竇梅　葛兆富　趙愛國　茍煜林　張楠　蔡虹

摘 要：高校檔案機(jī)構(gòu)的科研能力一直是短板。本研究通過抽樣調(diào)查并分析對比985高校、211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校的科研項(xiàng)目、科研論文和科研獎勵后發(fā)現(xiàn)：高校檔案機(jī)構(gòu)的科研能力整體偏弱，科研項(xiàng)目、科研論文和科研獎勵數(shù)量太少。從不同類型高校檔案機(jī)構(gòu)整體科研情況來看，985高?？蒲袑?shí)力最強(qiáng)，其他依次為211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校；從專職檔案工作人員教授當(dāng)量科研能力來看，一般公辦本科高校專職檔案工作人員科研能力最強(qiáng)，其他依次為985高校、211高校和公辦高職院校。高校檔案機(jī)構(gòu)需要從提高科研意識、增加專職檔案工作人員配備數(shù)量、提高學(xué)歷層次、培養(yǎng)科研骨干等方面給予更多政策和經(jīng)費(fèi)支持。

關(guān)鍵詞：高校；檔案機(jī)構(gòu)；科研；調(diào)查

眾所周知，高校檔案機(jī)構(gòu)的科研能力一直是短板，但究竟有多短，課題組查閱了中國知網(wǎng)和萬方等數(shù)據(jù)庫，在以往的研究文獻(xiàn)中沒看到數(shù)據(jù)支撐。為較全面了解全國高校檔案機(jī)構(gòu)的科研能力和水平，本研究采取整群抽樣的方法，對985高校、211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校的檔案機(jī)構(gòu)進(jìn)行了科研方面的調(diào)查，以期了解4個類別高校檔案機(jī)構(gòu)真實(shí)的科研實(shí)力，并在找出不足的同時，提出改進(jìn)對策，為提升高校檔案機(jī)構(gòu)的科研水平提供依據(jù)和參考。

1 選取高校進(jìn)行檔案機(jī)構(gòu)科研狀況調(diào)查

以2015年教育部公布的全國高等學(xué)校名單為總樣本，本課題組從985院校（39所）、211院校（112所）、一般公辦本科高校（690所）、公辦高職院校（1192所）中按照隨機(jī)數(shù)字法分別抽取10%的高校進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查方法采取現(xiàn)場實(shí)地調(diào)研和發(fā)放調(diào)查問卷相結(jié)合的方式，采用本課題組自主設(shè)計(jì)編制的《高校檔案機(jī)構(gòu)科研情況問卷調(diào)查表》對樣本高?；厩闆r、學(xué)校屬別、學(xué)校類型、人員構(gòu)成、學(xué)歷構(gòu)成、職稱構(gòu)成、2012年-2016年5年間獲批的科研項(xiàng)目、發(fā)表的科研論文、獲得的科研獎勵等內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)查。

2 高校檔案機(jī)構(gòu)科研狀況分析

本調(diào)查共收回問卷50份，課題組在對回收問卷進(jìn)行整理，剔除信息不全的問卷后，共剩余有效問卷47份，其中985高校4份、211高校10份、一般公辦本科高校23份和公辦高職院校10份。

2.1 不同類別高校檔案機(jī)構(gòu)科研情況分析

2.1.1 不同類別高校檔案機(jī)構(gòu)2012年-2016年承擔(dān)科研項(xiàng)目情況分析。不同類別高校檔案機(jī)構(gòu)2012年-2016年承擔(dān)科研項(xiàng)目情況如圖1所示。從圖中可以看出：985高校檔案機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目承擔(dān)能力最強(qiáng)，無論是總項(xiàng)目數(shù)、省部級及以上項(xiàng)目數(shù)還是其他級別項(xiàng)目數(shù)均居首；其次為211高校，校均總項(xiàng)目數(shù)為985高校的60%，校均省部級及以上項(xiàng)目數(shù)為985高校的85%；再次為一般公辦本科高校，校均總項(xiàng)目數(shù)為985高校的24.3%，校均省部級及以上項(xiàng)目數(shù)為985高校的25%；公辦高職院校檔案機(jī)構(gòu)未獲批科研項(xiàng)目。

2.1.2 不同類別高校檔案機(jī)構(gòu)2012年-2016年發(fā)表論文情況分析。不同類別高校檔案機(jī)構(gòu)2012年-2016年發(fā)表論文情況如圖2所示。從圖中可以看出：2012年-2016年5年985高校校均發(fā)表論文最多，為17.3篇，其中CSSCI收錄論文校均2篇，占論文總數(shù)的11.6%；其次為211高校，5年校均發(fā)表論文為14.1篇，其中CSSCI收錄論文校均0.9篇，占論文總數(shù)的6%；再次為一般公辦本科高校，5年校均發(fā)表論文為4.4篇，其中CSSCI收錄論文校均0.1篇，占論文總數(shù)的2%；公辦高職院校5年校均發(fā)表論文2.6篇，沒有CSSCI收錄論文。

2.1.3 不同類別高校檔案機(jī)構(gòu)2012年-2016年獲得獎勵情況分析。不同類別高校檔案機(jī)構(gòu)2012年-2016年獲得獎勵情況如圖3所示。從圖中可以看出：2012年-2016年5年中985高校校均獲得獎勵最多，為11項(xiàng)，其中省部級獎勵校均2項(xiàng)，占獲得獎勵總數(shù)的18.2%；其次為211高校，5年校均獲得獎勵為7.6項(xiàng)，其中省部級獎勵校均1.6項(xiàng)，占獲得獎勵總數(shù)的21.1%；再次為一般公辦本科高校，5年校均獲得獎勵為2.1項(xiàng)，其中省部級獎勵校均0.3項(xiàng)，占獲得獎勵總數(shù)的14.3%；公辦高職院校5年校均獲得獎勵為0. 5項(xiàng)，沒有省部級獎勵。

2.2 不同類別高校專職檔案工作人員科研情況分析。因各高校專職檔案工作人員數(shù)量、職稱及學(xué)歷等存在較大差異，對檔案機(jī)構(gòu)科研指標(biāo)計(jì)算會產(chǎn)生很大影響，所以單純以高校為單位計(jì)算出的科研成就不能真實(shí)反映高校檔案機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力?；诖耍狙芯繀⒄找酝愃蒲芯縖1]和燕山大學(xué)、青島大學(xué)、廣東石油化工學(xué)院等高校教師當(dāng)量的計(jì)算方法并結(jié)合高校檔案工作人員實(shí)際，給不同學(xué)歷和不同職稱人員設(shè)定了教授當(dāng)量系數(shù)，具體如下：設(shè)正高級職稱教授當(dāng)量系數(shù)為1，其他職稱按比例進(jìn)行折算，副高級職稱教授當(dāng)量系數(shù)為0.6，中級及以下教授當(dāng)量系數(shù)為0.2；另，有博士學(xué)位的每人+0.3，碩士學(xué)位的每人+0.1。以教授當(dāng)量為基數(shù)，計(jì)算各類高校相關(guān)科研指標(biāo)。

各類別高校教授當(dāng)量情況如圖4所示，從圖中可以看出，985高校、211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校教授當(dāng)量依次遞減，差距較大。

2.2.1 不同類別高校專職檔案工作人員承擔(dān)科研項(xiàng)目情況分析。為了更真實(shí)客觀地反映各高校專職檔案工作人員承擔(dān)科研項(xiàng)目的能力，按照項(xiàng)目級別不同，參考山東大學(xué)、西安工業(yè)大學(xué)、杭州師范大學(xué)、青島大學(xué)等高校科研項(xiàng)目折算比例并結(jié)合檔案研究實(shí)際，對不同級別的科研項(xiàng)目賦予了不同的當(dāng)量系數(shù)，具體設(shè)定如下：國家級項(xiàng)目當(dāng)量系數(shù)為10，省部級項(xiàng)目當(dāng)量系數(shù)為5，其他級別項(xiàng)目當(dāng)量系數(shù)為3。根據(jù)各高校承擔(dān)科研項(xiàng)目級別和數(shù)量的不同，乘以相關(guān)的系數(shù)后加和即為該校的科研項(xiàng)目當(dāng)量。教授當(dāng)量承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)=科研項(xiàng)目當(dāng)量和/教授當(dāng)量和。

各類別高校檔案機(jī)構(gòu)和專職檔案工作人員教授當(dāng)量承擔(dān)科研項(xiàng)目情況如表1所示。從表中可以看出，以高校為單位計(jì)算時，985高校科研項(xiàng)目承擔(dān)能力最強(qiáng)，其次為211高校，再次為一般公辦本科高校。受不同高校專職檔案工作人員構(gòu)成不同的影響，經(jīng)計(jì)算教授當(dāng)量承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)后發(fā)現(xiàn)，與科研項(xiàng)目承擔(dān)能力排序不同，一般公辦本科高校教授當(dāng)量承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)高于211高校，與985高?；境制?，也就是說將科研項(xiàng)目承擔(dān)情況具體到人，一般公辦本科高校與985高校的專職檔案工作人員科研水平相當(dāng)，優(yōu)于211高校。

2.2.2 不同類別高校專職檔案工作人員發(fā)表科研論文情況分析。為了更真實(shí)客觀地反映各類別高校發(fā)表科研論文情況，按照期刊級別不同，參考山東大學(xué)、燕山大學(xué)、西安工業(yè)大學(xué)、杭州師范大學(xué)、青島大學(xué)等高?？蒲许?xiàng)目折算比例并結(jié)合檔案研究實(shí)際，設(shè)定了不同的當(dāng)量系數(shù)，具體為：CSSCI期刊論文當(dāng)量系數(shù)為10，其他期刊論文當(dāng)量系數(shù)為1。根據(jù)各類別高校發(fā)表論文級別和數(shù)量的不同，乘以相關(guān)的系數(shù)后加和即為該校的科研論文當(dāng)量。教授當(dāng)量發(fā)表科研論文數(shù)=科研論文當(dāng)量和/教授當(dāng)量和。

各類別高校按當(dāng)量計(jì)算科研論文情況如圖5所示。從圖中可以看出：科研論文當(dāng)量在不同類別高校間差距較大，985高校達(dá)到18.67，公辦高職院校僅為3.11；但考慮上專職檔案工作人員構(gòu)成的影響，教授當(dāng)量發(fā)表科研論文數(shù)在各類別高校間差別不大，以一般公辦本科高校教授當(dāng)量發(fā)表科研論文數(shù)最高（3.11）；211高校教授當(dāng)量發(fā)表科研論文數(shù)最低（2.57）。

2.2.3 不同類別高校專職檔案工作人員獲得科研獎勵情況分析。為更真實(shí)客觀地反映各類別高校獲得科研獎勵情況，按照獎勵級別不同，參考南京郵電大學(xué)、燕山大學(xué)、青島大學(xué)等高校獎勵業(yè)績測算方法并結(jié)合檔案研究實(shí)際情況，對不同級別獎勵設(shè)定了不同的當(dāng)量系數(shù)，具體為：省部級獎勵當(dāng)量系數(shù)為5，市廳級獎勵當(dāng)量系數(shù)為1，學(xué)會獎勵當(dāng)量系數(shù)為0.5（因社科類國家級獎勵暫缺，故從省部級獎勵開始賦予當(dāng)量系數(shù)）。根據(jù)各高校獲得科研獎勵級別和數(shù)量的不同，乘以相關(guān)的系數(shù)后加和即為該校的科研獎勵當(dāng)量。教授當(dāng)量科研獎勵數(shù)=科研獎勵當(dāng)量和/教授當(dāng)量和。

各類別高校按當(dāng)量計(jì)算獲得科研獎勵情況如圖6所示。從圖中可以看出，單純比較各類高校獲得的科研獎勵，985高校（11.33）最高；其次為211高校（10.28）；再次為一般公辦本科高校（2.96）；最后為公辦高職院校（0.33）為?？紤]上專職檔案工作人員構(gòu)成的影響，教授當(dāng)量科研獎勵數(shù)在985高校最高（1.77），其次為一般公辦本科高校（1.76），再次為211高校（1.50），最后為公辦高職院校（0.41）。

3 高校檔案機(jī)構(gòu)科研方面存在的不足

以高校為單位測算檔案相關(guān)科研情況后發(fā)現(xiàn)，各類別高校檔案機(jī)構(gòu)科研水平整體均偏弱。本研究結(jié)果顯示，若不考慮專職檔案工作人員構(gòu)成的影響，985高?？蒲心芰ψ顝?qiáng)，其他依次為211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校?？紤]上述專職檔案工作人員構(gòu)成和科研項(xiàng)目、論文、獎勵等級別及數(shù)量的影響，按照科研項(xiàng)目、論文、獎勵的位次3項(xiàng)加權(quán)后對4種類別高校的綜合科研能力進(jìn)行排序，985高校科研能力最強(qiáng)，其他依次為一般公辦本科高校、211高校和公辦高職院校。

專職檔案工作人員整體科研能力偏弱。綜合各類高校教授當(dāng)量專職檔案工作人員科研情況，與專業(yè)教師相比整體偏弱。這與各類高校對專職檔案工作人員重視關(guān)心程度不夠、日常工作任務(wù)繁重、整體學(xué)歷層次偏低、參加培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流偏少等密切相關(guān)。就本次調(diào)查的各類高校來看，985高校專職檔案工作人員科研能力最強(qiáng)，其次依次為一般公辦本科高校和211高校，公辦高職院校科研能力最弱。

4 提高高校檔案機(jī)構(gòu)科研能力的對策

第一，乘高校綜合改革東風(fēng)，增加專職檔案工作人員配置，解決專職檔案工作人員數(shù)量不足問題。隨著高校規(guī)模不斷擴(kuò)大，在校大學(xué)生、研究生數(shù)量急劇上升，但高校對專職檔案工作人員配置遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有跟上。本課題組的其他研究結(jié)果已發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)高校專職檔案工作人員的缺口在一半以上，遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)有檔案工作的需求。

第二，提高高校檔案機(jī)構(gòu)和專職檔案工作人員科研意識。高校檔案機(jī)構(gòu)和專職檔案工作人員應(yīng)將檔案工作與科學(xué)研究工作緊密結(jié)合起來，依托在一線工作中所獲得的第一手資料進(jìn)行科研，同時鼓勵專職檔案工作人員將科研成果運(yùn)用到檔案工作實(shí)踐中。高校檔案工作者應(yīng)該認(rèn)識到，正是因?yàn)楦咝n案科研能力弱，所以有大量的課題、項(xiàng)目需要廣大檔案工作者去研究、去解決，這既是困難，也是機(jī)遇。

第三，完善檔案科研培訓(xùn)體系，提升檔案研究能力。高校檔案機(jī)構(gòu)可以按照“內(nèi)涵發(fā)展、激發(fā)活力、提升效益、扎實(shí)推進(jìn)”的工作思路，根據(jù)檔案工作的專業(yè)基礎(chǔ)和專業(yè)背景，通過開展專題研討、學(xué)術(shù)交流等形式，組織檔案工作人員圍繞高校檔案工作及相關(guān)學(xué)科的理論知識進(jìn)行研討和交流，夯實(shí)高校檔案工作人員的理論基礎(chǔ)。

第四，制定科研激勵政策，完善獎勵考核制度，激發(fā)檔案工作人員的科研積極性。高校檔案部門應(yīng)制定完善的專兼職檔案工作人員考核指標(biāo)體系，通過積極有效的多途徑激勵制度，在一定程度上突出對檔案工作人員科研能力的要求，比如職稱評聘、年度考核等，使檔案工作人員在科研方面的工作業(yè)績能夠得到明確的體現(xiàn)和重視。

第五，發(fā)揮高校多學(xué)科優(yōu)勢，搭建檔案科研協(xié)同創(chuàng)新平臺。一所高校一般擁有多個學(xué)科，所以在開展學(xué)科聯(lián)合與科研合作創(chuàng)新方面具有其他機(jī)構(gòu)不可比擬的優(yōu)勢。當(dāng)前國內(nèi)各級別的科研項(xiàng)目日趨綜合化、大型化，單純依靠一個學(xué)科申請的項(xiàng)目成功率越來越低，高校檔案機(jī)構(gòu)和檔案工作人員只有充分發(fā)揮高校的多學(xué)科優(yōu)勢，通過學(xué)科聯(lián)合的方式，才能不斷有效提高檔案科研能力。

*項(xiàng)目資助：中國高等教育學(xué)會檔案工作分會“十三五”重點(diǎn)調(diào)研課題（NO：ZGD—Z—2016—04）。

參考文獻(xiàn)：

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（作者單位：竇梅、葛兆富、茍煜林、張楠、蔡虹：青島大學(xué)綜合檔案館；趙愛國：山東大學(xué)檔案館館長 來稿日期：2018-12-20）