董留群 尚正永

(淮陰師范學(xué)院城市與環(huán)境學(xué)院，江蘇 淮安 223300)

0 引言

工程總承包模式興起于20世紀80年代的美國，一經(jīng)出現(xiàn)便憑借自身的顯著優(yōu)勢逐步取代了傳統(tǒng)的工程承發(fā)包模式，成為工程項目管理的主流模式[1]。EPC模式將傳統(tǒng)承發(fā)包模式中相對獨立的設(shè)計環(huán)節(jié)與施工環(huán)節(jié)相結(jié)合，從而實現(xiàn)對設(shè)計及施工更精準地控制[2]。在這種模式中，業(yè)主將工程項目的設(shè)計、采購、施工等若干階段總體承發(fā)給一個具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)[3]，因此要求總承包企業(yè)擁有設(shè)計、施工、采購等方面的綜合實力。然而，在我國現(xiàn)實情況中，同時兼?zhèn)湓O(shè)計與施工能力的企業(yè)少之又少，通常情況下是由設(shè)計單位與施工企業(yè)組成聯(lián)合體共同承建建設(shè)項目[4]。由此可見，EPC工程總承包模式雖然在工期、成本以及合同管控等方面具有顯著優(yōu)勢，但因其涉及眾多的利益相關(guān)者且面臨的環(huán)境異常復(fù)雜，實施過程將更具有挑戰(zhàn)性。

我國工程總承包模式起步較晚，現(xiàn)有文獻對于工程總承包模式的研究處于起步階段，對EPC工程總承包模式的管控尚未成熟?；诖?，通過文獻閱讀及調(diào)查訪談?wù)页鯡PC工程總承包模式中的風險，并結(jié)合結(jié)構(gòu)方程模型對EPC總承包模式的風險進行定性與定量分析是本文的研究重點。

1 研究背景

本文梳理了國內(nèi)外與EPC工程總承包模式有關(guān)的文獻。Ward 等提出風險分析對項目至關(guān)重要，有利于決策的選擇與放棄，從而實現(xiàn)項目的風險分配[5]。Beach等認為，在管理總承包商與分包商的關(guān)系中，團隊合作、風險分配以及問題解決扮演著重要角色[6]。Dainty等指出，在EPC項目中，總承包商應(yīng)在有關(guān)設(shè)計與采購等方面進行更多創(chuàng)新，以此來平衡項目的風險與利潤[7]。Galloway指出，EPC中的關(guān)鍵因素包括總價/固定價格與成本補償合同、謹慎的要求以及可持續(xù)性的問題，并指出這些要素之間具有相互關(guān)聯(lián)性[8]。

Smith等[9]總結(jié)了工程項目風險的種類并提出風險防范措施，認為設(shè)計、金融、政治、環(huán)境等是影響工程總承包模式的因素。我國學(xué)者陳志華與樓海軍等也認為環(huán)境因素會對工程項目造成影響，提出深入了解當?shù)卣叻龀旨吧鐣踩珷顩r有利于EPC項目的實施，并強調(diào)了業(yè)主提供數(shù)據(jù)準確性及項目所在地不利地理條件的影響[10-11]。

Tang等[12]根據(jù)我國建筑行業(yè)的現(xiàn)狀，得出項目建設(shè)中的主要風險是參與者普遍關(guān)心的問題，并提出應(yīng)建立一個風險溝通平臺，通過風險管理進行利益分享。EPC總承包模式涉及眾多的利益相關(guān)者，而項目成功的關(guān)鍵與否與利益相關(guān)者的參與程度息息相關(guān)。在項目的建設(shè)過程中，如果不能建立一個令各方都滿意的利益分配機制，成員間的關(guān)系便很難維系，項目的推進過程將會嚴重受阻[13-15]。

孟憲海等將EPC總承包模式與傳統(tǒng)模式進行對比，包括風險承擔方式、招標方式等，認為采用EPC模式更加強調(diào)技術(shù)的協(xié)調(diào)性，例如要求設(shè)計與施工的協(xié)調(diào)、采購與施工的協(xié)調(diào)[16]。張苗苗等對EPC總承包中模式中的采購環(huán)節(jié)進行了深入研究，指出應(yīng)對采購的材料與設(shè)備進行深度管理，確保項目進度[17]。王娟等認為，采用新技術(shù)時應(yīng)充分考慮其風險及可行性，以確保項目的利潤[18]。

楊曉明、李立文等提出投標報價、分包商選擇、聯(lián)合體運營、合同責任確定、總承包違約是EPC總承包模式的特有風險，并認為合同管理是EPC中的重要環(huán)節(jié)[19-20]。Ming-Teh Wang等認為在工程項目中應(yīng)注意合同的價款以及支付條款合法性，避免后期的利益沖突[21]。Sui PhengLow等通過研究建筑公司拓展海外市場的案例，提出風險管理是EPC項目采購環(huán)節(jié)成功的重要因素，并認為應(yīng)通過合同管理防止采購過程的爭端[22]。

綜上所述，本文將EPC總承包模式中的風險因素歸納為四大類，即環(huán)境因素、技術(shù)因素、合同控制、利益分配。為了促進EPC總承包模式在我國建筑行業(yè)得到更好的發(fā)展，運用結(jié)構(gòu)方程數(shù)據(jù)分析方法對風險因素進行分析。

2 研究方法與數(shù)據(jù)收集

2.1 研究方法

結(jié)構(gòu)方程模型是一種多變量統(tǒng)計模型。運用結(jié)構(gòu)方程模型，可將不可測變量通過可觀測的變量進行描述，能夠同時處理多個變量且允許變量存在測量誤差，彌補了傳統(tǒng)方法的缺陷，成為多元數(shù)據(jù)分析的重要手段之一[23-24]。結(jié)構(gòu)方程模型廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域，運用該方法尋找模型的因果關(guān)系和指標間的影響度有利于問題的決策，具有重要的現(xiàn)實意義[25]。

2.2 數(shù)據(jù)收集

2.2.1 問卷設(shè)計

通過分析與EPC總承包模式相關(guān)的文獻并了解相應(yīng)的法律規(guī)范，得出了風險評價指標表(表1)，包括4個風險因素(潛變量)，19個評價指標(觀測變量)。此外，根據(jù)企業(yè)人員及相關(guān)專家的意見，并參考有關(guān)學(xué)者的調(diào)查問卷制定本文所用調(diào)查問卷，主要包括風險發(fā)生概率以及風險重要性的問題。問卷題項采用李克特七級量表，按照非常重要、重要、比較重要、一般、比較不重要、不重要、非常不重要依次得分為7分至1分。本次調(diào)查主要對象為從事房地產(chǎn)行業(yè)的人員，包括房地產(chǎn)開發(fā)公司、施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、材料供應(yīng)單位等，問卷中專門對調(diào)查者進行了個人信息登記。

表1 EPC總承包模式風險指標表

2.2.2 問卷回收

本次研究主要采用現(xiàn)場分發(fā)問卷與線上電子問卷調(diào)查的方式。現(xiàn)場分發(fā)問卷主要針對濟南某建筑公司房地產(chǎn)項目的工作人員。因為本次調(diào)查的地點較為固定且采用一對一問卷發(fā)放形式，所以問卷的回收率及有效率均較高。線上問卷調(diào)查方式主要是針對該領(lǐng)域的學(xué)者、教授等，均為從事房地產(chǎn)專業(yè)的專家，有較高的權(quán)威性。通過上述兩種方式，本次共發(fā)放問卷80份，有效回收75份，有效回收率為93.75%。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 信度與效度分析

為保證模型內(nèi)部的一致性，運用SPSS19.0數(shù)據(jù)分析軟件檢驗數(shù)據(jù)的信度和效度。首先，進行探索性因子分析。該量表整體KMO值為0.863，在區(qū)間0.8～0.9之間，適合做因子分析。其次，4個潛變量的Cronbach’s alpha值均大于0.6，符合要求。另外，通過巴特萊球體檢驗(P<0.000)，統(tǒng)計量顯著。最后，19個測量指標能夠聚為4個特征值大于1的有效因子，表明匯聚有效性較好。

3.2 模型分析

3.2.1 整體模型檢驗

以利益分配、環(huán)境因素、合同管理以及技術(shù)因素作為潛變量，19個可測指標作為觀測變量，建立如圖1所示的EPC總承包模式風險分析模型。

圖1 結(jié)構(gòu)方程模型圖

由模型的指標數(shù)據(jù)可知，卡方與自由度之比為2.091，滿足小于3的標準；AGFI的值為0.901，GFI的值為0.902，均大于0.9，符合要求；RESEA的值為0.061，滿足小于0.08的標準，該模型具有較好適配度。由圖1可知，利益分配因素、環(huán)境因素、合同管理、技術(shù)因素在EPC的因素負荷量值分別為0.81、0.76、0.73、0.71，且均在0.001的水平顯著，從而表明該4項測量項在EPC總承包模式風險分析中的因素負荷量理想。

3.2.2 影響因素指標權(quán)重的確定

EPC總承包模式風險權(quán)重見表2。

表2 EPC總承包模式風險權(quán)重表

由表2可知，EPC總承包模式主要受到4個因素的影響，即利益分配、技術(shù)因素、環(huán)境因素、合同管理，權(quán)重依次為0.27、0.23、0.26、0.24；依重要性排序為：利益分配>環(huán)境因素>合同管理>技術(shù)因素。

3.3 結(jié)果分析

由上述分析可知，利益分配、技術(shù)因素、環(huán)境因素以及合同管理均為運用EPC總承包模式中的風險。

(1)利益分配是總承包模式中影響最大的風險因素。運用EPC總承包模式參與工程項目的各方均為獨立的法人，都以追求利潤最大化為目的，如果不能建立一個合理有效的利益分配機制，項目便會舉步維艱。在建立利益分配機制時，應(yīng)充分考慮項目的風險性、總承包商與分包商的能力差異，并充分考慮各方的公平關(guān)切，通過有效的激勵措施促使承包商不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平，從而促進EPC總承包模式的發(fā)展。

(2)環(huán)境因素作為次要影響因素，充分說明國家政策以及行業(yè)規(guī)范等環(huán)境因素的重要性。EPC總承包模式作為一種先進的承包方式，需要國家、當?shù)卣约芭c建筑行業(yè)的有關(guān)企業(yè)給予充分支持。開發(fā)商與總承包單位簽訂一個總的合同，因此工程中出現(xiàn)的問題便均由總承包商負責，而總承包商又與分包商簽訂合同，從而實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移，因此合同管理是EPC總承包模式中十分重要的部分。EPC總承包模式更加強調(diào)技術(shù)的創(chuàng)新，通過新的技術(shù)和新的施工方案實現(xiàn)項目工期縮短、成本節(jié)約以及施工質(zhì)量提升的目標，以獲得合同總價以外的獎勵，提高工程項目生產(chǎn)的積極性，促進建筑行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語

本文通過文獻回顧，結(jié)合現(xiàn)有研究成果，構(gòu)建了EPC總承包模式風險分析的結(jié)構(gòu)方程模型，目的是研究我國當前EPC總承包模式的內(nèi)在機理。本研究通過對房地產(chǎn)開發(fā)項目的實際調(diào)查，以調(diào)查問卷的形式獲得一手數(shù)據(jù)，用19個觀測變量測量利益分配、技術(shù)因素、環(huán)境因素以及合同管理4個潛變量。本文研究表明，結(jié)構(gòu)方程在處理本文所選取的潛變量關(guān)系的研究中具有顯著的優(yōu)越性，彌補了傳統(tǒng)方法的缺陷，具有良好的擬合度。

研究結(jié)果表明，應(yīng)用EPC總承包模式要充分考慮利益分配因素、技術(shù)因素、環(huán)境因素以及合同管理。利益分配是EPC總承包模式的關(guān)鍵，要充分考慮參與方的公平關(guān)切、項目的風險，建立一套合理的激勵機制等；國家、當?shù)卣约靶袠I(yè)應(yīng)該給予總承包模式更大的發(fā)展空間，從而帶動我國整個建筑行業(yè)的發(fā)展；加強合同管理，充分提高運行效率，減少沖突；各分包商應(yīng)在一定程度上增加知識投入，運用新技術(shù)減少成本、加快進度，促進建筑行業(yè)良性發(fā)展。