李寧
摘 要:高校在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中扮演著重要角色。針對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化中,高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的管理制度不健全,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng),科研成果評(píng)價(jià)體系不夠合理和政府職能未能充分發(fā)揮等問(wèn)題,提出健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理措施、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、建立合理的科研成果評(píng)價(jià)體系和充分發(fā)揮政府促進(jìn)高??萍汲晒D(zhuǎn)化職能的解決對(duì)策。
關(guān)鍵詞:高校;科技成果;轉(zhuǎn)化;知識(shí)產(chǎn)權(quán)
我國(guó)高校聚集著數(shù)量眾多的科研人才,具備雄厚的科研實(shí)力。高校承擔(dān)國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目1/4左右,承擔(dān)國(guó)家“863”項(xiàng)目1/3以上,承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目“973”占3/1以上,獲得國(guó)家自然科學(xué)基金面上的項(xiàng)目占全國(guó)70%以上高校的科研成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力才能充分體現(xiàn)其價(jià)值,自2017年起,《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實(shí)施<促進(jìn)科技崔成國(guó)轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》等一系列成果轉(zhuǎn)移政策的出臺(tái),營(yíng)造了有利的成果轉(zhuǎn)化政策環(huán)境。但在這個(gè)政策背景下,仍需要一個(gè)相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,為技術(shù)的市場(chǎng)化提供一個(gè)良性競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。曲雁在《中美高??萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題芻議》中分析了“我國(guó)在高??萍汲晒D(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的科研人員保護(hù)意識(shí)不強(qiáng);缺乏專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍;技術(shù)交易價(jià)格偏低,缺乏合理的評(píng)估依據(jù)等問(wèn)題”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以使科研人員在開(kāi)發(fā)階段獲取該領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果狀況,避免重復(fù)研究和侵權(quán);在實(shí)施階段保護(hù)科研人員權(quán)益;在取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后可以在保護(hù)期內(nèi)獲得合法的壟斷,從而激勵(lì)科研人員創(chuàng)造新的科技成果。因而科技成果的轉(zhuǎn)化需要一整套完善、配套的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度。研究高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題,對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,保護(hù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán),具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
一、高??萍汲晒D(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的問(wèn)題
(一)高校缺乏完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度
1999年教育部發(fā)布施行的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第16條規(guī)定:高等學(xué)校應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公會(huì)議制度,逐步建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)。有條件的高等學(xué)校,可實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理制度;設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作機(jī)構(gòu),歸口管理本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。暫未設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理機(jī)構(gòu)的高等學(xué)校,應(yīng)指定科研管理機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)相關(guān)職責(zé)。但由于一些高校至今沒(méi)有制定專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,造成管理人員無(wú)所適從,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的混亂。這對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作十分不利。
(二)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重
一些科技成果的技術(shù)資料和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)由教師或科研人員自行持有,學(xué)校對(duì)科技成果缺乏統(tǒng)籌了解。在成果開(kāi)發(fā)階段,科技成果是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常由教師或科研人員決定,使得部分成果沒(méi)有申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在成果轉(zhuǎn)化的推廣階段,成果持有人擅自轉(zhuǎn)讓本應(yīng)歸屬于學(xué)校的科技成果,造成高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。一些高校由于沒(méi)有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理工作,或負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化的人員缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)知識(shí),對(duì)成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不能正確處理,也導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。
(三)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度缺乏正確認(rèn)識(shí)
據(jù)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德研究分析得出,如果沒(méi)有專利保護(hù),60%藥品發(fā)明不能研究出來(lái),有65%不會(huì)被利用,化學(xué)發(fā)明有38%不會(huì)研究出來(lái),有30%不會(huì)被利用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)具有巨大推動(dòng)作用。然而,目前我國(guó)高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要性認(rèn)識(shí)不足,一些高校的主管領(lǐng)導(dǎo)和科研人員沒(méi)有掌握必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí),不能從經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的角度真正領(lǐng)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵。有些高校認(rèn)為專利申請(qǐng)耗時(shí)太長(zhǎng),管理煩瑣,不愿承擔(dān)專利申請(qǐng)和維持的費(fèi)用;部分教師或者科研人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)不到位,缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律意識(shí),沒(méi)有及時(shí)對(duì)科技成果申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識(shí),一些高??蒲腥藛T在技術(shù)合同的簽訂、履行時(shí)為了項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)遷就對(duì)方,使用對(duì)高校不利的格式文本,忽視技術(shù)合同存在的風(fēng)險(xiǎn);對(duì)技術(shù)合同中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款約定不明;對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬約定不合理;個(gè)別科研人員在簽訂技術(shù)合同時(shí),忽視學(xué)校利益等等,這些都有可能使高校承擔(dān)違約責(zé)任。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中,如果高?;ㄙM(fèi)了大量人力、物力、財(cái)力取得的科技成果不能為學(xué)校帶來(lái)收益,將會(huì)挫傷高校進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新的積極性,這既不利于提高科技成果轉(zhuǎn)化率和科技創(chuàng)新水平,也會(huì)對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家產(chǎn)生不利的影響。
(四)缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向的科研成果評(píng)價(jià)體系
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新,維護(hù)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí),也促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣,促進(jìn)文化藝術(shù)成果的傳播和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的擴(kuò)散。由于一些高校在科研成果的評(píng)價(jià)體系上重成果輕知識(shí)產(chǎn)權(quán),重論文輕轉(zhuǎn)化,科研人員在完成發(fā)明創(chuàng)造后,最關(guān)心的問(wèn)題不是能否取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化,而是鑒定、論文發(fā)表、出版專著等與職稱評(píng)定密切相關(guān)的問(wèn)題。這種評(píng)價(jià)體系導(dǎo)致一些選題新穎、有望形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果在開(kāi)發(fā)階段因公開(kāi)而喪失新穎性,使預(yù)期收獲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“胎死腹中”。對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià),不應(yīng)僅僅以論文的發(fā)表數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn),而應(yīng)當(dāng)將能不能進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化并帶來(lái)實(shí)際收益,能不能形成具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)業(yè)納入科研評(píng)價(jià)體系。從當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看,能否具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵取決于是否擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。顯然,目前我國(guó)高校的科研評(píng)價(jià)體系不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得和科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。
(五)政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮
1.科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系不健全
目前,我國(guó)有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律主要有《憲法》,1993年頒布、2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和1996年頒布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律有《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等。但這些法律對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定過(guò)于原則,對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中,涉及到的政府、高校、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方主體之間的權(quán)利義務(wù)的法律規(guī)定,缺乏可操作性?,F(xiàn)行的法律體系中,對(duì)于高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定和利益分配方面的復(fù)雜關(guān)系缺乏明確的法律規(guī)定。欠缺與高??萍汲晒D(zhuǎn)化密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估法律制度、風(fēng)險(xiǎn)投資法律制度、稅收優(yōu)惠等等法律制度。必須加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法工作,增強(qiáng)法律的可操作性。
2.政府未能充分發(fā)揮其職能
我國(guó)高校目前承擔(dān)的科研項(xiàng)目的主體是由政府各部門組織實(shí)施的,比如火炬計(jì)劃、攀登計(jì)劃、863計(jì)劃、展望計(jì)劃、211工程、豐收計(jì)劃、富山計(jì)劃、社會(huì)發(fā)展科技計(jì)劃、教育計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目等等一系列項(xiàng)目和計(jì)劃。這些項(xiàng)目構(gòu)成了我國(guó)高??蒲许?xiàng)目的主體,國(guó)家的科技投入相當(dāng)一部分流入了這些項(xiàng)目。政府應(yīng)當(dāng)對(duì)高校的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo),在項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)中撥出一部分經(jīng)費(fèi)專門用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和保護(hù)。由于我國(guó)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作由不同的政府部門負(fù)責(zé),政府主管部門之間缺乏溝通,缺乏協(xié)調(diào),使得政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮。
二、我國(guó)高校加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策
(一)完善技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系建設(shè)
完善的法律體系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的守護(hù)神??茖W(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度能夠使高校對(duì)其科技創(chuàng)新成果的市場(chǎng)地位、經(jīng)濟(jì)價(jià)值有系統(tǒng)地了解,防止科技成果低估造成的損失。我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的法律制度或知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估管理辦法,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人員的資質(zhì)、評(píng)估原則、評(píng)估方法、評(píng)估程序等問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定。其他涉及高??萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資、稅收優(yōu)惠的制度也應(yīng)提上議事日程,以完善科技轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系。
(二)建立統(tǒng)一管理體制,形成全過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)流程
在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督管理中全面落實(shí)專利戰(zhàn)略。因此,高校應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的理念貫穿于科技管理的各個(gè)環(huán)節(jié),具體包括中請(qǐng)課題前應(yīng)建立查新檢索制度,特別是專利文獻(xiàn)的檢索工作具有高起點(diǎn)或有創(chuàng)新的技術(shù)方案的課題申報(bào)前申請(qǐng)專利保護(hù)在科研工作中充分利用專利文獻(xiàn)建立技術(shù)跟蹤與保密制度,不斷跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動(dòng)態(tài),及時(shí)調(diào)整課題的研究策略和措施,在科研人員發(fā)表論文、學(xué)術(shù)交流、參觀訪問(wèn)等環(huán)節(jié)上,對(duì)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格保密。不要急于發(fā)表論文或相關(guān)學(xué)術(shù)報(bào)告,要不失時(shí)機(jī)地申請(qǐng)專利在項(xiàng)目完成后,建立成果認(rèn)定制度。必須對(duì)項(xiàng)目的新穎性、創(chuàng)造性、適用性作出分析,提出是否申請(qǐng)專利、或是以技術(shù)保密的方式保護(hù)、還是成果評(píng)審鑒定方式結(jié)項(xiàng)的建議科研成果在鑒定或推廣前及時(shí)申請(qǐng)專利凡參加技術(shù)交易會(huì)的科技成果,要求應(yīng)當(dāng)是已中報(bào)專利的項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化與實(shí)施時(shí),建立效益分配、獎(jiǎng)勵(lì)制度。
(三)提高科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)
高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要調(diào)動(dòng)高校內(nèi)部各種力量的參與。高校應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作培訓(xùn)計(jì)劃,必須對(duì)高校主管領(lǐng)導(dǎo)、教師和科研人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)培訓(xùn),使其了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以及我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī),增強(qiáng)科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),以提升高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用、保護(hù)等方面的能力。
高校應(yīng)該結(jié)合本校科研活動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際,對(duì)本校科研實(shí)力雄厚、技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯的學(xué)科主動(dòng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施,鞏固學(xué)校在這些項(xiàng)目方面的優(yōu)勢(shì)地位。高校應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)教師及科研人員在論文、著作發(fā)表前、出版前,將科研成果先申請(qǐng)專利。
(四)發(fā)揮政府的引導(dǎo)職能,為成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航
在成果開(kāi)發(fā)階段,政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)高校在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重大意義的科技項(xiàng)目中進(jìn)行科研選題并以形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo),對(duì)重大項(xiàng)目直接進(jìn)行項(xiàng)目資助,協(xié)助這些項(xiàng)目做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、保護(hù)工作。設(shè)立高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)基金,對(duì)在尖端領(lǐng)域取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高校和科研人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作突出的單位進(jìn)行表彰。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心是保護(hù)創(chuàng)新者的利益,鼓勵(lì)創(chuàng)新。所謂“給天才之火添加利益之油”,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新者提供了最經(jīng)濟(jì)、有效和持久的創(chuàng)新激勵(lì)動(dòng)力,有助于創(chuàng)新活動(dòng)在新的高度上不斷地向前推進(jìn),從而促進(jìn)創(chuàng)新成果所蘊(yùn)藏的先進(jìn)生產(chǎn)力的快速增長(zhǎng)。
在成果推廣階段,政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心,為企業(yè)和高校搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)供需平臺(tái),規(guī)范和指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心可以吸納高校、企業(yè)為會(huì)員,由中心組成網(wǎng)絡(luò),在各地建立服務(wù)機(jī)構(gòu)。對(duì)投資巨大、有重大影響的科技項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化可以實(shí)行由政府出面聯(lián)合企業(yè)界,共同出資,聯(lián)合運(yùn)作。
在成果應(yīng)用階段,政府應(yīng)當(dāng)要求高校對(duì)成果應(yīng)用進(jìn)行后續(xù)跟蹤服務(wù),檢驗(yàn)轉(zhuǎn)讓成果應(yīng)用的情況。為鼓勵(lì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化,政府在采購(gòu)計(jì)劃中優(yōu)先考慮擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技產(chǎn)品和技術(shù),以推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。
三、結(jié)語(yǔ)
高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是高校無(wú)形資產(chǎn)管理中的一個(gè)重要的問(wèn)題。作為科技成果的主要產(chǎn)出地,目前高??萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作還存在一些不足之處。高校必須采取有效措施,增強(qiáng)高校自主創(chuàng)新能力,建立創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍,以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
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