伍繼梅 蘇楊 任麗萍

摘 要： 運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)法對(duì)寧夏2007―2016年R&D經(jīng)費(fèi)投入和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)果表明寧夏R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長之間存在較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度，同時(shí)反映出R&D支出占GDP的比重較小、活動(dòng)人員數(shù)量偏少等問題。只有增加R&D人員投入并建立激勵(lì)政策，增加R&D投入并優(yōu)化經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，當(dāng)R&D投入跟上科技發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)的變化需求時(shí)，R&D才能較大限度地促進(jìn)科技進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞： R&D投入 經(jīng)濟(jì)增長 灰色關(guān)聯(lián)分析 寧夏

隨著科技投入的加大，R&D作為科技投入的核心部分越來越被重視，投入力度也不斷加大。R&D是指為增加知識(shí)總量（包括人類文化、社會(huì)等方面的知識(shí)）并運(yùn)用這些知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)。R&D活動(dòng)按活動(dòng)的階段性分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展[1]。R&D投入主要包括R&D經(jīng)費(fèi)和人員兩方面投入，關(guān)于R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系國外有很多學(xué)者在研究。熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的關(guān)鍵是通過有效投資來加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的力度;索洛認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的最根本因素，而R&D經(jīng)費(fèi)又是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要因素;羅默通過研究認(rèn)為R&D投入可以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行R&D活動(dòng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。國內(nèi)也有很多學(xué)者對(duì)這方面進(jìn)行了研究，最初多是將R&D看作是技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新的一個(gè)重要方面，但隨著國家和企業(yè)對(duì)R&D活動(dòng)的加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)機(jī)制的引入，使人們開始認(rèn)識(shí)到R&D與經(jīng)濟(jì)增長等有關(guān)問題。朱強(qiáng)（2009）[2]運(yùn)用脈沖法和面板法，對(duì)全國31個(gè)省市及東、中、西部地區(qū)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。安娜（2009）[3]用修正的柯布―道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)模型和多元線性回歸分析法分析了R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。盡管目前國內(nèi)對(duì)這方面的研究成果很多，但寧夏地處西部，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，對(duì)這方面的研究相對(duì)還較少。定量研究R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，傳統(tǒng)的方法可能會(huì)出現(xiàn)量化結(jié)果與定性分析結(jié)果不符的現(xiàn)象[5]。但灰色關(guān)聯(lián)分析的方法彌補(bǔ)了傳統(tǒng)分析方法所導(dǎo)致的缺憾[6]?；谶@方面的原因，本文運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度分析法對(duì)寧夏的R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行分析，為下一步調(diào)整寧夏科技投入方向等方面提供參考依據(jù)。

一、寧夏R&D投入現(xiàn)狀

（一）R&D經(jīng)費(fèi)支出

2007年至2016年寧夏的R&D經(jīng)費(fèi)支出總額為17085億元，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出年平均總額為1709億元，年平均增長率為1486%。圖1為2007年至2016年R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出情況，從圖中可以看出寧夏R&D投入強(qiáng)度呈逐年遞增的趨勢(shì)，從2007年的084%增長到2016年的095%。2009年和2011年增幅最大，名義增長率為3586%和3309%。

（二）R&D人員投入

2007年至2016年寧夏R&D活動(dòng)人員數(shù)為75538人，從2007年的5567人增長至2016年的9004人，雖然R&D人員在逐年增加，但反映出寧夏R&D活動(dòng)人員缺乏的問題。寧夏坐落于祖國西北，地方小、人口少，地方經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，政府部門要保證科技進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長，就必須保證R&D人員在科技進(jìn)步中發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)R&D活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。

二、理論模型建立及實(shí)證分析

（一）灰色關(guān)聯(lián)理論方法介紹

灰色關(guān)聯(lián)理論是由我國鄧聚龍教授在1982年創(chuàng)立的，灰色關(guān)聯(lián)分析法是用來描述兩個(gè)因素變化趨勢(shì)的一致性，即各個(gè)子序列與母序列的相關(guān)程度，并依據(jù)相關(guān)性得出大小。

（二）灰色關(guān)聯(lián)度模型的具體計(jì)算步驟[7]

第一步：先確定參考數(shù)列、比較數(shù)列。設(shè)參考數(shù)列（又稱母序列）為

X0= X0（k）|k=1，2，……，n ;

比較數(shù)列（又稱子序列）為Xi= Xi（k）|k=1，2，……，m;i=1，2，……，n 。

第二步：求初值象。

xi（k）= Xi（k） Xi（l） ，i=0，1，……，n，k，l=1，……，m。

第三步：始點(diǎn)零像化處理。

x′[KG-*3/5]i（k）=xi（k）-xi（1），i=0，1，……，n，k=1，……，m。

第四步：計(jì)算 s′[KG-*4]0 ， s′[KG-*4]i ， s′[KG-*4]i-s′[KG-*4]0 。

s′[KG-*3/5]0 = ∑ n-1 k=2 x′[KG-*3/5]0（k）+ 1 2 x′[KG-*3/5]0（n） ， s′[KG-*3/5]i = ∑ n-1 k=2 x′[KG-*3/5]i（k）+ 1 2 x′[KG-*3/5]i（n） ，

s′[KG-*3/5]i-s′[KG-*3/5]0 = ∑ n-1 k=2 （x′[KG-*3/5]i（k）-x′[KG-*3/5]0（k））+ 1 2 （x′[KG-*3/5]i（n）-x′[KG-*3/5]0（n）） ，i=1，……，n。

第五步：計(jì)算相對(duì)關(guān)聯(lián)度r。

r= 1+ s′[KG-*4]0 + s′[KG-*4]i? 1+ s′[KG-*4]0 + s′[KG-*4]i + s′[KG-*4]i-s′[KG-*4]0? ，i=1，……，n。

（三）寧夏R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系分析

1指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源。R&D投入包括R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D活動(dòng)人員用來衡量，本文選擇這兩個(gè)指標(biāo)衡量R&D投入，以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)。為了進(jìn)一步研究R&D經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)度，本文從研發(fā)活動(dòng)類型及研發(fā)主體這兩個(gè)方面對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行劃分，具體包括科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)、高等院校R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)、基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)、應(yīng)用研究R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)和試驗(yàn)發(fā)展R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)。文中用到的數(shù)據(jù)主要來源于2007—2016年寧夏回族自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒及中國統(tǒng)計(jì)年鑒。

2建立模型與計(jì)算。根據(jù)前面提到的灰色關(guān)聯(lián)分析方法以及統(tǒng)計(jì)年鑒上寧夏現(xiàn)有的R&D投入及相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)，建立3個(gè)相關(guān)模型來分析寧夏R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。

模型1：R&D經(jīng)費(fèi)支出、人員投入與經(jīng)濟(jì)增長的灰色關(guān)聯(lián)分析

模型2：不同研究及研發(fā)主體R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長的灰色關(guān)聯(lián)分析 產(chǎn)市場(chǎng)保值。

三、灰色關(guān)聯(lián)度法結(jié)果分析

模型1計(jì)算結(jié)果為r1=09831、r2=06538，r1>r2，說明R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員投入與GDP存在著較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，二者對(duì)寧夏的經(jīng)濟(jì)有一定的促進(jìn)作用，R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)GDP的拉動(dòng)作用大于R&D人員對(duì)GDP的拉動(dòng)，表明R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)寧夏經(jīng)濟(jì)增長比人力資源更為重要。模型2計(jì)算結(jié)果為r3=09312、r4=07451、r5=09244，r3>r5>r4，說明科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用最大，企業(yè)次之、高等院校作用最小;r6=05726、r7=06044、r8=06607。r8>r7>r6，說明企業(yè)R&D人員對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用最大，高等院校次之，科研機(jī)構(gòu)最小?；谀Ｐ?計(jì)算可知r11>r10>r9，說明試驗(yàn)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用最大，應(yīng)用研究R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用次之，基礎(chǔ)研究最小。

四、幾點(diǎn)建議

由上述灰色關(guān)聯(lián)度分析的結(jié)果來看，一方面反映出寧夏的R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長之間呈現(xiàn)出了較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度，這表明R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長是至關(guān)重要的，但另一方面也反映出寧夏R&D投入的經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重很小、活動(dòng)人員數(shù)量少等問題。今后只有當(dāng)R&D投入跟上科技發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)的變化需求時(shí)，才能較大限度地促進(jìn)科技進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（一）增加R&D人員投入，建立R&D人員激勵(lì)政策

R&D人員是科技活動(dòng)中的核心，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的根本，目前從寧夏現(xiàn)狀看，應(yīng)在把握好兩者間的平衡關(guān)系保證投入結(jié)構(gòu)合理化的基礎(chǔ)上，建立適合寧夏發(fā)展的科技人才創(chuàng)新的激勵(lì)政策，以此充分調(diào)動(dòng)R&D人員的積極性，進(jìn)而促進(jìn)寧夏的科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長。

（二）增加R&D投入，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)

R&D活動(dòng)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類，其中科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）是原始創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn)。根據(jù)模型測(cè)算結(jié)果，寧夏試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)明顯高于科學(xué)研究，因此政府在頂層設(shè)計(jì)上可重點(diǎn)培育試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入主體，繼續(xù)支持企業(yè)研發(fā)活動(dòng)，為經(jīng)濟(jì)增長提供動(dòng)力。

（三）增加高?？蒲型度?，助推高校與企業(yè)合作，加強(qiáng)高校成果轉(zhuǎn)化

人才是第一戰(zhàn)略資源，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有力保障。高校[HJ0.6mm]是培養(yǎng)人才的搖籃，政府應(yīng)加大對(duì)高校的科研投入，讓高校在出人才的同時(shí)出成果。要加強(qiáng)和促進(jìn)高校與企業(yè)之間的合作，提高知識(shí)的傳播速度，讓更多的實(shí)驗(yàn)理論轉(zhuǎn)化成惠民的成果，在寧夏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

寧夏坐落于中國西北部，經(jīng)濟(jì)相對(duì)比較落后，雖然R&D經(jīng)費(fèi)投入在逐年增加，但占GDP比重遠(yuǎn)低于國家平均水平。R&D投入作為一個(gè)國家地區(qū)研發(fā)活動(dòng)規(guī)模和科技創(chuàng)新能力的重要參考指標(biāo)，對(duì)一個(gè)國家地區(qū)的經(jīng)濟(jì)起著非常重要的作用，希望在未來財(cái)政收入不斷增加的情況下，提高R&D投入在總投入中的比重，并保持適合區(qū)域發(fā)展的R&D投入結(jié)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)：

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[7]劉思峰等灰色系統(tǒng)理論及應(yīng)用[M].科學(xué)出版社，1991

〔本文系寧夏科技廳項(xiàng)目“寧夏科技投入穩(wěn)定增長機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)[2016]25號(hào)）階段性成果〕

〔伍繼梅（通訊作者）、蘇楊、任麗萍，寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所〕