邵桂波
內(nèi)容摘要:本文運(yùn)用三階段DEA模型測(cè)評(píng)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)效率,研究發(fā)現(xiàn),首先我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)存在技術(shù)無效,技術(shù)無效由純技術(shù)無效和規(guī)模無效共同導(dǎo)致;其次地區(qū)間的技術(shù)效率存在差異,中部和東部的技術(shù)效率差距主要由純技術(shù)效率差距導(dǎo)致,西部和東部的技術(shù)效率差距主要由規(guī)模效率差距導(dǎo)致;最后,除商貿(mào)流通企業(yè)的管理水平外,外生環(huán)境也對(duì)技術(shù)效率有著顯著影響,勞動(dòng)者素質(zhì)、政府支持力度和市場(chǎng)化進(jìn)程顯著增加了要素投入冗余,降低了技術(shù)效率,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平顯著降低了要素投入冗余,提升了技術(shù)效率。
關(guān)鍵詞:商貿(mào)流通業(yè) 效率 三階段DEA
引言
商貿(mào)流通業(yè)作為聯(lián)結(jié)生產(chǎn)與消費(fèi)的中間環(huán)節(jié),是工農(nóng)、城鄉(xiāng)和地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的橋梁和紐帶,是社會(huì)化大生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié),是決定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行速度的引導(dǎo)性力量。特別是,當(dāng)前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)下行壓力持續(xù)增大、成本上升、剛性日益明顯的時(shí)期,商貿(mào)流通業(yè)作為基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè),其成本高、負(fù)擔(dān)重、效率低、障礙多已經(jīng)不再是行業(yè)內(nèi)部的問題,而是制約、影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的突出問題。在當(dāng)前復(fù)雜多變的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)下,研究商貿(mào)流通業(yè)效率的地區(qū)差異與影響因素,對(duì)行業(yè)本身和國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局都具有重要的理論與實(shí)際意義。
商貿(mào)流通業(yè)效率研究現(xiàn)狀
目前在商貿(mào)流通業(yè)效率這一研究領(lǐng)域,DEA分析方法的運(yùn)用甚為廣泛,DEA運(yùn)用線性規(guī)劃技術(shù),其優(yōu)點(diǎn)是無需設(shè)定函數(shù)形式,從而避免了主觀設(shè)定函數(shù)的影響,且在處理多投入多產(chǎn)出的效率測(cè)度上具有優(yōu)勢(shì)。陳宇峰、章武濱(2015)采用超效率DEA模型測(cè)度了1997-2010年全國(guó)29個(gè)省份的商貿(mào)流通效率,并分析了商貿(mào)流通效率的演進(jìn)趨勢(shì)及商貿(mào)流通效率演進(jìn)的影響因素。房偉標(biāo)(2016)基于DEA分析法進(jìn)一步挖掘出商貿(mào)流通行業(yè)投入產(chǎn)出效率及其影響關(guān)系。董譽(yù)文(2016)運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法,對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和效率變化進(jìn)行系統(tǒng)性分析。但是一階段DEA有其局限性,一階段DEA的缺點(diǎn)是未剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差項(xiàng)對(duì)效率的影響。因此,國(guó)內(nèi)外大量學(xué)者在效率研究領(lǐng)域開始采用三階段DEA模型。藍(lán)虹、穆爭(zhēng)社(2014)運(yùn)用三階段DEA對(duì)我國(guó)農(nóng)村信用社改革總體績(jī)效和涉農(nóng)服務(wù)績(jī)效進(jìn)行定量分析。劉滿鳳、李圣宏(2016)運(yùn)用三階段DEA對(duì)2012年我國(guó)高新區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。本文采用三階段DEA測(cè)度我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)效率,剔除外部環(huán)境和隨機(jī)誤差的干擾,得出我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)純粹管理效率。
模型與變量選取
(一)三階段DEA模型的經(jīng)濟(jì)思想與分析邏輯
第一階段:傳統(tǒng)的DEA模型。DEA模型可以分為CCR和BCC兩種,前者假定規(guī)模收益不變,后者假定規(guī)模收益可變。BCC模型將CCR模型中的技術(shù)效率分解為兩部分,即技術(shù)效率(TE)=純技術(shù)效率(PTE)*規(guī)模效率(SE)。這樣,BCC模型就將技術(shù)無效率分解為未處于最佳生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)上的低效,更加準(zhǔn)確地反映了行業(yè)的管理水平。
第二階段:運(yùn)用SFA模型分解第一階段的投入冗余。第一階段除了得出決策單位的效率值,還得到了各決策單位的投入冗余值,該冗余值=初始投入-最佳投入。投入冗余受初始要素投入、外部環(huán)境因素、隨機(jī)誤差和內(nèi)部管理水平的影響。運(yùn)用SFA模型分解第一階段的投入冗余值,建立如下回歸方程:
如式(1)所示,-sik為第k個(gè)決策單位的第i項(xiàng)要素投入冗余負(fù)數(shù),xk為初始投入,αi為初始投入的估計(jì)參數(shù),zk為環(huán)境變量,βi為環(huán)境變量的估計(jì)參數(shù)。vik+uik為復(fù)合誤差項(xiàng),vik表示隨機(jī)誤差項(xiàng),uik表示管理無效率。
利用SFA模型的回歸結(jié)果,建立方程對(duì)初始投入進(jìn)行調(diào)整,以剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差對(duì)投入冗余的影響。方程如下:
如式(2)所示,xAik為調(diào)整投入量,xik初始投入量,zkβi為環(huán)境變量對(duì)投入冗余的影響值,vik表示隨機(jī)誤差項(xiàng)對(duì)投入冗余的影響值。第一個(gè)中括號(hào)將所有決策單位調(diào)整到相同外部環(huán)境,第二個(gè)中括號(hào)將所有決策單位調(diào)整到相同隨機(jī)誤差。
第三階段:調(diào)整的DEA模式。將調(diào)整的投入量再次代入DEA模型,測(cè)度各決策單位的純管理效率。
(二)變量選取
投入產(chǎn)出變量的選取。本文以商貿(mào)流通業(yè)GDP的增加值為產(chǎn)出變量,以商貿(mào)流通業(yè)的勞動(dòng)人數(shù)為勞動(dòng)投入(商貿(mào)流通業(yè)城鎮(zhèn)單位勞動(dòng)人數(shù)+私營(yíng)和個(gè)人單位勞動(dòng)人數(shù)),以商貿(mào)流通的固定資產(chǎn)資本存量為資本投入(采用永續(xù)盤存法得出)。
環(huán)境變量的選取。本文分別選取勞動(dòng)者素質(zhì),用每十萬人中大學(xué)生在校數(shù);政府支持力度,用地方財(cái)政支出占GDP的比重;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),用第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重;城鎮(zhèn)化水平,用城鎮(zhèn)人口比重;市場(chǎng)化進(jìn)程,用規(guī)模以上工業(yè)中非國(guó)有企業(yè)資本比重。以上數(shù)據(jù)全部來自《2010-2016中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
實(shí)證分析
(一)未剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差測(cè)評(píng)我國(guó)商貿(mào)流通效率
由表1可知,第一,我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)效率還不高,技術(shù)效率均值為0.515、純技術(shù)效率均值為0.642、規(guī)模效率均值為0.802,目前我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)無效主要是純技術(shù)無效導(dǎo)致。第二,我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)效率的區(qū)域差異較大,中部和西部的TE分別為東部的65.5%和49.8%,中部和西部的PTE分別為東部的59.3%和63.2%,中部和西部的SE分別為東部的110.5%和78.7%。第三,我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)無效的誘發(fā)方式在不同地區(qū)也呈現(xiàn)出了極大的差異,東部純技術(shù)效率均值和規(guī)模效率均值分別為0.850和0.831,東部的技術(shù)無效由純技術(shù)無效和規(guī)模無效共同導(dǎo)致;中部純技術(shù)效率均值和規(guī)模效率均值分別為0.504和0.918,中部的技術(shù)無效主要由純技術(shù)無效導(dǎo)致;西部純技術(shù)效率均值和規(guī)模效率均值分別為0.537和0.654,與東部類似,西部的技術(shù)無效由純技術(shù)無效和規(guī)模無效共同導(dǎo)致,但純技術(shù)無效程度和規(guī)模無效程度要大于東部。
(二)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)投入冗余的影響因素
由表2可知,要素投入、勞動(dòng)者素質(zhì)、政府支持力度和市場(chǎng)化進(jìn)程這四個(gè)方面都顯著增加了要素投入冗余,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平都顯著降低了要素投入冗余。第一,要素投入顯著增加要素投入冗余是顯而易見的,相近技術(shù)效率水平下,一個(gè)地區(qū)初始投入越高,這個(gè)地區(qū)的投入冗余也就越高。第二,勞動(dòng)者素質(zhì)顯著增加要素投入冗余,這可能是一個(gè)地區(qū)每十萬人中大學(xué)生在校數(shù)越高,這個(gè)地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)需要提供的工作崗位就越多,在短期內(nèi)勢(shì)必會(huì)造成行業(yè)內(nèi)人員與資本的冗余。第三,政府支持力度顯著增加要素投入冗余,一方面可能是政府支持?jǐn)D出商貿(mào)流通企業(yè)的投資,而政府支持的部分由于缺乏利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制,反而會(huì)增加要素投入冗余,降低行業(yè)效率;另一方面政府支持的本意是吸引頂尖人才進(jìn)入商貿(mào)流通業(yè),提升行業(yè)效率,但由于頂尖人才供給缺乏彈性,最終結(jié)果只是導(dǎo)致了行業(yè)工人工資的增加,并不能降低要素投入冗余。第四,市場(chǎng)化進(jìn)程顯著增加要素投入冗余,這主要是隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的深化,行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)加劇,在短期內(nèi)勢(shì)必會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率形成不利影響,增加要素投入冗余。
(三)剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差測(cè)評(píng)我國(guó)商貿(mào)流通效率
由表3可知,第一,剔除環(huán)境要素和隨機(jī)誤差后,我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)效率小幅提升,技術(shù)效率從0.515提升至0.590,純技術(shù)效率從0.642提升至0.732,規(guī)模效率從0.802提升至0.805,技術(shù)無效的主因依舊是純技術(shù)無效。第二,調(diào)整后我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)效率的區(qū)域差異依舊較大,中部和西部的TE分別為東部的68.4%和47.8%,中部和西部的PTE分別為東部的75.1%和74.7%,中部和西部的SE分別為東部的91.1%和64.0%,中部和東部的技術(shù)效率差距主要體現(xiàn)在純技術(shù)效率差距,西部和東部的技術(shù)效率差距則主要體現(xiàn)在規(guī)模效率差距。關(guān)于各地區(qū)技術(shù)無效的誘發(fā)方式與一階段DEA類似,這里不再贅述。
結(jié)論與建議
本文運(yùn)用三階段DEA模型,測(cè)度我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)(西藏?cái)?shù)據(jù)缺失)的商貿(mào)流通業(yè)效率,得出以下三點(diǎn)結(jié)論:第一,我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)無效,由純技術(shù)無效和規(guī)模無效共同導(dǎo)致,純技術(shù)無效的占比要大于規(guī)模無效,純技術(shù)的改進(jìn)空間要大于規(guī)模的改進(jìn)空間。第二,我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)效率存在地區(qū)差異,東部最高、中部其次、西部最低。中部和東部的技術(shù)效率差距主要由純技術(shù)效率差距導(dǎo)致,西部和東部的技術(shù)效率差距主要由規(guī)模效率差距導(dǎo)致。第三,外生環(huán)境對(duì)技術(shù)效率有著顯著影響,具體來說,勞動(dòng)者素質(zhì)、政府支持力度和市場(chǎng)化進(jìn)程顯著增加了要素投入冗余,降低了技術(shù)效率,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平顯著降低了要素投入冗余,提升了技術(shù)效率。
根據(jù)以上結(jié)論,本文給出以下建議:從宏觀層面,國(guó)家應(yīng)積極引導(dǎo)“互聯(lián)網(wǎng)+”與商貿(mào)流通業(yè)對(duì)接,把商貿(mào)流通業(yè)從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)驅(qū)動(dòng),提升純技術(shù)效率,使商貿(mào)流通業(yè)長(zhǎng)期處于有效狀態(tài)。從區(qū)域?qū)用?,地方政府?yīng)積極加快地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),提高第三產(chǎn)業(yè)比重,加快城市化建設(shè),在政府投資過程中堅(jiān)持嚴(yán)謹(jǐn)與科學(xué)的原則,對(duì)本地商貿(mào)流通業(yè)的惡意競(jìng)爭(zhēng)加以規(guī)制,從而改善商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展環(huán)境,促進(jìn)效率提升。從個(gè)體層面,企業(yè)應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)與生產(chǎn)方法,加強(qiáng)自身制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新,改善自身的純技術(shù)效率,同時(shí)優(yōu)化企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模,提升自身的規(guī)模效率。
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