陳穎

(上海電科電器科技有限公司，上海 200063)

0 引言

項目無論規(guī)模大小、內(nèi)容繁簡，大都呈現(xiàn)出通用的生命周期結(jié)構(gòu)，包括項目啟動、項目規(guī)劃、項目執(zhí)行、項目關(guān)閉等，而項目監(jiān)控則貫穿項目始終。其中，研發(fā)項目考核正是監(jiān)控項目所取得成效的一種有益方式，有必要精心策劃與實施。

“企業(yè)存在的價值是創(chuàng)造績效，是成長員工，是擔(dān)負(fù)社會責(zé)任?！比绾渭皶r總結(jié)項目經(jīng)驗教訓(xùn)，避免重蹈覆轍，避免對公司造成更大的損失？如何快速地將高質(zhì)量、環(huán)境友好型的研發(fā)成果順利轉(zhuǎn)化為商品投放市場，進(jìn)而快速獲取利潤？如何將項目的成功經(jīng)驗固化為公司的最佳實踐加以傳播和推廣，進(jìn)而培養(yǎng)高績效的研發(fā)團(tuán)隊，并促使公司項目集、項目組合的最終成功？凡此種種，都與公司的利益休戚相關(guān)。而項目考核正是檢驗項目管理實施成效的工具及利器。

在日常工作中，往往對項目考核的終極目的認(rèn)識不夠，或者對于流程缺乏整體性的把握，有時導(dǎo)致研發(fā)項目的考核流于形式，有時甚至陷入為考核而考核的怪圈，使其逐步淪為“雞肋”。

實際上，項目考核是有其內(nèi)在的邏輯的?；诖耍疚闹荚谔接懭芷诘难邪l(fā)項目績效考核策略及相關(guān)的應(yīng)用實踐。

1 研發(fā)項目考核流程梳理

項目全生命周期指項目從啟動到關(guān)閉所經(jīng)歷的一系列階段。研發(fā)項目考核也應(yīng)秉承項目全生命周期管理的方式，引入過程考核和結(jié)果評價。同時，考慮到部分項目的產(chǎn)出時間跨度比較大，衡量其產(chǎn)出的成效需要在驗收后持續(xù)定期地跟蹤，很有必要增加項目的后評價。

項目考核的流程與公司其他績效考核流程類似，可以參照以下步驟開展，具體考核時間建議與公司考核時間同步，以便節(jié)省考核資源。

1.1 總體流程

研發(fā)項目考核流程主要分為4個步驟：指標(biāo)確立，數(shù)據(jù)采集，考核匯總，結(jié)果運用，如圖1所示。

圖1 項目考核整體流程圖

1.2 實施步驟

1.2.1 指標(biāo)確立

年初，依據(jù)公司年度重點工作計劃確定項目考核共性指標(biāo)庫，并簽訂項目考核卡。

1.2.2 數(shù)據(jù)采集

根據(jù)項目考核卡，定期搜集考核數(shù)據(jù)。

(1)過程考核。一般在每季度末開展。

(2)驗收評價。一般在項目驗收后的當(dāng)年四季度末開展；對于四季度末驗收的項目，驗收評價建議移至下一年度一季度末開展。

(3)項目后評價。一般在項目驗收后第二年的四季度末開展，根據(jù)開發(fā)建議書產(chǎn)出承諾進(jìn)行3～5年收益跟蹤統(tǒng)計。

1.2.3 考核匯總

將采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類匯總后統(tǒng)計得分，并提交研發(fā)部門進(jìn)行復(fù)核；若有異議，進(jìn)行協(xié)商后確認(rèn)。

1.2.4 結(jié)果運用

(1)將考核結(jié)果提交HR，作為人員績效、部門績效、項目獎勵等的參考。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫；協(xié)助各部門后續(xù)改進(jìn)、提高項目績效。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，并提出流程優(yōu)化建議，提交管理層參考。

2 項目考核指標(biāo)庫的確立

要確立項目考核的指標(biāo)庫，首先需要確定項目考核的評價方式，隨后根據(jù)不同階段項目考核的特點梳理共性要素，并考慮特殊情況不斷完善指標(biāo)庫。

2.1 評價方式確立

項目評價方式一般可分為定性評價、定量評價、多指標(biāo)綜合評價3種方式。

2.1.1 定性評價

一般是指專家判斷，按照一定的評價標(biāo)準(zhǔn)對被評價對象給出定性的評價結(jié)論。

2.1.2 定量評價

主要運用數(shù)學(xué)模型對被評價對象的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，得出定量的評價結(jié)論。

2.1.3 多指標(biāo)綜合評價

(1)根據(jù)評價目標(biāo)及被評價對象特點，確定評價標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建多層次的、定性和定量評價相結(jié)合的評價指標(biāo)體系。

(2)對各項指標(biāo)賦予權(quán)重和分值，最后根據(jù)實際打分、加權(quán)求和得出總分。

(3)根據(jù)最終得分情況，對評價對象進(jìn)行綜合分析及評價。

2.1.4 結(jié)論

考慮到項目考核的復(fù)雜度，一般多采用多指標(biāo)綜合評價法。

2.2 指標(biāo)梳理

根據(jù)PMBOK?，構(gòu)成項目管理的約束條件包括范圍、時間、質(zhì)量、成本。結(jié)合公司的實際情況、歷年考核的經(jīng)驗以及數(shù)據(jù)采集的便捷性等角度，考核的共性指標(biāo)建議包括進(jìn)度、質(zhì)量、成本和產(chǎn)出(見表1)。

表1 項目考核共性指標(biāo)及權(quán)重

由于每個階段的側(cè)重點不同，即使是相同的指標(biāo)元素，用于不同的階段，也有個性差異(見表2)。

表2 項目考核個性指標(biāo)差異

(續(xù))

需要指出的是，由于部分指標(biāo)的采集存在時間上的不確定性，所以在后續(xù)制定考核卡時要綜合考慮一些特殊情況，并給出相應(yīng)的處理意見。

項目進(jìn)度包括項目進(jìn)度的偏差情況(依據(jù)最新進(jìn)度基準(zhǔn))，按照工作任務(wù)的完成量進(jìn)行考核：

(1)已過關(guān)鍵節(jié)點，按照節(jié)點通過與否進(jìn)行考核。

項目質(zhì)量按評審情況(階段/驗收)、測試情況(若有)、變更情況、技術(shù)指標(biāo)完成情況、產(chǎn)品可靠性等多維度開展考核：

(1)項目評審情況(定性考核)。

(2)測試情況(若有)以及變更情況(定量考核)。

(3)可制造性。與同類產(chǎn)品一次合格率對比(定量考核)。

(4)客訴率。與同類產(chǎn)品對比(定量考核)。

項目成本包括產(chǎn)品成本的偏差情況(依據(jù)最新成本基準(zhǔn))和預(yù)算的執(zhí)行情況(依據(jù)最新預(yù)算基準(zhǔn))。考慮到成本和預(yù)算統(tǒng)計的時間滯后性及準(zhǔn)確性，對于兩類數(shù)據(jù)的采集在年度考核中建議考慮指標(biāo)的完成率。

2.3 事業(yè)環(huán)境因素考量

事業(yè)環(huán)境因素是指不受項目團(tuán)隊控制的內(nèi)外部條件，這些條件可能會在項目實施過程中對項目結(jié)果產(chǎn)生不同的影響。在研發(fā)項目考核中需要考量的事業(yè)環(huán)境因素可能包含但不僅限于以下幾個方面：

（2）進(jìn)口國人均GDP（ln pergdp）對中國機械運輸設(shè)備出口的擴展邊際和數(shù)量邊際顯著為正，表明進(jìn)口國國民購買能力的提高對中國機械運輸設(shè)備的種類和數(shù)量增長都起到了明顯的推動作用，人均GDP每增長1%，產(chǎn)品出口種類增長0.028%，數(shù)量增長0.106%，但對價格邊際的影響為負(fù)。由于我國機械運輸設(shè)備缺乏競爭力，而隨著進(jìn)口國人均收入水平的提高，對產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次的要求也越高，所以企業(yè)出口只能以更低的價格獲得市場份額。

2.3.1 項目優(yōu)先級調(diào)整

基于公司戰(zhàn)略和項目優(yōu)先級的考慮，可能存在動態(tài)調(diào)整項目的情況，在這一前提下，受影響的項目考核需要酌情考慮。

2.3.2 外部環(huán)境變化影響

基于外部環(huán)境的變化(準(zhǔn)入門檻變化、市場條件變化、政治氛圍影響、項目競爭力變化等)導(dǎo)致的項目變更，在考核時需要酌情考慮。

2.3.3 一票否決指標(biāo)

對于重大缺陷及外部客戶投訴要考慮一票否決指標(biāo)。

3 項目考核及結(jié)果運用

3.1 項目過程考核及結(jié)果運用

3.1.1 考核目的

對過程績效進(jìn)行監(jiān)控。

3.1.2 數(shù)據(jù)采集

(1)按部門按照考核卡采集每季度末的項目數(shù)據(jù)。

(2)通過公式統(tǒng)計出最終得分。

(3)提交各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)核后定稿。

3.1.3 結(jié)果運用

(1)將考核結(jié)果提交HR，作為項目季度考核的依據(jù)和參考。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，提交管理層參考。

(4)根據(jù)個性差異，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫。

3.2 項目驗收評價及結(jié)果運用

3.2.1 考核目的

對項目總體實施情況進(jìn)行評價。

3.2.2 數(shù)據(jù)采集

(1)按部門按照考核卡在四季度末采集項目驗收數(shù)據(jù)。

(2)通過公式統(tǒng)計出最終得分。

(3)提交各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)核后定稿。

3.2.3 結(jié)果運用

(1)將考核結(jié)果提交HR，作為項目獎勵的依據(jù)。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，提交管理層參考。

(4)根據(jù)個性差異，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫。

3.3 項目后評價及結(jié)果運用

3.3.1 考核目的

對項目的投入和預(yù)期產(chǎn)出的實現(xiàn)情況進(jìn)行評價；同時，應(yīng)適當(dāng)考量由大環(huán)境、不可控因素引起的市場、技術(shù)、制造等方面的風(fēng)險導(dǎo)致項目投入增加、收益減少等情況。

3.3.2 數(shù)據(jù)采集

(1)按部門按照考核卡在四季度末采集需開展后評價的項目數(shù)據(jù)。

(2)通過量化指標(biāo)的設(shè)置與實際完成情況的評價得分，并進(jìn)行分項綜合匯總，得出項目投入產(chǎn)出評價得分。

(3)提交各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)核后定稿。

3.3.3 結(jié)果運用

(1)項目投入產(chǎn)出評價結(jié)果應(yīng)運用于各職能部門的績效考核。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報告，提交管理層參考。

(4)根據(jù)個性差異，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫。

4 結(jié)語

項目考核是全生命周期的，只有秉承PDCA循環(huán)的要求，才能對項目績效有所促進(jìn)和提高。考核并不是目的，而是手段，其最具價值的部分是結(jié)果的有效運用，這樣才能最終體現(xiàn)考核的價值。

通過全生命周期的研發(fā)項目績效考核策略研究，本文認(rèn)為可以從以下幾個方面著手，不斷提高公司項目的實際績效：首先，風(fēng)險識別及診斷。就重點項目和實施效果/收益不佳的項目，從項目目標(biāo)、實施過程、最終收益等方面進(jìn)行全面、詳細(xì)的評價分析等，梳理出存在的共性問題，形成診斷報告，用于風(fēng)險識別及預(yù)警，以期提高后續(xù)的執(zhí)行效率。其次，過程評估與管理。通過加強項目過程監(jiān)控及考核，定期對項目投入、收益及周期等進(jìn)行再評估，依據(jù)再評估后的項目預(yù)期收益，由管理層決策研發(fā)項目是否值得繼續(xù)投入。再次，轉(zhuǎn)變設(shè)計理念。通過考核卡中的加分項的引導(dǎo)，逐步轉(zhuǎn)變設(shè)計理念，開展并行工程，綠色設(shè)計，以結(jié)果為導(dǎo)向。最后，提升項目管理成熟度。通過定量考核，不斷提升項目計劃的準(zhǔn)確度，進(jìn)而不斷提升項目管理的成熟度。