生了新的壓力和挑戰(zhàn)，新興企業(yè)一方面避免與雇員發(fā)生大的勞資沖突，一方面通過人力資源管理技術對勞資矛盾進行合理調(diào)整，在利潤率與合法性之間尋求穩(wěn)定。

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