呂愛飛 宋月英

摘 要 實(shí)用新型專利申請中對于申請人漏交或錯(cuò)交附圖的情況，申請人是否可通過刪除漏交的附圖的說明或刪除錯(cuò)交的附圖以及相關(guān)附圖說明的方式克服該缺陷，并不能一概而論，本文旨在分析不同的情況下漏交或錯(cuò)交附圖的相關(guān)補(bǔ)救措施。

關(guān)鍵詞 實(shí)用新型 漏交附圖 錯(cuò)交附圖

作者簡介：呂愛飛、宋月英，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，專利審查員。

中圖分類號：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.08.220

《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十條規(guī)定，說明書中寫有對附圖的說明但無附圖或者缺少部分附圖的，申請人應(yīng)在國務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)補(bǔ)交附圖或者聲明取消對附圖的說明。申請人補(bǔ)交附圖的，以向國務(wù)院專利行政部門提交或者郵寄附圖之日為申請日；取消對附圖的說明的，保留原申請日。即對于申請人漏交附圖的，專利法中給予了申請人補(bǔ)救的機(jī)會，申請人可以通過修改申請日的方式補(bǔ)交附圖，即以提交完整的申請文件之日確定為最終的申請日，當(dāng)然申請人也可以選擇刪除對附圖的說明。

在專利審查實(shí)踐中，還經(jīng)常遇到申請人錯(cuò)交附圖的情形，即申請人提交的附圖與本申請請求保護(hù)的技術(shù)方案完全不相關(guān)。錯(cuò)交的附圖將導(dǎo)致該申請的說明書結(jié)合附圖不能對該申請作出清楚、完整的說明，因而不符合《專利法》第二十六條第三款的規(guī)定。對于錯(cuò)交附圖導(dǎo)致說明書公開不充分的情形，專利法以及實(shí)施細(xì)則中并未給予申請人補(bǔ)救的機(jī)會。那么，申請人是否可以選擇刪除錯(cuò)交的附圖以及附圖說明的方式以克服上述缺陷呢？

對于申請人漏交或錯(cuò)交附圖的情形，筆者認(rèn)為原則上都可以通過刪除附圖、相關(guān)附圖說明的方式以克服缺陷，但并不是所有的申請文件都適用于該修改方式。對于實(shí)用新型專利申請，刪除附圖或附圖說明后，該申請文件是否滿足專利法中相關(guān)規(guī)定？本文中筆者將結(jié)合案例分析漏交或錯(cuò)交附圖的可行補(bǔ)救措施。

一、對于刪除附圖或附圖說明涉及的相關(guān)法條的剖析

（一）對于《專利法實(shí)施細(xì)則》第十七條第五款的剖析

《專利法實(shí)施細(xì)則》第十七條第五款規(guī)定：實(shí)用新型專利申請說明書應(yīng)當(dāng)有表示要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖。該法條規(guī)定實(shí)用新型專利申請必須有附圖，且附圖應(yīng)表示出要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合。

實(shí)用新型專利申請之所以要求必須包含附圖，原因在于實(shí)用新型專利申請保護(hù)的僅是產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合，結(jié)合附圖來表達(dá)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造比單純的文字來表達(dá)更為清楚、準(zhǔn)確，往往能夠使人一目了然。

該法條不僅規(guī)定了實(shí)用新型專利申請的受理?xiàng)l件，還對實(shí)用新型專利申請的附圖類型作出了限制，即該附圖需是要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，若申請人僅提交了現(xiàn)有技術(shù)的附圖或者僅表示產(chǎn)品的性能、效果的附圖，例如曲線圖等，這些附圖不能反映要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，則不符合該法條的規(guī)定。

（二）對于《專利法》第二十六條第三款的剖析

《專利法》第二十六條第三款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。對于必須包含產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合附圖的實(shí)用新型專利申請，滿足本法條的要求，并非僅指說明書的文字說明部分應(yīng)清楚、完整，而是指說明書的文字說明部分結(jié)合附圖應(yīng)當(dāng)滿足清楚、完整的要求。

如果當(dāng)說明書與說明書附圖的結(jié)合不能滿足清楚、完整的要求，例如說明書文字部分記載的內(nèi)容與附圖所示內(nèi)容完全不對應(yīng)，或者說明書文字記載的內(nèi)容結(jié)合附圖仍然不能將其技術(shù)方案清楚、完整的說明，則不滿足該法條的規(guī)定。

二、 典型案例分析

【案例1】 該案例請求保護(hù)的是一種全自動液體灌裝機(jī)，要解決的技術(shù)問題是克服現(xiàn)有的灌裝機(jī)自動化程度不高、成本高、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能單一的缺陷。說明書中記載“一種全自動液體灌裝機(jī)，包括儲液箱1、撐箱桿2、無菌支撐臺4、電力控制箱13和面板21，所述儲液箱1與撐箱桿2直接相連，所述撐箱桿2與無菌支撐臺4直接相連，……，所述面板21上設(shè)有設(shè)備電源開關(guān)19、數(shù)字顯示器20和選擇按鈕22，所述選擇按鈕22左側(cè)設(shè)有設(shè)備電源開關(guān)19和數(shù)字顯示器20，面板21上設(shè)置的設(shè)備電源開關(guān)19和選擇按鈕22可以對整個(gè)設(shè)備的運(yùn)行進(jìn)行控制，其中數(shù)字顯示器20顯示了整個(gè)設(shè)備的數(shù)據(jù)情況；儲液箱1內(nèi)儲存所需液體，通過液壓缸17提供的液壓為動力，進(jìn)行灌裝和鎖蓋。”。

該案例說明書中寫有對兩幅附圖的說明，其中圖1為本實(shí)用新型整體結(jié)構(gòu)示意圖，圖2為本實(shí)用新型儲液箱結(jié)構(gòu)示意圖。

審查中發(fā)現(xiàn)該申請說明書中記載的內(nèi)容與附圖1所示內(nèi)容完全不對應(yīng)，判斷該附圖屬于申請人錯(cuò)交附圖的情形。圖2為本實(shí)用新型儲液箱結(jié)構(gòu)示意圖，儲液箱為全自動液體灌裝機(jī)的一個(gè)部件。

本案根據(jù)其說明書記載的內(nèi)容分析，其是要解決現(xiàn)有技術(shù)中灌裝機(jī)整體不夠快速和智能，結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能單一的問題，本申請的灌裝機(jī)包括儲液箱、撐箱桿、無菌支撐臺、電力控制箱和面板等多個(gè)部件，整體上可實(shí)現(xiàn)智能控制、成本低廉、安全高效的技術(shù)效果。由此判斷，圖1的整體構(gòu)造圖為能夠反映要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造以及結(jié)合的附圖，而附圖2的儲液箱的構(gòu)造圖并不能表達(dá)本申請要求保護(hù)的產(chǎn)品，即“全自動液體灌裝機(jī)”的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合。

對于本案例，申請人錯(cuò)交了說明書附圖1，而附圖1恰好是表達(dá)要求保護(hù)的產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，申請人可否通過刪除附圖1的說明以及相關(guān)附圖克服其錯(cuò)交附圖導(dǎo)致的說明書公開不充分的缺陷呢？

首先根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第五款的規(guī)定，本申請若僅包含說明書附圖2，即要求保護(hù)的灌裝機(jī)的其中一個(gè)部件的結(jié)構(gòu)圖，且該部件也并非本申請要求保護(hù)的產(chǎn)品的核心部件，該附圖顯然不能反應(yīng)要求保護(hù)的產(chǎn)品，即“全自動液體灌裝機(jī)”的形狀、構(gòu)造，并不能使得公眾結(jié)合該附圖可以直觀的、形象的理解本申請的技術(shù)方案。因此，本案例在刪除附圖1的說明及相應(yīng)附圖后，便缺少了能夠反映要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，因而不符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第十七條第五款的規(guī)定。

其次根據(jù)《專利法》第二十六條第三款的規(guī)定，說明書文字部分的內(nèi)容結(jié)合附圖應(yīng)當(dāng)滿足“清楚、完整”的要求。對于本案例，其發(fā)明點(diǎn)在于灌裝機(jī)的整體構(gòu)造，該灌裝機(jī)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，零部件較多，單純依靠文字記載并不能清楚的表達(dá)整個(gè)灌裝機(jī)的構(gòu)造，且本案的附圖為一零件圖，該零件圖并沒有反應(yīng)整個(gè)灌裝機(jī)的構(gòu)造，說明書文字部分記載的內(nèi)容結(jié)合附圖依然沒有達(dá)到“清楚、完整”的要求，因此，本案例在刪除附圖1的說明及相應(yīng)附圖后，同樣也不符合《專利法》第二十六第三款的規(guī)定。

顯然，該案例申請人并不能通過刪除錯(cuò)交的附圖以及附圖說明的手段克服其錯(cuò)交附圖的缺陷，由于錯(cuò)交的附圖導(dǎo)致說明書存在公開不充分的缺陷，該申請將無法在專利審批中獲得授權(quán)。

【案例2】本案例請求保護(hù)一種半自動裝桶裝置，解決現(xiàn)有技術(shù)中由手工將傳送帶輸送到裝桶工位的軟包裝袋連同袋內(nèi)的物料裝入包裝桶內(nèi)所帶來的操作者勞動強(qiáng)度大、裝桶效率低、損壞軟包裝袋的問題。該申請的技術(shù)方案為“一種半自動裝桶裝置，所述的半自動裝桶裝置包括有一軟包裝袋輸出機(jī)構(gòu)，該軟包裝袋輸出機(jī)構(gòu)包括一輸送架和設(shè)置在輸送架上的并且在輸送架的一端至另一端之間周而復(fù)始地移動而構(gòu)成為一個(gè)連續(xù)的移動平面的一輸送帶，……，并且該升降作用缸的升降作用缸柱朝向上，該升降作用缸柱的末端與袋口夾緊機(jī)構(gòu)連接；一用于對灌裝有物料的軟包裝袋實(shí)施圓整化整形的軟包裝袋整形機(jī)構(gòu)，該軟包裝袋整形機(jī)構(gòu)設(shè)置在所述機(jī)架上并且對應(yīng)于所述袋口夾緊機(jī)構(gòu)的下方”。

本案例說明書中包含兩幅附圖的說明，其中圖1為該半自動裝桶裝置的整體結(jié)構(gòu)示意圖，附圖2為工藝流程圖。但申請人僅提交了說明書附圖2，缺少說明書附圖1。

本案例屬于專利法實(shí)施細(xì)則第四十條中規(guī)定的缺少部分附圖的情形，該法條中規(guī)定申請人可以取消對附圖的說明，但取消對附圖1的說明后，本申請僅包含一工藝流程圖，缺少能夠反映要求保護(hù)的產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，導(dǎo)致其不符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第十七條第五款的規(guī)定，因此，該申請不能通過取消附圖說明的方式克服漏交附圖的缺陷，僅能通過修改申請日的方式補(bǔ)交附圖。

三、 總結(jié)

在專利審查過程中，對于申請人漏交或錯(cuò)交附圖的情形，是否可通過刪除漏交的附圖的說明或刪除錯(cuò)交的附圖及附圖說明的方式以克服該缺陷，具體分以下幾種情況：

1.該申請已包含了能夠表達(dá)要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，根據(jù)說明書文字記載的內(nèi)容結(jié)合除漏交或錯(cuò)交的附圖之外的其余附圖能夠清楚、完整的表達(dá)該申請的技術(shù)方案，則申請人可以通過刪除漏交的附圖的說明，或者刪除錯(cuò)交的附圖以及附圖說明的方法克服該缺陷。

2.該申請僅包含一幅漏交或錯(cuò)交的附圖，刪除漏交的附圖的說明或錯(cuò)交的附圖以及附圖說明后該申請將缺少能夠反映要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合附圖，因而不符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第十七條第五款的規(guī)定，此種情況申請人不能通過刪除漏交的附圖的說明或錯(cuò)交的附圖以及附圖說明的方法克服該缺陷。

3.該申請包含多幅附圖，漏交或錯(cuò)交的附圖為能夠表達(dá)本申請要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，刪除該漏交的附圖的說明或錯(cuò)交的附圖及相關(guān)附圖說明后，該申請將缺少能夠表達(dá)要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，或者刪除漏交的附圖的說明或錯(cuò)交的附圖及相關(guān)附圖說明后，說明書文字部分結(jié)合附圖并不能清楚完整的表述本申請的技術(shù)方案，則申請人不能通過刪除漏交的附圖的說明或錯(cuò)交的附圖以及附圖說明的方法克服該缺陷。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社.2010.

[2]尹新天.中國專利法詳解.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社. 2011.