樂 章，馬 珺

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院，武漢430073）

一、引言

隨著人口老齡化進(jìn)程的加快、人均壽命的延長和流動人口的增多，城市家庭中老年人“空巢現(xiàn)象”日益突出。第四次城鄉(xiāng)老年人生活狀況調(diào)查結(jié)果顯示，2015年城市空巢老人占城市老年人口的比例為51.3%。據(jù)2017年國務(wù)院發(fā)布的數(shù)據(jù)估計(jì)，到2020年，獨(dú)居和空巢老年人數(shù)量將增至約1.18億人，老年撫養(yǎng)比提高至28%左右[1]。撫養(yǎng)比的提高和空巢老人的增多使得越來越多的老年人生活缺乏充分的照料，我們經(jīng)常可以看到空巢老人在家受到意外傷害、去世很久才被發(fā)現(xiàn)的新聞報(bào)道，這成為了社會發(fā)展過程中的隱痛。

家庭成員一直是中國老年人的主要照料力量，子女照料角色的缺失將可能導(dǎo)致老年人出現(xiàn)生病得不到及時治療、喪失行動能力卻無人護(hù)理的現(xiàn)象?？粘怖先说娜粘Ｐ袆幽芰κ抢夏耆苏Ｉ钏匦璧哪芰Γ袆幽芰Φ膯适⑼{到老人的生存，因此，對于城市空巢老人這一特殊群體來說，他們的日常行動能力有怎樣的特點(diǎn)、如何對他們提供有針對性的生活照料成為社會亟需思考的問題，而目前有關(guān)城市空巢老人日常行動能力的定量研究較少，就我們目前的直觀經(jīng)驗(yàn)來看，老人的日常行動能力可能受到其個人、家庭和社會等多方面因素的影響，科學(xué)地對老年人的日常行動能力進(jìn)行分類并分析其影響因素有助于更有針對性地對城市空巢老人的日常照料提出建議。

二、文獻(xiàn)回顧

空巢家庭概念的提出源于家庭生命周期理論，其代表人物格里克（1955）根據(jù)有代表性的人口事件，將家庭生命周期劃分為形成、擴(kuò)展、穩(wěn)定、收縮、空巢與解體等6個階段[2]?？粘财趯儆谏芷谥械囊粋€階段，李建新、李嘉羽（2012）提出空巢家庭是指子女成長后獨(dú)自居住，由留下的中老年夫婦所組成的家庭[3]，而陳建蘭（2009）認(rèn)為空巢老人不僅是指不與子女同住的老年人，還應(yīng)包括那些無子女的老年人[4]。本文參照前一種定義方法，將空巢看成是家庭結(jié)構(gòu)動態(tài)變化的階段之一，空巢老人是指不與子女同住，只留下老人獨(dú)自生活或夫婦二老共同生活的老年人群體。成偉、陳婷婷（2013）、姚楠（2013）指出城市空巢家庭增多的原因主要有家庭結(jié)構(gòu)的變化、人口老齡化速度的加快、人口流動、代際差異與沖突等[5-6]。

關(guān)于衡量日常行動能力的指標(biāo)，Katz日?；顒幽芰υu價量表（ADL）是最常使用的日?；顒幽芰υu價方法之一，其指標(biāo)所評價的都是最基本的日常生活活動，包括洗澡、穿衣、飲食、室內(nèi)活動等[7]。為了評估老年人在現(xiàn)代社會中的日常行動能力，Lawton等人創(chuàng)立了工具性日?；顒幽芰υu價量表（IADL），其指標(biāo)包括打電話、購物、準(zhǔn)備飯菜、做家務(wù)等[8]。李建新、李嘉羽（2012）指出年齡大、離婚或喪偶、文化程度低、60歲之前無工作的城市老人生活自理能力更差[3]。另外蔣建英等（2014）提出老年人健康的生活方式如經(jīng)常鍛煉身體和參加社會活動有利于維持和提高老年人的日?；顒幽芰9]，而王偉進(jìn)、曾毅等（2014）指出吸煙等生活行為極大地增加了老年人日常行動受限的風(fēng)險(xiǎn)[10]。聞瑤（2010）通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)參加社會醫(yī)療保險(xiǎn)的高齡老年人有著更好的生理健康狀況[11]，但于大川、丁建定（2016）認(rèn)為社會醫(yī)療保險(xiǎn)對老年人的日?；顒幽芰]有明顯的改善作用[12]。伍小蘭、徐勤（2004）、蔣建英等（2014）指出影響老人日常行動能力的因素還包括老人的肢體功能、經(jīng)濟(jì)來源、慢性病等[11][13]。陳建蘭（2009）、劉曉慧等（2014）、嚴(yán)妮（2015）指出日常行動能力受損的老年人會因機(jī)體的衰弱而減少活動，造成身體靈活性的降低[14]，對失能空巢老人的生活照料應(yīng)發(fā)揮社會的作用，以提供全面的服務(wù)，它不僅包括基本的醫(yī)療服務(wù)，還應(yīng)包含提倡健康的生活方式、教授護(hù)理和保健知識等服務(wù)[15-16]。

總的來看，在有關(guān)老年人日常行動能力的研究中，研究的重點(diǎn)是老年人日常行動能力的影響因素、老年人行動能力受限的危害以及對失能老年人照料的改善措施等，其研究目的是根據(jù)老人日常行動能力的特點(diǎn)提出更有針對性的養(yǎng)老照料機(jī)制。前人的研究為我們提供了有益借鑒，但在梳理文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)專門針對城市空巢老人日常行動能力的研究有限，還沒有文獻(xiàn)對老人日常行動的各項(xiàng)能力進(jìn)行分類，由此導(dǎo)致老年人失能的評估指標(biāo)不夠明確。

本文以城市空巢老人的日常行動能力為研究對象，以中國老齡健康影響因素跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)（CLHLS）為基礎(chǔ)，首先運(yùn)用因子分析方法歸納出城市空巢老人日常行動能力的若干表現(xiàn)，并引入老年人個體、家庭、醫(yī)療保障等不同層面的因素對空巢老人的日常行動能力狀況進(jìn)行實(shí)證解釋。研究一方面嘗試對老人日常行動的各項(xiàng)能力進(jìn)行分類，完善了老年人養(yǎng)老保障體系建設(shè)，另一方面為我國城市空巢老人的生活方式和照料方式提供了可行的建議，以維持并改善城市空巢老人的日常行動能力，提高其生活質(zhì)量。

三、數(shù)據(jù)來源與樣本描述

本文數(shù)據(jù)來自于2011～2012年北京大學(xué)老齡健康與家庭研究中心組織實(shí)施的中國老齡健康影響因素跟蹤調(diào)查（CLHLS）。本研究通過對CLHLS中有關(guān)老年人日常行動能力的14項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析來探究城市空巢老人日常行動能力的特點(diǎn)及影響因素?；谝猿鞘锌粘怖先藶檠芯恐黧w的需要以及對數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求，本文最終整理得到了1885個微觀樣本，包括1066名男性老人和819名女性老人。

表1 為反映城市空巢老人日常行動能力14項(xiàng)指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)，總體來看，在對身體素質(zhì)要求越高的行動能力中，能夠獨(dú)立完成的空巢老人的比例越少。90%以上的城市空巢老人能夠獨(dú)立地穿衣（91.5%）、上廁所（92.4%）、室內(nèi)活動（93.5%）、控制大小便（96.0%）和吃飯（95.2%）。80%左右的城市空巢老人可以獨(dú)立洗澡（84.2%）、到鄰居家串門（84.2%）、外出買東西（77.8%）、做飯（78.7%）和洗衣服（78.1%），而僅有65%左右的空巢老人能連續(xù)走2里路（67.1%）、提起10斤重的東西（69.1%）、連續(xù)蹲下站起三次（62.5%）和獨(dú)自乘坐交通工具出行（62.8%）。

表1 城市空巢老人日常行動能力各項(xiàng)指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)（%）

四、城市空巢老人日常行動能力指標(biāo)因子分析

由于涉及的因子較多，考慮采用因子分析的方法來對城市空巢老人的日常行動能力的14項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行降維處理，即將原來的14項(xiàng)具有一定相關(guān)程度的指標(biāo)，重組成幾類新的指標(biāo)。表2說明城市空巢老人日常行動能力的因子分析效果較好（KMO值=0.944，Barnett test=0.000）。3個公因子的累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了74.610%，能較好的反映原指標(biāo)的信息。本文將提取的3個公因子分別命名為“自理能力”、“家務(wù)能力”和“軀體活動能力”，以待進(jìn)一步分析。生活自理能力屬于老年人所應(yīng)具備的基本能力，它的強(qiáng)弱很大程度上決定了空巢老人是否能夠在子女不在身邊的情況下確?；镜纳妫覄?wù)能力和軀體活動能力則對城市空巢老人提出了更高層次的要求，進(jìn)一步反映了老年人的日常行動能力。

因子分析顯示：洗澡、穿衣、上廁所、室內(nèi)活動、控制大小便、吃飯等反映了城市空巢老人的自理能力；獨(dú)自做飯、獨(dú)自洗衣服、獨(dú)自到鄰居家串門、獨(dú)自外出買東西等反映了老人的家務(wù)能力；連續(xù)走2里路、提起大約10斤（5公斤）重的東西、連續(xù)蹲下站起三次、獨(dú)自乘坐交通工具出行等反映了老人的軀體活動能力。由此可得出一些初步結(jié)論：（1）在自理能力中，獨(dú)自穿衣（0.831）和上廁所（0.828）指標(biāo)對于日常行動能力的影響較大，控制大小便的影響相對較?。?.511）。在家務(wù)能力中，影響較大的是獨(dú)自做飯（0.790）和獨(dú)自洗衣服（0.739）。在軀體活動能力中，連續(xù)蹲下站起三次（0.851）是影響軀體活動能力的主要因素。（2）從整體上看，在三個維度中，自理能力對于老人日常行動能力的影響最大（29.886%），家務(wù)能力的影響相對較?。?0.517%）。

表2 城市空巢老人日常行動能力的因子載荷矩陣（旋轉(zhuǎn)后）

五、城市空巢老人日常行動能力的實(shí)證解釋

（一）自變量描述

為進(jìn)一步探究城市空巢老人日常行動能力的影響因素，本文將上述因子分析中各公因子的因子得分作為因變量，引進(jìn)城市空巢老人的性別、年齡、受教育年限、患重病和慢性病數(shù)量等個體特征；老人是否參加社交活動、每天平均吸煙和飲酒數(shù)量、是否吃新鮮蔬菜、是否經(jīng)常鍛煉等生活方式因素；婚姻狀況、生活水平、子女是否經(jīng)?？赐燃彝ヒ蛩兀换贾夭∧芊竦玫郊皶r治療、是否參加醫(yī)療保險(xiǎn)、每年是否進(jìn)行體檢等醫(yī)療保障因素四組自變量。前兩組自變量是影響老人日常行動能力的一些個體因素，后兩組則體現(xiàn)了家庭和社會保障因素。表3列出了自變量的名稱、定義、總數(shù)、均值、標(biāo)準(zhǔn)差及對因變量影響方向的預(yù)測。從測量層次來看，自變量分為連續(xù)變量和虛擬變量兩個類型：年齡、受教育年限、患慢性病和重病數(shù)量、平均每天吸煙和飲酒數(shù)量屬于連續(xù)變量，性別、婚姻狀況、是否參加社交活動、是否鍛煉身體、是否吸煙和經(jīng)常飲酒、是否經(jīng)常吃新鮮蔬菜、生活水平、子女是否經(jīng)常看望、患重病能否及時治療、每年是否進(jìn)行體檢屬于虛擬變量。

通過表3可以對樣本情況進(jìn)行基本描述：被調(diào)查的城市空巢老人中57%為男性，平均年齡在81.5歲左右，平均受教育年限較低，約為3.8年。老人的平均患慢性病和近兩年患重病數(shù)量分別為1.57個和0.42個，城市空巢老人的健康狀況不容樂觀；家庭特征方面，61%的城市空巢老人有配偶，他們對自家生活水平評價均值為2.95，即認(rèn)為生活處于一般水平；93%的子女會經(jīng)?？赐粘怖先耍辉谏罘绞缴?，僅有23%的老年人在平時參加社交活動，老年人的平均吸煙量約為2支，平均喝酒量約為0.55兩，大部分老年人會經(jīng)常吃新鮮的蔬菜，有接近一半的老年人經(jīng)常鍛煉身體；醫(yī)療保障方面，96%的老年人患重病能得到及時治療，84%的老年人參加了醫(yī)療保險(xiǎn)，而僅有37%的城市空巢老人定期進(jìn)行體檢。

（二）回歸結(jié)果分析

根據(jù)研究假設(shè)和模型，利用SPSS19.0軟件計(jì)算各自變量對因變量的影響情況。共線性檢測顯示，本文自變量的方差膨脹因子VIF均小于10，不存在嚴(yán)重的共線性問題。由于因子旋轉(zhuǎn)后所產(chǎn)生的因子得分分布范圍較小（均在[-5，5]之間），3個模型中的判定系數(shù)R2分別達(dá)到了0.051、0.124和0.302，模型具有一定的解釋能力。在模型中，因子得分越高，代表老人的日常行動能力越好。

表3 自變量的描述統(tǒng)計(jì)及其影響方向預(yù)測

如表4所示，在個體特征方面，年齡的增加會顯著提高老人在自理能力、家務(wù)能力以及軀體活動能力出現(xiàn)障礙的概率，此結(jié)果符合Acta（1980）支持的殘障擴(kuò)張理論，即隨著人口老齡化趨勢的加劇，高血壓、風(fēng)濕等慢性病的患病率將快速增長[17]。性別對城市空巢老人的日常行動能力有顯著的影響，具體表現(xiàn)為自理能力和家務(wù)能力方面女性老人優(yōu)于男性老人，軀體活動能力方面男性老人優(yōu)于女性老人。受教育年限越長的老年人軀體活動能力越強(qiáng)。健康因素顯著地影響著老年人的行動能力，“患慢性病數(shù)量”對城市空巢老人的各項(xiàng)行動能力有顯著的負(fù)向影響，“過去兩年患重病數(shù)量”對空巢老人的自理能力和軀體活動能力產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。重病一般具有發(fā)病快、病情嚴(yán)重的特點(diǎn)，對于身體日漸衰弱的老年人來說有導(dǎo)致后遺癥的可能，極大的威脅到老年人的生命延續(xù)，而慢性病具有潛伏深、病程長、病情遷延不愈的特點(diǎn)[18]，同樣對老人的身體健康危害巨大，總的來說患病會對老人的行動能力產(chǎn)生阻礙并影響正常生活。

在家庭特征方面，婚姻狀況對城市空巢老人的家務(wù)能力產(chǎn)生影響，表現(xiàn)為無配偶的城市空巢老人的家務(wù)能力優(yōu)于有配偶老人的家務(wù)能力，這可能是因?yàn)闊o配偶的城市空巢老年人由于生活所迫需要獨(dú)自應(yīng)對生活瑣事，從事家務(wù)勞動。而代表城市空巢老人經(jīng)濟(jì)狀況的“生活水平”對農(nóng)村老人的自理能力和軀體活動能力有顯著影響，經(jīng)濟(jì)狀況良好的農(nóng)村老人自理能力更好但是軀體活動能力更差，其可能的原因是一方面經(jīng)濟(jì)狀況較好的老人可以獲得更充足的醫(yī)療服務(wù)從而處于更健康的狀態(tài)，另一方面城市中相對富有的老年人運(yùn)動量可能較少，從而導(dǎo)致軀體功能的退化。子女經(jīng)?？赐粘怖先藢先说淖岳砟芰Ξa(chǎn)生顯著的積極影響，子女的探望會給老人以照料和心理慰藉，這對老人的身心健康發(fā)揮著主要的增益作用[19]。

表4 城市空巢老人日常行動能力的回歸模型

在生活方式方面，積極地參與社會活動促進(jìn)了城市空巢老人的家務(wù)能力和軀體活動能力，其原因可能在于參與社會活動是社會交往的重要組成部分，而社會交往是改善老年人健康狀況的有益方法[20]?！笆欠窠?jīng)常鍛煉身體”對城市空巢老人的自理能力、家務(wù)能力和軀體活動能力均產(chǎn)生顯著的影響，鍛煉身體有助于延緩衰老，提高城市空巢老人的健康狀況，改善健康資本存量，提升老年人的行動能力。飲食方面由于蔬菜中有著較高的營養(yǎng)價值，經(jīng)常吃新鮮的蔬菜會提高老人的軀體活動能力和家務(wù)能力。經(jīng)常飲酒會提升老年人的軀體活動能力，其原因可能在于飲酒與否并不是危害健康的關(guān)鍵因素，只有在一次性過度飲酒和經(jīng)常酗酒時，才會危害健康[21]。另外，研究發(fā)現(xiàn)老人的飲酒量普遍較少（平均為0.55兩），且有一定數(shù)量的老人日常適度飲用米酒和紅酒，這可能會對健康產(chǎn)生一定的積極影響。

在醫(yī)療保障方面，“參加醫(yī)療保險(xiǎn)”促進(jìn)了城市空巢老人更高層次的能力即家務(wù)能力的提高，原因可能在于醫(yī)療保險(xiǎn)可以提高老年人醫(yī)療服務(wù)的使用率和醫(yī)療質(zhì)量，老年人能夠接受更好的服務(wù)，從而提高他們高層次的日常行動能力?！笆欠衩磕赀M(jìn)行體檢”影響著城市空巢老人的軀體活動能力，每年進(jìn)行常規(guī)性的體檢會降低城市空巢老人軀體活動發(fā)生障礙的概率，這可能是因?yàn)槎ㄆ隗w檢服務(wù)可以使老人盡早發(fā)現(xiàn)健康隱患，從而采取及時的治療措施。但總體來看，醫(yī)療保障層面的因素對于城市空巢老人日常行動能力的影響并不是很顯著，其可能的原因在于醫(yī)療保障更多的是一種“事后性”的保障機(jī)制而非“預(yù)防性”的保健機(jī)制，其對老人日常行動能力并不產(chǎn)生直接的影響。

六、結(jié)論與討論

我國老齡化形勢的加劇和流動人口的增多使得老年人空巢化現(xiàn)象日益明顯，對于城市空巢老人來說，他們的生活狀態(tài)如果得不到及時關(guān)注，容易產(chǎn)生行動能力喪失而無人照料的現(xiàn)象，導(dǎo)致健康狀況的惡化。本文在對日常行動能力的14項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，利用因子分析方法將城市空巢老人的日常行動能力分為自理能力、家務(wù)能力和軀體活動能力，并從老年人個體、家庭和醫(yī)療保障等層面對城市空巢老人的日常行動能力進(jìn)行實(shí)證解釋。研究發(fā)現(xiàn)，在對身體素質(zhì)要求越高的行動能力中，能夠獨(dú)立完成的空巢老人的比例越少。在影響因素上，年齡的增大和患病數(shù)量的增加將會對空巢老人的行動能力產(chǎn)生阻礙，子女的經(jīng)常探望、老年人經(jīng)常鍛煉身體和參加社會活動、吃新鮮蔬菜和適度飲酒有助于改善空巢老人的健康狀況。醫(yī)療保障方面，參與醫(yī)療保險(xiǎn)和定期進(jìn)行體檢有利于維持老人的日常行動能力。

通過研究我們可以為改善城市空巢老人行動能力及其照料效果提供一些建議。家庭和社會不僅要關(guān)注老年人基本行動能力即自理能力的提高，也要重視發(fā)展老年人喪失比例更大的高層次的能力，使老人享有更加優(yōu)質(zhì)的晚年生活。改善城市空巢老人日常行動能力需要整合社會各方的力量。首先，城市空巢老人自身應(yīng)培養(yǎng)良好的生活習(xí)慣，積極參與適當(dāng)強(qiáng)度的鍛煉和社交活動，多吃新鮮蔬果；其次，子女應(yīng)經(jīng)常探望和照料空巢老人，即使不能時常陪在老人身邊也應(yīng)給予充分的精神關(guān)懷；另外，政府和社區(qū)應(yīng)重視醫(yī)療服務(wù)體系中的預(yù)防性保健項(xiàng)目的設(shè)置，積極開展普及保健知識的講座、義務(wù)診療和老年人的定期體檢工作等。基于以上研究結(jié)論和建議，本研究認(rèn)為以下三個問題值得進(jìn)一步討論。

1.失能的評估標(biāo)準(zhǔn)問題。目前還沒有針對性的指標(biāo)體系來對我國老年人的日常行動能力進(jìn)行界定，導(dǎo)致“失能”的界定存在著一定的分歧，這不利于對失能老人提供有針對性的幫助和長期護(hù)理保險(xiǎn)制度的建設(shè)。如何根據(jù)我國的國情和國民特點(diǎn)來制定衡量日常行動能力以及失能的指標(biāo)是一個值得思考的問題。

2.失能空巢家庭的支持政策。如何制定優(yōu)待政策對失去日常行動能力的空巢老人和老年人照料者提供支持是一個值得探究的問題。一方面失去日常行動能力的空巢老人需要得到全面長期的照料以實(shí)現(xiàn)更好的生活，另一方面照料者也需要獲得充足的經(jīng)濟(jì)支持和精神支持。

3.受制于調(diào)查數(shù)據(jù)的數(shù)量和變量選擇偏差，本文中的個別結(jié)論有待進(jìn)一步驗(yàn)證，如“現(xiàn)有配偶”的婚姻狀況被普遍認(rèn)為會對老年人的日常行動能力產(chǎn)生積極影響，但在本文中卻對空巢老人的家務(wù)能力產(chǎn)生了負(fù)面的影響，再如“患重病能否及時

治療”對城市空巢老人日常行動能力的影響未能通過顯著性檢驗(yàn)。由于“患重病能否及時治療”是體現(xiàn)醫(yī)療服務(wù)可及性的一個重要指標(biāo)，該指標(biāo)對于城市空巢老人日常行動能力的影響有待于進(jìn)一步的研究。?