張麗娟 王文龍

摘 要： 二十世紀九十年代至今，隨著國內(nèi)高校的發(fā)展，部分高校在異地設(shè)立研究院。本文從利益相關(guān)者理論角度，分析了高校異地研究院建設(shè)利益相關(guān)者的利益訴求，就高校異地研究院建設(shè)的模式與路徑進行了解析，并提出了政府提供財政支持和政策指導、企業(yè)提供及時的市場需求、高等院校提供智力與人才保障的意見建議。

關(guān)鍵詞： 利益相關(guān)者理論 異地研究院 建設(shè)模式

十九大報告明確指出：加快建設(shè)一流大學和一流學科，實現(xiàn)高等教育的內(nèi)涵發(fā)展。同時提出：深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)的創(chuàng)新支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化[1]。因此，作為國家創(chuàng)新體系核心組成部分的高校，具有重大的責任和光榮的使命。目前，中國高等教育機構(gòu)的發(fā)展存在一些不足。其內(nèi)部的研究單位分散、研究內(nèi)容與企業(yè)需求契合度不高、科研力量整合欠缺、頂級科研人才匱乏，等等，導致高校在科技創(chuàng)新方面表現(xiàn)乏力，難以滿足新時代發(fā)展的要求。

有鑒于此，近年來，清華大學、南京大學和東南大學等多所大學在異地建立了大量的研究機構(gòu)，以期實現(xiàn)高校創(chuàng)新資源優(yōu)勢與政府的政策優(yōu)勢、企業(yè)的市場優(yōu)勢高效疊加，充分發(fā)揮高校學科、人才和科學研究的優(yōu)勢，擴大學校發(fā)展空間，更好地服務(wù)于地方。但是，作為一種新生事物，其發(fā)展仍然存在一些問題，如人事管理制度不完善、成果轉(zhuǎn)化機制有待規(guī)范等制約了研究機構(gòu)的發(fā)展。因此，從利益相關(guān)者的角度分析高校異地研究院的建設(shè)模式，使其適應高等教育的內(nèi)涵式發(fā)展，具有重要的理論意義和實踐價值。

1.相關(guān)概念的內(nèi)涵

1.1利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論源于公司治理領(lǐng)域，其核心理念是：任何公司的發(fā)展都與各利益相關(guān)方的投入或參與密不可分，各利益相關(guān)方之間因其專用型資產(chǎn)的投資而進行的制衡構(gòu)成了治理結(jié)構(gòu)[2]。

1963年，斯坦福大學將利益相關(guān)者定義為沒有他們支持就難以生存的群體。之后，國外學者米切爾和伍德作總結(jié)了27種代表性界定，可分為三類：第一類，可影響或被其影響的主體，該界定涵蓋最廣泛；第二類，所有與組織有直接關(guān)系的主體；第三類，投入專業(yè)資產(chǎn)用于組織的主體?？梢钥闯?，利益相關(guān)者可以理解為外部環(huán)境中受組織決策和行為影響的所有主體。外國學者弗雷德里克（Frederick，1988）根據(jù)影響組織的不同方式將其分為直接和間接利益相關(guān)者。直接利益相關(guān)者是指直接與組織建立契約關(guān)系的實體；間接利益相關(guān)者指的是具有非契約關(guān)系但可以影響組織的實體[3]。Chatham（1992）根據(jù)契約關(guān)系的正式程度進一步將利益相關(guān)者劃分為契約型和公眾型。一些國內(nèi)學者根據(jù)國情定義了利益相關(guān)者的屬性[4]。萬建華（1998）和李新和（2001）將利益相關(guān)者從合作性和威脅性的維度界定為支持性、不支持型、混合型和邊緣型[5]。陳洪輝（2003）從三個維度（主動性、重要性和緊迫性）將其分為核心型、蟄伏型和邊緣型。

1.2異地研究院

1.2.1建設(shè)背景

高等教育作為社會的重要組成部分，在社會發(fā)展過程中發(fā)揮著重要的戰(zhàn)略性作用。中國大學和研究機構(gòu)相對集中分布在省會和直轄市，致使部分地方高等教育力量薄弱。自1999年大學擴招以來，高等教育規(guī)模急速膨脹。大學辦學規(guī)模、發(fā)展需求與學校原有的辦學空間之間的矛盾日益凸顯[6]。與此同時，在二十世紀九十年代，國家實施了高等院所的調(diào)整和改革，高校的合并在一定程度上導致了學校辦學空間的分散。據(jù)不完全統(tǒng)計，39所985所大學現(xiàn)有校區(qū)已達140所。面對提高我國高等教育綜合實力的關(guān)鍵機遇期，高校迫切需要通過辦學空間的整合，進一步優(yōu)化資源配置，促進內(nèi)涵發(fā)展。由于自籌資金困難、城市人口快速擴張和區(qū)域發(fā)展布局等方面的限制，高校很難在原址上優(yōu)化拓展現(xiàn)有物理空間，故異地合作共建成為現(xiàn)實的最優(yōu)選擇。

1.2.2異地研究院內(nèi)涵

異地研究院作為異地合作共建機構(gòu)的主要形式，其主要有如下特征。第一，具有“實體性”的組織機構(gòu)。首先，具有獨立編制，在理事會等機構(gòu)的領(lǐng)導下具體開展工作，是集科技成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、縱向項目申報、實施于一體的共建實體。其次，它屬于高校創(chuàng)新的“學術(shù)特區(qū)”。通過人、財、物等資源整合，開展政策創(chuàng)新和體制改革，探索產(chǎn)學研合作、科研項目管理與運行的創(chuàng)新模式。第二，它有一個開放的組織管理模式?？梢蕴搶嵔Y(jié)合，或整合校內(nèi)外科研資源，或以校地合作的形式，共同構(gòu)建科研活動公共服務(wù)體系，為技術(shù)創(chuàng)新提供示范平臺。第三，運作的機制體制具有先進性。其運作體系一般包括項目申報或洽談，項目過程管理和科技成果轉(zhuǎn)化[7]。

2.高校異地研究院建設(shè)利益相關(guān)者的利益訴求

高校建設(shè)異地研究院是高等院校、地方政府及地方企業(yè)合作的升華與結(jié)晶，也是涉及所有利益相關(guān)者合作共贏的制度安排和治理結(jié)構(gòu)。筆者認為，高校建設(shè)異地研究院的利益相關(guān)者模型應該包括：直接利益相關(guān)者（政府、高校、企業(yè)）和間接利益相關(guān)者（學生、行業(yè)協(xié)會、媒體、社區(qū)與社會公眾）。示意圖如圖1所示。

以下是結(jié)合利益相關(guān)者理論，對高校異地研究院建設(shè)利益相關(guān)者的利益訴求分析如下：

2.1直接的利益相關(guān)者

2.1.1高等院校

高校是異地研究院建設(shè)的最重要組織者和建設(shè)者，是契約性的直接利益相關(guān)者?；诋斍案叩冉逃媾R的突出問題是實現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展，高校的主要利益訴求包括：第一，對校企、校地合作項目的需求很大，異地研究院建設(shè)可以更多地從地方和企業(yè)獲得項目經(jīng)費，擴大資金來源。第二，學校增加自身高水平研究成果的需要。異地研究院建設(shè)可以為學校以更為靈活的方式引進更多優(yōu)秀人才，提供足夠的辦公試驗場所，加速高水平科研成果產(chǎn)出。第三，為社會開發(fā)新產(chǎn)品和研發(fā)技術(shù)的需求。異地研究院通過與當?shù)仄髽I(yè)展開深入合作，及時了解最新市場需求，大幅提高科研成果的創(chuàng)新性與實用性。第四，提高自身人才培養(yǎng)質(zhì)量的需求。異地研究院通過與地方開展合作，可及時完善培訓方案和教學計劃，根據(jù)企業(yè)需要調(diào)整學科專業(yè)結(jié)構(gòu)和規(guī)模，使人才培養(yǎng)更加符合社會要求。

2.1.2地方政府

政府部門作為高校異地研究院的合作方，是重要的參與者和推動者，是契約型的利益相關(guān)者。其主要職能是通過創(chuàng)新載體建設(shè)、優(yōu)化資源共享、杰出人才培養(yǎng)和教育現(xiàn)代化的政策舉措，在土地供應、教師住房保障、人才服務(wù)和前期啟動資金等方面予以全方位保障，并通過實施激勵財稅政策，引導輿論宣傳，支持行業(yè)協(xié)會發(fā)展等方式，探索校地聯(lián)合培養(yǎng)人才機制。在異地研究院的建設(shè)過程中，政府部門的主要利益訴求是：一是通過在地方大力建設(shè)研究院，提高當?shù)卣w的科研水平和綜合實力[8]。二是依托研究院的科研實力，大幅提高當?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新能力。三是吸引更多研究院培養(yǎng)的高素質(zhì)人才留到當?shù)毓ぷ鳎龠M當?shù)鼐蜆I(yè)，為當?shù)厣鐣M步和經(jīng)濟發(fā)展做貢獻。

2.1.3地方企業(yè)

利潤是企業(yè)的永恒最求，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)立于不敗之地的制勝法寶，異地研究院建設(shè)有利于校地深入開展合作，有利于企業(yè)創(chuàng)新和高素質(zhì)人才培養(yǎng)，有利于企業(yè)的持續(xù)盈利、健康發(fā)展。作為一種重要的契約型的利益相關(guān)者，其主要利益訴求是：一是引進更多高層次人才。企業(yè)通過與高校的深入合作，以研究院建設(shè)為契機，做到降低招聘和培訓成本，將人才的選拔和培養(yǎng)提前，更有利于引進高層次人才；二是獲得更多的高水平產(chǎn)品。通過與研究院的合作，加快高校高水平科技成果就地轉(zhuǎn)化，產(chǎn)出更多市場需求的產(chǎn)品，大大提高企業(yè)的市場競爭力，有效促進企業(yè)自身發(fā)展；三是提高企業(yè)的美譽度。通過與研究院的深度合作，可以在研究院的師生、家長、行業(yè)協(xié)會和社會大眾中廣泛傳播企業(yè)文化，提高公司聲譽，吸引潛在合作伙伴和客戶群體。

2.2間接的利益相關(guān)者

2.2.1學生

在高等教育過程中，學生的主要目標是提高自身的綜合素養(yǎng)和整體能力，作為間接的利益相關(guān)者，其主要利益訴求是：首先，提高自我素質(zhì)的需要。學生通過在研究院的參與研究，全方位參與了解企業(yè)的實際工作當中去，發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力會大大提高。其次，擴大就業(yè)競爭力的需求。學生在充分參與研究院實際科研任務(wù)的同時，嚴謹求實的工作態(tài)度和齊心協(xié)力的團隊精神得以培養(yǎng)，高級管理與技術(shù)人員的職業(yè)素養(yǎng)得以提升。

2.2.2行業(yè)協(xié)會、媒體、社區(qū)和社會公眾

作為高校異地研究院建設(shè)的間接利益相關(guān)者，行業(yè)協(xié)會、媒體、社區(qū)和公眾的利益訴求主要是為了實現(xiàn)最大化的社會效益。通過媒體推廣、社區(qū)服務(wù)、行業(yè)協(xié)會和各類公共服務(wù)平臺，可以有效實現(xiàn)各方資源整合，促進包括行業(yè)內(nèi)專家、高校學者、科研人員、企業(yè)研發(fā)團隊與相關(guān)各方資源的信息交流，為橫向項目合作、縱向項目申報、行業(yè)內(nèi)共性關(guān)鍵項目聯(lián)合攻關(guān)、人才培養(yǎng)、第三方資金投入對接和項目推介等場所提供服務(wù)。

3.高校異地研究院的建設(shè)模式

與傳統(tǒng)的科技創(chuàng)新組織相比，高校異地研究院更加開放與實用，可以最大限度地解決區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的難題。根據(jù)高校異地研究院主要支持單位和建設(shè)主體的不同，一般可分為三種類型：大學主導型研究院、政府主導型研究院和企業(yè)主導型研究院。

3.1大學主導型研究院

高等教育是國家和地區(qū)發(fā)展核心競爭力的重要標志，是創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，是服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量。目前，國家和各地積極推進實施“雙一流”戰(zhàn)略，積極推動我國從高等教育大國向高等教育強國邁進。隨著中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，國家新興產(chǎn)業(yè)培育，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，都需要以技術(shù)創(chuàng)新為引領(lǐng)，高等院校在智力、人才和技術(shù)方面的支持地方政府，實現(xiàn)高等教育與當?shù)亟?jīng)濟社會的協(xié)同共贏發(fā)展，故大學到地方共建研究院應運而生，大學主導的異地研究院整合了科研、教學和管理各方力量，包括“官、產(chǎn)、學、研、用、經(jīng)”諸多資源，科研實力與隊伍配置最優(yōu)化，一般具有“技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、知識產(chǎn)權(quán)保護、高科技企業(yè)孵化、高層次人才培養(yǎng)”等功能，深圳清華大學研究院等就屬于這種類型。

大學主導型研究院通常由地方政府和高等院校共建，面向高等院校的主體專業(yè)和市場需求的結(jié)合點設(shè)立，由地方政府和高等院校共同組建的董事會作為決策機構(gòu)，設(shè)立院務(wù)委員會為執(zhí)行機構(gòu)，下設(shè)院長及相關(guān)機構(gòu)。一般設(shè)立有綜合辦公室、財務(wù)辦公室、研究和創(chuàng)新團隊、成果轉(zhuǎn)化辦公室和項目管理辦公室等。大多采用企業(yè)化管理，如合同制，考核制、績效制等。作為大學主導型研究院，創(chuàng)新性和先進性是其鮮明特色，其更專注于世界前沿的技術(shù)，聚焦于區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，努力突破大學原有框架，利用自身優(yōu)勢，開展多方合作，力求創(chuàng)新鏈，產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈的有效整合，更好地實現(xiàn)服務(wù)社會的功能。

3.2政府主導型研究院

越來越多的地方政府在異地合作共建中，占據(jù)主動位置。政府主導型高校異地研究院是以地方政府的區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃為基礎(chǔ)，從戰(zhàn)略角度，通過政府的科技部門進行頂層設(shè)計，多部門聯(lián)合建設(shè)和組織，以突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、具有非盈利、公益性特征的研究機構(gòu)。政府在政策制定、資金投入和干部任免等扮演重要角色。政府主導型的研究院架起基礎(chǔ)研究和應用研究的橋梁，定位于促進地方核心產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展?！凹夹g(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)試驗”為其主要功能。

為實現(xiàn)研究院的諸多功能，政府主導的研究院建立必要的管理建構(gòu)。實行理事會，產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導委員會和政府業(yè)務(wù)部門的管理制度，做到?jīng)Q策與執(zhí)行的分離。理事會作為領(lǐng)導機構(gòu)，理事長由地方政府領(lǐng)導擔任，高校、企業(yè)等代表等擔任理事。理事會做好頂層設(shè)計，重大決策。研究院產(chǎn)業(yè)指導委員會作為咨詢機構(gòu)，由來自科技界、學術(shù)界、教育界的知名人士與和政府代表共同組成，負責對研究院的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供咨詢，篩選大型科技項目[9]。研究院的日常管理由業(yè)務(wù)部門負責。地區(qū)或區(qū)域的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)是研究院的核心業(yè)務(wù)，一般下設(shè)試驗部門、研發(fā)部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。

3.3企業(yè)主導型研究院

企業(yè)的核心競爭力是自身特有的技術(shù)或技能，可以為公司客戶群體獲取獨一無二的利益。這種特有的技術(shù)或技能，給企業(yè)帶來對手難以復制的創(chuàng)新力，是企業(yè)獨有的創(chuàng)新能力。因此，我國企業(yè)必須從戰(zhàn)略高度，高度重視企業(yè)核心競爭力和創(chuàng)新力的建設(shè)。近年來，面對快速發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新，一些區(qū)域行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)開始和高校合作設(shè)立研究院。企業(yè)主導的研究院可以很好地彌補企業(yè)科研和創(chuàng)新能力不強的不足，市場競爭力巨大。它在對優(yōu)勢科技之源進行整合和高效配置的結(jié)果。

企業(yè)主導型的研究院，以區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的獨特優(yōu)勢為基礎(chǔ)，整合各類創(chuàng)新資源，致力于產(chǎn)業(yè)前瞻性技術(shù)突破，具有目標明確、風險可控和保障資金的諸多優(yōu)點。雖然優(yōu)點突出，但是該類研究院發(fā)展滯后?！皩嵱眉夹g(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移”是其機構(gòu)功能定位。企業(yè)主導型研究院實行企業(yè)公司化管理，各方均占有股份，龍頭企業(yè)、高等院校和地方政府共同組成核心管理團隊。設(shè)有技術(shù)研發(fā)中心、成果轉(zhuǎn)化中心、技術(shù)咨詢中心等。

4.高等院校異地研究院建設(shè)的路徑選擇

中國高等院校異地研究院的發(fā)展時間短，依舊處于探索摸索階段，需要各方共同努力，結(jié)合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)情況，找到契合各方利益與需求的研究院建設(shè)路徑，為國家發(fā)展和地方進步貢獻力量。

4.1政府提供財政支持和政策指導

基于研究院的公益屬性，其完全去行政化不太現(xiàn)實，政府提供必要的財政支持和宏觀的政策指導必不可少。第一，提供財政支持。在成立初期，研究院應由政府資助，以外部輸血方式助其發(fā)展。同時政府應提供相關(guān)的政策優(yōu)惠。第二，確立研發(fā)重點方向。作為一個區(qū)域性的研究機構(gòu)，研究不可能涉及該區(qū)域的所有行業(yè)，應以高新技術(shù)行業(yè)和區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)為重點發(fā)展方向。第三，出臺完善相關(guān)法律法規(guī)。國家層面盡快出臺促進研究院成立的相關(guān)法律法規(guī)，做好研究院的頂層設(shè)計工作。

4.2企業(yè)提供及時的市場需求

在市場經(jīng)濟中，為推動技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開展，企業(yè)應及時提供給研究院實時市場需求。這樣有助于研究院準確把握市場需求，確定研發(fā)方向，做到研究院的研究成果與市場需求強有力的契合。這就需要企業(yè)與研究院緊密合作。第一，研發(fā)前期，研究院研究團隊到企業(yè)開展咨詢、對接活動，依據(jù)企業(yè)需求和市場認知，確定研發(fā)項目。第二，研究院在研發(fā)過程中，應吸納企業(yè)技術(shù)人員參與研發(fā)生產(chǎn)的全過程，從方案制訂、原料選擇到過程控制，以保證研發(fā)產(chǎn)品的合格率。

4.3高等院校提供智力與人才保障

高層次人才是研究院的發(fā)展核心。人才濟濟的高等院校要提供智力和人才保障。首先，做好高素質(zhì)人才的選聘。高等院校應充分分析研究院對口產(chǎn)業(yè)的相關(guān)教授的實際情況，優(yōu)先選擇與研究院所在地有地緣關(guān)系的高層次人才到院工作，保證其實際到崗率。其次，出臺激勵制度。高等院校出臺相關(guān)政策，優(yōu)化理順研究院與學校的關(guān)系，調(diào)動廣大高等院校研究人員到研究院工作的積極性和主動性。最后，聯(lián)合組建團隊。針對研究院的產(chǎn)業(yè)研究方向，有針對性跨學科組建研究團隊，做到聯(lián)合協(xié)同攻關(guān)。

5.結(jié)語

三類研究院類型定位略有不同，大學主導型研究院主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品孵化和企業(yè)培育，政府主導型研究院從事關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)與咨詢，企業(yè)主導型研究院從事前瞻性技術(shù)的研發(fā)。根據(jù)其定位不同，有相應的管理個組織結(jié)構(gòu)與其適合。但實質(zhì)上，三者的差別不大，其終極目的是為區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供全方位服務(wù)。故在研究院建設(shè)過程中，地方政府、龍頭企業(yè)和高等院校的三類主體要各自發(fā)揮自己的特色，協(xié)同推進研究院建設(shè)，促進地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

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通訊作者：王文龍