郝文婷

摘 要：專利權(quán)共有，指的是兩個(gè)以上單位或者個(gè)人共同享有一項(xiàng)專利權(quán)。鑒于共有人內(nèi)部之間的復(fù)雜關(guān)系以及專利權(quán)本身的特性，共有專利權(quán)在實(shí)施、許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、維持以及司法與行政保護(hù)等方面不同程度地存在著風(fēng)險(xiǎn)，本文就專利權(quán)共有的風(fēng)險(xiǎn)做了簡要的分析并提出了合適的防范對(duì)策，以期對(duì)專利實(shí)務(wù)管理工作有所裨益。共有專利權(quán)在實(shí)施、許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、維持以及司法與行政保護(hù)等方面不同程度地存在著風(fēng)險(xiǎn)， 本文就這些風(fēng)險(xiǎn)做了簡明扼要的分析并提出了合適的防范對(duì)策。

關(guān)鍵詞：共有專利權(quán)；風(fēng)險(xiǎn)；防范

1 專利權(quán)共有現(xiàn)象形成的原因

專利權(quán)共有，究其原因，或基于當(dāng)事人的約定，或基于法律的規(guī)定，究其情形，主要不外乎以下五種：

（1）基于合作完成發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的專利權(quán)共有

根據(jù)《中華人民共和國專利法》第八條的規(guī)定，“兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人?！币虼?，除非協(xié)議另有約定，合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)屬于共同完成發(fā)明創(chuàng)造的單位或者個(gè)人共有。

（2）基于當(dāng)事人的約定產(chǎn)生的專利權(quán)共有

專利權(quán)作為一項(xiàng)重要的民事權(quán)利，法律準(zhǔn)許當(dāng)事人通過合同約定合法處分其歸屬。根據(jù)《中護(hù)人民共和國專利法》第六條第三款的規(guī)定，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定”。這也就是說，如果單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同約定申請專利權(quán)的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬由單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人共同享有的話，那么此時(shí)獲得的專利權(quán)就歸單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人共有。另外，一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，也可以通過合同約定由委托人和受托人共享專利權(quán)。[①]

（2 專利權(quán)共有的性質(zhì)及形式

通說認(rèn)為專利權(quán)共有的性質(zhì)為準(zhǔn)共有。[③]所謂準(zhǔn)共有，指的是兩個(gè)或兩個(gè)以上的民事主體共同享有所有權(quán)以外的財(cái)產(chǎn)權(quán)的共有。[④]至于共有的形式，可以為按份共有，也可以為共同共有。[⑤]這是因?yàn)槌诜芍苯右?guī)定產(chǎn)生的專利權(quán)共有可能因當(dāng)事人沒有約定而難于確定各共有人的確定份額從而被推定為共同共有外，當(dāng)事人完全可以通過合同約定對(duì)共有的專利權(quán)按照確定的份額分享權(quán)利、分當(dāng)義務(wù)，亦即按份共有。而且，無論何種方式取得的專利權(quán)，法律都不排除當(dāng)事人通過合同約定其歸屬，自然也就沒有必要限制當(dāng)事人約定的是共同共有還是按份共有。

3 專利權(quán)共有存在的風(fēng)險(xiǎn)

和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的準(zhǔn)共有以及物權(quán)的共有一樣，準(zhǔn)共有或共有的共有人對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或物權(quán)的行使較單一的權(quán)利主體而言具有較大的風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)?，某一共有人的不?dāng)行為可能會(huì)對(duì)其他共有人產(chǎn)生影響甚至造成損失，從而使得準(zhǔn)共有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或共有的物權(quán)總是處于共有人可能的不當(dāng)行為所形成的潛在風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中。共有的專利權(quán)亦是如此，只是由于專利權(quán)本身的技術(shù)特性與法律特性，專利權(quán)共有的風(fēng)險(xiǎn)較其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利共有的風(fēng)險(xiǎn)要大且更趨復(fù)雜性。

3. 1共有人實(shí)施共有專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

一般而言，除另有約定外，各共有人均可單獨(dú)實(shí)施其共有的專利權(quán)。然而由于各共有人實(shí)際生產(chǎn)能力、市場占有份額等的差異，各共有人通過專利實(shí)施所獲得的利益未必與其在共有專利技術(shù)研發(fā)中所做出的貢獻(xiàn)相當(dāng)，甚至于顯失公平。例如，武漢某高校與某企業(yè)聯(lián)合開發(fā)了一項(xiàng)技術(shù)并獲得了專利授權(quán)，該企業(yè)通過實(shí)施該專利技術(shù)獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，而該高校則由于不具備實(shí)施條件無法通過該專利技術(shù)獲得收益。由于法律沒有對(duì)共有專利權(quán)實(shí)施的利益分享做出剛性的規(guī)定，當(dāng)事人之間又沒有相關(guān)的約定，該高校要求合理的補(bǔ)償未能實(shí)現(xiàn)。無奈之下，該高校便將共有專利權(quán)許可他人實(shí)施，遂釀成糾紛，法院判決高校敗訴。

如果專利權(quán)為多個(gè)權(quán)利人共有，且各個(gè)權(quán)利人均有實(shí)施能力，此時(shí)，就該專利權(quán)的實(shí)施，各共有人之間便不可避免地存在競爭關(guān)系，甚至有演變成惡性競爭的風(fēng)險(xiǎn)。這也是與授予獨(dú)占性的專利權(quán)從而鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和維護(hù)科技投資者利益的初衷相違背的。

3. 2共有人許可實(shí)施共有專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于共有專利權(quán)的許可實(shí)施，我國采取的是協(xié)商一致的原則，即除沒有實(shí)施能力的一方共有人可普通許可一家第三方實(shí)施外，許可實(shí)施必須經(jīng)全體共有人協(xié)商同意。然而，由于各共有人對(duì)共有的專利技術(shù)的技術(shù)價(jià)值和市場價(jià)值的判斷不可避免地存在分歧，因而多個(gè)共有人往往難于在是否許可、許可方式、許可費(fèi)數(shù)額等方面達(dá)到一致，甚至有個(gè)別共有人為了自己的利益故意阻止共有專利權(quán)的許可實(shí)施。因此，對(duì)于共有專利權(quán)存在著許可實(shí)施難或者合理的許可實(shí)施無法得到滿足的風(fēng)險(xiǎn)。

考慮到一些專利共有人沒有實(shí)施能力的實(shí)際情況，為維護(hù)其利益，最高人民法院在關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件若干問題的紀(jì)要中規(guī)定，沒有實(shí)施能力的一方共有人在普通許可一家第三方時(shí)，不屬于侵權(quán)行為。[⑥]這對(duì)于補(bǔ)償沒有實(shí)施能力的共有人的利益或許是有利的，但由于對(duì)第三方?jīng)]有確切的界定，如果沒有實(shí)施能力的共有人將其許可給其他共有人的競爭對(duì)手且因該許可致使其市場競爭能力迅速提升，這樣的結(jié)果肯定是其他共有人難于接受的。

4專利權(quán)共有風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

4. 1盡量避免專利權(quán)共有。[⑨]鑒于共有專利權(quán)存在上述如此多的風(fēng)險(xiǎn)，本文認(rèn)為應(yīng)盡量避免專利權(quán)的共有，即在共同研究中通過合同約定專利申請權(quán)、專利權(quán)由參與共同研究的一方當(dāng)事人所享有，并由該方當(dāng)事人給予其他共同研究方合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；在委托研究、利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所進(jìn)行的研究中，盡量避免約定共有；在專利權(quán)的繼受取得中，例如，受讓、繼承、贈(zèng)與以及承繼等，盡量避免專利權(quán)共有。

4. 2賦予一方共有人享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)，其他共有方僅分享獨(dú)占許可實(shí)施費(fèi)。如果當(dāng)事人不得不共有專利權(quán)，則應(yīng)當(dāng)通過合同約定由某一方享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)并由其決定是否對(duì)該專利權(quán)進(jìn)行分許可，約定獨(dú)占許可實(shí)施費(fèi)的數(shù)額并由其承擔(dān)專利權(quán)維持及司法行政保護(hù)的義務(wù)。基于獨(dú)占實(shí)施權(quán)的性質(zhì)，分許可費(fèi)應(yīng)視為獨(dú)占實(shí)施權(quán)人的收入，非其他共有方所能分享。

4. 3約定共有專利權(quán)實(shí)施、許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、保護(hù)的具體措施。如果當(dāng)事人不得不共有專利權(quán)，且又不能簽訂獨(dú)占實(shí)施協(xié)議，則應(yīng)當(dāng)通過合同就下列事項(xiàng)達(dá)成一致：其一，明確限定自主實(shí)施共有專利權(quán)的范圍或確定實(shí)施共有專利權(quán)的實(shí)施方給予其他未實(shí)施方合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，避免實(shí)施共有專利權(quán)時(shí)在獲取利益方面顯失公平；其二，約定任一共有人沒有正當(dāng)理由不得阻止共有專利權(quán)的許可實(shí)施和轉(zhuǎn)讓，因個(gè)別共有人個(gè)人利益的原因，在征得其他共有人的同意后可不轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施，但必須支付合理的補(bǔ)償；其三，約定任一共有人提起專利權(quán)侵權(quán)訴訟后，其他共有人作為共同原告自動(dòng)加入到訴訟中來，共同支付訴訟成本，共同承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，共享訴訟收益，除非該共有人明確放棄其在該訴訟中的實(shí)體權(quán)利。其四，啟動(dòng)專利權(quán)行政保護(hù)時(shí)，其他共有人應(yīng)自動(dòng)加入，并共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，除非該共有人明確放棄其在該行政處理中的權(quán)利和以該行政處理結(jié)果為基礎(chǔ)的訴訟利益；其五，當(dāng)專利權(quán)被宣告無效時(shí)，其他共有人也應(yīng)自動(dòng)加入，并共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，除非該共有專利權(quán)人明確放棄其共有專利權(quán)。

參考文獻(xiàn)：

[1]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司.新專利法詳解[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2017.

[2]楊立新.共有權(quán)研究[M].北京：高等教育出版社，2017.