李靖

[提要] 作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵任務(wù)之一，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引領(lǐng)力量，也是強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)與科技聯(lián)系的重要環(huán)節(jié)。高等院校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，但仍然面臨轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化質(zhì)量差等困境。本文從剖析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的內(nèi)涵與作用入手，在厘清現(xiàn)有激勵(lì)機(jī)制缺點(diǎn)基礎(chǔ)上，從轉(zhuǎn)變科研理念、改革評(píng)價(jià)方法、重構(gòu)分配機(jī)制等方面提出完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：高等院校；科技成果轉(zhuǎn)化；激勵(lì)機(jī)制

基金項(xiàng)目：2018年度洛陽市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目（項(xiàng)目批準(zhǔn)文號(hào)：2018A010）階段性研究成果

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年5月29日

隨著國家加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略以及高等教育改革的進(jìn)一步深化，高校科技成果在國家科技工作中顯得越發(fā)重要。作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，高校的科技實(shí)力雄厚，科技創(chuàng)新成果豐碩，承擔(dān)著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎的重要任務(wù)。近年來，各級(jí)政府辦公廳均印發(fā)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的行動(dòng)方案，旨在充分調(diào)動(dòng)各類創(chuàng)新主體的積極性。然而，高等院校卻仍然面臨著擁有大量科技成果，但轉(zhuǎn)化率較低、轉(zhuǎn)化質(zhì)量不高、無法滿足市場需求的不利局面，造成此發(fā)展困境的主要原因之一是我國高校普遍缺乏有力、有效的科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。如何合理設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)高?？蒲腥藛T的積極性，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，發(fā)揮技術(shù)潛力，為科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐是高校需要研究的問題。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的內(nèi)涵及作用

（一）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的內(nèi)涵?！吨腥A人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將科技成果轉(zhuǎn)化定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！备咝？萍汲晒D(zhuǎn)化則是科技成果轉(zhuǎn)化的衍生概念，是在其基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確各類高等院校為轉(zhuǎn)化主體。本文認(rèn)為，高校科技成果轉(zhuǎn)化是高校憑借自身科技平臺(tái)，充分發(fā)揮人才、知識(shí)、資源等科研力量的優(yōu)勢，將科學(xué)研究過程中產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，從而為國家創(chuàng)造社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的知識(shí)轉(zhuǎn)化過程。高校科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制是指為充分調(diào)動(dòng)成果轉(zhuǎn)化參與者的積極性與創(chuàng)造性，激發(fā)科技人員的內(nèi)在潛力，不斷創(chuàng)新科技成果并促進(jìn)其轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，而使用特定的方法和管理系統(tǒng)對(duì)各參與主體及其相互關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)和優(yōu)化，將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效果最大化。

（二）高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的作用。科學(xué)合理的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的有效途徑，其關(guān)鍵在于理順各參與主體間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，并充分調(diào)動(dòng)各方積極性，將實(shí)驗(yàn)室中的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以最大限度地發(fā)揮高校作為創(chuàng)新主體的職能與效力。它的作用主要包括以下兩個(gè)方面：

一是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制可優(yōu)化人力資源配置。高校擁有雄厚的科研力量，是高端人才集聚的高地，但真正參與到科技成果轉(zhuǎn)化過程中的高校科研人員卻相對(duì)較少。科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜而漫長的過程，需要大量的人力、物力、財(cái)力投入，人力是其中最關(guān)鍵的因素之一。學(xué)校應(yīng)根據(jù)個(gè)人專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)技巧等因素合理分配科技成果轉(zhuǎn)化過程中的各項(xiàng)任務(wù)及崗位。因此，科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制可以促進(jìn)人才資源的有效配置，使參與人員發(fā)揮特長，提高工作效率，實(shí)現(xiàn)能力和職位的匹配。

二是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制能充分調(diào)動(dòng)各參與主體的積極性。高?？蒲腥藛T作為重要的科技成果產(chǎn)出者，調(diào)動(dòng)他們參與轉(zhuǎn)化過程的積極性是促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵。完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，可以營造寬松、鼓勵(lì)的氛圍，為科研人員積極參與創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。此外，通過合理的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)機(jī)制還可以激發(fā)科研人員的潛能，不斷挖掘、發(fā)揮其創(chuàng)造力，既有利于科研人員實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，也對(duì)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、加快高校科技成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)揮著重要作用。

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的缺陷

目前，我國高校科技成果的低轉(zhuǎn)化率與高校在國家創(chuàng)新體系中的重要地位存在較大差距，主要原因之一是高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的不完善。從科技成果轉(zhuǎn)化影響因素入手，可將目前激勵(lì)機(jī)制中存在的問題歸納為以下幾個(gè)方面：

（一）目標(biāo)導(dǎo)向不恰當(dāng)。在我國，對(duì)高校綜合實(shí)力的考核往往定位于學(xué)術(shù)水平上，而高校為提高其學(xué)術(shù)水平將教師發(fā)表論文、獲批課題、出版著作、獲得獎(jiǎng)項(xiàng)等情況引入激勵(lì)機(jī)制，給予獎(jiǎng)勵(lì)支持，進(jìn)而推動(dòng)學(xué)校地位的提升。但科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量、應(yīng)用范圍、獲得收益情況卻很少有相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，也不作為高校實(shí)力的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)或獲得財(cái)政撥款支持的依據(jù)。此外，科技成果轉(zhuǎn)化水平長期以來處于高校教師績效考核的補(bǔ)充地位，且大多數(shù)高校普遍存在以職稱為導(dǎo)向的教師評(píng)價(jià)機(jī)制，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量一般既不是教師科研工作的考核指標(biāo)，也不是職稱評(píng)定的必要條件。因此，教師的科研工作主要以晉升職稱、促進(jìn)個(gè)人事業(yè)發(fā)展為目的而進(jìn)行，從而導(dǎo)致了高?？蒲小爸貙W(xué)術(shù)、輕技術(shù)”的現(xiàn)象，科技成果轉(zhuǎn)化受到科研人員的忽視。因此，現(xiàn)有激勵(lì)機(jī)制致使大量科技成果沉積在高校的“象牙塔”里，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用與效力。

（二）評(píng)估方法不科學(xué)?？萍汲晒u(píng)估是專家對(duì)科技成果質(zhì)量的評(píng)定，評(píng)估的結(jié)果對(duì)成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力起著關(guān)鍵作用。然而，我國多數(shù)高校雖然建立了科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)制度，但評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)方法仍然更加重視理論研究，無法起到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的作用。在進(jìn)行科技成果評(píng)估時(shí)，許多高校往往更加重視縱向項(xiàng)目，對(duì)國家級(jí)、省部級(jí)項(xiàng)目，核心期刊以上的高質(zhì)量論文，設(shè)有配套的獎(jiǎng)勵(lì)支持。但橫向項(xiàng)目則只能按入校經(jīng)費(fèi)計(jì)算科研分?jǐn)?shù)，分值一般均低于縱向項(xiàng)目。因此，不科學(xué)、不合理的評(píng)估方法對(duì)高校教師進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)作用不強(qiáng)，導(dǎo)致高?？茖W(xué)研究一味追求論文和專著的數(shù)量、鑒定成果和評(píng)獎(jiǎng)，忽視科技成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣，導(dǎo)致科技成果“重理論、輕實(shí)踐”的問題，造成了我國高校科技成果嚴(yán)重脫離現(xiàn)實(shí)需求，無法有效對(duì)接市場的現(xiàn)象。

（三）分配政策不合理。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制一般包括經(jīng)濟(jì)和名譽(yù)激勵(lì)機(jī)制。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制即對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的主要完成人給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，是大多數(shù)高校所采取的激勵(lì)方式，包括科研經(jīng)費(fèi)、現(xiàn)金和股權(quán)等獎(jiǎng)勵(lì)辦法。科技成果向他人轉(zhuǎn)讓或許可他人使用一般采用科研經(jīng)費(fèi)和現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，以該技術(shù)成果作價(jià)投資的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化則采用股權(quán)激勵(lì)辦法。目前，政府層面尚未形成有關(guān)利益分配的政策或法律，學(xué)校雖然按政府出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案制定了一系列規(guī)定，但仍有較多方面不夠合理。例如，橫向項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)和現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的力度小于縱向項(xiàng)目，股權(quán)一般由學(xué)校的資產(chǎn)經(jīng)營管理公司獲得，科研人員得到的股權(quán)比重較?。皇找娣峙湔邔?duì)成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)者的界定不清晰，尤其是轉(zhuǎn)化過程中起著關(guān)鍵作用的科研管理人員往往得不到應(yīng)有的收益；貢獻(xiàn)度的大小決定收益分配的多少，而貢獻(xiàn)度主要由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)定，學(xué)校并沒有規(guī)范的程序保證分配的公平公正。因此，不合理的分配政策導(dǎo)致科技人員“重成果，輕轉(zhuǎn)化”，無法充分調(diào)動(dòng)其參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

三、完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制對(duì)策建議

科學(xué)完善的激勵(lì)機(jī)制有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，發(fā)揮高校的職能與作用，有效提升高校在國家創(chuàng)新體系的地位。因此，結(jié)合目前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的缺陷，提出以下對(duì)策建議：

（一）轉(zhuǎn)變科研理念，樹立合理目標(biāo)導(dǎo)向。不恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)導(dǎo)向是造成高校教師不重視科技成果轉(zhuǎn)化的主要原因。政府應(yīng)樹立正確合理的目標(biāo)導(dǎo)向，引導(dǎo)高校及其科研人員重視科技成果轉(zhuǎn)化，將高校每年科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行量化，作為政府劃撥財(cái)政款項(xiàng)的依據(jù)，加大對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)支持力度。同時(shí)，高校應(yīng)制定有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的文件和實(shí)施方法，把教師切身利益與科技成果轉(zhuǎn)化情況相掛鉤。具體而言，高?？赏ㄟ^改變現(xiàn)有重科研成績、輕成果轉(zhuǎn)化的職稱晉升機(jī)制，將科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、科技成果轉(zhuǎn)化水平、科技成果轉(zhuǎn)化收益等指標(biāo)引入人才考核評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度中，從根本上解決教師只關(guān)注成果產(chǎn)出，忽視成果轉(zhuǎn)化的問題。此外，高校應(yīng)形成人員流動(dòng)機(jī)制，鼓勵(lì)相關(guān)人員在教學(xué)、研發(fā)崗位雙向流動(dòng)，優(yōu)化人才資源配置。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，應(yīng)該提供破格評(píng)職稱或晉升到管理崗位的優(yōu)惠政策。讓高校教師真正轉(zhuǎn)變只重視科研成果的理念，將更多精力投入到成果轉(zhuǎn)化過程中。

（二）改革評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建多元評(píng)價(jià)體系?？萍汲晒脑u(píng)估機(jī)制對(duì)轉(zhuǎn)化收益的分配有著重要影響，科學(xué)的評(píng)價(jià)方法可充分調(diào)動(dòng)高校教師的積極性與創(chuàng)造性，達(dá)到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的效果。目前，我國高?？萍汲晒u(píng)估方法過于單一，缺乏靈活性，應(yīng)針對(duì)不同類型的科技成果選取不同的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成多元化的科技成果評(píng)價(jià)體系。例如，基礎(chǔ)型研究的科技成果可采用發(fā)表學(xué)術(shù)論文的方法，由同行專家進(jìn)行評(píng)定；應(yīng)用型研究的科技成果可根據(jù)項(xiàng)目具體情況由立項(xiàng)單位、企業(yè)或市場機(jī)制進(jìn)行評(píng)定。在制定評(píng)估方法時(shí)要更加重視橫向項(xiàng)目，重視科技成果的實(shí)用價(jià)值，對(duì)符合市場要求、滿足企業(yè)需求的科技成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；設(shè)立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行表彰，利用榮譽(yù)激勵(lì)科研人員投入到科技成果轉(zhuǎn)化工作中，同時(shí)也幫助科研人員發(fā)揮才能，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。

（三）重構(gòu)分配機(jī)制，保障科研人員利益。利益分配是調(diào)動(dòng)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，高校在制定收益分配機(jī)制時(shí)，應(yīng)以追求長期社會(huì)效益為目標(biāo)，擯棄學(xué)校占主導(dǎo)地位的利益分配觀念，積極探索創(chuàng)新收益分配制度。例如，提高科研人員與科技成果轉(zhuǎn)化參與者收益分配的比例，使其貢獻(xiàn)與報(bào)酬基本一致；作為科技成果轉(zhuǎn)化與工業(yè)化生產(chǎn)任務(wù)的承擔(dān)者，企業(yè)在利益分配中也應(yīng)占據(jù)主要優(yōu)勢；鼓勵(lì)科研人員到企業(yè)或公司的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)崗位去兼職，利用課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)創(chuàng)辦科技型公司或投資科技成果轉(zhuǎn)化公司；制定切實(shí)可行的收益分配方法和細(xì)則，對(duì)收益分配的人員范圍以及人員的貢獻(xiàn)度要有明確的界定和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，真正做到任何參與科技成果轉(zhuǎn)化的個(gè)人與團(tuán)隊(duì)都能得到應(yīng)有的回報(bào)，保證分配機(jī)制的公平、公正、公開。合理有效的分配機(jī)制能夠激發(fā)高?？蒲腥藛T和企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的熱情，從而使大量科技成果滯留在高校實(shí)驗(yàn)室中的現(xiàn)象得以改善。

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